发明专利申请审批流程

专利申请和审查专利申请和审查程序综述（一）程序综述（一） 初审及流程管理部初审及流程管理部 2 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 基基 本本 要要 求求 大纲第四章部分内容大纲第四章部分内容 熟悉专利申请程序中的基本概念熟悉专利申请程序中的基本概念 掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则 掌握专利申请及审查程序的规定和原则掌握专利申请及审查程序的规定和原则 熟悉与专利申请有关的手续及其文件熟悉与专利申请有关的手续及其文件 3 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 发明专利申请审批流程发明专利申请审批流程 申请申请 保密审查保密审查 公布公布 实质审查实质审查 授权及公告授权及公告 初步审查初步审查 受理受理 复审复审 行政诉讼行政诉讼 行政复议行政复议 无效宣告无效宣告 分类分类 4 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 实用新型专利申请审批流程实用新型专利申请审批流程 申请申请 分类分类 授权及公告授权及公告 初步审查初步审查 受理受理 复审复审 行政诉讼行政诉讼 行政复议行政复议 无效宣告无效宣告 保密审查保密审查 5 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程 申请申请 分类分类 授权及公告授权及公告 初步审查初步审查 受理受理 复审复审 行政诉讼行政诉讼 行政复议行政复议 无效宣告无效宣告 6 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 目目 录录 第一节第一节 与专利申请和审查相关的基本概念与专利申请和审查相关的基本概念 第二节第二节 专利申请的提出专利申请的提出 第三节第三节 专利申请的受理程序专利申请的受理程序 第四节第四节 国防专利申请、保密专利申请的受理国防专利申请、保密专利申请的受理 与审查与审查 第五节第五节 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 第六节第六节 三种专利申请的初步审查程序概述三种专利申请的初步审查程序概述 第七节第七节 发明专利申请的初步审查发明专利申请的初步审查 第八节第八节 答复与修改概述答复与修改概述 7 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第一节第一节 基本概念基本概念 申请日申请日 优先权日优先权日 申请号申请号 8 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 1、申请日、申请日 申请日申请日 国家知识产权局专利局确认的提交国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日专利申请之日 9 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 纸件申请纸件申请 A28、R4.1 面交：面交：收到日收到日为申请日。收到日：专利局受理处为申请日。收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期和各专利代办处收到专利申请文件的日期 邮局邮寄递交邮局邮寄递交( (包括包括EMSEMS）：）： 邮戳清晰：邮戳清晰：寄出的邮戳日寄出的邮戳日为申请日为申请日 邮戳不清晰：邮戳不清晰：收到日为申请日；收到日为申请日；提供证明的，更正申请日提供证明的，更正申请日 速递公司递交：受理处或代办处收到日为申请日速递公司递交：受理处或代办处收到日为申请日 电子申请电子申请（局35号公告） 以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日请文件之日为申请日 1、申请日、申请日确定确定 10 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 特殊情形特殊情形 进入中国国家阶段的国际申请的申请日进入中国国家阶段的国际申请的申请日 R102R102 一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日中国的实际申请日 分案申请的申请日分案申请的申请日 R43R43 原申请的申请日为申请日原申请的申请日为申请日 1、申请日、申请日确定确定 11 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 更正更正 受理通知书上记载的申受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件请日与邮寄该申请文件日期不一致日期不一致 申请人在递交专利申请申请人在递交专利申请之日起之日起2 2个月个月内或收到受内或收到受理通知书理通知书1 1个月个月内请求更内请求更正正 申请人提交邮局出具寄申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明出日期的有效证明 寄出日为申请日寄出日为申请日 1、申请日、申请日更正和重新确定更正和重新确定 申请日重新确定申请日重新确定R40R40 说明书中有附图说明书中有附图说明，但缺少相说明，但缺少相应的附图，其后应的附图，其后补交附图的，重补交附图的，重新提交附图之日新提交附图之日为申请日为申请日 12 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 1、申请日、申请日效力效力 程序中：程序中： 申请日申请日( (有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后申请先后的客观标准的客观标准 A9A9 申请日是许多法定期限的申请日是许多法定期限的起始日起始日。 A34A34、A35A35、A42A42、R95R95的期限等等的期限等等 实体上：实体上： 申请日申请日( (有优先权，指优先权日）是判断专利有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有申请是否具有新颖性和创造性新颖性和创造性的时间界限的时间界限 A22A22 13 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 2 2、优先权、优先权 巴黎公约巴黎公约4 4 优先权：申请人在一个缔约国第一次提出优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。