政府经济学复习提纲

第一章 绪论20世纪80年代后期以来，经济制度在世界范围内发生了巨大的变化，其主要特征是政府在管理经济时的作用遭到削弱，而市场的作用得到强调并日益加强。第一节 政府经济学概述一 政府与基本经济问题每个经济主体都必须解决三个基本经济问题：生产什么、如何生产和为谁生产（一） 生产什么1 不同主体的选择不同。三类经济主体：非市场主体的部门如国防，完全决定于公共选择的结果；市场主体的部门，由市场价格信号来决定；准市场主体部门，由公共选择与市场价格信号共同决定2 不同产品的选择不同。政府部门生产的产品包括公共品、准公共品和市场产品。不同产品的不同生产选择途径与不同的生产主体的不同生产选择途径相似。一般说来，不同的产品不一定对应不同的生产主体。（二） 怎样生产1 政府部门必须选择生产主体。在西方国家公共品可以由非市场主体的部门生产，也可以由市场主体的部门生产，甚至可以由私人部门生产。准公共品也有类似的选择问题。有些公共品或准公共品为符合社会价值原则必须由政府的非市场主体部门提供。如国防、公共安全、和强制性的义务教育。2 政府部门也必须选择生产技术，这里牵涉到政府部门或国有企业的效率问题和激励机制问题。一方面，缺乏市场价格而难以估计，另一方面，政府部门或国有企业的目标是综合目标，不能保证经济意义上是最有效的。（三） 为谁生产除极少数公共品外，如国防可以绝对平等的消费，大部分公共产品职位一部分人提供便利。分配除了遵循大多数人受益的原则外，主要受不同利益集团所支配。（四） 公共选择公共选择是指个社会共同决定做出的选择。一方面众口难调，偏好不同，对事物的理解判断、价值观不同；另一方面，不同的公共产品有不同的受益人，人们的利益会发生冲突。二 政府经济学的研究内容与范围（一）政府的制度安排及其经济意义涉及政府制度方面的问题1 国家的政治制度，即政体问题。各种经济制度安排必然建立在这个基础上。2 政府自身的制度问题。政府最重要的经济活动是进行宏观经济管理和决策，这种管理的效果与决策的形成机制密切相关，而政府的决策形成机制就是某种制度安排。3 政府的制度安排职能。政府可以制定政策、法规、条例来约束市场行为，并对它们的有效实施进行监督。政府的三大经济职能都可以通过适当的制度安排来强化。政府的制度理论具体涉及以下问题：1 政府的产生、演变、性质2 政府经济管理的运行机制3 政府的决策机制4 政府经济行为与产权问题(二)政府的经济管理政府的宏观管理和微观管制目标主要是保证可持续的经济增长、经济稳定和公平原则。用财政与货币工具进行投资，曾税、强制管制来维持健康的经济增长。实现充分就业和抑制通货膨胀。 （三）政府经济学研究的三个范围1政府经济活动的范围和组织方式。政府的运行机制很复杂，很多政府活动很难条块划清。政府的收支牵涉到很多部门、个人和不同层次的政府机构。一方面，一个项目可以又多家政府部门赞助，另一方面，同一个部门可以从事多种经济活动。2政府各种经济活动的结果和效率。政府从事经济活动的主要目的是保证社会公平原则。3政府各种经济政策的评价。要发展较为完善的评价标准。第二节 政府经济学与相关学科的关系一 政府经济学与福利经济学政府经济学许多理论分析的基础建立于福利经济学理论。差异：1 政府经济学研究各种政府经济行为的所有后果。福利经济学研究各种经济因素对社会福利的影响2 西方国家政府实施的许多公共福利计划，其中“公共福利”的概念与福利经济学中的“福利”概念并不完全相同。福利经济学研究的福利是经济福利。二 政府经济学与政治学、行政学政府经济学与政治学、行政学相互影响：1 政府的许多经济行为可以借助政治学的框架进行分析。早期的经济学被称为政治经济学。2 随着经济学的发展。经济学家对人类经济行为的认识的深入，经济学的思想及研究方法越来越多的渗透于社会生活的各个层面。三 政府经济学与法学市场经济在法的框架下进行。建立与维护“规则”必须借助国家的政治权力。政府（国家）的重要职能之一是建立与维护法律秩序。许多政府对经济的干预多是通过法律手段实施的。第三节 政府经济职能的地位与作用一 政府参与经济管理的必要性（一） 政府参与经济管理的特性1 政府是由一些社会成员组成的、在社会上从事经济活动的各种组织机构之一。政府的一切行为必须从人民的利益出发。2 政府作为经济活动的组织机构，有两个显著特征：成员构成来自全体社会成员；政府对社会成员有强制性的权力。3 政府组织方式的独特性与复杂性。政府的组织成员遍布全社会，对代理人的权利义务的界定和监督很困难。（二） 政府的经济管理职能1 立法与司法2 微观经济管理 政府作为生产的直接参与者；利用其国家信用在金融市场上弥补私人资本的不足并为社会成员提供各种风险保险；通过在市场上进行购买间接影响社会资源的配置；通过价格补贴或发放补贴性贷款来支持某个产业或某个企业的生存和发展。3 维持宏观经济稳定和推动宏观经济增长4 参与再分配，维持社会公平和社会稳定。5 在国际经济领域代表一个主权国家的经济利益 制定贸易政策；参与国际组织，为世界范围内的经济增长做贡献；结合宏观经济管理的目标，参与世界经济的协调；针对国际性的外部效应，与其他国家共同制定国际公约或协议一保护全球的整体利益。二 政府行使经济职能的作用（一） 两种对立的意见1 斯密的自由放任传统，后经米塞斯。哈耶克加以发展，再由弗里德曼的货币主义加以充实的市场自由主义理论2 凯恩斯主义的政府干预理论（二） 政府的一般作用孩子时免费接种的疫苗，义务教育，医疗保障，低收入家庭的津贴和其他福利，自然灾害的救助。