安全生产管理体系建设指引

安全生产管理体系建设指引第一章 总 则第一条 目的与适用范围为规范山东联储物流公司安全生产管理体系建设，使山东联储物流公司及所属各级企业明确安全生产管理体系的范围、边界、结构及主要内容，实现安全生产管理工作的规范化、标准化和科学化，特制定本指引。本指引为山东联储物流公司、各成员公司及其所属各级法人实体企业安全生产管理体系建设的指导性文件。第二条 依据的法规及文件（一）中华人民共和国安全生产法（二）中央企业安全生产监督管理暂行办法（国资委21号令）第二章 安全生产管理体系概述第三条 总论山东联储物流公司安全生产管理体系（以下简称“安全生产管理体系”），包括山东联储物流公司、各区域管理中心、成员公司在内的各层级的管理体系。它们围绕山东联储物流公司安全生产管理战略层层展开，是一个完善的、有机的、有自身特点的整体。建设安全生产管理体系是实现安全生产管理工作系统化、提升安全生产绩效的一种手段，它不等同于建立一套安全生产管理体系文件或规章制度，有别于传统的体系认证。安全生产管理体系建设的重点是通过开展一系列的安全生产管理活动，建立起规范化和科学化的预防管理机制，规范最高领导层、管理层、操作层等各级人员的安全生产行为，树立正确的安全生产管理理念，养成良好的作业习惯，并在实践中对安全生产管理体系进行持续优化。（一）安全生产管理体系是以华润集团安全生产管理体系的要求为指导，结合山东联储物流公司所在行业特点提出总体安全生产原则性要求，引导各区域管理中心、成员公司开展安全生产工作。其重点是致力于安全文化、理念、价值观的建设，诸如安全生产管理政策、评价办法的制定、通用要素的确定等。（二） 安全生产管理体系是具有较强专业指导性的管理体系，为所有成员公司的安全生产工作提供明确的指导意见，其管理体系不仅包含联储物流的通用要求，还包括专业化的安全、职业健康等要求。（三）安全生产管理体系在成员公司层面是在充分考虑山东联储物流公司安全生产管理体系专业指导的基础上，重点反映个性化要求，结合本单位的实际情况，如组织机构、作业现场、主要设备、危险源等，提出管理体系建设的具体要求。成员公司的安全生产管理体系还应针对每一个重大危险源或重大风险编制详细的专项方案，确保重大安全生产管理事项能有效落实，杜绝重大事故的发生。第四条 安全生产管理体系的内容山东联储物流公司及成员公司安全生产管理体系均应至少包含十个方面的基本体系内容，即：组织体系、制度体系、目标及责任体系、教育体系、风险控制体系、监督保障体系、文化体系、评价体系、应急管理与事故管理体系、体系建立与维护。 （一） 组织体系组织体系是为贯彻安全生产法规，落实安全生产工作要求而成立或设置的领导机构、监督机构和保障机构等机构的有机组合，是实现安全生产目标和任务的人力资源配置，为推动安全生产管理体系建设和有效运行提供组织保障。组织体系的建立，应有其明确的组织机构设置原则、职责和权限。山东联储物流公司各级安全生产管理组织体系由安全生产委员会（安全领导小组）、安委会办公室、安全生产监督管理机构以及安全生产保障机构等构成。（二） 制度体系制度体系是山东联储物流公司各级单位为规范员工安全生产行为、有效防范安全生产风险、提升安全生产绩效、实现安全生产目标而在管理实践过程中不断总结出来的各种有用的经验、方法，是安全生产相关制度、规范、工作标准和流程的集合。山东联储物流公司安全制度体系应体现燃气行业安全管理特点，包括：生产安全、消防、交通、安保等基础管理制度，以及燃气输配、场站、客户、工程等专项管理制度。（三） 目标及责任体系目标及责任体系包含目标管理和责任管理两大部分。目标管理是山东联储物流公司各级单位根据自身安全生产实际，结合单位和部门在生产经营中的职能制定的安全生产指标和考核办法。安全生产目标可以是定量化的指标，还可以是具体的某项工作任务或工作要求。