的。 优先权日：在先申请的申请日优先权日：在先申请的申请日 14 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 外国优先权外国优先权 A29.1A29.1 申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在在外国第外国第一次一次提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月内，或内，或者自者自外观设计外观设计在外国第一次提出专利申请在外国第一次提出专利申请之日起之日起六个月六个月内，又在中国就内，又在中国就相同主题相同主题提提出专利申请的，依照出专利申请的，依照该外国该外国同中国签订的同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 2 2、优先权、优先权 15 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 本国优先权本国优先权 A29.2A29.2 申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在在中国第中国第一次一次提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月内，又内，又向国务院专利行政部门就向国务院专利行政部门就相同主题相同主题提出专提出专利申请的，可以享有优先权。利申请的，可以享有优先权。 2 2、优先权、优先权 16 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 2 2、优先权、优先权效力效力 以优先权日作为判断专利申请的以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性新颖性和创造性的时间标准的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性提出的专利申请不具备专利性。 在优先权日后在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的实用新型或外观设计的公开发表公开发表或或公开使用公开使用，不不论是申请人自己所为还是第三人所为论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性造性，并且也不会给第三人带来任何权利并且也不会给第三人带来任何权利。 17 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请将若干在先申请合并合并到一份在后申请中提出到一份在后申请中提出。 通过要求部分优先权通过要求部分优先权，补充补充新的技术方案新的技术方案。 申请人可以在优先权期限内申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相请与实用新型专利申请的互相转换转换。 18 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 涉及申请日和优先权日的考题分析：涉及申请日和优先权日的考题分析： 20062006- -0404 申请日的效力申请日的效力 20062006- -2121 申请日的确定和效力申请日的确定和效力 20062006- -3939 优先权日的效力优先权日的效力 20072007- -0202 申请日的重新确定申请日的重新确定 补交附图补交附图 20072007- -3939 申请日的确定，专利权的保护期限申请日的确定，专利权的保护期限 20072007- -8080 申请日的重新确定申请日的重新确定 补交附图补交附图 20082008- -1818 申请日的确定申请日的确定 20092009- -2323 申请日的重新确定申请日的重新确定 补交附图补交附图 20092009- -3737 申请日、缴费日的确定申请日、缴费日的确定 19 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、申请号、申请号 专利申请号是指国家知识产权局专利局专利申请号是指国家知识产权局专利局受受理理一件专利申请时给予该专利申请的一个一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码标识号码。 20 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、申请号、申请号组成和含义组成和含义 新申请号标准（新申请号标准（3232号局令、号局令、9292号公告）号公告） 申请号：申请号：20082008 1 1 01008360100836 . .0 0 注：申请号与校验位联合使用注：申请号与校验位联合使用 申请年号申请年号 申请流水号申请流水号 校验位校验位 申请种类申请种类 （1发明；2新型；3外观； 8PCT发明；9PCT新型） 21 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 注意：注意： 19851985- -19881988年，年，8 8位，前两位表示年份，位，前两位表示年份，1 1位申请种位申请种类号（类号（3 3种），种），5 5位流水号，没有校验位位流水号，没有校验位 19891989- -19921992年，年，9 9位，前两位表示年份，位，前两位表示年份，1 1位申请种位申请种类号（类号（3 3种），种），5 5位流水号，增加校验位位流水号，增加校验位 19931993- -20022002年，年，9 9位，前两位表示年份，位，前两位表示年份，1 1位申请种位申请种类号（类号（3 3种），种），5 5位流水号，增加校验位位流水号，增加校验位 1993-1997 第4位用8或者9表示进入中国国家阶段的PCT申请 1998-2002 第3位申请种类号增加8和9分别表示进入中国国家阶段的PCT申请，8表示发明，9表示实用新型 20032003年至今，年至今，1313位，前位，前4 4位表示年份，位表示年份，1 1位申请种位申请种类号，类号，7 7位流水号，增加校验位位流水号，增加校验位 22 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 年份年份 申请号申请号位数位数 申请年申请年份号份号 