外商直接投资对产业结构升级的影响研究基于湖北省的产业结构

西南大学硕士学位论文外商直接投资对产业结构升级的影响研究一一基于湖北省的产业结构姓名：万太平申请学位级别：硕士专业：政治经济学导教师：欧文福20090601两兩大学硕I 学位论文如何完善自身的融资、引资机制，提出了一些建议。关键词：产业结构升级 外商直接投资湖北 主导产业对策两商大学硕I.学位论文ABSTRACTgggggggaggagBBBHegggeB!-丄！ B.sdJBSssamssLs'f3s-9B. emsmsBBsassaBsBmssBBsmResearch on the impact of upgrading the industrial structure by FDI Based on the industrial structure in Hubei Province Postgraduate major in Political Economies:TaipingWan Supervisor: Professor、 VenfoOuABSTRACTAfter 30 years of reform and opening up,China is gradually integrating into the world economic system.Foreign direct investment has become an important factor to support China's national economy.At present,China's utilization of foreign investment is at a new stage,we should further make effective use of foreign investment to promote sustainable development of China's national economy,and to promote China's relevant industries and technological progress,and to upgrade of China's industrial structure.The adjustment and optimization of the industrial sturctuer 15 one of the main elements that influence one nation or one region's economic development.lt is mainly determined by the choice and fostering of the leading industry not only has the profoundly theoretical importance but also has its practical meanings, especially for the area of the medium-sized development level in our country like Hubei porvinee， which will realize the economic fast development. In December 2004, the strategy of "Rise of Central china" has been proposed in the central economic work conference meeting. In February 2005，the Central committee of the Communist Party of China made two importanfand "building a harmonious society", and China's accession to the WTO for the adjustment of industrial structure has provided a new opportunity. Hubei should play in the region to actively improve the investment environment to attract more foreign investment. As the central Hubei province, the industrial structure adjustment requires a large amount of capital, technology investment, can not rely on the support of the province and national. This article on how to tap foreign direct investment in Hubei Province to attract the potential to attract more foreign investment, and guide to the leading industries in Hubei inclined to explore a number of trial.Introduction part of the first chapter starts from the research background, problem, research the meaning of the framework of the article, as well as papers of两南人学硕I.