责任管理是山东联储物流公司各级单位所辖部门、岗位、人员在安全生产领域的工作范围内应负的责任及相应的权利的统称，把安全生产的具体工作与各级部门及各类人对应地联系起来，使与安全生产工作相关联的每一个部门、每一个人都承担相应的责任和权利。包括部门责任、领导者责任、管理者责任以及作业人员责任等，并通过对责任者的工作评估，进行考核、实施问责等。（四） 教育体系教育体系是为了确保领导人员、各级管理人员、普通作业人员及特种作业人员等能达到所从事工作有关安全生产方面的要求，而开展的一系列教育培训活动的整体。主要包括：教育与培训制度、培训计划、师资力量、考核、取证等。（五）风险控制体系风险控制体系是山东联储物流公司各单位为了防止危险源和危害演变为高风险的危险源，控制风险和进行风险转移，杜绝或减少事故发生几率，以及发生事故时进行快速、有序、有效的救援，减少人员伤亡和财产损失而建立的一整套风险管理制度和控制措施。包括：安全生产风险识别与评价，危险性预先分析，控制风险的管理措施、技术措施与设施，应急管理措施，应急预案管理，事故管理，作业安全管理，职业健康管理，危机管理等。（六）监督保障体系监督保障体系是山东联储物流公司各级与安全生产工作相关的监督管理部门为了确保安全生产各项法律法规、制度、管理活动等执行到位，实现安全生产目标而采取的一系列监督管理措施和方法。山东联储物流公司监督保障体系应体现“统一领导、条块结合、分级管理、全员参与”的要求，包括设立安全生产监督管理部门、制定监管制度、明确监管职责、开展内部审核、日常监督检查、专项检查等。（七）文化体系安全生产文化体系是企业文化的一部分，具有明确的导向性，是全体员工在意识形态领域和思想观念上对安全生产工作认识的综合反映。安全生产文化有利于增强员工的凝聚力，提高员工的安全生产意识，引导员工的安全生产行为，提升员工的价值需求层次，加快管理方式的转变，使之从监督管理走向自我管理、团队管理。安全生产文化体系包括安全生产战略、价值观、行为准则、管理层承诺等。 （八）评价体系评价体系是由与安全生产绩效评价相关的评价制度、评价指标、评价方法、评价标准、评价人员及奖惩办法等组成的有机整体。通过开展多维度的评价，可衡量各单位、各部门及个人的安全生产的工作成效，是判断安全生产体系运行效果和实施安全生产工作奖惩的主要依据。安全生产评价体系的设计应遵循“内容全面、方法科学、公平公正、操作简便”的原则。（九）应急管理与事故管理体系应急管理与事故管理体系是山东联储物流公司各单位为提高事故处置能力，及时有效组织事故救援、减少事故损失、严格进行事故调查、严肃追究事故责任、认真进行事故总结、预防和减少事故发生而建立的一整套管理措施。应急管理包括应急机构和队伍、应急预案、应急装备、应急演练、事故救援组成，事故管理包括事故信息报送、事故救援、事故调查与分析、事故责任追究、事故经验教训总结等组成。（十）体系建立与维护安全生产体系建立与维护是指当外部环境或内部因素发生变化，现有体系不能很好地适应当前安全生产工作需要时，需对原体系进行补充、更改以适应新的安全生产工作需要而开展的一系列活动。通过开展安全生产管理体系审核和内部认证等活动，评估安全生产管理体系运行质量，跟踪验证体系运行的适应性和有效性，发现问题及时按程序进行调整和完善。通过不断地检讨和优化，达到持续改进的目的。第五条 安全生产管理体系结构十个方面的体系是在安全生产体系的基础上，结合山东联储物流公司业务实际，建立的通用于山东联储物流公司及各级单位，以及山东联储物流公司各个业务板块，符合安全生产相关法规和标准要求。组织体系、制度体系、责任体系、教育体系、风险控制体系、监督保障体系、应急管理与事故管理体系七个方面的体系属技术层面的体系，是各级开展安全生产工作的基础，是提升安全生产管理有效性的方法和工具；文化体系、评价体系属思维引导体系，是安全生产管理体系的灵魂，具有明确的导向性，对技术层面的体系具有引导、渗透作用，应贯穿到七个技术层面的体系之中。