申请种申请种类号类号 申请流申请流水号水号 有无校有无校验位验位 19851985- -19881988 8 8位位 2 2位位 3 3种种 5 5位位 无无 19891989- -19921992 9 9位位 2 2位位 3 3种种 5 5位位 有有 19931993- -19971997 9 9位位 2 2位位 3 3种种+ + 8 8或或9 9 5 5位位 或或4 4位位 有有 19981998- -20022002 9 9位位 2 2位位 5 5种种 5 5位位 有有 20032003年年至今至今 1313位位 4 4位位 5 5种种 7 7位位 有有 23 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、申请、申请号号作用作用 专利申请号是一个重要的著录项目专利申请号是一个重要的著录项目 申请号和申请日一起构成专利申请被正式申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理受理的标志的标志。 申请号是申请号是认定专利申请认定专利申请的主要依据的主要依据 申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理管理的重要手段。的重要手段。 24 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 涉及申请号的考题分析：涉及申请号的考题分析： 20092009- -9292 申请号的含义申请号的含义 25 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第二节第二节 专利申请的提出专利申请的提出 提出专利申请应提交的文件提出专利申请应提交的文件 （申请文件申请文件、其他文件其他文件） 提交文件的形式提交文件的形式 （书面形式书面形式、电子文件形式电子文件形式） 提交文件的格式要求提交文件的格式要求 （标准表格标准表格、适用文字适用文字、书写规则书写规则、制图规则制图规则、证明文件的形式要求证明文件的形式要求、签字或者盖章签字或者盖章 ） 26 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 1 1、提出专利申请应提交的文件、提出专利申请应提交的文件 （1 1）、提出专利申请应提交的申请文件提出专利申请应提交的申请文件 A A2626 发明专利申请发明专利申请 发明专利请求书发明专利请求书 说明书说明书 权利要求书权利要求书 必要时说明书附图必要时说明书附图 摘要及摘要附图摘要及摘要附图 依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表 27 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 1 1、提出专利申请应提交的文件、提出专利申请应提交的文件 （1 1）、提出专利申请应提交的申请文件提出专利申请应提交的申请文件 实用新型专利申请实用新型专利申请 实用新型专利请求书实用新型专利请求书 说明书说明书 权利要求书权利要求书 说明书附图说明书附图 摘要及摘要附图摘要及摘要附图 28 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 一、提出专利申请应提交的文件一、提出专利申请应提交的文件 （1 1）、提出专利申请应提交的申请文件提出专利申请应提交的申请文件 外观设计专利申请外观设计专利申请 A27A27 外观设计专利请求书外观设计专利请求书 外观设计的图片或照片外观设计的图片或照片 简要说明简要说明 29 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 （2 2）、其他文件）、其他文件 在提出专利申请的同时或者提出专利申在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。证明、证据材料等。 1 1、提出专利申请应提交的文件、提出专利申请应提交的文件 30 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 其他文件包括其他文件包括： 1 1、专利代理委托书、专利代理委托书 2 2、费用减缓请求书、费用减缓证明、费用减缓请求书、费用减缓证明 3 3、优先权证明、优先权转让证明、优先权证明、优先权转让证明 4 4、实质审查请求书、提前公开声明、实质审查请求书、提前公开声明 5 5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件的公开等证明文件 1 1、提出专利申请应提交的文件、提出专利申请应提交的文件 31 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 书面形式书面形式 提交纸件形式的文件；提交纸件形式的文件； 除另有规定外，在审批程序中均应当通过除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件纸件文件形式文件形式提交相关文件。提交相关文件。 国务院专利行政部门规定的其他形式：国务院专利行政部门规定的其他形式： 序列表的计算机可读形式副本序列表的计算机可读形式副本，外观设计模型外观设计模型 以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均通讯手段办理各种手续的均视为未提出视为未提出，不产，不产生法律效力。生法律效力。 32 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 电子文件形式电子文件形式(35(35号局令）号局令） 电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。的专利申请。 电子申请被受理的电子申请被受理的，审批程序中应通过电子专审批程序中应通过电子专利申请系统以利申请系统以电子文件形式电子文件形式提交相关文件提交相关文件。 除另有规定外除另有规定外，申请人以申请人以纸件纸件等其他形式提交等其他形式提交的相关文件的相关文件视为未提交视为未提交。 