学位论义ABSTRACTthe research methods used in four areas、outlines some of the author the purpose of thinking and writing and raises the hope of achieving the depth of the study.The second chapter of essay refers the relation of FDI and Industrial upgrading and the theoretical explanation for the later empirical research provides a theoretical basis.Chapter III is the core part. Firstly the current industrial structure of Hubei has been described; secondly choose Hubei's leading industries, as well as pillar industries though quantitative ways. At the same time, foreign direct investment in Hubei Province have been outlined . It analysises the impact on the FDI and the relationship、summaries of FDI on the impact of industrial restructuring in Hubei Province, as part of Chapter IV provides the basis for policy.Through the theoretical 油d empirical analysis of the former three chapters, the use of FDI both home's and abroad 's experience of optimizing the industrial structure， Hubei made some measures to expand the scale of FDI flowing to the leading industries, as well as to improve the industry's own financing, investment mechanism.Key words: Industry Structure Regulation； FDI； HuBei； Leading Industries； Countermeasures独创性声明学位论文题目：外商直接投资对产业结构升级的影响研究一基于湖北省的产业结构本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人己经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。学位论文作者：似、% 签字日期：叫年/月尸日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院（筹）可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：不保密， 保密期限至 年月止）。，学位论文作者签名：万玄！"， 导师签名:签字曰期：叫年t月（y曰 签字曰期:"年月/D日两南大学硕I 学位论义第1帝 络论第1章绪论 1. 1研究的背景与问题的提出-随着我国加入WTO，中国已成为外资流入最多的国家之一，自2002年以来 度超过美国，成为世界第一大外资流入国。外资流入量的急剧放大，通过外资 的技术溢出效应以扩大FDI的产业结构升级效应，是中国利用外资过程中需要解 决的重要问题，也是政府在制定FDI政策过程中需要正视和急待加以解决的难题 之一。改革开放20多年来，中国经济取得了举世瞩目的成就，GDP保持了快速稳 定的增长，人均收入也不断上升。各种研究表明，产业结构的合理变动和升级及 外资的大量涌入是支撑中国经济快速增长的重要原因。外资不仅为中国带来了稀 缺的资本和技术，而且促进了中国产业结构的调整和升级。在经济全球化深入的 背景下，伴随园际产业转移的跨国直接投资在中国产业结构调整中的作用将更加 明显，不仅将从数量上改变产业结构的状态，而更重要的是从质量上进行调整以 及促进产业结构的升级。目前国内对外资利用不再单纯地关注引资数额的多少， 更多地是要分析研究外资对国民经济增长，尤其是产业结构调整优化和技术传 导，引资策略调整等诸多问题。对欠发达地区而言，吸收、利用外商直接投资的 一个重要作用是通过国际产业传导机制，加快本地区产业结构的调整与升级。2004年12月，温家宝总理在政府工作报告中，首次明确提出促进“中部堀 起”战略。2005年2月，中共中央作出“落实科学发展观”和“构建和谐社会” 的重大战略决策。湖北在“国民经济和社会发展第十个五年计划纲要”中明确指 出：要加快产业结构调整步伐，进一步优化产业结构。