旭飞投资：第三季度报告全文

-厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人张浩、主管会计工作负责人吴崇林及会计机构负责人(会计主管人员)林远秀声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）193,764,452.18158,042,554.9896,195,107.001.64192,495,098.08156,927,960.4896,195,107.001.630.66%0.71%0.00%0.61%2011 年 7-9 月比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1,207,068.003,216,500.820.03340.03341.95%-0.90%11.31%345.62%345.58%345.58%2.85%0.01%7,147,002.004,974,594.50-10,237,462.34-0.10640.05170.05173.14%0.20%53.70%228.89%-3,441.89%-3,446.66%228.92%228.92%5.78%2.81%非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目合计金额4,118,351.39539,527.024,657,878.41附注（如适用）1厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况9,093股东名称（全称）深圳椰林湾投资策划有限公司史作敏厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001 深焦敏张福彬秦君深圳市成协房地产开发公司中国对外经济贸易信托有限公司新股24中融国际信托有限公司融新 293 号期末持有无限售条件流通股的数量17,489,558 人民币普通股9,948,986 人民币普通股9,895,214 人民币普通股3,123,600 人民币普通股1,327,420 人民币普通股1,287,890 人民币普通股1,242,144 人民币普通股1,210,000 人民币普通股1,181,332 人民币普通股1,000,000 人民币普通股种类3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用1、2011 年 7 月 6 日，深圳市旭飞置业顾问有限公司将其持有的深圳市桐林会所管理有限公司 30%股权以人民币 33.9 万元转让给自然人林友焕先生；2、2011 年 7 月 8 日，深圳市旭飞置业顾问有限公司将其持有的深圳市好时光商务咨询有限公司 30%股权以人民币 39 万元转让给自然人王志明先生；3、2011 年 7 月 8 日，深圳市旭飞投资管理有限公司将其持有的深圳市好时光商务咨询有限公司 70%股权以人民币 91 万元转让给自然人刘德进先生。4、本公司于 2011 年 7 月 18 日召开的第七届董事会第十次会议及于 2011 年 8 月 5 日召开的 2011 年第三次临时股东大会23、廖春荣先生关于同业竞争的承诺：”厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文已审议通过了关于转让下属子公司深圳市旭飞投资管理有限公司 90%股权的议案，本公司将持有的深圳市旭飞投资管理有限公司的 90%股权以人民币 3336 万元转让给自然人杨超先生。双方已于 2011 年 8 月 15 日完成了上述股权转让的工商变更登记手续，并办理了有关移交手续，本公司于 2011 年 9 月 18 日收到了剩余股权转让款项，上述股权转让的工作已全部完成。（具体见本公司 2011-033、042 号公告）5、本公司于 2011 年 4 月 12 日召开的第七届董事会第五次会议及于 2011 年 4 月 29 日召开的 2011 年第一次临时股东大会已审议通过了关于对下属子公司厦门旭飞房地产开发有限公司增资扩股的议案，增资扩股的方式为资产及现金注入，其中现金注入 2000 万元，资产注入 7000 万元，注入的资产为位于厦门市湖里区寨上长乐路 3、5 号的海发大厦二期物业。增资扩股后厦门旭飞房地产开发有限公司（下称：厦门旭飞地产）股本为人民币 1 亿元，本公司占股份比例提高至 99%。上述注入资产海发大厦二期物业产权已于 2011 年 9 月 24 日变更登记至厦门旭飞地产名下，同时已于 2011 年 9 月 27 日办理完成厦门旭飞地产注册资本的工商变更登记手续。（具体见本公司 2011-007、016、043 号公告）3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用股改承诺承诺事项无承诺人无承诺内容无履行情况1、廖春荣先生已作出保持上市公司的独立性的承诺。2、廖春荣先生关于关联交易的承诺：“本人以及本人控股或实际控制的其他公司或者其他企业或经济组织（以下统称本人的关联企业），将来尽可能避免与旭飞投资发生关联交易。如果旭飞投资在今后的经营活动中必须与本人或本人的关联企业发生不可避免的关联交易，本人将促使此等交易严格按照国家有关法律法规、公司章程和收购报告书或权益变动报告书中所作承诺廖春荣公司的有关规定履行有关程序，在股东大会涉及关联交易进行表决公司现与廖春时，严格履行回避表决的义务；与旭飞投资依法签订协议，及时进行荣先生的控制信息披露；保证按照正常的商业条件进行，且本人及本人的关联企业企业保持人将不会要求或接受旭飞投资给予比在任何一项市场公平交易中第三员、资产、财者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害旭飞投资及其他股东的合务、机构及业法权益。本人及本人的关联企业将严格和善意地履行其与旭飞投资签务的五分开，订的各种关联交易协议。本人及本人的关联企业将不会向旭飞投资谋同时未发生任求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。何关联交易，“本人承诺，本次权益变动 亦未产生同业完成后，本人及本人拥有控制权的其他企业将严格按照地域划分，不 竞争情况。进入旭飞投资的业务地域范围内开展相关业务；如本人及本人拥有控制权的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与旭飞投资的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知旭飞投资，在通知中所指定的合理期间内，旭飞投资作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会给予旭飞投资；在外部条件允许的合适情况下，本人将优先把本人拥有控制权的与旭飞投资可能存在同业竞争的资产和业务置入上市公司。