关于公司专项治理活动的整改情况报告

关于公司专项治理活动的整改情况报告XX年年，集团根据中国证监会关于开展加强上市公司治水 专项活动有关事项的通知（证监公司字XX年28号）及云南证监局 关于转发省林业厅中国证监会关于开展加强上市公司治水专项活动 有关事项的通知的通知（云证监字XX年86 ;号）要求，严格自查, 对公司治理中存在的问题逐项梳理并了专项落实整改。；XX年年8月 9日，公司在上海证券报、中国证券报、上海证券交易所网站 之上网络披露了关于公司治理专项活动自查报告和计划；XX年年 11月7日公司在上海证券报、中国证券报、上海证券交易所 网站之上网络披露了公司治理专项活动的整改报告。近日，根据 中国证券监督管理委员会发布公告202127号及云南证监局 2021 150号的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及效果重新 进行了审慎查对，现将表明有关自查自纠情况说明如下：一、子公司实施整改的具体措施及效果；（一）规范运作方面；1、公司相关制度的原则性、系统性、连续性、科学性得到较 大的改善；公司董事会建议根据云南证监局的监管意见函和上交所的相 关规定及要求，结合合资企业的实际经营情况，及时修订了董事会 专供董事会委员会议事规则，制定了总经理工作细则、董事、 监事、高级管理人员所持本股份管理办法、投资者关系管理办法 （以上制度全文详见上交所网站），确保安全公司相关制度的规范性、 系统性、连续性、可操作性。；2、相关大会材料的完善情况；针对监管意见函指出的公司“三会及总经理办公会议记 录”采用活页不规范、董事会和监事会监事会授权委托传真件问题， 全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议现今材料己不存在该现象。公司己采取会议记录本形式，同时进一步对相 关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认 真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管 理，确保；“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后 下次会议时由董监事分别出示授权原件原件。；（二）信息披露方面；公司新制订了信息披露外交事务管理制度并经；xx年； 年；6 ;月;3 ;日第三届董事会第八次会议审议通过（内容详见上海 证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项 的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管 理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保 了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。 公司信息披露严格遵守信息披露外交事务管理制度的各项具体要 求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、 公平、真实、准确、完整。；（三）内控制度方面；自；XX年；年公司开展子公司治理专项活动以来，公司着手 建立健全公司内部控制制度的各有关细则。公司注重强化内部控 制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固 定资产管理工作环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理 环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公 司规范运作，防范风险。；公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比 较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和机关等, 科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原 则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公 司的日常运作起到了规范作用。；强化公司审计委员会的职能，增强内审相关部门的日常监督, 通过对公司内部控制及制度执行情况进行专题审计，提出具体市工商 局，并指定具体责任人，及时防范了管控经营风险的发生。；公司；2021 ;年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核 及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行充 分或进行的管理和控制，不存在失控风险。联营公司在合同签署中， 法律顾问室、审计机构部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内 部工作程序子公司对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力 资源中心、战略发展部四部门组成的融资协议公司合同执行情况检查 组，按季到部门执行合同管理制度、合同劳动合同的订立与履行情况 进行了检查。较好地保障了公司公共利益，控管了公司合法经营。；（四）充分发挥董事会各专业专业委员会和独立监事会董事 的作用。；联合会公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考 核委员会，并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联 交易及聘任高管等事项上，独立董事和各职能作用委员会能利用自身 了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是 对公司重大中国投资活动及经营管理中的重大社交活动安排，及时征 询和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提 高了董事会决策的科学性和客观性；结合整改计划，示范作用为更好地发挥各专业委员会的专业 作用，公司制订了独立董事年报其他工作制度、董事会审计委 员会年报审议工作规程等，在；XX年；年年报编制及披露过程中， 独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个 财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全 过程的监督文件审核并形成相应书面及，加强了与会计师事务所、注 册会计师的联系与沟通，及时及时听取并向董事会体现的意见和建议, 使公司三项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告 的按时披露。；二、公司治理中存弊端在的问题及未完成整改的原因；通过公司一系列治理工作的开展，目前，整改在去年公司治 理整改意见报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制” 的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股 权激励条件和机制还不成熟。；三、公司治理的持续推进及下子公司一步改进计划；公司将严格严格按照中国证监会的督促,深入持久地巩固整改 阶段性成果,并在此基础上,将进一步做好以下工作：；（一）继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ip。发行以 来，一直得到控股小股东的支持和帮助，从未过控股股东及其附属企 业非经营性资金占用，但为了防范风险于未然，本母公司将按照提议 监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制 及惩罚机制。；（二）不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司 透明度，高标准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内 幕证券交易行为的发生。（三）；进一步加强、深化董事会各董事会委员会和独立董事 在专业运作和决策中的作用，提高决策水平，切实中小投资者确保投资 者的合法权益。；（四）投资者关系管理需股民极具体化、多样化；在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好 投资者关系组织工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资 者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强监 督管理投资者关系管理，争取十一月底在公司的网站建立信息披露栏 目。；（五）制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协 助公司高效率有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地 分、子公司较多、投资业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其 的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实 对其的内部控制制度建设。；1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检 查及不定期永宁相结合的方式，重点检查着重下属公司财务制度执行 情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。；2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确程序相 关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人 员的计划单列市管理责任和管理权限。；在各级证券监管部门、珍视证券交易所的重视和指导下，公 司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运 作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。将持续重视治理专项活 动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理 人员精细化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及 政治性规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理劳动生产率，维 护中小股东利益，保障和促进合资企业健康、稳步发展。云南驰宏锌信股份有限公司董事会