在纲要中提出了湖北省产 业结构调整的战略目标：“要全力推进三次产业构成向高度化方向演进。以1997 年为基期三次产业占GDP比重为22. 3: 44.6: 31.1:到2000年，三次产业的产 值比重关系应调整为19:46:35;到2010年要进一步被调整为14:45:41;到2020 年调整为10:40:50;使三次产业构成演进为三、二、一位序阶段，考虑到 产业结构调整具有阶段性和非阶段性跃进特征，湖北三次产业构成演变为'三、 二、一位序的时间应努力使其在2020年前实现。”基于上述背景，根据湖北统计局提供的资料2002年湖北投入产出表，湖 北经济年鉴、湖北R)I发展历程基础之上，对湖北产业结构进行优化研究。虽然目前国内外对引进外资优化产业结构的研究已经相当多，但是研究湖北 的不多，很多学者大部分研究FDI与经济增长的分析，而没有研究FDI与主导产 业之间的关系。本文从产业结构升级这一角度，提出利用外商直接投资促进产业结构的调整 两南人学硕丨：学位论文第1帝 绪论和升级，发挥产业群聚效应，以产业结构的优化促进湖北经济发展的新思路。同 时对于中部地区的发展，具有一定的理论和实践指导作用。1. 2文献综述1. 2. 1国外研究综述产业优化是经济发展的关键，国外经济学家非常重视对产业优化调整的研 究。同时国外对这个方面的研究很成熟，下面将区分为理论与实证两方面综述。(一）FD1与产业结构升级的理论综述20世纪60年代，钱纳里基于结构主义原理提出了著名的“双缺口模型”， 指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为由于存在结构刚性，东道国 经济发展会受国内资源不足的制约，因此引进和利用外资有助于弥补储蓄和外汇 缺口，进而推动东道国经济增长和结构转换。'美国经济学家弗农在1966年的产 品周期中的国际投资和国际贸易和1974年的经济活动的选址等文章中， 将应用于国内市场营销活动的产品周期理论发展为国际产品周期理论，用来解释 美国跨国公司的对外直接投资行为。弗农的产品生命周期理论分析的重点是跨国 公司在决定对外投资时所面临的商品生产配置问题，认为产品的产地取决于该产 品所属生命周期的不同阶段，在一定程度上可以解释世界范围内产业转移的现 象，但主要是从创新国(主要是发达国家)的角度出发的，维护的是发达国家的利 益。边际生产理论是20世纪70年代由小岛清提出的。其主要观点是：对外直接 投资应该从投资国己经或即将处于比较劣势的产业部门，即边际产业部门依次进 行，而在东道国，这些产业的比较优势正在形成，如果没有外来的资金、技术和 管理经验，东道国这些优势就不能被利用。(二）FD1与产业结构升级的实证综述Dunning(1993)认为FDI在做选址决策时会考虑以下四个因素：市场因素、 劳动成本、交通设施、政府政策。市场因素方面要考虑市场规模和市场增长率， 市场因素是选址决策的最重要因素，它涉及到投资收益问题；劳动成本方面，一 般情况下，高工资水平和高强度的工会联盟会阻碍FDI的流入，但也存在相反情 形;交通设施方面要求有发达的公路、铁路、码头等运输网络以保证运作的高效 率；政府政策方面，较低的贸易壁全、公司税率、免税期的长短及其他财政优惠 都会吸引R)I的流入。Markusen和Venables(1999)指出，跨国公司通过关联效 应能够促进发展中国家的产业发展，成为发展中国家产业发展的催化剂。从长期 发展来看，roi的流入对于行业结构调整具有重大的积极意义。东道国公司可以 学习跨国公司，发展与跨国公司相配套产业，成为跨国公司产业供应链网络的一 部分，最后发展成东道国国内公司和跨国公司相互竞争、相互挤出的局面。FDI对东道国产业结构和产业组织的影响研究综述.【J】.经济经讳，2005年第2期两帘大学倾1.宁丨论义第1苹 绪论Lipsey(2000)对发达国家的外资流向与产业结构做了研究，分析具体产业对外资 的吸引力。Cheng&Kwan(2000)认为区域市场容量、基础设施情况以及优惠政策对 于吸引FD1具有正面作用，劳工工资与FDI呈负相关。Hunya(2002)在对罗马尼 亚制造业的FDI研究后发现，外资公司频密投资的行业与出口行业相一致，外资 投资的进入并未改变罗马尼亚的外贸结构，与此相反，其保存和强化了罗马尼亚 的传统优势产业。Zhou、Li、Tse (2002)在研究了 FDI与东道国企业竞争力之 间的关系后发现，FD对同一地区而非同一行业企业的发展有正面作用，而对同 一行业的其他企业则有负面作用。原因在于FDI通过技术、市场、管理等多方面 的溢出促进了前者的发展，而R)I进入的同时也抢夺了东道国同行业企业的人力 资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此发现他们认为东道国应尽量利用 FDI去开拓新的和相对空白的产业。Akbar和Bride (2004)在以匈牙利银行业 为例研究了外贸公司投资意图、FDI和经济发展之间的关系后指出，以市场为导 向的FDI有利于转轨经济的长期大致，而以资源为导向的FDI不利于东道国企业 技术的进步和国民福利的增长，因此东道国对外来投资要有所选择。1. 2. 2国内研究综述外商直接投资与产业调整优化一直是近几年国内研究的热点。宋乱、柴瑜(1998)通过实证研究后提出，外商投资企业的进入降低了中国工业结构的总体 效应，加大了中国产业结构的总体效应，使工业结构效益大幅下降。张帆等(1999) 利用第三次全国工业普查的资料，定量分析了跨国公司对中国经济结构和效率的 影响。研究表明，跨国公司的销售份额和劳动生产率、利润率、资本敏捷程度、 人均工资水平、生产紧张程度等因素存在着正的相关关系。