（三） 政府的特殊作用两种选择方案1 重建国际金融体系2 合理运用政府的干预，包括调整游戏规则和积极的市场参与从经济周期的角度看，在经济下滑途中，为了避免全面萧条，政府的作用（主要是用扩张性的财政和货币政策刺激经济回升）是非常重要的第二章 看不见的手市场第一节 市场的基本原理一 市场经济产生的客观条件1 地理大发现促使社会经济运行和构造发生革命性的变化。 从出现商品生产的萌芽直到资本主义生产关系确立之前都是简单商品经济，其特点是一生产资料个人所有和个人劳动为基础，生产虽然是为了实现价值，但最终目标是购买自己需要而又不能生产的商品。之后商人的比重并不占优势，但拥有大量资本，商人们逐渐越过领地、行业的界限，漂洋过海，从商品运销扩大到原材料的贮存、供应，加深了对生产领域的影响。2 与市场经济相适应的思想基础和政治制度结构的建立。（1） 三大思想解放运动为市场经济体制的确立奠定了思想基础。文艺复兴、宗教改革、启蒙运动（2） 资产阶级革命为市场经济确立了相应的政治制度结构3 工业革命导致市场经济体制的定型。工业革命是以机器为主体的工厂制度代替手工技术为基础的手工工场的革命，它既是技术的革命，又是生产关系的重大变革。表现在：（1） 市场主体企业和消费者已经完全定型（2） 市场体系得到进一步完善和发展（3） 服务业得到了巨大的发展二 市场与市场经济（一） 市场狭义：指某种商品买卖双方通过加以实现供求交换的场所。包括时间和空间 时间上分为现货市场和期货市场，空间上既可以在同一特定的空间范围内进行，也可以在虚拟的市场上进行广义：是商品、劳务、要素交换关系的总和。实质是产权转移的过程。交换关系不仅是物与物或者以货币为媒介的商品之间的交换关系，而且包含着人与人之间的利益关系。类型：交易空间地域：国际、全国、地区交易是否有场所：有形、无形交易对象性质：商品、要素商品特点：有形商品、劳务商品用途：生产资料、生活资料市场竞争程度：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、垄断交割方式：易货、现货、期货、期权、信用交易环节：批发、零售（二） 市场经济指存在于发达商品经济社会的经济运行方式，是一种以市场为中心的经济体制来组织社会经济、以市场体制为基础自动实现配置社会资源的经济运行方式。含义：1市场经济是一种资源配置的方式2市场经济是以市场体制为基础自动实现社会资源配置的一种主要方式3市场经济是一种以市场为中心的经济体制4市场经济是发达商品经济社会的经济运行方式（三） 市场经济的特征1市场经济是一种平等的经济商品交换，是一种自觉自愿的行为，任何人都不能强买强卖，通过非经济的方式和手段占有其他经济主体的劳动。2市场经济是开放的经济3市场经济必然是竞争经济4市场经济是法制经济5市场经济的主体是自立的（四） 市场经济不等于资本主义1市场经济是在资本主义生产方式确立以后产生的 ，但它与资本主义私有制没有必然的内在联系。凡是商品经济发达的地方，都必然出现市场经济的运行方式。市场经济可以与不同的所有制相结合，为不同的社会制度服务。2市场经济是一种有利于发展经济的手段。市场经济的概念是在资本主义时代提出来的，但市场经济不专属于资本主义社会。资本主义之前的社会中，就存在市场经济，只是不占统治地位。社会主义也可以搞市场经济，这是一个符合历史发展的观点。三 市场经济运行机制（一） 价格机制价格机制是价格形成、价格变动及其作用的内在因素的有机联系和过程。价值是价格的基础商品的价值是由生产商品的社会必要劳动时间决定的，商品交换以价值为基础。由市场供求关系所形成的市场价格围绕这价值上下波动，是价值规律作用的表现形式。按照价值规律的要求，在商品交换中价格应该与价值相一致，但是在实际的商品交换过程中价格却经常与价值不一致。价格机制作用的深层基础在于价格是价值的实现形式。产权关系和经济利益关系是价格机制作用的内在基础和动力。在众多的企业作为独立的经营者静如市场，价格机制才能有效地发挥其调节功能 （二） 供求机制供求机制是指商品的供求关系与价格、竞争等因素之间相互制约和联系而发挥作用的机制。市场价格的水平和变动是由市场的供求关系决定的。在商品的市场价值既定的条件，供求关系的变动导致了市场价格的变动。供求关系在不断变动中取得的相对平衡就是供求机制作用的实现形式。（三） 竞争机制竞争机制市场竞争与价格、供求因素之间相互制约和相互联系而发挥作用的机制。在商品经济中，使用价值和价值的矛盾以及生产商品的个别劳动时间和社会必要劳动时间的矛盾是产生市场竞争的内部原因。而商品供求状况及其变化时市场竞争发展的外部原因。竞争会引起价格和供求关系的变动。市场经济的运行时是在发挥价格机制、供求机制、竞争机制的基础上，通过价格、供求、竞争的相互制约和相互联系，调节社会经济的运行，最终实现社会资源的配置。第二节 自由竞争市场的均衡一 消费者剩余消费者剩余就是消费者愿意为某一商品支付的数量与消费者在购买该商品时支付的数量之间的差额。二 生产者剩余指卖者出售一种物品得到的量减去卖者的成本。三 市场均衡时总剩余供求均衡时使消费者与生产者剩余之和最大化。均衡结果显示了资源的有效配置，即达到帕累托最优状态。第三节 市场失灵与政府的经济角色一 市场失灵的含义及其表现（一） 市场失灵是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。