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 33 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 电子申请用户注册：电子申请用户注册： 注册方式：注册方式：当面、邮寄或网上注册当面、邮寄或网上注册 注册手续：注册手续： 电子申请用户注册请求书电子申请用户注册请求书 签字或盖章的用户注册协议一式两份签字或盖章的用户注册协议一式两份 用户注册证明文件（个人身份证明复印用户注册证明文件（个人身份证明复印件、单位企业营业执照复印件或组织机件、单位企业营业执照复印件或组织机构证复印件、代理机构注册证复印件，构证复印件、代理机构注册证复印件，分别签字或加盖公章）分别签字或加盖公章） 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 34 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 电子申请用户：电子申请用户： 事先事先与国家知识产权局签订电子专利申请与国家知识产权局签订电子专利申请系统系统用户注册协议用户注册协议 ，办理有关注册手续，办理有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专利代理获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。机构。 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 35 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 电子申请的申请日：电子申请的申请日： 申请人提出电子申请的，以申请人提出电子申请的，以专利局电子专利专利局电子专利申请系统收到申请系统收到符合专利法及其实施条例规定符合专利法及其实施条例规定的专利申请文件之日为申请日。的专利申请文件之日为申请日。 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 36 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 电子申请的适用范围：电子申请的适用范围： 发明发明、实用新型和外观设计实用新型和外观设计 申请人请求按保密申请处理的除外申请人请求按保密申请处理的除外 进入国家阶段的国际申请进入国家阶段的国际申请 复审和无效宣告请求复审和无效宣告请求 2 2、提交文件的形式、提交文件的形式 R2R2 37 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 标准表格标准表格 格式格式、样式统一制定样式统一制定、修订并公布修订并公布。 纸张：白色纸张：白色，质量不低于质量不低于8080克胶版纸克胶版纸 规格：规格：A A4 4纸纸 页边：顶端和左侧页边：顶端和左侧: :2525mmmm；底部和右侧；底部和右侧: :1515mmmm 适用文字适用文字 R R3 3 中文中文（汉字汉字） 科技术语使用规范词科技术语使用规范词 外国人名外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的地名和科技术语没有统一中文译文的，应应当注明原文当注明原文 各种证件和证明文件是外文的各种证件和证明文件是外文的，应当同时附具中文题应当同时附具中文题录译文录译文，必要时可以要求附送中文译文必要时可以要求附送中文译文 3 3、提交文件的格式、提交文件的格式 38 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 书写规则书写规则 R R121121 打字或印刷打字或印刷 字体为楷体字体为楷体、宋体或仿宋体宋体或仿宋体 字体颜色为黑色字体颜色为黑色 各种文件单面各种文件单面、纵向使用纵向使用，从左至右书写从左至右书写，单独编页单独编页 制图规则制图规则 R R121121 用制图工具用制图工具、黑色墨水绘制黑色墨水绘制 特殊情况下特殊情况下，可以是照片可以是照片（金相结构金相结构、细胞组织细胞组织） 大小大小、布置应保证清晰布置应保证清晰 多图编号多图编号、标记编号标记编号 无注释性文字无注释性文字 3 3、提交文件的格式、提交文件的格式 39 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 证明文件的形式要求：证明文件的形式要求： 有关的主管部门出具（公安部门、工商部门、有关的主管部门出具（公安部门、工商部门、法院、邮政部门或上级主管部门等）法院、邮政部门或上级主管部门等） 当事人之间签订（合同、协议、声明等）当事人之间签订（合同、协议、声明等） 正本或经公证、确认的复印件正本或经公证、确认的复印件 原件在专利局备案、确认后的复印件原件在专利局备案、确认后的复印件 3 3、提交文件的格式、提交文件的格式 40 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 签字或盖章签字或盖章 R119R119 向专利局提交的专利申请文件或者其他文件向专利局提交的专利申请文件或者其他文件，应当按照规定签字或者盖章应当按照规定签字或者盖章。 未委托专利代理机构：申请人未委托专利代理机构：申请人、专利权人专利权人、其他利其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章害关系人或者其代表人签字或者盖章，办理直接涉办理直接涉及共有权利的手续及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖应当由全体权利人签字或者盖章；章； 委托了专利代理机构：专利代理机构盖章委托了专利代理机构：专利代理机构盖章，必要时必要时还应当由申请人还应当由申请人、专利权人专利权人、其他利害关系人或者其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章或声明其代表人签字或者盖章或声明。 3 3、提交文件的格式、提交文件的格式 41 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 涉及申请文件的考题分析涉及申请文件的考题分析 20072007- -4646 签章签章 20072007- -7373 申请文件的形式、委托手续申请文件的形式、委托手续 20092009- -3232 申请文件的提交、形式要求申请文件的提交、形式要求 42 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第三节第三节 专利申请的受理专利申请的受理 受理地点受理地点 不受理情形不受理情形 受理条件受理条件 受理程序受理程序 其他文件的接收和受理其他文件的接收和受理 受理程序中错误的更正受理程序中错误的更正 查询查询 43 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 专利局专利局受理处受理处负责受理专利申请及其他有负责受理专利申请及其他有关文件。