李嘉（2000)通过分 析出口结构与产业结构的变化关系来考察出口结构与要素禀赋的变动关系，指出 在中国出口高速增长的同时，出口结构也在发生着变化，中国出口结构的优化反 映了比较优势的形成和转移。中国产业结构演进的根本原因是生产要素禀赋的动 态变化，而且产业结构的变化也在产品结构，特别是出口贸易结构上反映出来， 同时还指出外资的大量涌入对中国的出口结构起了巨大作用。孔小文、王春明(2005) 对广东省FDI的产业特征进行了分析，并通过实证分析得出，FDI对广 东产业结构升级的积极作用以第二产业为主，第三产业次之，第一产业最少；寻 M (2006)通过理论和实证分析，发现湖南产业结构的偏差和“超越”与FDI 在该省产业分布呈现出相似的特征，进而提出了湖南不仅要积极的承接FDI的产 业梯度转移，更要有选择地利用FDI来优化和提升自身的产业结构；张修成(2006) 通过对京津地区FDI与电子信息产业之间的相关关系分析，发现两者之 间存在较强的相关关系，进而提出应加强对FDI的引导以促进产业结构调整。因此，发展中国家在吸引FDI时，要牢记其根本目的是引进先进的技术和管 理经验，切不可单纯地以市场、以单方面的优惠换技术、换资金，也不能形成对 外资的一味依赖，而应不断培育自我开发能力，努力发展和壮大地区民族产业， 两舟人学硕l:y位论文第丨草 绪论更加自信地实行经济9T放，参与国际竞争，实现国富民强。这就要求政府继续支 持积极引进外资的政策，同时引导外资流向的地区分布和产业分布，通过对外资 的合理利用，促进国民经济的发展。1. 2. 3前人研究不足及本文的任务1.2.3.1前人研究的不足根据对前人文献的回顾，现有研究的不足之处主要有以下几点：第一、从理论方面看，现有多数理论都是从个别投资者的单方面角度出发， 东道国只是作为理论分析的背景和前提而给定的，并未进入分析的框架之中。事 实上，FDI是投资者与东道国共同参与的国际经济活动，投资者的投资行为和东 道国的引资行为是同一经济活动的两个方面。因此，跳出投资者分析的单向惯性 思维定式，从东道国的分析FDI对东道国的产业发展影响是必要的。第二、从实证研究看，国外的研究较成熟规范，而国内研究不仅在理论上缺 乏系统性、完整性，实证研究也才刚刚起步。目前国内的研究大多停留在FDI 与经济增长和结构调整间的因果关系研究和探讨FDI对中国经济增长和结构调 整起着怎样的影响，也没有进一步深入到考察FDI对增长和结构调整的内在传导 机制，以及具体的分类影响等。1.2.3.2本文的主要任务本文借鉴己有成果的基础上，力求解决或减弱上述不足之处。第一、对当前湖北产业结构的基本情况和今后的调整方向进行了描述；在此 基础上，通过定量分析的方法，确定了湖北经济发展的主导产业。第二、考虑到FDI对东道国（或者地区）的影响并对湖北外商直接投资的现 状及其产业流向进行了概述，强化对外商投资技术溢出效应产生机制的细致分 析，并针对外商直接投资对湖北省主导产业进行研究，为相关的宏观经济政策的 制定提供依据。1.3研究意义经济发展的本质在于产业结构从低级到髙级的演化过程及其与经济发展的 联系。在一定意义上，经济发展的过程就是产业结构调整和升级的过程。在开放 条件下，一国或一地区的产业结构的调整应融入到开放的经济条件下，而其中通 过外商直接投资(FDI)带动本国或本地区产业结构升级和发展是一个极为有效的 途径。产业结构调整和工业体系完善是整个国民经济发展的长远目标，而就区域经 济而言，应该更注重优势产业和特色经济的发展。区域产业结构的调整和优化， 两商人&硕丨.学位论文笫丨审 绪论实质上是围绕主导产业为核心，各产业协调配套的区域经济系统。新中国成立五 十多年以来，湖北作为全国重要的老工业基地，经济得到飞速的发展，尤其是改 革开放近二十多年以來。伴随着经济总量的增长，湖北产业结构发生了一系列巨 大的变化，从人均国民生产总值來看湖北己经由工业化初期向工业化中期过度时 期，而这一时期正是产业结构的剧烈变动时期；结构调整是我国十五期间经济发 展的主线，2006年又是“十一五”计划的幵局之年党中央继西部大幵发、振兴 东北老工业基地之后明确提出了中部堀起的战略方针；与此同时，我国东部沿海 经济已经进入结构升级带动经济提升的新的发展时期，重工业化和发展高新技术 产业成为沿海一些发达省份经济发展的战略选择，大量的其他产业需要向中西部 和其他地区转移；外资尤其是大型跨国企业在我国也伴随我国入世以来逐步取消 各种保护性措施而进入谋篇布局的新阶段。如何抓住这一难得的历史机遇将湖北 省的产业结构和国民经济提高到一个新的发展水平，具有非常重要的现实意义。1.4研究思路、内容及研究方法1.4.1研究思路及研究内容本人从理论和实证两个方面对FDI与湖北的产业结构升级之间的关系进行 了研究。从研究方法上，作者是沿着提出问题、理论分析、定性定量分析、实证 检验这一思路来展幵作者的写作；从内容上，本文则是从FDI对湖北主导产业的 影响，旨在解决如何利用外商在湖北直接投资促进湖北产业结构调整的问题，作 者从湖北产业结构和外商直接投资现状入手，通过定量、定性分析，蹄选出湖北 的主导产业，进而就外商直接投资如何切合湖北产业结构调整提出了一些建议。 文章的具体安排如下：论文第一章的绪论部分从研究背景、问题的提出、研究意义、文章的框架以 及论文所采用的研究方法四方面简要介绍了作者的一些思路和写作目的，同时也 提出了希望达到的研究深度。论文在第二章的外商直接投资与产业结构一般理论概述，对外商直接投资与 东道国产业结构调整和升级关系进行了理论阐述，为后文的实证研究提供了理论 基础。