9月证券业从业人员资格考试《证券投资基金》精选试题及答案解析最佳原创

2013年9月证券业从业人员资格考试证券投资基金精选试题及答案解析来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。 A期货市场 B银行存款 C实业领域 D有价证券第2题：1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一只开放式基金。 A马萨诸塞投资信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C苏格兰美国投资信托基金 D外国和殖民地政府信托基金第3题：1997年11月14日颁布的( )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A中华人民共和国证券法 B开放式证券投资基金试点办法 C中华人民共和国证券投资基金法 D证券投资基金管理暂行办法第4题：开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。 A基金份额净值 B市场供求关系 C市盈率 D购买股票的占比第5题：按照投资对象的不同，可将基金分为( )。 A股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 B股票基金、债券基金、保本基金、ETF C成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金 D股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金第6题：某基金期初份额净值110元，期末份额净值130元，期间分红为10份派050元，则该基金的最简单的净值增长率为( )。 A1818% B3366% C2273% D6364%第7题：关于货币市场基金的说法，正确的是( )。 A没有投资风险 B只适合长期投资 C只适合短期投资 D既适合短期投资，也适合长期投资第8题：混合基金的风险_股票基金，预期收益_债券基金。( ) A低于，高于 B高于，低于 C低于，低于 D高于，高于第9题：基金评价结果通常以( )的形式出现。 A基金组合 B基金评级 C基金分类 D基金绩效衡量第10题：根据中华人民共和国证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。 A1 B2 C3 D6第11题：投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在 日为投资者办理增加权益的登记手 续，投资者在_日起有权赎回该部分的基金份额。() AT+3，T+7 BT+2，T+3 CT+1，T+2 DT，T+1第12题：基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日第13题：在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。 A投资部 B研究部 C交易部 D财务部更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第14题：基金管理人对投资者负有重要的( )责任。 A委托 B代理 C信托 D受托第15题：为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可第16题：基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是( )。 A部门业务规章 B内部风险控制制度 C基本管理制度 D内部控制大纲第17题：( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 A结算备付金账户 B基金银行存款账户 C证券账户 D股票账户第18题：( )构成托管人内部控制的基础。 A环境控制 B风险评估 C控制活动 D信息沟通第19题：依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，不属于基金托管人职责的是( )。A办理基金备案手续B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C安全保管基金财产 D及时办理基金清算、交割事宜第20题：资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是( )。 A没有认真审核投资指令而导致基金资产受损 B重要合同没有按规定保管 C印章使用不规范 D各类账户开设不及时、不独立第21题：下列不是基金市场营销组合四大要素的是( )。 A产品 B费率C渠道 D销售折扣第22题：( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A后台管理系统 B前台业务系统 C监管系统信息报送 D信息管理平台应用系统第23题：基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度通常归为基金产品线的( )类型。 A水平式 B垂直式 C综合式 D平衡式第24题：信息管理平台应用系统的规范包括( )。 A敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密 B所有系统运行数据应当保存15年 C系统数据应当按月备份 D系统投入使用的报告应当报当地证监局备案第25题：基金销售费用的赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。 A25% B5% C15% D25%第26题：目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。 A日 B周 C月 D季第27题：证券投资基金一般在_结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_结转损益。( ) A季末，逐日 B季末，逐月 C月末，逐月 D月末，逐日第28题：QDII基金份额净值应在估值日后( )内披露。 A一个月 B一周 C两个工作日 D一个工作日第29题：基金资产估值应遵循的基本原则不包括( )。 A配股和增发新股，按成本估值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 C对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 D基金管理公司根据具体情况与托管银行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值第30题：关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。( ) A享有，不享有 B享有，享有 C不享有，享有 D不享有，不享有第31题：关于证券投资基金税收政策的通知规定，从2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税第32题：如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为( )。 A期末未分配利润已实现部分 B期末未分配利润未实现部分 C期末未分配利润 D零更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第33题：对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露( )次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5第34题：基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及( )环节。 A基金募集 B上市交易 C净值复核 D投资运作第35题：存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B2 C3 D6第36题：下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。 A基金收益分配原则和执行方式 B基金运作方式 C从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定第37题：基金监管的首要目标是( )。