风险管理体系建设

全面风险管理体系建设工作经过前期准备、基础培训、风险辨识与评估、制定重大风险管理解决方案和关键流程风险管控手册、设计风险管理组织架构及主要流程等一系列工作。工作重点应集中在风险辨识与评估及方案编写上，现将大概思路梳理如下：1、初步调研阶段。全面掌握公司风险基础信息，了解风险管控现状，如风险管理考核现状、风险管理文化现状、风险管理信息系统现状、风险管理组织体系现状。2、全面风险辨识阶段。根据风险辨识的目标，通过分析公司内外部环境和业务特点，结合公司原有风险案例库，经过各职能部门反馈，完善公司风险事件库和建立风险地图。3、风险评估阶段。开展风险评估工作，对公司面临的风险进行全面评估。首先结合公司战略目标，参照现有整体运营实力、主要财务数据与经营指标等，设计风险评估标准，并征求各部门意见确定本年度风险评估标准。其次匹配各部门具体工作职责，以部门为单位设计风险评估表。三是对风险评估情况进行逐条分析、整理，通过数据处理形成风险评估最终结果，并根据风险特征、风险成因及影响等，结合企业管控重点、风险偏好、风险承受度等，将风险划分为重大风险、中等风险和一般风险。4、深入分析阶段。对风险分布、风险表现、风险特征、风险成因、风险影响、现有管控等进行全方位的深入分析，提出重大风险管理方向性建议。为重大风险的应对做前期准备。根据风险辨识评估结果及风险分析情况，编制风险评估报告，系统总结风险评估工作。风险评估报告包括风险评估的工作范围、工作思路、实施步骤、风险辨识整体情况、重大风险状况、中低风险状况、风险分布状况以及重大、重要风险的分析等内容。5、制定风险管理组织架构及主要流程手册。在现有组织架构基础上进一步明确公司风险管理组织架构和职责分工、规范风险管理主要流程及运转方式，制定风险管理组织架构和风险管理主要流程手册。风险管理组织架构和职责分工涵盖公司董事会、财务与审计委员会、经营层及各职能部门；风险管理主要流程包括风险辨识评估流程、风险管理策略制定流程、风险管理解决流程、风险监控流程、突发重大风险应急流程。6、制定重大风险管理解决方案和关键流程风险管控手册。针对辨识评估出的重大、重要风险，围绕公司风险管控目标和管控重点，结合现有内控制度、业务流程管理制度与手册、现有业务流程与职责分工情况等，以现阶段迫切需要加强管控和有效应对的重大风险为重点制定重大风险管理解决方案和关键流程管控手册，指导重大风险涉及部门对风险进行有效的防范与应对。7、进行风险管理信息化建设。最终将风险管理镶嵌入日产公司经营中，以信息化确保管理流程畅通。