第三章是论文的核心。对当前湖北产业结构的基本情况进行了描述：通过定 量分析的方法，确定了湖北经济发展的主导产业以及支柱产业。同时对湖北外商 直接投资的现状进行了概述，并将外资对主导产业的影响进行了分析，在此基础 上，进行了 FDI与三次产业的相关关系分析、总结FDI对湖北产业结构调整的 影响，为第四章的政策部分提供了依据。通过前三章的理论阐释和实证分析，同时借鉴国内外利用FDI优化产业结构 的经验，提出湖北如何扩大引资规模，如何引导FDI流向主导产业，以及各产业W南大学硕I:学位论文第1苹 结论如何完善自身的融资、引资机制，提出了一些建议。1.4.2研究的方法基于论文的研究思路和研究内容，借鉴已有的研究成果，作者拟选择以下方 法来研究利用FDI促进湖北产业结构升级的问题。(1) 把实证研究和规范研究相结合。本人首先分析湖北产业结构和利用FDI 的现状，以及两者的关系上，运用了实证分析的方法；在文章的对策与建议中运 用了规范分析的方法。(2) 动态分析与静态分析相结合。注重产业结构变化过程的外资效应的研究。(3) 定性分析和定量分析相结合。在对外商直接投资与东道国产业结构调 整和升级的理论及国内外文献进行阐述时，使用了定性分析的方法；在关于湖北 利用FDI与三次产业结构的关联度分析，以及篩选主导产业时的指标分析方面运 用了定量分析的方法。两帘人学硕丨.学位论义第2帝外商A接投资ij产业f；?构一般理论概述第2章外商直接投资与产业结构一般理论概述 2.1外国直接投资概述2.1.1外国直接投资的概念与性质外国直接投资(Foreign Direct Investment简称FDI)又称为外商直接投资 国际直接投资或对外直接投资。从东道国角度而言，一般称为外国直接投资或外 商直接投资；而从投资国角度出发，通常称为对外直接投资。1国际货币基金组织对于FDI的定义是：“在投资者以外的国家(经济)所经营 的企业中拥有持续利益的一种投资其目的在于对该企业的经营管理具有有效的 发言权。”换言之，FDI是“涉及到工厂和土地等生产资料所有权”或“股票所 有权使股东控制了厂商的经营活动的投资”，FDI投资者是为了获得有效的控制 权以及参与管理的权利，FDI所取得的是企业的利润。而间接投资的概念是“为 了获得投资收入或资本收益，而不是对企业的经营有直接兴趣。”一般地，外商直接投资主要有两种方式，即绿地投资和跨国并购。投资者在 东道国设立新的企业，主要有以下三种形式：第一、中外合资经营企业亦称股权式合营企业。由外国公司、企业、其他经济组织或个人，同我国的 公司、企业或其他经济组织在我国境内共同投资举办。特点：合营各方共同投资、 共同经营，按各自的比例共担风险，共负盈亏。第二、中外合作经营企业亦称契约式合营企业。由外国公司、企业、其他经济组织或个人，同我国的 公司、企业或其他经济组织在我国境内共同投资或提供合作条件举办。第三、外资企业即外商独资经营企业，由外国公司、企业、其他经济组织或个人，依照我国 法律在我国境内设立，全部资本由外国投资者投资。2.1.2外国直接投资的理论演变过程在20世纪60年代之前，有关FDI的研究主要在于试图阐释跨国界企业活动， 其代表性研究有（崔新健，2001):完全规范的资本运动理论、有关FDI区位影 响因素的学术研究、对一些行业内部化要求修正新古典贸易理论的认识、企业跨中国统计年鉴两商人学硕I:学位论文笫2草外商J挂ft资ij产业姑构一股理论概述国界的所有权并非完全是国际卡特尔的替身的评论、FDI至少可以理解为纵横整 合的观点。自20世纪60年代以來，西方对外直接投资理论不断发展，从不同角度解释 了跨国公司对外投资的原因，并在一些重要方面验证、补充、修正和发展了对外 投资理论，使之更加深入和贴近现实生活。I960年美国学者海墨的博士论文国 内企业的国际化经营一关于对外直接投资的研究（1976发表）在理论上开创了 以FDI为研究对象的薪新的研究领域，首次论证了 FDI不同于一般意义上的外国 金融资产投资，并提出以垄断优势来解释美国企业对外直接投资的理论。此后， FDI理论发展迅速，出现了众多理论流派。从理论基础来分，主要有以下两类： 一是以产业组织学说为基础的FDI理论。海墨的学说思想后來经过其导师金德尔 伯格以及约翰逊、凯夫斯、拉格曼等学者的补充，发展成为完整的垄断优势理论。 1976年由巴克莱、卡逊和加拿大学者拉格曼提出的由于市场存在不完整性和交 易成本上升，因此企业通过内部市场的买卖关系不能保证企业获利，并导致许多 附加成本。因此，建立企业内部市场即通过跨国公司内部形成的公司内市场，就 能克服外部市场和市场不完整所造成的风险和损失的想法，将FDI理论的视角转 移到微观经济领域，拉格曼（1980)将其称为“FDI的一般理论”。1977年，邓 宁在一篇题为贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷方法探索中，提出了 区位优势理论，并首次提到“折衷” 一词，后来在1981年国际生产与多国企 业著作中较为全面地阐述了国际生产折衷理论。二是以国际贸易学说为基础的 FDI理论。1968年哈拂大学教授弗农提出的产品周期理论，把比较优势原理从国 际贸易领域延伸到比较分析中，从而把比较优势研究从静态发展到动态，从流通 领域发展到生产领域。1977年，日本一桥大学小岛清教授运用国际贸易比较优 势原理，推论出投资国应按本国边际产业（即比较劣势产业）顺序进行对外直接 投资，即边际产业投资理论。以上六种理论是发达国家FDI理论中最具有代表性 及研究特点的理论。