关文件。 专利局设立的专利局设立的代办处代办处按规定按规定受理专利申请受理专利申请及其他有关文件。及其他有关文件。 专利复审委员会专利复审委员会可受理复审和无效宣告请可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。求及其他有关文件。 专利申请涉及国防安全需要保密的，由专利申请涉及国防安全需要保密的，由国国防专利机构防专利机构受理受理 R7R7 1 1、受理地点、受理地点 A3A3 44 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 注意：注意： 未经过受理处登记的文件，未经过受理处登记的文件，不得进入审不得进入审批程序批程序。 寄给专利局其他部门的个人或非受理部寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关文件门的申请文件和其他有关文件不具法律不具法律效力效力。 1 1、受理地点、受理地点 A3A3 45 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 2 2、不受理情形、不受理情形 R39R39 （1 1）缺下列文件之一或全部的：）缺下列文件之一或全部的： 发明：请求书、说明书、权利要求书；发明：请求书、说明书、权利要求书； 实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附图；明书附图； 外观设计：请求书、图片或照片、简要说明；外观设计：请求书、图片或照片、简要说明； （2 2）未使用中文的；）未使用中文的； （3 3）未写明申请人姓名或名称，或者缺少地）未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的；址的； （4 4）不符合细则）不符合细则第第121121条第条第1 1款款规定的；规定的； 46 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 （5 5）申请类别不明确的；）申请类别不明确的； （6 6）外国申请人因国籍或居所原因，明显不）外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的；具有提出专利申请的资格的； （7 7）在中国内地无经常居所或营业所的外国）在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；名申请人，未委托专利代理机构的； （8 8）在中国内地无经常营业所的港、澳、台）在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；未委托专利代理机构的； 2 2、不受理情形、不受理情形 R39R39 47 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 （9 9）直接从外国或直接从港、澳、台地区向）直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的；专利局邮寄文件的； （1010）分案申请改变申请类别的。）分案申请改变申请类别的。 2 2、不受理情形、不受理情形 R39R39 48 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、受理条件、受理条件 除不受理情形之外均应受理。除不受理情形之外均应受理。 注：分案申请的受理不在此介绍注：分案申请的受理不在此介绍 49 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 4 4、受理程序、受理程序 R38R38 确定收到日；确定收到日； 核实文件数量；核实文件数量； 确定申请日；确定申请日； 给出申请号；给出申请号； 记录邮件挂号号码；记录邮件挂号号码； 输入和核实数据；输入和核实数据； 作出受理通知书、缴费通知书。作出受理通知书、缴费通知书。 50 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 5 5、其他文件的接收和受理、其他文件的接收和受理 其他文件的接收部门：其他文件的接收部门： 受理处、复审委员会（代办处目前不接收中受理处、复审委员会（代办处目前不接收中间文件）间文件） 其他文件的受理（申请后提交文件）：其他文件的受理（申请后提交文件）： 申请（专利）号申请（专利）号（唯一、正确）（唯一、正确） 文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印刷）刷） 51 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 思考思考 行政复议请求文件的递交部门行政复议请求文件的递交部门？ 人民法院裁定财产保全的裁定书和协助执行通人民法院裁定财产保全的裁定书和协助执行通知的递交部门？知的递交部门？ 查阅和复制请求文件查阅和复制请求文件？ 证明文件备案的部门证明文件备案的部门？ 52 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 6 6、受理程序中错误的更正、受理程序中错误的更正 受理工作中出现的错误受理工作中出现的错误 寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改有关数据。有关数据。 对专利局内错投到各审查部门的文件应当及对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因。时退回受理处，并注明退回原因。 53 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 7 7、查询、查询 查询时效为查询时效为一年一年，自提交该文件之日起算，自提交该文件之日起算 54 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 思考：思考：PCTPCT进入国家阶段进入手续的审查与一般进入国家阶段进入手续的审查与一般专利申请受理的区别专利申请受理的区别 PCTPCT进入国家阶段手续进入国家阶段手续 一般专利申请的受理一般专利申请的受理 国际阶段的延续，优先权日起国际阶段的延续，优先权日起3232个月内必须办理进入手续个月内必须办理进入手续 一件新的专利申请，一件新的专利申请，受理不关注优先权日。