狭义主要表现在对外部负经济效果、垄断生产和经营、公共物品的生产、不对等信息情况下的商品交易以及社会分配不均等问题的调节上运作不灵。广义的市场失灵除了狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总量失衡导致的经济波动。（二） 市场失灵的表现1 信息的不完全性失灵2 外部性失灵3 公共性失灵 私人物品的特征：所有权上的排他性；消费上的竞争性。公共物品的特征：所有权上的非排他性；非竞争性4 垄断性失灵5 社会公平分配的失灵6 宏观性失灵二 市场经济中的政府经济角色（一） 公益人角色职责是实现并维护一定的公共目标：1提供公共物品和准公共物品2鼓励和保护有益的外部效应，预防和制止有害的外部效应3调节收入分配，避免个人收入差距过大（二） 管制人角色职责是对私人经济部门的活动进行的某些限制和规定。管制的目的：1 防止垄断，市场垄断的最大危害是排斥竞争，践踏公平公正的市场准则2 防止过度竞争，通过价格管制等，把价格限制在平均价格以上，以避免因过度竞争而造成企业之间的“自相残杀”和资源的浪费。3 保护消费者，雇员的利益（三） 守夜人角色职责是防止和打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序（四） 调控人角色职责对宏观经济总量进行调节和控制。目标：1。宏观总量的平衡2。产业结构的调整和优化。第三章 对政府在市场经济中作用认识的历史演进第一节 市场经济秩序的确立与国家权力的退却一 重商主义与市场经济秩序的确立国家权力当时的作用1 对内建立市场经济的新秩序2 对外保护本国的商业利益，积极推行重商主义的“贸易出超”政策。以增加金银输入与国内资本的供给二 自由放任主义国家权力的退却（一） 以亚当斯密为代表的古典经济理论1人类天生的交换倾向必将引起分工，而交换分工又必将引起国民财富的增长2排除政府的干预，听凭企业主自由经营，不仅不会产生经济上的无政府状态，反而有利于市场经济的“自然秩序”规律发挥作用3推崇市场机制，反对国家干预生活4建立在居民和企业理性行为基础上的市场经济式有效率的、均衡的，不需要政府干预，财政政策是无效的，货币政策没有存在的必要性5提倡“最好的政府是管的最少的政府”，建立起“小政府、大市场”的理想模式。大卫李嘉图的主张萨伊（二） 以马歇尔为主的新古典经济学第二节 市场失败与国家权力的再度增长一 凯恩斯主义关于政府经济行为的学说（一） 市场失败与国家权力的再度增长（二） 凯恩斯主义的主要内容1 消费倾向递减2 资本边际效率递减3 流动性偏好（三） 凯恩斯主义的政府经济行为1对经济运行进行国家干预和调节是政府行为的基点2财政政策是政府经济行为的中心4 举债支出是政府经济行为的主要操作手段。二 新古典综合学派的政府经济行为观点（一） 新古典综合学派的形成（二） 新古典综合学派关于政府经济行为的学说1“混合经济”是新古典综合理论分析的制度前提2希克斯汉森模型是新古典综合学派政府经济行为的依据3新古典综合学派的经济政策主张财政政策和货币政策的“松紧配合”财政政策和货币政策的微观化收入政策和人力政策第三节政府干预陷入困境与新自由主义的兴起一 哈耶克极端自由主义和弗莱堡学派的政府经济行为观点（一） 哈耶克极端自由主义的政府经济行为观点1 经济自由主义的原则2 法治的原则3 货币非国有化原则4 政府社会保障职能最低限度原则（二） 弗莱堡学派的政府经济行为的观点1 反对市场的垄断2 要实现对劳动力和资源的合理利用3 国家应采取有效地措施，打击扰乱市场的不法行为，从而保证价格的正常进行使国民经济各部门得以协调发展4 实现公平分配5 国家还应对整个国民经济的发展必不可少，而私人资本又无法经营或不愿意经营的一些社会性事业进行有效的投资或经营。二 货币主义的政府经济行为60年代后期，美国的通货膨胀急剧发展，以致到70年代初，出现了经济停滞和通货膨胀并发的滞涨状态。（一） 货币主义的基本理论观点货币主义把货币数量看做是硬性社会经济生活的最重要因素，其理论基础是现代货币数量论。而现代货币数量论又是建立在对传统货币数量论的修正基础上的。（二） 货币主义的政府经济行为社会应保证个人都自由地追求个人利益，市场自发力量有使资本主义经济自然而然地趋向均衡实现资源的最佳配置。政府只需实行“单一规则”的货币政策。即排除利息率、汇率、物价水平等因素，以一定的货币存量作为唯一因素支配的货币政策，控制货币数量的增长与生产的增长幅度相适应，充分发挥自由市场的自发调节作用，既能防止或抑制通货膨胀，又能使经济增长得到必要的货币供应，并扩大就业。货币主义承认政府控制货币数量的行为是必须的、唯一的。1 判定、解释并强制执行“竞赛规则”最重要是财产权制度2 提供货币机构，最重要是控制货币数量3 对抗技术垄断，促进竞争4 从事产生所谓“邻近影响”的公共事业5 补充私人慈善事业和私人家庭对特殊人群的照顾三 理性预期学派的政府经济行为（一） 理性预期学派的核心思想理性预期指各经济主体在形成预期时使用了一切有关的、可以获得的信息，并且对这些信息进行理智的整理。经济行为是人的行为，经济行为的结果必然带上人的思维活动的印记。强调一旦人们发现错误就会立即做出正确的反应，纠正预期中的失误。因此人们在预测未来时绝不会犯系统的错误。人们对经济未来变化的语气总是尽可能最有效地利用现在所有可以被利用的信息，而不是仅仅依靠过去的经验和经济的变化，用这种理性的分析来建立性的宏观经济模型，表示经济主体会注意到政策的变化，据此改编他们的决策，一百能充分利用一项新的政策产生出来的任何有利机会。