重大资产重组时所作承诺发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）无无无无无无无无无3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表接待时间2011 年 07 月 19 日2011 年 07 月 20 日2011 年 08 月 08 日2011 年 09 月 22 日接待地点公司办公室公司办公室公司办公室公司办公室电话电话电话电话接待方式接待对象大众证券报经理日报股民股民谈论的主要内容及提供的资料公司高管更换事宜公司高管更换事宜公司办公室搬迁事宜子公司转让事宜及公司经营情况3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表编制单位：厦门旭飞投资股份有限公司元2011 年 09 月 30 日单位：项目合并期末余额母公司合并年初余额母公司流动资产：货币资金33,754,400.9832,963,142.8421,873,129.4420,221,227.43结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利879,328.45其他应收款1,810,095.43797,091.60131,719.831,639,160.00买入返售金融资产存货4厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计35,564,496.4133,760,234.4422,884,177.7221,860,387.43非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资112,815,585.721,767,650.6838,700,000.00投资性房地产固定资产在建工程50,622,140.2086,573,340.9721,004,474.6050,622,140.20330,083.9021,004,474.6052,327,637.8019,303,023.1895,581,179.4052,327,637.80337,405.1295,581,179.40工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产631,429.30非流动资产合计资产总计158,199,955.77193,764,452.18184,772,284.42218,532,518.86169,610,920.36192,495,098.08186,946,222.32208,806,609.75流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款51,658.7151,658.7151,658.7151,658.71预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬240,000.00应交税费-3,480,605.34-3,480,758.03-331,245.41-715,506.79应付利息应付股利其他应付款38,811,994.2362,426,469.5835,252,551.1851,588,458.42应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款5厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计35,383,047.6058,997,370.2635,212,964.4850,924,610.34非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债338,849.60338,849.60354,173.12354,173.12递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计338,849.6035,721,897.20338,849.6059,336,219.86354,173.1235,567,137.60354,173.1251,278,783.46所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积96,195,107.0058,065,668.8296,195,107.0058,065,668.8296,195,107.0061,925,668.8296,195,107.0058,065,668.82减：库存股专项储备盈余公积4,590,910.244,590,910.244,590,910.244,590,910.24一般风险准备未分配利润-809,131.08344,612.94-5,783,725.58-1,323,859.77外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计158,042,554.98159,196,299.00156,927,960.48157,527,826.29少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计158,042,554.98193,764,452.18159,196,299.00218,532,518.86156,927,960.48192,495,098.08157,527,826.29208,806,609.754.2 本报告期利润表编制单位：厦门旭飞投资股份有限公司2011 年 7-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、营业总收入其中：营业收入1,207,068.001,207,068.00807,840.00807,840.001,084,464.341,084,464.34930,409.80930,409.80利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本2,534,394.61673,499.201,603,359.14568,499.202,197,346.801,112,893.711,955,974.21832,499.20利息支出手续费及佣金支出退保金6厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加66,948.8444,592.0755,022.0948,538.48销售费用管理费用财务费用资产减值损失1,709,984.7183,961.86893,422.5796,845.30987,688.32-4,204.2845,946.961,029,827.06-837.4945,946.96加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）填列）投资收益（损失以“-”号539,527.023,660,000.00-80,067.72其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）-787,799.592,864,480.86-1,192,950.18-1,025,564.41加：营业外收入4,119,171.39减：营业外支出其中：非流动资产处置损失-25,369.82-65,369.82四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）3,331,371.80114,870.983,216,500.822,864,480.86114,870.982,749,609.88-1,167,580.36-1,167,580.36-960,194.59-960,194.59利润归属于母公司所有者的净3,216,500.822,749,609.88-1,309,530.57-960,194.59少数股东损益六、每股收益：141,950.21（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益0.03340.0334-0.0136-0.0136八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额3,216,500.823,216,500.822,749,609.882,749,609.88-1,167,580.36-1,309,530.57-960,194.59-960,194.59归属于少数股东的综合收益总额本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表141,950.21编制单位：厦门旭飞投资股份有限公司项目本期金额2011 年 1-9 月上期金额单位：元7厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文合并母公司合并母公司一、营业总收入其中：营业收入7,147,002.007,147,002.002,391,720.002,391,720.004,649,857.804,649,857.802,717,623.802,717,623.80利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本6,715,414.931,810,497.604,268,376.311,705,497.608,668,994.313,220,993.785,096,327.822,497,497.