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展第38题：封闭式基金的登记业务由( )办理。 A基金管理人 B中国证券业协会 C基金托管人 D中国证券登记结算有限责任公司第39题：因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。 AT+2 BT+1 C15 D10第40题：基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。 A1 B2 C3 D6第41题：假定证券A的收益率的概率分布如下： 收益率(%) -2 -1 1 3 概率(P) 020 O30 O10 O40 那么，该证券的方差为( )。 A24410 - 4 B34410- 4C44410 - 4 D54410 - 4第42题：( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强式有效市场 B半强式有效市场 C有效市场 D弱式有效市场第43题：下列选项中，关于证券组合管理方法说法错误的是( )。 A根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略第44题：下列选项中，关于套利组合说法不正确的是( )。A该组合中各种证券的权数满足B该组合因素灵敏度系数为1，即C该组合具有正的期望收益率，即D如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会第45题：根据资本资产定价模型，系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是( )关系。 A正相关 B负相关 C不相关 D非线性相关第46题：按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合的策略是指( )。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略第47题：资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的环节是( )。A风险与税收定位 B收益生成 C分散经营 D资产配置第48题：( )的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。 A动态资产配置策略 B恒定混合策略 C买入并持有策略 D投资组合保险策略第49题：按公司规模划分的股票投资风格通常不包括( )。 A小型资本股票 B中型资本股票 C大型资本股票 D混合型资本股票第50题：股票投资组合策略中积极型股票投资组合策略与消极型股票投资组合策略的区别在于( )。 A投资者的风险承受能力不同 B对市场有效性的判断不同 C是否构造投资组合 D是否采取系统化的投资战略第51题：根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该( )。 A买入 B卖出C清仓 D减持更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第52题：加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即( )。 A适用范围不同 B预期收益率不同 C时机抉择不同 D风险控制程度不同第53题：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券价格的变化幅度的关系是( )。 A两者相等 B前者大于后者 C前者小于后者 D没有可比性第54题：影响债券风险溢价的因素不包括( )。 A无风险的国债收益率 B发行人种类 C发行人的信用度 D提前赎回条款第55题：较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是( )。 A没有关系 B递减的 C递增的 D连续波动的第56题：在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是( )。 A跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本 B跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差越小第57题：( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D信息比率第58题：对基金表现好坏的衡量会涉及( )的选择问题。 A风险水平 B比较基准C操作策略 D业绩计算时期第59题：使用现金比例变化法，首先需要确定基金的( )。 A现金比例 B正常现金比例 C特殊现金比例 D投资比例第60题：假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金理预测正确了4个，该基金的成功概率为( )。 A50% B75% C25% D83%二、多选题第61题：以下关于契约型基金的表述正确的有( )。 A契约型基金具有法人资格 B契约型基金依据基金合同成立 C契约型基金依据基金合同营运基金 D契约型基金监督约束机制较为完善第62题：关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是( )。 A至今封闭式基金仍是我国基金市场发展的方向 B基金开元和基金金泰是两只封闭式证券投资基金 C我国第一家较为规范的投资基金淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金D2001年9月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金第63题：下列选项中，关于ETF和LOF的区别主要表现在( )。 A在二级市场上的净值报价时间间隔不同 B申购、赎回的场所不同 C基金投资策略不同 D申购、赎回的标的不同第64题：股票基金的非系统风险包括( )。 A财务风险 B经营风险 C信用风险 D利率风险第65题：ETF的特点包括( )。 A实物申购、赎回机制 B被动操作的指数基金 C一级市场与二级市场并存的交易制度 D二级市场的交易无涨跌停限制第66题：关于ETF上市后的交易规则，正确的有( )。 A买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出 B申报价格最小变动单位为001元 C上市首日无价格涨跌幅限制 D上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值第67题：ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、( )及其他相关的内容。 AT-1现金差额 B现金替代 CT日预估现金部分 D基金份额净值第68题：基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。 A基金管理稽核 B财务管理稽核 C内部审计 D定期或不定期执行、协调公司对外信息披露第69题：基金投资运作中，交易指令具体包括( )。 A买入（卖出）何种有价证券 B买入（卖出）的时间 C买入（卖出）的数量 D买入（卖出）的价格控制第70题：关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有( )。 A公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责 C督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案 D公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作第71题：基金托管人内部控制的主要内容包括( )。 A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计核算与估值第72题：基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。 A计算机系统 B电话银行 C登录上海PROP远程操作平台系统 D登录深圳IST远程操作平台系统第73题：基金托管人内部控制中环境控制包括( )。 