工业危险废物产生单位规范化管理指标

工业危险废物产生单位规范化管理指标检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分一、污染环 境防治责任 制度（固 体废物污染 环境防治 法，以下 简称固体 法，第三 十条）1.产生工业固体废 物的单位应当建 立、健全污染环境 防治责任制度，采 取防治工业固体废 物污染环境的措 施。22建立了责任制度，负 责人明确，责任清 晰；负责人熟悉危险 废物管理相关法规、 制度、标准、规范； 制定的制度得到落 实，采取了防治工业 固体废物污染环境 的措施。1 .建立了责任制度，负责人明确，责任清晰；负责人熟 悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的 制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措 施。得2分。2 .未建立责任制度，但负责人熟悉危险废物管理有美制 度和本单位的危险废物管理情况，且采取了防治工业固 体废物污染环境的措施。得 1分。3 .负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位 危险废物管理情况，或制定的制度未得到落实，环境管 理职责不明确，或未采取防治工业固体废物污染环境的 措施、现场管理混乱。得 0分。资料检查（查 看相关管理 制度）、现场 询问、现场核 查11执行危险废物污染 防治责任信息公开 制度，在显着位置张 贴危险废物防治责 任信息。1 .在适当场所的显着位置张贴危险废物污染防治责任信 息，且张贴信息能够表明危险废物产生环节、危险特性、 去向及责任人等。得1分。2 .未张贴危险废物污染防治责任信息，或张贴场所位置 不明显，张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危 险特性、去向或责任人。得 0分。现场核查检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分二、标识制 度（固体 法第五十 二条）2.危险废物的容器 和包装物必须设置 危险废物识别标 志。11依据危险废物贮存 污染控制标准（GB18597）附录 A 所示标签设置危险 废物识别标志。1 .设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险废物 识别标志。得1分。2 .识别标志有1处错误。得分。3 .未设置识别标志或识别标志样式不正确、填写内容有 两处及以上错误。得 0分。现场核查二、标识制 度（固体 法第五十 二条）3.收集、贮存、运 输、利用、处置危 险废物的设施、场 所，必须设置危险 废物识别标志。11依据危险废物贮存 污染控制标准（GB18597）附录 A和环境保护图形标 志-固体废物贮存（处置）场（）所 示标签设置危险废 物识别标志。1 .在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、 场所均设置了规范（形状、颜色、图案均正确）的危险 废物识别标志。得1分。2 .上述危险废物环境管理的相关设施、场所识别标志有1 处错误。得分。3 .上述危险废物环境管理的相关设施、场所未设置识别 标志或识别标志有两处及以上错误。得0分。现场核查三、管理计 划制度（固 体法第五 十三条）4.危险废物管理计 划包括减少危险废 物产生量和危害性 的措施，以及危险 废物贮存、利用、 处置措施。22制定了危险废物管 理计划；内容齐全， 危险废物的产生环 节、种类、危害特性、 产生量、利用处置方 式描述清晰。A.危险废物的产生环节、种类表述清晰；B.危险废物产生量预测依据充分，且提出了减少产生量 的措施；C.危险废物的危害特性表述准确，且提出了减少危害性 的措施；D.危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。以上每项符合得分。资料检查（查 看危险废物 管理计划）5.报所在地县级以11报环保部门备案；及1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备案证资料检查（由r工厂检查项目三、管理计 划制度（固 体法第五十三条）检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分上地方人民政府环 境保护行政主管部 门备案。危险废物 管理计划内容后重 大改变的，应当及 时申报。时申报了重大改变。明材料；管理计划内容若有重大改变，及时报县（市、区）环保部门重新备案。得 1分。2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相关证明材料、有重大改变未及时申报。