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加407,170.91131,756.17242,170.14141,693.97销售费用管理费用财务费用4,356,352.17141,394.252,259,713.96171,408.585,165,529.45-29,733.392,457,961.18-824.93资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）70,034.33填列）投资收益（损失以“-”号539,527.023,660,000.00199,860.79其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）971,114.091,783,343.69-3,819,275.72-2,378,704.02加：营业外收入4,119,171.39减：营业外支出其中：非流动资产处置损失820.0040,000.00四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）5,089,465.48114,870.984,974,594.501,783,343.69114,870.981,668,472.71-3,859,275.72-3,859,275.72-2,378,704.02-2,378,704.02利润归属于母公司所有者的净4,974,594.501,668,472.71-3,859,335.42-2,378,704.02少数股东损益六、每股收益：59.70（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.05170.0517-0.0401-0.04018厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额4,974,594.504,974,594.501,668,472.711,668,472.71-3,859,275.72-3,859,335.42-2,378,704.02-2,378,704.02归属于少数股东的综合收益总额年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表59.70编制单位：厦门旭飞投资股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、经营活动产生的现金流量：现金销售商品、提供劳务收到的6,962,002.002,391,720.004,649,857.802,717,623.80客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金16,774,990.3523,736,992.3570,000.0013,414,370.0915,806,090.093,821,430.488,471,288.2821,821,321.6024,538,945.40客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支1,608,058.00643,862.422,515,623.48899,830.139厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计4,655,730.7427,640,665.9533,974,454.693,429,327.163,059,516.667,132,706.241,356,750.544,887,953.138,760,327.15647,428.574,546,368.776,093,627.47流量净额经营活动产生的现金-10,237,462.348,673,383.85-289,038.8718,445,317.93二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金2,229,000.00200,000.00700,000.00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,600,000.003,600,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金32,932,941.2233,360,000.00799,280.00投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金35,161,941.2213,027,883.8233,360,000.009,076,144.924,599,280.009,904,943.464,300,000.009,030,502.95投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金20,200,000.00投资活动现金流出小计13,027,883.8229,276,144.929,904,943.469,030,502.95流量净额投资活动产生的现金22,134,057.404,083,855.08-5,305,663.46-4,730,502.95三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润10,000,000.00336,300.0010,000,000.00336,300.00支付其他与筹资活动有关的现金15,323.5215,323.52筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金15,323.52-15,323.5215,323.52-15,323.5210,336,300.00-10,336,300.0010,336,300.00-10,336,300.0010厦门旭飞投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额11,881,271.5412,741,915.41-15,931,002.333,378,514.98余额加：期初现金及现金等价物21,873,129.4420,221,227.4323,307,671.512,879,892.93六、期末现金及现金等价物余额33,754,400.9832,963,142.847,376,669.186,258,407.914.5 审计报告审计意见： 未经审计11