A经营理念 B内部控制文化 C组织结构 D员工道德素质第74题：在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。 A销售机构本身的情况 B影响投资者决策的因素 C公司的剩余及资产状况 D监管机构对基金营销的监管第75题：在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括( )。 A价值型基金 B股票基金 C成长型基金 D货币市场基金第76题：证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从( )方面明确了各项技术标准。 A监管系统信息报送的支持系统 B信息管理平台应用系统的支持系统 C后台管理系统 D前台业务系统和自助式前台系统第77题：基金资产估值需考虑的因素包括( )。 A估值频率 B交易价格 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第78题：基金会计核算的本期利润及利润分配的核算指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红进行( )等进行核算。 A除权 B派息 C红利再投资 D配股第79题：基金财务会计报表包括( )。 A资产负债表 B现金流量表 C损益表 D净值变动表第80题：下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有( )。 A我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 B开放式基金的利润分配比例一般以每年的利润总额为基准计算 C开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式 D现金分红是开放式基金分配最普遍的形式第81题：我国基金税收的政策法规主要体现在( )。 A关于证券投资基金税收问题的通知 B关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知 C关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知 D关于企业所得税若干优惠政策的通知第82题：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括( )。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D证券交易所第83题：基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、( )等。 A净值公告 B基金招募说明书 C基金上市交易公告书 D基金临时公告第84题：通过强制性信息披露，能迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除( )等问题带来的低效无序状况。 A逆向选择- B道德风险 C基金投资风险 D基金价格波动性第85题：基金监管对象主要包括( )。 A基金管理公司 B基金托管银行 C基金销售机构 D基金注册登记机构第86题：中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。 A基金管理公司分支机构设立审核 B基金管理公司的内部控制情况 C基金管理公司重大事项变更审核 D基金管理公司的治理情况第87题：以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有( )。 A维护基金份额持有人的利益 B严格遵守法律、行政法规 C恪守职业道德，独立、客观地履行职责 D接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第88题：从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有( )。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估第89题：关于最优证券组合，以下说法正确的有( )。 A投资者共同偏好规则可以确定哪些组合是有效的，哪些是无效的 B投资者的偏好通过其无差异曲线来反映，无差异曲线位置越靠下，其满意程度越高 C最优证券组合就是相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最低 D最优证券组合恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合第90题：DHS模型将投资者分为( )。 A有信息的投资者 B无信息的投资者 C风险偏好型投资者 D风险厌恶型投资者第91题：资产配置的基本步骤有( )。 A明确投资目标和限制因素 B明确资本市场的期望值 C明确资产组合中包括哪几类资产 D确定有效资产组合的边界第92题：运用动态资产配置的前提条件包括( )。 A资产管理人对风险的偏好 B资产管理人对风险的规避 C资产管理人能够准确预测市场变化 D资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案第93题：股票投资组合管理中常见的市场异常策略包括( )。 A小公司效应 B低市盈率效应 C被忽略的公司效应 D遵循公司内部人交易更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第94题：如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数目小于目标股票价格指数的成分股股票数目，其可以选用( )来构造具体的投资组合。 A市值法 B分层法 C加强指数法 D跟踪法第95题：关于凸性，下列说法正确的有( )。 A大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性 B凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益第96题：下列关于麦考莱久期的说法，正确的有( )。 A附息债券的麦考莱久期小于其到期期限B附息债券的麦考莱久期大于其到期期限 C零息债券的麦考莱久期小于其到期期限D零息债券的麦考莱久期等于其到期期限第97题：证券投资组合中替代互换的风险主要来自于( )。 A基准利率变动的风险 B全部利率反向变化 C价格走向与预期相反 D纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长第98题：基金绩效收益率衡量的主要方法有( )。 A宏观分析法 B微观分析法 C分组比较法 D基准比较法第99题：为有效地衡量基金绩效，必须考虑的因素有( )。 A基金的投资目标 B比较基准 C基金的风险水平 D基金组合的稳定性第100题：计算夏普指数需要的变量包括( )。 A投资组合的系统风险 B基金的标准差 C基金的平均无风险利率 D基金的平均收益率第101题：基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。 A基金代销机构 B基金管理人C基金服务机构 D基金份额持有人第102题：系统性风险包括( )。 A利率风险 B经济周期性波动风险 C购买力风险 D政策风险第103题：风险控制委员会的主要职责有( )。 A制定风险控制政策 B监督执行风险控制政策 C对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议 D对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案第104题：控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于( )。 A交易数量的控制 B交易对手的资信控制 C交易方式的控制 D交易时间的控制第105题：基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。 A为参会者举办抽奖活动 B聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金 C宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者 D宣传基金公司的过往业绩更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD第106题：根据有关规定，( )买卖基金的差价收入征收营业税。