得 0分。注：管理计划内容后重大改变的情形包括：（1）变更法人名称、法定代表人和地址 （2）增加或减少危险废物产生 类别（3）危险废物产生数量变化幅度超过 20%（4）新、改、 扩建或拆除原有危险废物贮存、利用和处置设施。企业提供已 经进行备案 的证明材料）网上 有备 案四、申报登 记制度（固 体法第五 十三条）6.如实地向所在地 县级以上地方人民 政府环境保护行政 主管部门申报危险 废物的种类、产生 量、流向、贮存、 处置等后关资料。44如实申报（可以是专 门的危险废物申报 或纳入排污申报、环 境统计中一并申 报）；内容齐全；能 提供证明材料，证明 所申报数据的真实 性和合理性，如关于 危险废物产生和处 理情况的日常记录 等。1 .全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、流向、 贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：环评 文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转 移联单、危险废物处置利用合同、财务数据等等）。得 4 分。2 .申报登记表中存在两处及以卜错误。得 2分。3 .不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申报登 记表中关于危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利 用和处置情况存在两处以上错误。得 0分。资料检查（由 企业提供已 经申报登记 的证明材料 和相应的其 他证明材料）7.申报事项有重大 改变的，应当及时 申报。11及时申报了重大改 变。1 .申报事项有重大改变的进行了及时申报。得 1分。2 .发生重大改变未及时申报。得 0分。资料检查检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分五、源头分 类制度（固 体法第五 十八条）8.按照危险废物特 性分类进行收集。22危险废物按种类分 别存放，且不同类废 物间有明显的间隔（如过道等）。A.危险废物按种类分别存放；B、同废物间有明显间隔（如过道等）。以上每项符合得1分。注：此条考核收集时的源头分类。现场核查六、转移联 单制度（固 体法第五 十九条）9.在转移危险废物 前，向环保部门报 批危险废物转移计 戈L并得到批准。22后获得环保部门批 准的转移计划。1 .有获得环保部门批准的转移计划。得2分。2 .未获得环保部门批准，擅自转移危险废物。得 0分。注：需报批转移计划指跨设区市、跨省,的转移，设区市 巾内转移小需报批，该项小适用。资料检查（查 看批准的转 移计划）、现 场询问所在 地县级以上 环保部门10.转移危险废物 的，按照危险废 物转移联单管理办 法有关规定，如 实填写转移联单中 产生单位栏目，并 加盖公章。44按照实际转移的危 险废物，如实填写危 险废物转移联单。1 .根据实际转移的危险废物，按照危险废物转移联单 管理办法如实填写、运行危险废物转移联单。得4分。2 .联单填写不规范，存在两处及以下错填、漏填等情况。得2分。3 .对未执一车一联单、联单未按规定交付相应单位、 未按照实际转移情况填写联单、联单为非所在地设区巾 环保部门发放及联单填写存在错填、漏填在两处以上。 得。分。注：若当地实行电子转移联单，企业如实、规范地填写电子转移联单也视为符合要求，得 4分。资料检查（现 场查看转移 联单，并结合 环评文件、台 账记录等材 料进行核对）检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分11.转移联单保存 齐全。11截止检查日期前的 危险废物转移联单 齐全。1 .近五年内危险废物转移联单保存齐全，数据与申报登 记等材料数据一致。得1分。2 .联单保存不齐全或数据与申报登记等材料数据不一 致。得0分。注：往年度此项检查已扣分的，核查其他年度情况，不 重复扣分。资料检查（查 看联单，可与 申报登记数 据核对）七、经营许 可证制度（固体法 第五十七 条）*12.转移的危险废 物，全部提供或委 托给持危险废物经 营许可证的单位从 事收集、贮存、利 用、处置的活动。22除贮存和自行利用 处置的，全部提供或 委托给持危险废物 经营许可证的单位。1 .除贮存和自行利用处置的，危险废物全部提供或委托 给具有相应资质的危险废物经营单位处理（与申报登记、 环评、转移联单等数据核对）。得 2分。2 .除贮存和自行利用处置的，危险废物部分或全部交由 无相应经营资质的单位处理。得 0分。资料检查（可 与申报登记 数据及其证 明材料，以及 转移联单等 核对）13.年产生10吨以上的危险废物产生 单位有与危险废物 经营单位签订的委 托利用、处置合同。22有与持危险废物经 营许可证的单位签 订的合同。