体系建立与维护属于自我修复体系，对七个技术层面的体系及二个思维引导体系的修复、完善具有指导作用，使各层级的安全生产管理体系一直处于持续优化的动态过程中。第三章 安全生产管理体系建设第六条 安全生产组织建立 建立安全生产组织是安全生产管理体系建立与实施的前提条件，各级最高管理者是建立实施安全生产管理体系的第一责任人，应确保各级安全生产管理责任的落实，保证各项安全生产工作任务执行到位，并对持续改进安全生产管理体系提供强有力的组织领导。3.1.1应按照相关法规及有关组织建设指引的要求，建立安全生产工作的领导机构、监督管理机构和保障机构。根据企业实际情况，结合安全生产管理体系建设的任务，配置安全生产工作管理人员，明确工作职责。3.1.2 安全生产工作的主管领导全面负责安全生产管理体系的建设与持续改进，负责本单位安全生产管理体系的策划、建设、运行、评审和优化等工作，努力营造良好的安全生产文化，做好重大安全生产事件的决策，并为建立安全生产管理体系配置相应的资源。3.1.3 安全生产工作监督管理部门应推动安全生产体系建设的有序进行，负责统一部署和组织编制安全生产发展规划、年度工作计划，监督检查和考核安全生产工作计划的完成情况，指导协调所在单位及下属企业开展安全生产工作，落实安全生产责任。 3.1.4 安全生产工作保障部门应根据部门安全生产活动的特点与重点，在安全生产主管领导的组织下主动开展相关安全生产管理活动，认真履行安全生产工作职责，确保活动效果与预期目标的一致。第七条 安全生产管理体系建设安全生产管理体系贯穿于整个产品的实现始终，其建设过程也是法律法规执行、落实的过程，是一个循序渐进、不断提升的过程。各层级的安全生产管理体系建设和完善均应按照PDCA的工作方法进行。（一）策划阶段（P）（1）认真分析安全生产管理工作的现状。从政治因素、经济因素、社会因素、技术因素以及本单位安全生产管理的优势与劣势、机遇与威胁等多个方面进行检讨分析，查找安全生产的各类风险点和风险源。对风险点及风险源分析评价是实施安全生产管理的关键环节，应经常性地进行。（2）针对安全生产的风险，做好安全生产体系设计工作。安全生产管理体系设计在内容上要能全面覆盖本单位的所有业务活动，要能有效管控本单位的安全生产重大风险，把风险降到最低程度。体系设计要紧密结合行业或企业的特点,在理清九个基本体系的范围、边界和相互关系的基础上，列出需开展的安全生产工作和全部管理要素，进行整理、归类，与九个基本体系一一对应起来，不能纳入基本通用体系的可增加行业专业性体系。安全生产管理体系满足国家法律法规、国家管理标准以及国际管理标准是其最基本的要求。（3）在体系设计的基础上制定详细的实施方案，实施方案应能使安全生产工作覆盖所有的生产经营活动，应有针对性和可操作性。不能机械地套用标准或规范，注重实效，不流于形式。实施方案的内容应包括明确的指标和目标、具体可行的技术措施、管理活动、完成的时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人等。（4）安全生产指标目标的设置应符合安全生产战略目标，并充分考虑财务、经营和生产运行的要求，指标和目标应可测量、可比较，便于评价。 （二） 实施和运行阶段（D）（1）安全生产管理工作负责人发动每一个员工自觉参与安全生产体系建设，按照实施方案，逐条进行落实，稳步推进各项工作的开展。（2）安全生产体系实施过程中应把相关方纳入其中。客观评估承（分）包方以及产业上下游合作方，了解其资质、历史业绩、能力及安全生产管理状况，通过合约、协议等形式明确双方安全生产的权利和义务，加强对相关方工作过程的监督管理，做好对相关方的评价工作。