A证券公司 B保险公司C个人 D非金融机构第107题：基金份额持有人大会可以由( )提议召集。 A基金管理人 B基金托管人C代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D基金审计机构第108题：关于基金监管的“三公”原则，说法正确的有( )。 A基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化 B参与市场的主体应具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正 D监管部门必须依法监管第109题：逆时针曲线理论的八大循环包括( )。 A价稳量增，价量齐升 B价涨量稳，价涨量缩 C价稳量缩，价跌量缩 D价格快速下跌而量小，价稳量增第110题：关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是( )。A牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合C熊市到来时，应选择那些高系数的证券或组合 D熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合三、判断题第111题： 证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人和基金注册登记机构。 ( ) 第112题： 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成。( ) 第113题： 公司型基金与契约型基金之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。 ( ) 第114题： 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的最近7日年化收益率低于按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。 ( ) 第115题： ETF规模的变动最终取决于折、溢价套利机会的多少。 ( ) 第116题： QDII是在我国人民币实现可自由兑换、资本项目已经开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。 ( ) 第117题： 通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。 ( ) 第118题： 登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。( ) 第119题： 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，也是最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 ( ) 第120题： 基金管理公司的注册资本不应少于3亿元人民币。 ( ) 第121题： 基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，不必独立建账和独立核算。( ) 第122题： 基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的监督。 ( ) 第123题： 基金托管人内部控制的目标包括保证基金保值增值。 ( ) 第124题： 独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 ( ) 第125题： 当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。 ( ) 第126题： 基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，则应采用待摊或预提的方法计人基金损益。 ( ) 第127题： 有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买人以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩，这不属于价格操纵。 ( ) 第128题： 公允价值变动损益一般在估值日次日对基金资产按公允价值估值时予以确认。 ( ) 第129题： 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣代缴10%的个人所得税。 ( ) 第130题： 基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。 ( ) 第131题： 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。 ( ) 第132题： 货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的最近7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率。 ( ) 第133题： 国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国（地区）基金行业共同奉行的原则。 ( ) 第134题： 目前，内地基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理相关业务。 ( ) 第135题： 基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居境外的，基金管理公司督察长应在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 ( ) 第136题： 在同样风险状态下，要求得到期望收益率补偿越高，说明该投资者对风险越厌恶。 ( ) 第137题： 根据资本资产定价模型，每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由卢系数测定的风险溢价。 ( ) 第138题： 在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。 ( ) 第139题： 系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。 ( ) 第140题： 资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，以降低投资者承担的系统风险的过程。 ( ) 第141题： 股票风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向。 ( ) 第142题： 组合投资能够减少直至消除的是系统性风险，承担影响所有股票收益率的非系统性风险。 ( ) 第143题： 道氏理论最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。 ( ) 第144题： 即使在有效市场上，股票也存在价值高估或价值低估的现象。 ( ) 第145题： 加强的指数化是通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。指数规定的收益目标变为最大收益目标，而不再是最终收益目标。 ( ) 第146题： 债券收益率与票面利率成反比。 ( ) 第147题： 零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。 ( ) 第148题： 优先置产理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。 ( ) 第149题： 尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金收益率的标准方法。 ( ) 第150题： 詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 ( ) 更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网； 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； WD?