尽管从20世纪80年代以来，FDI行为的一般均衡模型，然 而，如Markusen所言，时至今日还未形成一个公认的分析框架及清晰的结构形 式。20世纪90年代以来，研究的重点仍是内部化理论与一般均衡系统合二为一， 强调相关理论的整合，且思路取向基本沿循邓宁于1977年提出的折衷理论。各 流派的理论有其各自的背景与侧重，但从其发展脉络看，它们之间存在着许多联 系02.2产业升级的涵义与内容所谓的产业升级，实际上就是生产效率的转化过程，就是社会生产效率由低 到高的改进和转化，它包含了先进技术、先进手段、先进管理、先进观念等等在 现有产业中的运用，或者创立新的产业，是整个生产体系的改进和提高。产业升 级是一个系统化工程，它是微观产业体系和企业在市场竞争推动下的自觉行为， 是从量变到质变的积累，是一个逐步演化和提升的过程。两商人-学硕1-学位论义访2草外商接投资产业姑构一股理论概述产业升级就是生产方式和生产效率的升级，这种升级的过程，本身就包含了_ 技术因素的运用，这种技术因素，包括科学技术、管理技术和市场技术等等。单 纯强调产品的科技含量，而忽视生产方式的改进和提高，本身并不能构成产业升 级，甚或导致产业倒退。在产业升级过程中，政府可以制定政策指引，做好区域 产业规划，制定产业发展目标，在税收等市场法规方面作出限制和优惠，当好管 理者和裁判者的角色，但不能规定哪一部分产业必须升级到另外一种产业上面 去，这是违背产业规律市场规律的，是一种产业歧视和产业偏见。就产业本身来 讲，无所谓低级和高级；产业存在的意义，就在于满足社会R益发展的物质文化 需要。任何产业，只要有需求，只要它还具有市场的生命力，它就是必要的和合 理的，这种存在与发展是以市场平等为前提的。产业没有高低贵贱之分，只有效 率高下之分。处于市场中的产业是多层次多结构的，效率也是参差不齐的，强调 产业升级不能以牺牲现有产业为代价，保持市场产业的丰富性多样性也应当成为 政府产业发展的基本目标之一。产业结构优化的内容包括产业结构优化的目标、产业结构优化的对象、产业 结构优化的措施或手段、产业结构优化的政策等等。产业结构优化的目标就是要 实现产业结构的高度化和合理化，最终实现经济的持续快速增长。2.3外国直接投资与产业结构影响效应分析2.3.1利用外国直接投资与产业结构转换的内在作用机制产业结构是一种国民经济运行层面的经济结构，表现为各种产业之间及其各 产业内部的逻辑联系，是一个国家经济发展水平和素质的重要体现。各国经济发 展速度和规模、经济竞争实力和国民收入水平等差异，其根本原因就在于产业结 构的不同。经济发展最终表现为产业结构调整和升级，推动产业结构调整和升级的直接 因素是劳动力、资本和技术进步等生产要素在不同产业部门之间的配置与调整， 其中由投资决定的新增固定资产和存量资本的再配置是最重要的影响因素，因为 其他生产要素是随着资本要素的流动而流动的。历史经验表明，外商投资产业结 构的变化是我国产业结构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现代 化管理知识、以及产生结构调整的重要影响因素，外资流入带来的先进技术和现 代化管理知识、以及产生的溢出效应，促进了我国工业部门的技术进步和劳动生 产率的提高，也直接推动了我国产业结构的优化和升级，也直接推动了我国产业 结构的优化和升级，因此，利用外资也是产业结构转换的重要渠道。对于经济发展阶段与产业结构转换以及产业转换与利用外资之间存在的内 在联系，西方经济学界从不同的角度进行了解释。小岛清理论表明：外国直接投资（FDI)向东道国传递和转移先进生产函数，两商人学硕1.学位论文免2苹外商IH接投资Ij产仆枯构一般埋论概述经由前向和后向关联效应，从而对东道国的产业结构变化产生积极的影响。联合国在1992年世界投资报告中论述到：外资对东道国技术进少的直 接作用是，它可以通过技术溢出提高要素生产率，改变产品结构特别是出口产品 结构，促进国外分支机构进行研究与幵发，引起组织创新，提高管理水平：间接 作用则要通过与当地研究与开发结构合作、向当地后向与前向合作者转移技术、 通过外国机构的出现对竞争和当地生产率的影响及受训人员总数等表现出来。国 内企业通过以分包零部件和提供服务的方式（即后向关联）而与外资形成一种长 期性交易的关系，不仅会带动中间产品生产，提高国际化率，而且更重要的是： (1)作为供应商的国内企业可以以较低的代价获得外商较全面的技术支持，这 对于提高国内企业产品质量和生产工艺，促进新产品开发意义重大；（2)随着国 产化率的提高，大批企业顺利纳入跨国公司国际分工体系，从而使其生产经营方 向能够同大公司引导的产业结构变动保持高度的相关性。不仅如此，而且双方的 垂直分工格局还会避免过度竞争，激发以采用传统技术和适宜技术为主的国内企 业活力，有利于培育其国际竞争力；（3)外资还可以通过当地销售活动产生前向 关联的技术扩散效果等。这一切都会最终使外资与国内企业的技术转让得以最完 整、最彻底地完成，从而通过技术这一核心要素推动制造业升级，实现产业结构 的优化和升级。具体来说，FDI对东道国产业结构的影响，宏观上讲存在两方面促进作用， 方面，FDI通过对东道国企业的兼并与收购，可以将低质量的资产存量变成高 质量的资产存量，从而达到加速企业技术改造、产品更新和产业升级的积极效果； 另一方面，FDI通过设立新企业，可以形成高质量的新增资产，从根本上改变产 业结构形成的物质基础，进而提高整个产业的资本和技术的密集度。而南大学硕丨.