凯恩斯主义的错误在于1 违背了经济学理论的假设人是有理性的2 错误的假设供给是无限弹性的，片面夸大了需求管理的作用3 错误的认为现代资本主义条件下各类价格已不再是完全可以浮动的，否认了自由市场的完善性，（二） 理性预期学派的政策主张1 通货膨胀政策无效论2 紧缩货币政策的无就业和产量成本论在市场经济条件下，各经济部门是按照预期的价格安排生产的，市场经济具有自然均衡的能力，国家不必干预经济，并且国家的宏观经济政策是无效的。四 供给学派的政府经济行为（一）供给学派的理论基础萨伊定律“供给会自动创造自己的需求”只有生产才创造对其他产品的需求。萨伊概括了“古典经济学”理论体系的性质和结构特点：生产是起点，分配是生产的结果，交换是分配的继续，消费是经济活动的终点。把注意力集中在供给、集中在刺激的能力或资本的投资方面，使他们首先关心各个生产者的动机和刺激，把注意力再次集中于生产手段。否定了萨伊定律关于完全竞争的假设条件，侧重以供给分析方法，一不完全竞争为假设条件的。否定了萨伊定律的“供求均衡论”，强调了现代资本主义经济的非均衡性。批评了国家过度干预导致市场机制的失灵爆发了生产过剩，和过分夸大市场机制的调节作用，肯定了政府适当干预的必要性。（三） 供给学派的政府经济行为1 大幅度地和持续的削减个人所得税和企业税2 采取相对紧缩的货币政策3 减少国家对经济生活的干预4 缩小政府开支，大规模削减福利开支主要是减税政策第四节 简短的小结从上述国家干预主义与经济自由主义的发展的演进历史开看，不同历史时期各个国家的经济发展状况决定课他们的交替发展，而且直到现在，两者发展日益呈现融合趋势。国家干预主义逐渐承认市场机制的有效性，注意把宏观政策与市场机制有机的结合起来；而经济自由之一逐步由彻底的自由放任想承认国家适当干预的合理性转变。第四章 政府经济管理行为第一节 政府经济管理行为的政治法律条件一 政府经济管理行为的政治法律条件中国社会主义经济的基本政治前提是共产党临高，其他党派合作、参政并实行人民代表大会制度。因此1 凡政府涉及整治范围问题的经济决策，将充分体现出共产党组织意图和政治追求2 政府的经济决策过程，重大方针决策需坚持党的方针指导3 党管干部是社会主义国家制度的一个组织原则，政府经济管理者也受此原则约束政府经济管理首先必须合法，其行为不能未出国家经济法律规范，一切违反法律的政府行为，都将得到纠正直至受到惩罚。二 政府管理经济行为的经济基础政府行为受制于物质与经济基础即社会生产力和生产关系的影响。就社会生产力而言，受到生产力发展水平及其发展阶段的影响；就社会生产关系而言，政府行为，主要受到社会基本的生产资料所有形式的影响。三 管理经济行为的传统文化背景不同的传统文化背景中的政府行为是存在着差异的。关键要理解在每个文化背景下产生出来的政府经济管理行为的特征，估计这种行为在现有条件下的价值，以及预测这种香味对今后社会发展可能的影响。四 政府管理经济行为的心理分析经济活动是由人去推动的，因此，人的因素不可忽视。政府经济管理行为也是政府经济管理者的行为。要注意具体场合具体管理者的心理因素外，更多的是要注意代表政府经济管理者群体的心理因素。五 政府管理经济行为的国家经济体系基础国家经济管理制度因素是政府经济管理行为产生的一个必要前提。政府行为不仅要以拥有必要的权力为前提，同时需要权力的监督为前提。第二节 市场经济中的政府领导角色转变一 市场的两重性与政府领导的两手策略两重性：1。能实现资源的有效配置，并为经济增长提供刺激力；它承认个人和企业等市场主体独立性，保证其自主地做出经济决策，并独立的承担经济决策风险；保护“消费者主权”，使经济生活多样化；提倡和鼓励经济竞争，充分调动企业的积极性和创新精神2对资源的配置在宏观上表现为盲目自发的过程，给社会造成巨大的损失；不能对社会收入分配做到公平合理，难免形成社会成员贫富分化；对于经济活动之外的有害群众健康的“赴德外溢效应”，它无能为力；不能解决过度的市场竞争而导致的垄断现象；国防等社会领域也力不从心。这些都属于市场缺陷或市场失灵。两手策略：1 重视市场对资源配置的基础性作用，发挥看不见的手的作用2 加强宏观调控工作，在市场失灵的领域发挥看的见的手的作用二 市场经济中政府的双重角色原因：自身的特点1 在所有制结构上，多种经济成分平等竞争，长期共存，共同发展2 在分配制度上，以按劳分配为主体，其他分配方式为补充，效率优先，兼顾公平3 在宏观调控上，把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来第三节 政府经济管理者的行为一 政府经济管理者的角色行为分析 二 政府经济管理者的管理决策风格1 我国经济管理体制长期实行行政命令式的管理，经济管理的方式及目标任务决定了政府经济管理者相适应的管理风格2 我国长期推行政府主导管理路线，因此对进入政府经济管理的人员提出相对高的素质要求3 目前的政府经济管理者的管理风格适应了传统经济管理模式三 政府经济管理者的素质要求1 具有现代化社会特征的行为价值观2 较高水准的符合工作需要的理论修养3 有以系统性和连续性为特点的思维模式4 拥有高于现阶段社会平均水平的科学文化知识5 较强的社交公关能力6 丰富的工作实践经历第五章 政府管理宏观经济的基本原理和方法第一节宏观经济管理概述一 宏观经济管理的涵义和特点（一） 宏观经济管理的涵义1 宏观经济管理是一种以政府为主体的管理2 宏观经济管理的课题是综合性经济问题3 宏观经济管理是一种价值形态的总量管理，是最高层的管理4 宏观经济管理是一种间接管理5 宏观经济管理是一个包括了全部管理职能的完整过程的管理。