受理不关注优先权日。 申请日为国际申请日申请日为国际申请日 申请日为提交专利申申请日为提交专利申请的日期请的日期 必要的费用，费不足不予进入必要的费用，费不足不予进入 是否受理与费用无关是否受理与费用无关 应符合进入条件应符合进入条件 应符合受理条件应符合受理条件 55 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 涉及受理的考题分析涉及受理的考题分析 20062006- -4141 不受理的情形不受理的情形 20072007- -6868 不受理的情形不受理的情形 56 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第四节第四节 国防专利申请和保密专利申请的国防专利申请和保密专利申请的 受理与审查受理与审查 保密的范围保密的范围 国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理与审查 发明和实用新型专利申请的保密审查发明和实用新型专利申请的保密审查 57 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 1 1、保密的范围、保密的范围 A4A4、R7R7 国防专利申请：涉国防专利申请：涉及及国防利益国防利益的的专利专利申请申请。 保密专利申请：涉保密专利申请：涉及及国防利益以外国防利益以外的的国家安全或者重大国家安全或者重大利益的发明或者实利益的发明或者实用新型专利申请。用新型专利申请。 国防利益国防利益 国防利益以外的国家国防利益以外的国家安全或者重大利益安全或者重大利益 国家安全或者重大利益国家安全或者重大利益 58 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 2 2、国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理与审查 国防专利申请的受理国防专利申请的受理 R7.1R7.1 专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专专利申请涉及国防利益需要保密的，由国防专利机构受理利机构受理 专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的，应当及时移交国防专利机构进行审查的，应当及时移交国防专利机构进行审查 59 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 国防专利申请的审查国防专利申请的审查 国防专利申请不公布，采取即时审查制国防专利申请不公布，采取即时审查制 国防专利申请的授权国防专利申请的授权 由由国务院专利行政部门国务院专利行政部门根据国防专利局的审根据国防专利局的审查意见作出查意见作出授予国防专利权授予国防专利权的决定；的决定； 委托国防专利局颁发国防专利证书；委托国防专利局颁发国防专利证书； 在国务院专利行政部门出版的专利公报上公在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告；告； 公告公告专利号、申请日和授权公告日专利号、申请日和授权公告日。 2 2、国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理与审查 60 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 国防专利申请的驳回、国防专利申请的驳回、 由国防专利局作出驳回决定由国防专利局作出驳回决定 国防专利申请的复审和无效国防专利申请的复审和无效 国防专利机构设立国防专利复审委员会，负国防专利机构设立国防专利复审委员会，负责国防专利的复审和无效宣告工作。责国防专利的复审和无效宣告工作。 国防专利申请的解密国防专利申请的解密 解密的国防专利报送国务院专利行政部门转解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利为普通专利; ; 国务院专利行政部门将解密的国防专利向社国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。会公告。 2 2、国防专利申请的受理与审查国防专利申请的受理与审查 61 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、发明和实用新型专利申请的保密审查、发明和实用新型专利申请的保密审查 专利申请的保密审查专利申请的保密审查 保密专利申请的审批流程保密专利申请的审批流程 保密专利申请（或专利）的解密程序保密专利申请（或专利）的解密程序 62 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 申请人提出保密请求申请人提出保密请求 在提出专利申请的同时：在请求书上作出在提出专利申请的同时：在请求书上作出要求保密的表示要求保密的表示 进入公布准备之前（发明）或进入授权公进入公布准备之前（发明）或进入授权公告准备之前（实用新型）：陈述意见告准备之前（实用新型）：陈述意见 注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其注意：申请人在提出保密请求之前，已确定其申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相申请涉密的，应当提交有关部门确定密级的相关文件。关文件。 （1 1）、专利申请的保密审查）、专利申请的保密审查 63 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 申请人提出请求的保密确定申请人提出请求的保密确定 涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定涉及国防利益的，由国防专利局进行保密确定 涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。局进行保密确定。 专利局自行进行的保密确定专利局自行进行的保密确定 分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能分类时挑选出申请人未提出保密请求，但发明内容可能涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请，由由专利局进行进一步的保密确定。