FDI技术溢出效应文献综述

Vol. 24 No. 8August 2008第24卷第8期2008年8月商丘师范学院学报JOURNAL OF SHANGQ U TEACHERS COLLEGEFD I技术溢出效应文献综述张 薇,(1.郑州大学商学院 河南郑州450001; 2解放军信息工程大学 人文社科系，河南郑州450001)摘 要:技术溢出效应是外商直接投资(FDI)推动东道国经济发展的重要途径。从20世纪60年代初MacDougall的研究首次涉及到技术溢出效应以来，国内外学者对其进行了大量的理论和实证研究，这对进一步提高外资的质量具有理论价值和现实意义。本文对国内外相关文献进行了简要回顾，并对其中一些遗漏提出了疑问，有重要的价值。Vol. 24 No. 8August 2008关键词：FD I;技术溢出效应；综述中图分类号：F12413文献标识码：A随着世界各国经济联系日益密切，知识的外部性特点使 得各国都能分享世界知识存量增长的收益，因此外商直接投资(Foreign Direct hvestm ent产生的溢出效应引起了各国学 者的广 泛关 注。FD I技术 溢出 效应(Technology Spillover Efect)是技术扩散效应的经济外在性表现，是跨国公司影响 东道国技术水平的重要途径。Blomstim( 1998)1将FD I技术溢岀效应定义为跨国公司在东道国实施FD I,引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的 一种外部效应。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，还包括生产的组织技能和管理技能及企业家 精神等软技术。显然，通过引进FD I东道国可以从其产生的 技术溢岀效应中获得技术水平、组织效率和管理技能的不断 提高。一、国外FDI技术溢出效应理论研究对FD I技术溢岀效应的理论讨论最早可以追溯到20世纪60年代初。M acDougall( 1960)在分析 FD I的一般福利效 应时，第一次把技术的溢岀效应视为FD I的一个重要现象，从此引起了各国学者对这一问题的普遍关注。Corden (1967)、Caves( 1971)分别考察了最佳关税、 产业模式和福利 的影响，其中多次提及溢岀效应。Cave(1974)2 根据技术扩散对当地企业的不同影响，第 一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为3类：本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；由于跨国公司不 断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使 用现有资源，推动当地技术效率的提高；由于竞争、反复模文章编号：1672 - 3600 (2008) 08 - 0082 - 03仿等其它原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速 度。Koizum i和 Kopecky (1977)首次建立了关于 FD I和技术 转移的研究模型。模型中技术溢岀被假设为是外国公司拥 有资本量的增函数，外国先进技术向本地的溢岀被认为是“自动的”并且跨国公司的专有知识被当作是公共物品。结 果表明，两个具有相同生产函数的国家从不同的时间路径到 达了不同的均衡状态。其创新之处在于通过将技术的溢岀 效应大胆地引入传统的国际资本流动模型，从而修正了原有理论的部分结论。但是，上述研究主要在于跨国公司理论或 FD I的技术扩散及技术转移，并未把FD I的技术溢岀效应作 为研究的主要方向。F iand|ay(1978) 3等学者将技术溢出效应引入传统的国 际资本流动模型，研究了 FD I与后进地区的技术变化的关 系。F ndlay提岀落后地区的技术发展速度是与发达国家之 间的技术差异的增函数。然而，这个模型没有解释决定由先进地区”向“后进地区”技术溢岀的动力有哪些。20世纪80年代关于技术溢出的研究以Das为代表。Das( 1987) 4用价格领先模型来分析在存在竞争的情形下从 母公司到国外子公司之间的技术转移。分析假定本地公司 从跨国公司学习到了技术并且因此变得更有效率，免费搭车的当地企业迟早会变得足以与跨国公司子公司相抗衡，因此这种溢出对跨国公 司子公司已 构成一种潜在成本。结论认 为尽管在东道国存在知识泄漏，但跨国公司只要进口先进技 术，仍是有利可图的。这个模型的创新之处在于跨国公司子 公司认识到溢岀的存在，并在此基础上决定技术转移行为。Vol. 24 No. 8August 2008Vol. 24 No. 8August 2008收稿日期:2008 - 06 - 05作者简介：张薇(1979 -)，女，江苏徐州人，郑州大学商学院硕士生，主要从事战略管理研究