1 .与具有相应危险废物经营资质的单位签订了合同且合 同在有效期内，可以提供相应危险废物经营许可证复印 件。得2分。2 .与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理协议， 且协议在有效期内，但无法提供相应的危险废物经营许 可证复印件。得1分。3 .未签订危险废物处理协议，或协议过期。得 0分。资料检查（核 查合同有效 性及危险废 物接收单位 的危险废物 经营许可证 复印件）检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分八、应急预 案备案制度（固体法 第六十二 条）14.制定了意外事 故的防范措施和应 急预案。11后后外事故应急预 案（综合性应急预案 有相关篇章或有专 门应急预案）。A.应急预案有明确的管理机构及负责人；B.有意外事故的情形及相应的处理措施；C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资；D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了 修订。1 .制定了应急预案且达到以上全部要求。得1分。2 .未制定意外事故应急预案，或不能达到上述两项以上 要求。得0分。资料检查（查 看应急预案）八、应急预 案备案制度（固体法 第六十二 条）15.向所在地县级 以上地方人民政府 环境保护行政主管 部门备案。11在当地环保部门备 案。1 .应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案，有相 关的证明材料。得1分。2 .未备案或无相关的证明材料。得 0分。资料检查（查 看备案证明）邮件 确认16.按照预案要求 每年组织应急演 练。22按照预案要求每年 组织应急演练。对于危险废物年产生量在 10吨以下的企业：1 .有图片、文字或视频记载。得 2分。2 .无任何记载或能够证明组织了应急演练。得0分。对于危险废物年产生量 10吨（含）以上的企业，年 内组织了应急演练，以下每项要求符合得分；未组织应 急预案演练的得0分。A.有详细的演练计划；B.有演练的图片、文字或视频记录；C.有演练后的总结材料；D.参加演练人员熟悉应急防范措施。资料检查（查 看应急预案 演练记录）、 现场询问检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分九、业务培 训（关于 进一步加强 危险废物和 医疗废物监 管工作的意 见，环发2011 19 号第五条）17.危险废物产生 单位应当对本单位 工作人员进行培 训。11相关管理人员和从 事危险废物收集、运 输、暂存、利用和处 置等工作的人员掌 握国家相关法律法 规、规章和有美规范 性文件的规定；熟悉 本单位制定的危险 废物管理规章制度、 工作流程和应急预 案等各项要求；掌握 危险废物分类收集、 运输、暂存的正确方 法和操作程序。A.对管理人员和从事危险废物收集、运输、暂存、利用 和处置等工作的人员进行了培训；B.参加培训人员对危险废物管理制度、相应岗位危险废 物管理要求等较熟悉。以上每项符合得分。资料检查（查 看培训相关 材料）、现场 询问十、贮存设 施管理（固 体法第t 三条、第五 十八条）18.依法进行环境 影响评价，完成“三 同时”验收。22后环评材料，并完成 “三同时”验收。1 .环境影响评价文件中对危险废物贮存设施进行了评 价，且完成了 “三同时”验收或在经核准的试生产期内。 得2分。2 .环境影响评价文件中对危险废物贮存设施进行了评价，但未完成“三同时”验收。得 1分。3 .环境影响评价文件中未对危险废物贮存设施进行评 价。得0分。注：对环境影响评价法实施前已建成，又未发生改 建、扩建的项目，该项不适用。资料检查（查 看环评及批 复、验收报告 等）检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分十、贮存设 施管理（固 体法第t 三条、第五十八条）19.符合危险废物 贮存污染控制标 准的有美要求。1212贮存场所地面作硬 化及防渗处理；场所 应用雨棚、围堰或围 墙；设置废水导排管 道或渠道，将冲洗废 水纳入企业废水处 理设施处理或危险 废物管理；贮存液态 或半固态废物的，需 设置泄露液体收集 装置；装载危险废物 的容器完好无损。A.贮存场所地面硬化及防渗处理；B.场所应用雨棚、围堰或围墙，并采取措施禁止无关人 员进入；C.设置废水导排管道或渠道；D.将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物管 理；E.贮存液态或半固态废物的，需设置泄露液体收集装置； F.装载危险废物的容器完好无损。以上每项符合得2分。现场核查十、贮存设 施管理（固 体法第十20.