学位论文审 外商a接投资ij湖北fti业调整第3章外商直接投资与湖北省产业结构调整湖北是一个中部地区的内陆省份，与我国东南沿海地区相比，利用外资起步 晚，但因为优越的地理位置：处于长江中游地带，京广沿线的交汇点，“承东西， 纵贯南北，得中独厚，通江达海”“九省通街”海、陆、空交通体系发达有着广 阔的市场，丰富的人力资源、矿产资源与水电能源，人力资本优势突出；交通便 利，矿产资源与水电能源丰富；投资环境不断优化，每年实际用的外商直接投资 额都有较大的增长，2000年后至今是湖北省吸收外资提速和巩固的时期，外资 总体规模不断攀升，FDI也越来越成为外资利用的主要形式。2003年实际利用外 资金为57亿美元比2002年的14. 27亿美元增长了 9. 1； 2004年实际利用外资金 18.40亿美元同比2003年增长了 18.17%；而2005年实际使用外资金额22.63 亿美元，比2004年的15. 40亿美元增长了 23. 23%。2006年利用外资总规模达到 33.92亿美元，其中FDI达到24.49万美元，占总规模的72. 2%,比2000年翻了 2.6 倍。2004年湖北省对外幵放工作以优化投资环境为着力点，以调整产业结构为 主线，围绕“扩大规模、提高水平”这一主题，把工作往深里做、往实里做，全 省利用外资总量33.92亿美元，比上年增长48.89%。其中吸收外商投资24.49 亿美元，比上年增长35.23%。其中，大中项目继续保持良好增长势头，2006 年批准的外商直接投资单个项目平均合同外资金额达到436万美元，同比增长 39.3%,其中新批总投资过亿的项目1个，总投资在1000万美元以上的外商投资 企业82家，合同外资8. 88亿美元，占全省新批合同外资总额的69.4%。全省新 设立外商独资企业240家，全省新批外资并购项41家，截至2006年底，己有 72家世界500强企业来鄂投资且具体有：韩国浦项、美国江森自控、日本JFE制 铁、日本大金工业、诺基亚、爱立信、新日本制铁等世界500强企业。湖北省利 用外资呈现出“规模扩大，增速加快，结构优化，质量提高”的良好发展态势， 全省利用外资进入了一个新的发展阶段。两商大学硕丨：学位论文tBs帝 外商汽接投资湖北符产业fS构调整3.1利用FDI的概况'400000 4 i / / /、旁 / / / / / / /S 3.1湖北贫利用外资规势田（单位：万芙元> Figure 3-1 Trend of Foreign Capita Utilization in Hubei (UniflO tbousand dollar) li来S:根据历年湖北统计年鉴整理自改革幵放政策实施以来，湖北省对外开放程度逐步加大，利用外资规模也 不断增大。从上图来看出，经过了 1991年一 1998年的快速增长，1998年一 2000 年亚洲金融危机的短期下降，2001年至今又幵始逐步回升（见上图3-所示)。3.1.1湖北省FDI的现状根据湖北经济统计年鉴可知，2006年1至11月，湖北省共吸收外商投资合 同外资金额23.63亿美元，实际使用外资金额22.63亿美元，同比分别增长 21. 61%和23. 23%,两项指标均实现大幅增长。其中，大中项目继续保持良好增 长势头，总投资在1000万美元以上的外商投资企业99家，500万美元以上的企 业有79家。2006年，外商在湖北省直接投资的新批项目有460个，合同外资225， 269万美元，实际使用外资154, 664万美元，同比分别增长4. 44%、185. 35%和 19.81%。全省新设立外商独资企业240家，全省新批外资并购项目41家，新吸 引来鄂的世界500强企业有：韩国浦项、美国江森自控、日本JFE制铁、日本大 金工业、诺基亚、爱立信、新闩本制铁7家世界500强企业。截至2006年底， 共有72家世界500强企业在湖北投资。3.1.1.1利用外资的来源地分析湖北省近年利用外商直接投资来源结构呈现多元化趋势，但主要来源于亚 洲。在亚洲，外商直接投资主要来自于香港、台湾和新加坡，亚洲地区的直接投 资额和项目数占总量的近60%;在欧洲则主要来源于法国、德国、荷兰、英国： 在北美洲则来源于美国、百慕大地区；在拉丁美洲主要来自于维尔京群岛。从数 据结果看，亚洲的投资额和比重均呈现逐年稳定增加的态势；欧盟成员国的投资 在湖北省外商直接投资中占有相当重要的地位，美国和日本的FDI工流入湖北和 浙江两省的比重也在增大，所占比重都在10%左右北美洲和拉丁美洲总趋势是小两南大学硕学位论文合In：)外实lil;使用 外资金融合M外实fe;使 用外资金中国香港670437044372418中国台湾1002008410569维尔京岛1076310786美国11902267354110255423318901澳大利亚80979180910121外商A抟投资Ij湖北将产业姑构调整万美元地区200320042005合同外 资金额实使 用外资金 融合In：)外 资金额实lil;使用 外资金融合M外 资金额实fe;使 用外资金 融中国香港6704370494690857044372418中国台湾38031002039424378380410421新加坡809914500706611084818610569维尔京岛1036199161076312489796110786美国254611902267311704240313540日本25545411023315120853405英法意782410318890112368澳大利亚80977047917809101213.1.1.2利用外资的行业分布湖北省近年利用外资的结构发生了很大的变化，产业分布出现不平衡的状 况。外资主要流向第二产业和第三产业，投资第一产业的比重减少。