专利局进行进一步的保密确定。 国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请，移交国防专利机构审查。专利机构审查。 注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为注意：电子申请被确定需要保密的，专利局将其转为纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专纸件申请并通知申请人，各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。利申请系统提交。 （1 1）、专利申请的保密审查）、专利申请的保密审查 64 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 作出保密标记，进行保密管理；作出保密标记，进行保密管理； 发明专利申请不予公布；发明专利申请不予公布； 初步审查与实质审查由指定审查员进行；初步审查与实质审查由指定审查员进行； 审查基准同一般专利申请审查基准同一般专利申请； 没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型没有发现驳回理由的，授予保密发明或实用新型专利权；专利权； 授权公告仅公布授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日专利号、申请日和授权公告日。 （2 2）、保密申请的审批流程）、保密申请的审批流程 65 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 依请求解密依请求解密 申请人或专利权人书面提出解密请求；申请人或专利权人书面提出解密请求； 提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。的，应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。 专利局进行解密确定专利局进行解密确定 专利局定期解密专利局定期解密 专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复专利局每两年对保密专利申请（或专利）进行一次复查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以查，经复查认为不需要继续保密的，通知申请人予以解密。解密。 （3 3）、保密申请（或专利）的解密程序）、保密申请（或专利）的解密程序 66 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 解密后的处理解密后的处理 作出解密标记；作出解密标记； 进行解密公告；进行解密公告； 未授权的，按一般专利申请审查和管理；未授权的，按一般专利申请审查和管理； 发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并发明专利申请符合公布条件的，予以公布，并出版发明专利申请单行本；出版发明专利申请单行本； 已授权的已授权的, ,出版发明或者实用新型专利单行本。出版发明或者实用新型专利单行本。 （3 3）、保密申请（或专利）的解密程序）、保密申请（或专利）的解密程序 67 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 涉及保密的考题分析涉及保密的考题分析 20062006- -4747 保密审查程序保密审查程序 20072007- -9393 保密审查程序保密审查程序 68 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 A20.1A20.1： 任何任何单位或者个人将在单位或者个人将在中国完成中国完成的发明或的发明或者实用新型者实用新型向外国向外国申请专利的，应当申请专利的，应当事先报经事先报经国务院专利行政部门进行国务院专利行政部门进行保密审查保密审查。保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。的程序、期限等按照国务院的规定执行。 69 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 未经保密审查的后果未经保密审查的后果 对违反本条第一款规定向外国申请专利的发对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，明或者实用新型，在中国申请专利在中国申请专利的，的，不授不授予专利予专利权权。A20.4A20.4 违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。事责任。A71A71 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 70 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 在中国完成在中国完成: : 技术方案的技术方案的实质性内容实质性内容在中国境内完成的发在中国境内完成的发明或者实用新型明或者实用新型 R8.1R8.1 向外国申请专利向外国申请专利: : 向外国申请专利向外国申请专利：指向外国国家或外国政府间专：指向外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请利合作组织设立的专利主管机构提交专利申请 向有关国外机构提交专利国际申请向有关国外机构提交专利国际申请：指向作为：指向作为PCTPCT受理局的外国国家或外国政府间专利合作组受理局的外国国家或外国政府间专利合作组织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际织设立的专利主管机构或世界知识产权组织国际局提交专利国际申请。局提交专利国际申请。 