（3）实施和运行阶段的主要任务是提高员工的安全生产意识，规范员工的行为，养成良好的作业习惯，有效防止各种安全生产事故的发生。（4）实施和运行阶段开展的主要工作有：法律法规收集与宣传、责任制落实、教育培训、风险控制、技术措施改进、预案制定与演练、操作规程及规章制度的完善等。（5）在实施安全生产方案过程中，应严格执行规定的程序和要求，履行安全生产责任，有效实施对产品的研发、原料采购、生产、运输、储存、销售、使用和废弃物处理等各环节的安全生产风险管理。要对生产装置、设备设施、特殊工艺过程、危险作业环境和危险品等进行监控，提高设备设施运行的安全性和可靠性。要对从业人员加强安全生产教育培训，规范其作业行为。（6）制度建设和流程设计是安全生产管理的一项重要工作。各级单位要加强原有制度和流程的管理和完善工作，保证其有效性和适用性，同时要把安全生产管理活动开展过程中积累的好的经验和做法，及时进行标准化，形成新的制度，并做好制度的落实工作。（三）检查阶段（C）（1）安全生产管理体系的建立是一个持续优化的动态过程，监督检查是发现问题、解决问题，保证体系有效运行的方法之一。集团各级安全生产监督管理部门要认真履行职责，监督保障安全生产各项法律法规、制度、管理活动等执行到位，要重点关注安全生产管理体系运行的有效性，对安全生产绩效进行监测，找到影响绩效或发生事故、事件的因素，采取纠正和预防措施，提升绩效，防止事故、事件的再次发生。（2）为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，各级组织应开展安全生产合规性评价工作，定期评价对现行适用法律和其它要求的遵守情况。（3）通过自查、专项检查、体系内审、文件评审等多种形式做好体系运行情况的检查，将执行的结果与设定目标进行对比，查找与原策划、设计及法律法规要求的差距，并认真做好记录，列出差异表。（四）总结、再优化阶段（A）（1）当国家法律法规、社会文化、行业标准、公司战略、生产技术、装备水平、业务等内外部环境发生变化或发生安全生产事件、客户重大投诉时，应对安全生产管理体系进行检讨和优化，实现螺旋式上升。（2）集团和各战略业务单元、一级利润中心以及基层企业均应建立安全生产管理体系的自我修复及优化机制，每两年至少组织一次安全生产管理体系评审，检查安全生产管理体系的适宜性、充分性和有效性。（3）各种制度和管理流程均应以文件形式进行固化，形成长效机制加以落实，以防止安全生产工作发生偏差。文件检查是安全生产管理体系评审及检查的一项重要内容。（4）文件的编制应根据文件性质，采用相应的格式。文件的评审、发布、实施、修改、作废、标识等应按相关规定执行，以确保文件的适用性和有效性。文本文件仅是文件的一种形式。文件还可以用图片、照片、图表、宣传画、标语等形式展现。文件除纸质外还可以是磁盘、光盘或其它电子媒体。（5）将检查过程中发现的问题进行客观、公正的分析，提出改进的领域，制定改进措施，转入下一个PDCA循环。（五） 安全生产管理体系的纵深延伸（1） 杜绝或减少事故发生，提升安全生产意识和管理水平，追求卓越安全生产绩效，是建立安全生产管理体系的目的。积极应用科学技术和现代化管理工具，进行风险的深层次研究，使安全生产管理向纵深延伸。（2）各级人员，特别是安全生产从业人员，应逐步致力于开展安全生产各种风险的专项研究。从时间、空间、人员、环节等角度，选取易发生的事故或潜在风险，确立研究课题，通过建立数学模型、模拟演示、设计专项测评工具等方法，分析其成因、机理，研究提出管理措施、技术措施、预警系统方案等，促进成果转化，实现本质低风险。第四章 附则第八条 本指引由山东联储物流公司安全管理部负责解释。第九条 本指引自2013年11月1日起施行。