（二） 我国宏观经济管理与西方资本主义国家的不同特点1 既要速度，又要效益2 控制国民收入超分配具有突出意义3 既要调节社会需求，也要调节社会供给4 国家仍要掌握一定的物价管理权5 要合理利用自然资源和促进科技发展6 我国的宏观经济管理较之资本主义国家更复杂二 宏观经济管理的目标与变量（一）宏观经济管理的狭义目标1 社会总供给和总需求的平衡2 产业结构合理化3 物价稳定 有利于生产的稳定发展；可以使人民生活得到保证；有利于政治上的安定团结，可以为经济体制改革和政治体制改革提供良好的条件。影响因素：商品价值量的变化；商品供求情况的变化；货币发行量的变化4 经济增长 在各种可选择的速度中，要尽可能实现经济的高速发展；必须以比例和效益为基础；寻求合理的增长速度，还必须考虑国情、国力、国际情况5 社会资源的充分利用（二）宏观经济变量1 国民生产总值2 价格水平3 通货膨胀率4 失业率5 利率6 外汇汇率(三) 宏观经济的广义目标与指标广义目标：经济发展目标；科技发展目标；社会发展目标；提高人民物质和文化生活水平的目标指标体系：综合性指标；人均消费水平满足人民基本物质生活需要的指标满足人民文化生活基本需要的指标社会安全保障指标反映经济和社会发展水平的综合指标三 宏观经济管理目标的选择（一） 宏观经济管理目标选择的必要性1 各个时期的经济形势不同，宏观经济管理所要解决的重点问题也不同同，在管理目标的选择上应有所侧重2 由于物力和财力的制约，宏观经济管理也存在这根据一定时期的物力和财力来选择适当的目标和安排目标的先后次序问题3 在实施宏观经济管理目标的计划中，还必须处理好各种关系，如速度与效益的关系等。（二） 宏观经济管理目标选择的原则1 遵循客观规律和适合国情的原则2 经济中心与科技、社会协调发展的原则3 需要和可能相结合的原则4 整体优化的原则5 借鉴外国经验与从本国实际出发相结合的原则（三） 宏观经济战略目标的选择依据1 国情国力的依据 人口问题、科学技术问题、自然资源问题、资金问题2 国际环境的依据 国际市场、外国资本、国际经济技术合作第二节 宏观经济管理过程的程序一 宏观经济的信息管理（一） 经济信息及其在宏观管理中的作用经济信息指反映经济活动实际情况、特征和发展趋势及规律的各种消息、情报、资料的统称作用：1 经济信息是宏观经济预测和决策前提2 经济信息是宏观经济计划及其实施的基础3 经济信息是宏观经济控制和监督的依据4 经济信息是沟通各管理层次和环节的纽带（二） 信息系统的结构1 社会统计系统2 社会簿记系统3 科学技术情报系统4 计划指挥系统（三） 宏观经济信息处理过程包括获取、加工、传输和贮存四个阶段要求：准确性；及时性；适用性；完整性；经济性；科学性二 宏观经济的预测与决策（一） 宏观经济预测作用：1 宏观经济预测是提高宏观经济决策质量的保证2 宏观经济预测是正确实施宏观经济计划的保证3 宏观经济预测是提高宏观经济管理效益的保证（二） 宏观经济决策与一般决策的共同特点：未来性、择优性、动态性独特的特点：统一性、复杂性、长期性地位和意义1 决定着整个经济管理活动的方向和成效2 制约着其他管理职能的发挥3 决定着社会经济效益的提高4 影响着人民参加经济建设的积极性三 宏观经济管理计划特点：1 计划管理的基础是市场2 计划管理的性质一指导性为主3 计划管理的方式以间接调控为主4 计划管理的内容以价值管理为主四 宏观经济计划体系分类：1 在计划的期限上，可以分为长期、中期、短期2 在计划的范围上，可以分为中央、地方、基层3 在计划的内容上，可以分为生产、流通、分配、消费4 在计划的领域上，可以分为经济发展、科技发展、社会发展计划五 宏观经济的监督（一） 宏观经济监督的含义和任务含义：政府及其管理机构，依据法规、法令、计划、政策和制度等，对宏观经济的合法性、合理性进行审查监督的一种重要管理形式，是使宏观经济活动符合预定目标的一种控制手段。任务：1。是通过一系列法律、法规、计划政策等，对宏观经济活动参与者做出检查和鉴定，判断其是否合法，以维护他们的合法权益，防止和减少违法行为的发生。2。是通过各种监督形式，使所有经济单位都加强经济核算，严格经济责任制，完善经营管理，克服生产的盲目性，提高经济效益。职能：预防性；补救性；评价性；情报性；完善性职能（二） 宏观经济监督的内容和方法内容：计划监督；市场监督；财政监督；银行监督一般方法：经济监督与计划管理相结合的方法，经济监督与经济核算相结合的方法，经济监督与经济分析相结合的方法，经济监督与检查验证相结合的方法。具体方法：详查法、抽查法、分析法、顺查法、逆查法、核对法、查询法等（三） 审计及其在经济监督中的地位审计：监督、审查地位：1 审计是实现计划监督、市场监督、财政监督、银行监督的重要手段2 审计是保证计划监督、市场监督、财政监督和银行监督正确行使其职能的工具第三节 宏观经济管理的方法一 经济调节方法（一） 经济调节方法的含义和特点含义：国家依据客观经济规律和物质利益原则，依靠经济组织，运用经济杠杆，调节控制国家宏观经济的重大比例关系和协调企业的经济活动，促进国民经济发展的一种方法。