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 71 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 请求的提出：请求的提出：R8R8 准备直接向外国申请专利准备直接向外国申请专利（单独请求单独请求） 事先请求事先请求，并详细说明其技术方案并详细说明其技术方案 先在中国申请先在中国申请，再向外国申请再向外国申请（关联请求关联请求） 向外国申请之前提出请求向外国申请之前提出请求（在中国申请时或申在中国申请时或申请后请后） 提交提交PCTPCT申请申请（默认请求默认请求） 向向PCTPCT中国受理局提交中国受理局提交PCTPCT申请申请，视为同时提出视为同时提出了请求了请求 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 72 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 提交国家申请时提交国家申请时同时提出请求同时提出请求 提交国家申请之提交国家申请之后提出请求后提出请求 直接提出请求直接提出请求 提交国际申请提交国际申请 向外国申请专利向外国申请专利保密审查请求书保密审查请求书 技术方案说明书技术方案说明书 视为提出请求视为提出请求 73 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 请求的审批请求的审批 R9R9 可能涉密的，及时发出保密审查的通知；可能涉密的，及时发出保密审查的通知； 请求递交日起请求递交日起4 4个月内未收到保密审查通个月内未收到保密审查通知的知的，可以向外国申请专利；可以向外国申请专利； （暂缓通知暂缓通知，到期默认到期默认） 专利局进一步保密审查的专利局进一步保密审查的，及时作出是否及时作出是否需要保密的决定需要保密的决定，并通知申请人并通知申请人 ； 请求递交日起请求递交日起6 6个月内未收到需要保密的个月内未收到需要保密的决定的决定的，可以向外国申请专利可以向外国申请专利。 （二次审批二次审批，默认批准默认批准） 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 74 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第五章第五章 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 递交日起递交日起4 4个月个月内未收到内未收到通知，可以向外申请通知，可以向外申请 暂缓后，自递交日起暂缓后，自递交日起6 6个个月月内未收到保密审查决内未收到保密审查决定，可以向外申请定，可以向外申请 暂缓暂缓 允许允许 禁止禁止 提出提出请求请求 收到向外申请收到向外申请专利保密审查专利保密审查意见通知书意见通知书 收到向外国申收到向外国申请专利保密审请专利保密审查决定查决定 75 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 不同点：不同点： 申请人提出请求的目的不同申请人提出请求的目的不同 申请人提出请求的方式不同申请人提出请求的方式不同 适用法律不同适用法律不同 共同点：共同点： 保密审查的基准相同保密审查的基准相同 专利申请一旦不允许向外申请，将按保密专利申请一旦不允许向外申请，将按保密申请处理申请处理 思考：普通保密申请与向外国申请前的思考：普通保密申请与向外国申请前的保密审查请求的异同保密审查请求的异同 76 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 第六节第六节 三种专利申请的初步审查程序概述三种专利申请的初步审查程序概述 专利申请初步审查的目的专利申请初步审查的目的 专利申请初步审查的范围专利申请初步审查的范围 专利申请初步审查的原则专利申请初步审查的原则 专利申请初步审查的启动专利申请初步审查的启动 专利申请初步审查的程序专利申请初步审查的程序 专利申请初步审查的结束专利申请初步审查的结束 三种专利申请初步审查结束后的程序三种专利申请初步审查结束后的程序 77 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 发明专利申请发明专利申请 A34A34 受理之后、公布之前的必要程序；受理之后、公布之前的必要程序； 使专利申请在文件的形式、格式符合专利法使专利申请在文件的形式、格式符合专利法的要求；的要求； 将明显不便于公布的申请和明显不属于专利将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的专利申请排除在公布之外，在法保护对象的专利申请排除在公布之外，在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。护的对象产生误解。 1 1、专利申请初步审查的目的、专利申请初步审查的目的 78 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 实用新型和外观设计专利申请实用新型和外观设计专利申请 A40A40 实用新型和外观设计专利申请采用初步审查实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度；制度； 受理之后、授权公告之前的必要程序；受理之后、授权公告之前的必要程序； 1 1、专利申请初步审查的目的、专利申请初步审查的目的 79 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 申请文件的形式审查申请文件的形式审查 申请文件的明显实质性缺陷审查申请文件的明显实质性缺陷审查 其他手续文件的合法性审查其他手续文件的合法性审查 有关费用的审查有关费用的审查 注：三种专利申请初步审查的范围一致，但具体审查内容注：三种专利申请初步审查的范围一致，但具体审查内容各有不同。各有不同。 进入中国国家阶段的国际申请与普通国家申请初步审进入中国国家阶段的国际申请与普通国家申请初步审查的范围一致，具体内容也各有侧重。查的范围一致，具体内容也各有侧重。 2 2、专利申请初步审查的范围、专利申请初步审查的范围 80 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 3 3、专利申请初步审查的原则、专利申请初步审查的原则 保密原则保密原则 书面审查原则书面审查原则 听证原则听证原则 程序节约原则程序节约原则 除遵循以上原则外除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出审查员在作出视为未提出、视为撤回视为撤回、驳回等处分决定的同时驳回等处分决定的同时，应当告知申应当告知申请人可以启动的后续程序请人可以启动的后续程序。 81 国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部 4 4、专利申请初步审查的启动、专利申请初步审查的启动 受理程序结束受理程序结束 按期缴足申请费和必要的附加费，发明专按期缴足申请费和必要的附加费，发