未混合贮存性 质不相容而未经安 全性处置的危险废 物；未将危险废物 混入非危险废物中 贮存。22做到分类贮存。A.按照危险废物特性进行分类贮存，未混合贮存性质/、 相容且未经安全性处置的危险废物；B.未将危险废物混入非危险废物中贮存。以上每项符合得1分。现场核查三条、第五 十八条）21.建立危险废物 贮存台账，并如实 和规范记录危险废 物贮存情况。33有台账，并如实和规 范记录危险废物贮 存情况。1 .台账如实和规范记录危险废物贮存情况。得3分。2 .有台账，但台账存在两处及以下错误。得2分。3 .无台账或台账存在多于两处错误。得0分。注：危险废物贮存情况包括：名称、种类、数量、来源、 出入库时间、去向、交接人签字等内容。资料检查合计50检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分、利用设施管理（固体法 第十三条）22.依法进行环境 影响评价，完成“三 同时”验收。2后环评材料，并完成 “三同时”验收。1 .环境影响评价文件中对危险废物利用设施进行了评 价，且完成了 “三同时”验收或在经核准的试生产期内。得2分。2 .环境影响评价文件中对危险废物利用设施进行了评价，但项目未完成“三同时”验收的。得 1分。3 .环境影响评价文件中未对危险废物利用设施进行评 价。得0分。资料检查（查 看环评及批 复、验收报告 等）23.建立危险废物 利用台账，并如实 记录利用情况。1有台账，并如实记录 危险废物利用情况。1 .建立了危险废物利用台账，如实记录危险废物利用的 种类、数量、操作人员等基本情况，且定期进行汇总（每 年至少汇总一次，并装订成册）。得 1分。2 .未建立台账或台账记录与事实不符。得0分。资料检查（查 看台账记录）、利用设施管理（固体法 第十三条）24.定期对利用设 施污染物排放进行 环境监测，并符合 相关标准要求。2监测项目及频次符 合要求，有定期环境 监测报告，并且污染 物排放符合相关标 准要求。1 .年内按照管理要求项目及频次对污染物排放情况 进行了监测，启环境监测报告，并且污染物排放符合环 境影响评价文件及验收执行标准。得 2分。2 .近一年内启环境监测报告，并且污染物排放符合环境 影响评价文件及验收执行标准，但监测项目或频次不足。得1分。3 .年内未对污染物排放情况进行监测，或污染物超 标排放。得。分。资料检查（查 看环境监测 报告）、现场 核查检查项目检查主要内容分数达标标准评分细则检查方法备注满分得分十二、处置 设施管理（固体法第1二不、 五十五条）25.依法进行环境 影响评价，完成“三 同时”验收。2后环评材料，并完成 “三同时”验收。1 .环境影响评价文件中对危险废物处置设施进行了评 价，且完成了 “三同时”验收或在经核准的试生产期内。得2分。2 .环境影响评价文件中对危险废物处置设施进行了评价，但项目未完成“三同时”验收。得 1分。3 .环境影响评价文件中未对危险废物处置设施进行评 价。得0分。资料检查（查 看环评及批 复、验收报告 等）26.建立危险废物 处置白账，并如实 记录危险废物处置 情况。1有台账，并如实记录 危险废物处置情况。1 .建立了危险废物处置台账，如实记录危险废物处置的 种类、数量、操作人员等基本情况，且定期进行汇总（每 年至少汇总一次，并装订成册）。得 1分。2 .未建立台账或台账记录与事实不符。得0分。资料检查（查 看台账记录， 并与处置情 况核对）十二、处置 设施管理（固体法第1二条、 五十五条）27.定期对处置设 施污染物排放进行 环境监测，并符合危险废物焚烧污 染控制标准、危 险废物填埋污染控 制标准等相关标 准要求。2后环境监测报告，并 且污染物排放符合 相关标准要求。1 .年内按照管理要求项目及频次对污染物排放情况 进行了监测，启环境监测报告，并且污染物排放符合环 境影响评价文件及验收执行标准。得 2分。2 .近一年内启环境监测报告，并且污染物排放符合环境 影响评价文件及验收执行标准，但监测项目或频次不足。得1分。3 .年内未对污染物排放情况进行监测，或污染物超 标排放。得。分。资料检查（对 照相关标准 查看环境监 测报告）、现 场核查合计60-检查项目检查主要内容达标标准评分细则检查方法综合评估：达标 口基本达标 口不达标口综合评估标准：1 .无自行利用或处置设施的产废企业满分为50分，40-50分为达标，30-39分为基本达标；29分及以下为不达标；有自行利用或处置设施的产废企业满分为55分，44-55分为达标，33-43分为基本达标，32分及以下为不达标；有自行利用和处置设施的产废企业满分为60分，48-60分为达标，36-47分为基本达标，35分及以下为不达标。2 .第12条为否决项，即该项不得分，则综合评估为不达标。3 .考核年度内企业由于危险废物管理不当发生了突发环境事件的（参照国家突发环境事件应急预案中规定），综合评估为不达标。