特点：1 调节对象的平等性2 调节作用的诱导性3 调节领域的广泛性原因：1 我国社会主义市场经济要求宏观管理间接化2 我国社会主义存在多重经济关系3 我国社会主义初级阶段的生产力水平不高，对物质利益的追求，不仅在普遍意义上，而且在特殊意义上都成为激发人们工作热情的动力（二） 经济调节方法的主要内容1 价格杠杆第一， 引导企业生产经营方向，促进生产结构的合理化第二， 调节产品的流向，平衡产品在地区间的供求第三， 引导消费方向，促进消费结构的合理化第四， 调节部分国民收入分配，协调各种经济利益关系第五， 促进企业改善生产经营，提高社会经济效益第六， 调节外贸进出口，以增加外汇和保护国内产品。2 税收杠杆第一， 调节国家、集体和个人的利益关系，实现宏观控制和微观搞活的结合第二， 调节不同部门、行业的留利水平，促进生产结构合理化第三， 调节企业之间的不合理差距，促进企业之间的平等竞争第四， 调节各种所有制之间的经济效益，促进它们共同发展第五， 调节国内外经济合作与贸易关系，促进对外开放3 信贷杠杆第一， 调节存款利率，广泛筹集闲置资金第二， 控制货币投向，促进生产结构的合理化第三， 控制货币投放，使货币流通量与商品可供量相适应第四， 调节信贷资金使用条件，促进企业合理使用资金（三） 运用经济杠杆要注意的若干问题1 要注意经济杠杆的配套运用各种经济杠杆在作用方向和作用时间上相互配套；各种经济刚刚的纵向运用和横向运用的相互配套2 要注意经济杠杆的运用时机3 要注意经济杠杆的财力保证第一， 经济杠杆本身就是若干商品货币的价值范畴第二， 运用经济杠杆的调节手段推动经济运行第三， 对于运用经济杠杆的主体来说，在发挥经济杠杆的推动和鼓励作用时，要相应伴随一定财力的付出，不是增加收入，而是减少收入4 要注意经济杠杆的运用限度（四） 经济调节方法的优点和局限性优点：1 容易调动各经济主体的积极性2 有利于增强经济主体的自主性3 有利于树立经济主体的竞争意识局限性1 不能直接衔接国家国家指令性计划范围内的必须保证的产需关系，也不能对事关全局的重大经济活动进行周密的组织指挥2 不能具体确定各种经济活动必须遵守的行为规范，不能有效地制止个别企业违反国家和公共利益的行为，难以处理经济活动中的一些纠纷，因此，不能靠它来完全保障良好的经济活动秩序3 综合运用经济杠杆的实际效果，不仅会受到经济调节的主体，而且会受到经济调节的对象的反应能力和行为的限制。二 行政调节方法（一） 行政调节方法的含义、形式及其客观必然性定义：国家依靠行政组织，运用行政手段，按照行政方式来管理宏观经济活动，以保证国民经济各个方面围绕共同的目标协调行动，维护全局的根本利益的一种管理方法。形式：带有政策性的行政手段；具有法律效力的行政手段；具有强制命令的行政手段；具有约束力的行政手段客观必然性：1 运用行政协调方法是管理社会化大生产的客观需要2 运用行政协调方法是协调各种经济利益差别和矛盾的需要3 运用行政协调方法是计划经济体制向市场经济转型的需要（二） 行政调节方法的优点和局限性特点：强制性；垂直性；单一性；无偿性优点：1 时间短，见效快2 统一性强，稳定性好3 权威性强，约束力大局限性：1 行政方法的形式主观性强，容易违背客观规律，产生主观臆想2 强调管理权力的高度集中，并具有强制性的特点，因而，它不利于发挥被管理者的积极性和创造性3 行政管理方法是纵向垂直管理，它很容易割断社会化大生产的内在联系4 要求一切事情必须按照既定的层次和程序办理，缺乏必要的灵活性5 适时性差，很难适应客观情况的不断变化运用：1 必须从国民经济运行的实际情况出发，遵循客观经济规律2 必须划定行政调节方法的运用范围3 必须加强行政调节主体自身建设4 必须使行政调节方法与经济、法律等方法相配合三 法律调节方法特点：更普遍的约束力；更强的稳定性；更明确的规定性必要性：1 运用法律方法是保证社会主义市场经济正常运行的客观要求2 运用法律调节方法是提高经济管理科学化的客观要求3 运用法律调节方法是充分调动广大劳动群众积极性的需要4 运用法律调节方法是促进对外经济关系发展的需要第六章 政府失败与政府管理效能改进第一节 西方政府失败理论一 政府失败问题的提出二 政府失败现象的表现、类型与成因主要原因在于公共物品供求关系的特点、公共决策的内在困难以及缺少一种有效地非市场机制它能够把私人的或组织的成本与效益同整个社会的成本与效益进行调节和计算。表现与类型：（一） 公共政策失效原因：1 社会实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益2 即使现实中存在一些大家利益比较一致的情况，现有的各种公共决策体制及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策3 信息的不完全，公共政策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约4 政策执行上的障碍（二） 公共物品供给的低效和浪费原因：1 对于公共物品的估价或评价上的困难2 公共机构尤其是政府部门垄断了公共物品的供给，缺乏竞争机制3 政府机构及官员缺乏追求利润的动机4 监督机制的缺陷（三） 内部性与政府扩张内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种能在性决定了公共官僚机构的运行及官员的行为（四） 寻租及腐败寻租是政府干预的必然产物三 