600112 长征电气内部控制规范实施工作方案

贵州长征电气股份有限公司2012 年内部控制规范实施工作方案为贯彻实施中国证监会等五部委联合下发的企业内部控制基本规范及上海证券交易所上市公司内部控制指引等相关指引，进一步规范公司内部控制，确保公司内控制度的完整性、合理性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和可持续发展。根据中国证券监督管理委员会贵州监管局关于做好贵州辖区内部控制实施推进工作的通知（黔证监发201229 号）的要求，本公司根据公司实际情况，特制订2012 年内部控制规范实施工作方案。一、公司基本情况介绍公司简称“长征电气”，股票代码“600112”，于 1997 年在上海证券交易所上市。公司属机械电工行业，经营范围为高、中、低压电器元件及成套设备、风力发电设备的设计、研制、生产、销售及售后服务；电气技术开发、咨询及服务；精密模具、机械加工；矿产品开采；矿产品加工；矿产品经营。截止 2010 年 12月 31 日，公司总股本为 424,337,372 股，资产规模为 1,366,673,012.8 元人民币。公司是专业生产 500kV 及以下高、中压电器元件、风力发电设备等产品的国家大型一档企业，是西南地区最大的工业电器生产基地之一。2011 年，公司涉足矿业领域，积极开发遵义地区镍钼矿资源，着力打造具有核心优势的矿产资源整合平台。目前公司下设电气事业部、新能源与风电事业部和矿业事业部大三事业部。公司组织架构图如下：1 / 5战略决策委员会股东大会监事会薪酬与考核委员董事会审计室审计委员会董事会秘书处提名委员会经理层人力资源财务管理办公室技术中心法律事务部电气事业部部新能源与风矿业事业部室电事业部二、内部控制建设工作回顾内部控制是上市公司质量提高的关键，公司要实现可持续发展，离不开科学健全的内部管理及风险控制。本公司一向重视内部控制体系的建设和运行，2004年公司成立了内部审计领导小组，负责对公司及所属单位（部、室）的内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行审计评价，以提高管理水平。2007 年，公司根据黔证监200732 号文件关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知精神，公司成立治理专项活动工作领导小组，负责治理专项活动的自查、评议、整改提高，以进一步完善公司的治理结构。2009 年，按照国家五部委下发的企业内部控制基本规范的要求，公司成立内控管理委员会，成员由公司领导班子组成。下设管理办公室，设在审计室，2 / 5、 、 、 、 、 、 、 、负责管理日常事务。并要求公司人力资源部、财务管理部、行政办公室及下属控股公司、相关职能部门应指派专人与内控管理办公室联系，配合公司内控管理工作的全面开展。2011 年，公司成立了以董事长为总负责人的内控管理委员会，成员包括公司董事长（总经理）李勇，董事副总经理周联俊、王肃，副总经理魏学军，会计机构负责人马滨岚及有关部门负责人，内控管理委员会下设办公室，办公室负责人由董事副总经理王肃兼任。内控管理委员会负责领导并组织开展内部控制实施的各项工作任务，推进内控制度建设有序开展。截止 2011 年 12 月 31 日，股份公司制定、修订和完善了公司章程、股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则董事会秘书工作制度审计委员会年度审计工作规程独立董事年报工作制度重大信息内部报告制度、会计制度、子公司综合管理制度、投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度年报信息披露重大差错责任追究制度对外信息报送和使用管理办法、内幕信息及知情人管理制度、关联交易管理制度、内部审计制度法律事务管理规定专利管理制度公司印章管理制度和劳动管理制度等制度，同时控股子公司也制定了相应的管理制度，涵盖了组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统和子公司管控等 19 项内控流程，内控体系逐步改善，为 2012 年及以后的内控工作打下了良好的基础。三、2012 年内控建设工作计划根据公司实际情况以及内控实施的情况， 2012 年公司将继续推进内部控制建设工作，以持续改进和完善内控规范体系。2012 年公司将总结之前内控工作中遇到的问题和解决方法，通过强化执行力和完善制度来实现内控体系的巩固和优化。（一）2011 年度内控建设工作总结及 2012 年内控工作全面启动（2012 年 1月-2012 年 4 月）3 / 5组织公司 2011 年度内部控制的自我评价工作，按照监管部门对试点企业的要求，完成 2011 年度的内控自我评价报告。2012 年计划继续跟踪内控体系的运行，不断的调整和改进内控相关工作方法，形成适合企业自身的管理控制方法和制度。同时发挥内控团队的管理作用，并探索内控团队的培养机制，为公司的内控工作提供持续的人力支持。责任人：审计室和财务部负责人（二）查找内控缺陷并整改（2012 年 1 月-2012 年 12 月）2012 年公司将以之前的内控建设情况为基础，全面梳理业务流程和风险点，查找内控缺陷，评估风险，制定整改方案，强化整改、落实整改。2012 年，公司将加大内控缺陷的整改力度，通过编制和完善业务流程等各种控制手段，并结合相关的考核和激励约束机制来达到整改落地的目的，从而不断改善和优化公司财务、人力等各项业务流程。责任人：审计室和财务部负责人（三）固化内控整改成果以及内控建设推广（2012 年 1 月-2012 年 12 月）根据整改效果和整改报告，对未能完成整改的内控缺陷进行重点分析和进行再整改，同时将成功的整改经验内化到公司的相关内控制度中。为推进公司内部控制的全面实施，在试点企业内控建设成熟的情况下，将在试点企业的内控建设过程中积累的成功经验推广至其他控股子公司，通过建立子公司内控工作小组，与股份公司的内控领导机构形成完善的管控体系，从而全面推进公司的内控建设工作。责任人：审计室和财务部负责人（四）2012 年度内控自我评价工作及内控审计工作（2012 年 11 月-2013 年披露日）2012 年 11 月份开始，按照企业内部控制基本规范和 18 项应用指引的要求，结合公司修订和完善公司相关内控制度，对内控设计和运行情况进行全面评价，编制 2012 年度的内控自我评价报告。聘请具备内部控制审计鉴证资质的社会中介机构，对公司 2012 年度内部控制设计与运行有效性进行审计，并出4 / 5具内部控制审计报告。责任人：审计室和财务部负责人2012 年是中国上市公司“内控年”，作为 2011 年贵州省上市公司内控试点企业之一，公司将积极推进内控工作的开展，并且加大推行力度，不断的积累内控经验，为公司发展战略的实现和可持续发展打下坚实基础。贵州长征电气股份有限公司二零一二年四月十日5 / 5