表2显示， 2001年和2002年湖北省外商投资企业的产业分布比例变化不大，第一产业仅占 1.4%1.7%，第二产业占63. 5%"66.6%，第三产业占31. 9%34. 8%,属典型的 “二、三、一”格局，与我国国民生产总值的产业构成相同。2003年第_、二、 三产业外商直接投资依次为2334万美元、89323万美元、19910万美元，占全部 外资比重分别为28.9%、79%和18.1%。2004年河北省第一、二、三产业外商直 接投资依次为2776万美元、139512万美元、20053万美元，占全部外资比重分 别为17.1%、85.90%和12.4%。2005年，全省各地各部门继续改善投资环境，积 极幵展招商引资，全省利用外资稳定性进一步增强，服务业成为外商投资增长的 新亮点。服务业外商直接投资2. 7亿美元，增长33.8%，占全省10.1%。到位外 资中，道路运输、房地产业和娱乐业分别达1.0亿美元、9102万美元和2229万 美元，成为外商投资的亮点。外商在一次产业中的投资比重一直偏低，经过多I资料来源：2003年-2005年湖北经济年鉴，湖北统计出版社两舟大学硕丨宁位论文-R- 3帝 外商直接投资ij湖北将产业結构调整年的调整在二、三次产业中的投资比重趋近，尤其是在2002年三次产业中的投 资额和比重首次超过二次产业的相应指标，表现出外商直接投资倾向三次产业的 新趋势。湖北省利用外商直接投资涉及的行业越来越广。虽然近年的投资对传统的 “二三一”格局有所触动，但投资大头还是集中在二次产业中的制造业，主要是 在汽车、电子及通信设备、饮料、医药、化学原料及化学制品等行业。近两年， 三次产业的投资增速直逼二次产业，在建筑业、零售业、餐饮业的注册资本持续 增长，而房地产业、社会服务业出现下降的同时，金融和保险业尤其是科学研究 和综合技术服务业增速之快稳居各行业之首。由此可见，湖北省外商投资结构及 利用外资水平己有了一定程度的优化和提高。表2湖北省利用外资产业结构分布（万个，万美元）120012002200320042005企实际伸田企Mr实际企估田pni企实际使田pni企01/Mr实际使田FniFDIJtSUixni FDIiXW ruj/td rUlJtS*nj rui第一共91200129781413541715462118%广业第 二产 业174198032403271919721114214 2547320728963第1291474719738828218266093213774637145673二产业资料来源：2001-2006年湖北经济年鉴，湖北统计出版社。3.1.1.3利用外资的投资方式湖北省利用外商直接投资的方式呈现出以合资为主、合作为辅、独资后来居 上的新格局。外商的投资方式中，中外合资企业投资比重由2000年的63. 45%下 降到2002年的53.13%和2002年的38. 26%，降幅很大：中外合作企业投资比重却 稳步增长；而外资企业投资比重在波动中上升，2002年为41.43%，超过同年合资 企业的比重。原因是我国入世后内外资政策趋于统一，市场经济环境更加完善， 外商没有必要通过合资来适应我国环境，合资企业也会逐渐转为独资，随着中国 市场环境和法律环境的逐渐完善，市场风险和政治风险不再成为外商投资1资料来源：200丨-2006年湖北经济年鉴，湖北统计出版社。第3章 外商哲接投资ij湖北符产业枯构调整的主要考虑。这种发展趋势与全国基本一致，体现了外商在华投资信心的增强， 外商独资企业控股趋势。表3 2001-2005年湖北省FDI (按投资方式划分）列表年份FDI总额合资经'待仓作经待独资经股份有限公司2001120993642851156138661648620021401515362827731580687242003155702104622551345139428200419564013004414741621557622005218475125936175927423135472001-2005年湖北经济年鉴，湖北统计出版社 3.1.1.4各地区利用外资的差异较大湖北省各市州利用外商直接投资的差异较大，地区分布不均衡。湖北省各个 地市利用外商直接投资主要集中在武汉市和由其周边城市黄石市、宜昌市、孝感 市构成的大城市圈内，而其他地区利用外资额与距武汉的距离呈现反向变化趋 势，即距离武汉中心城市越远，则利用外资较少。在武汉市大城市圏内，由于交 通、通讯、能源供应等基础设施建设较为完善，又有充裕的素质较好、成本较低 的劳动力供给，投资环境优于边远地区，因而对外资的吸引力较大。两南人学硕I.学位论文万美元）表4湖北省FDI地区分布结构（单位：个、万美元）地区项目数合同外资金额实际使用金额200420052004200520042005全省568520188534211023207126218475武汉24123879657114707131231133998黄石221830408609J1704919111十堪241610327204530241859宜昌432812097955381059098襄樊37176135555375233625鄂州18114520232850262842荆门212665821211763257738孝感3929111551169169978085荆州232910000803269976417373374081448652076430咸宁1620507151601095随州17254260925112731797！m1011179419881033178仙桃13111052401020342356天门37339719193951333潜江411