走出“政府万能”的误区1“政府万能”是计划经济体制赋予的，而不是政府的意愿2“政府万能”的体制不是提高而是降低了政府的管理职能四走出市场与政府的两难选择1在政府的指导和管理下，建立和培育社会主义市场体系2各级政府通过运用经济杠杆，通过社会主义市场发挥间接调控作用第二节 政府经济管理效能的改进一 西方学者纠正与防范政府失败的理论公共选择学派提出的措施;1 进行立宪改革2 对政府的财政过程尤其是公共支出加以约束3 完善表达民主的方式以及发明新的政治技术好处：1 可以减少对于政府干预整个社会的官僚化的需要2 可以减少对信息以及成本效益分析经常出错误的情况，因为这些错误的分析会导致政府的干预活动3 促使政府改革的市场方法可以在（如环境控制）私有领域中提供一种促进技术变化的动力，以使其朝社会所期望的方向努力。二 改进政府经济管理效能的措施（一） 强化政府权威1 提高政府领导集体的整体素质2 规范政府行为3 建立政府工作秩序4 塑造良好的政府形象5 提高政府的财政吸纳能力（二） 转变政府职能实质上就是政府权力运行的有效性问题（三） 提高政府政策能力（四） 利用市场力量改善政府服务功能要根据我国的实际需要和具体条件，摸索出适合我国国情的把市场机制引入政府公共行政管理的形式和方法，推进政府改革的进一步发展，使政府机构的服务质量和办事效率适应经济发展的要求要树立政府管理是一种服务的意识，回归我们立党、立国的本意。把市场因素诸如政府管理中，并不等于要搞私有化，也不能搞成私有化。三 政府失败论的启示1 必须高度重视市场经济条件下政府干预行为的局限性及限度问题2 必须随市场经济发展及经济体制变革，及时进行政治一行政体制改革（尤其是转变政府职能）3 必须在政府机构中引入竞争机制，用市场的力量来改进政府的工作效率4 必须加强公共决策和政府管理的法制化建设，尽快实现依法行政、依法治国5 反腐败必须釜底抽薪，从体制及制度的创新上下功夫，从根本上消除寻租及腐败滋生的土壤和条件第七章 重塑政府第一节 重塑政府的意义一 国家的产生及其发展一个标准的现代国家都有统一的领土和人口，并由一个拥有独立的司法、立法和行政功能的主权政府在此范围内发挥中心的、调节的作用。三件大事使国家的发展产生了一个重大的转折点：1917年俄国革命；20世纪30年代的大萧条；第二次世界大战带来地缘政治形势的极大变化现代政府主要承担解决市场失灵问题与促进社会公平两大职能，实现程度取决于政府的干预程度。二 政府机构与经济成果改善和发展经济的方式：1提供一种宏观经济和微观经济环境，这种环境为有效地经济活动设定正确的刺激机制。2提供能促进长期投资的机构性基础设施，如财产权、和平、法律与秩序以及规则3确保提供基础教育、医疗保健以及经济活动所必须的物质基础设施，并保护自然环境影响政府可信度的因素：1 政府制定规则中的可预见性2 政治的稳定性3 人身与财产能否得到保障4 司法执行的可靠性5 政府腐败的程度三 政府膨胀及其后果原因：1 政府官僚追求政府机构的最大化2 政府官僚的行为不受产权的约束3 政府官员的行为不受利润的支配4 对政府部门的监督乏力5 政府机构的高度垄断性6 政府官员与政治家间的串谋交易后果：1 在人们没有察觉的情况下越来越多的决定权从私人手里转移到政府官僚的手中，该转移损害了公民与消费者的利益2 有政府部门占用的社会资源的数量不断增加，这不仅减少了私人部门的投资，不利于经济的发展，而且也大大增加了政府部门浪费的可能性3 政府部门的膨胀与政府机构的增加还造成机构的重叠、人浮于事，在政府部门缺乏竞争的情况下，必定会导致其工作效率的下降改革政府的内容：1 根据市场经济对政府的要求，提高政府的能力2 针对计划经济留下的政府规模过于膨胀的问题，精简政府机构，提高政府的工作效率第二节 政府能力与作用的一致一 赋予政府新的职能（一） 政府生产职能的更新必须在政府与企业之间进行职能分工，由政府来生产民间企业所不能生产的公共产品，由企业来生产政府不能生产的私人消费品。为了顺利完成生产公共品的功能，应该保留部分国有企业。（二） 政府调控职能的更新变对微观经济主体（企业与个人）的直接行政控制为对市场与整个国民经济活动进行宏观上的间接控制（不排斥必要的直接控制）（三） 担当起制度创新的职能前提：1 与市场经济相适应的法律体系2 与市场经济相适应的财产制度3 以市场经济相适应的货币、人力与公共产品等的供给制度4 与市场经济相适应的伦理道德基本内容：秩序；人们的财产权利；市场经济的有效性；社会认可性以市场经济为生态环境、通过适当的分权来提高政府的决策能力与效力来改革决策体制二 强化公务员制度1 基于个人才干的招聘与晋升制度第一， 坚决澄清那种把政府部门简单等同于一般的社会就业部门的错误看法第二， 利用现有的高等学校来增加政府公务员后被人才的培养和供给第三， 在国家财力所限，应对政府公务员采取更为严格的考核与晋升制度第四， 加强政府公务员招聘考试的独立性与权威性第五， 公务员的晋升考试应有独立的部门来负责，尽可能减少行政任命的方法来提升公务员的职位2 树立和强化政府公务员的团队精神3 给予政府公务员足够的工资报酬第三节 提高政府运作效率的途径一 用企业精神改革政府部门1 把掌舵与划桨分开 即决策与服务分开，这样高层管理者才能集中剂量进行决策和指导2 把竞争机制注入到政府部门3 树立政府支出的投资观点4 市政府官员变为企业家5 在政府公营部门内部重组市场二 权力下放使政府从众多琐碎繁杂的具体事务中摆脱出来，集中履行其核心职能，从而提高政府的能力与效率。应制定正确的改革战略，基本出发点式正确评估各级政府的能力三 未来属于精简机构的国家目标是国家行政机构更多的从传统的政府角色发展成为公共服务企业和公共服务管理部门第四节 市场全球化与超国家调节一 市场全球化趋势的由来二战结束时，羞实施的马歇尔计划要求开放国内市场，一些国家先后主动或被动实行了贸易自由化政策，推动了市场全球化。在全球化的趋势下，各国首先要维护本国利益和国内市场，其次，还应看到，市场全球化只是经济区域化的进一步发展，而且区域的一体化的发展速度始终超过全球化。二 全球化的利弊得失对国际社会经济结构的影响1 贸易全球化并没有缩小反而扩大了国家内部的差别和国家与国家之间的差别2 目前，除了建立在加工业、农业、矿业和科学技术等产业之上的国际市场外，又出现了一个全球性的资本运动市场，同时伴随着大规模的国际金融投机活动。3 目前，许多企业已经逐渐变成世界性企业，国家仍然保留着民族国家的形式三 迎接全球化的挑战中国将坚持改革开放方针，继续向世界市场开放，包括金融和服务市场。为了更好的吸收外资，必须切实改善投资环境，修订完整现有法规，结合投融资体制改革，简化审批程序。继续扩大对外开放领域，在开放后竞争性产业的同时，有步骤的推进服务贸易的对外开放。第八章 中央和地方的经济关系第一节 中央和地方关系的历史沿革一 从先秦到清末中央地方关系的变动（一） 从先秦到隋唐集中统一的中央政权模式的初步形成夏朝：隶属性与血缘性并存商朝：独立性相对较大的政治实体相对分立模式周朝：“宗法分封模式秦朝：加强中央集权，实行郡县制汉代：郡国并行到一封两制（皇族侯与功臣侯并存）（二） 隋唐中央集权模式的进一步发展隋朝：三省六部制、科举制唐朝：制定财政法令和财政制度以规范中央和地方的财政关系（三） 宋元明清中央集权模式的正式形成宋代：“中央独一模式”建立行省制明朝：“中央至上模式”二 近代以来中央与地方关系的变动（一） 辛亥革命后中央与地方的关系倾向联邦制（二） 军阀混战时期的中央与地方的关系军阀的强大导致中央财力越来越弱（三） 蒋介石统治下的中央与地方关系均权制度三 建国以来的演变轨迹（一） 改革开放前30年的中央与地方的关系（二） 改革开放以来的中央与地方的关系加强集中统一，上手财权、物权、纠正无政府状态改革开放后，地方政府的权力进一步扩大了1 财税体制2 金融体制3 计划体制第二节 中央和地方关系的国际比较一 发达国家的分权协作美国 分税制二 发达国家的中央集权日本 三 发达国家的其他模式德国、法国、英国德国 个邦拥有很大的自主权，受联邦控制，在一邦之内又是高度集中的法国 中央集权，排斥地方分权，地方行政只是对中央行政的辅助和补充英国 财政上中央高度集权，地方政府的财政来源主要是地方税、中央政府的辅助拨款、贷款和各种收费四 俄罗斯特殊的中央和地方的关系模式分权的基础上实行集中，对不服联邦政府的地方政府，中央予以坚决打击，财权下放，财力分散和讨价还价，中央受制于地方，宏观调控能力受到极大地影响五 东亚模式韩国“垂直式行政控制”地方过分依赖中央，影响了地方的积极性的发挥。第三节 正确处理中央与地方的关系一 发挥中央和地方两个积极性的意义1 赋予地方必要的权力，让地方拥有更多因地制宜的灵活性，发挥地方发展经济的积极性和创造性，有利于生产力的发展和国民经济的快速增长，增强整个经济的生机和活力。2 调整和完善政府职能，才能建立一套适应于市场经济运行的经济体制，为经济发展提供内在动力和机制保证。3 有利于为经济发展和政治稳定提供巩固和坚实的条件。二 正确处理中央和地方关系的基本原则1 宏观经济管理必须是统一的2 社会保障和收入分配必须是统一的3 国内市场体系必须是统一的4 全国税制必须是统一的5 公共服务标准必须是统一的三 正确划分中央和地方的事权和财权（一） 正确划分中央政府和地方政府作为国有经济所有者代表的职能范围（二） 正确划分中央政府和地方政府作为宏观调控主体的分工和权限（三） 正确划分中央和地方在经济基础设施建设上的任务和职责四 中央和地方经济关系的体制化和法制化第九章 西方很发达国家政府经济行为的实践第一节 美国的自由经济与政府经济行为一 美国市场经济体制（一） 实行自由企业制度（二） 限制垄断，保护自由竞争（三） 扶植和支持小企业的发展（四） 实行有限度的宏观调控（五） 建立比较完善的市场经济法律制度二 美国政府经济管理的主要内容（一） 制定经济发展战略，规范和维护市场经济秩序（二） 稳定宏观经济的有效市场调控（三） 对特定产业部门的干预和调节（四） 政府对社会发展的过程的干预和调节三 美国宏观经济管理政策的演变（一） 罗斯福新政时期（二） 二战结束到20世纪70年代初（三） 从70年代中期到1992年（四） 90年代克林顿政府对宏观经济政策的再调整四 美国市场经济模式中政府行为的启示（一） 高度发达的市场经济要求政府实行有效的宏观管理（二） 政府应重视通货膨胀带来的后果，及时采取措施，加以适度调节（三） 运用财政政策进行宏观调控要注意保持财政收支基本平衡（四） 在宏观经济运行中要重视发挥货币政策的作用（五） 政府要加强对产业结构的调控第二节 德国的社会市场经济和政府经济行为一 德国的社会市场经济（一） 社会市场经济的实质是市场经济（二） 社会市场经济的目标是实现社会安全、社会公平与社会进步（三） 社会市场经济的实现是通过国家的努力，为市场经济运行创造条件