监事会办公室职责流程

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,国泰君安股份有限公司,业务流程重组项目流程改进建议,安达信公司2002年4月,草拟会议文件，,作有关准备,监事会主席及其他领导审阅,修改文件,定初稿,有关会议,文件初稿,征求监事,意见,修改定稿,有关会议,文件定稿,会议通知,监事反馈参会意见,符合,规定,条件,召开会议，审议有关文件,审议修改后的文件提交股东大会审议,存档,结束,会议决议,是,否,国泰君安监事会管理,召开监事会会议流程,编号：,GTJASO01,监事会办公室,公司领导,监事,监事会议事规则,序号,业务流程现状,流程改进建议,1,监事会议事规则规定监事会每半年召开一次，也可以半数监事要求开会的情况下，召开会议。,监事会办公室还应该和各股东单位保持沟通。,监事会办公室还应该和公司各部门、各分支机构、各个政府相关部门保持联系，加强与证券业、金融业以及上市公司监事会的交流。,监事会办公室还应该对公司的财务状况进行独立分析。,监事会办公室应该定期与监事沟通，向他们通报上述信息以及近期的一些热点话题和重点话题，方便监事参考和有针对性的进行研究。,2,告知董事长、总裁等公司治理层和管理层领导，由于股东大会、董事会和监事会同时召开，这样便于协调,。,不必强求股东大会、董事会和监事会同时召开，监事会应该独立决定在需要的时候召开监事会会议。,国泰君安监事会管理,召开监事会会议流程（续）,编号：,GTJASO01,调研方案,签报公司领导,修改方案并发出通知,调研通知,监事反馈修改意见和参加调研意向,完善实,施方案,通知有,关方面,正式通知参与调研活动,联系配,合事项,汇报材料,正式开展调研,调研报告初稿,修改报告初稿,公司分管领导审阅,定报告初稿,征求修改意见,征求修改意见,调研报告定稿,归档,督办、落实,正副董事长、总裁等领导参阅,监督,检查,参阅并落实建议意见,监事会办公室,公司领导,监事,内部配合单位,国泰君安监事会管理,监事会调研工作流程,编号：,GTJASO02,序号,业务流程现状,流程改进建议,1,需要分管领导进行协调，通知被调研部门配合工作,。,在制定年度工作计划时，监事会办公室应通知被调研部门，告诉他们今年要开展调研工作，请他们在自己的工作计划中，对配合调研工作进行适当的考虑。这样，配合调研的部门可以做更充分的准备。如果配合调研的部门需要得到主管领导的帮助或支持，应该由这些配合部门与自己的主管领导沟通。,2,递送给配合调研部门的公司分管领导参阅。,这一步可以省略，最终调研报告会给他们参阅的。,3,与配合调研部门沟通，完善调研报告。,配合调研部门应该在和自己的分管领导取得充分沟通后，形成一致的意见给监事会调研组。,4,如果配合调研的部门与参与调研的监事意见不统一，最终调研报告应当对此进行详细的阐述，包括何人持有何种观点，依据是什么。,监事会办公室的调研分析应该不仅仅局限于公司内部。应该在充分关注行业动态、法律动态（主要是公司法和证券法）、政策动态的基础上，对法人治理结构进行研究，协助公司完善法人治理结构。,监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。因此监事会工作的独立性难以保证。,国泰君安监事会管理,监事会调研工作流程（续）,编号：,GTJASO02,纪办/监察室经办人员,受理,参照信访处理,程序（类似）,立案审批报告,审核，是否同意,否，修改,是,立案案件登记表,根据案件情况由,相关部门调查,本部门调查,其他部门,调查情况,错误事实确认书,调查报告,公司分管领导,被调查人,其他调查部门,审核，是否同意,否,撤案，如有必要可,向被调查人所在单,位说明情况,移送审理,存档,A,是,纪办/监察室主任,审核，是否立案,是,存档,否,否，修改,审核，是否同意,是,是否需适当处理,适当处理,是,否,B,国泰君安纪检监察管理,违规违纪行为处理流程,编号：,GTJASO03,A,审理报告,否，修改,是,处理决定,送达回证,结案报告,完成立案案,件登记表,存档,审核，是否,给予处理,否,存档,审核，是否同意,审核，是否同意,否，修改,是,B,是否需适当处理,适当处理,是,否,存档,签收送达回证,是,纪办/监察室经办人员,公司分管领导,被调查人,其他调查部门,纪办/监察室主任,国泰君安纪检监察管理,违规违纪行为处理流程（续）,编号：,GTJASO03,序号,业务流程现状,流程改进建议,1,由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。,过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。,2,由纪办/监察室主任根据自己的工作经验决定是否对被调查人开展一定的教育工作（,党内座谈，个人谈话，批评教育等,）。,工作上的问题，应该由被反映人的直接领导进行教育。,其他问题，企业没有必要过分追究。,3,二级审核都是依据,国泰君安员工违规违纪处理办法（试行）,进行。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,4,参照国家规定，审理和调查由不同的人进行，以确保工作的谨慎态度。对审理工作的审核，参照的也是,国泰君安员工违规违纪处理办法（试行）,由同样的人员根据同样的标准对“调查”和“审理”工作进行核查，这样，“审理”工作极有可能流于形式，因为推翻“调查”就意味着推翻自己的上一次审核。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,国泰君安纪检监察管理,违规违纪行为处理流程（续）,编号：,GTJASO03,收到来信,填写信访处理单,审核，是否同意,否，修改,是,是,根据来信内容转相,关部门初核/初审,否,信访监,督反馈,本部门初核/,初审情况,其他部门初核/,初审情况,初核/初审报告,初核/初审违,规违纪行为,线索登记表,审核，是否立案,是,参加违规违纪,处理程序,否,是,审核，是否进,行初核/初审,审核，是否同意,是,否，修改,是否需信访监督,是否需反馈上级,部门或来信人,情况反馈,是,存档,否,否,纪办/监察室信访工作人员,其他进行初核/初审的部门,纪办/监察室主任,公司分管领导,被反映人,国泰君安纪检监察管理,信访处理流程,编号：,GTJASO04,序号,业务流程现状,流程改进建议,1,由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。,2,由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验并同时参照,国泰君安员工违规违纪处理办法（试行）,进行判断。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。,这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。,国泰君安纪检监察管理,信访处理流程（续）,编号：,GTJASO04,申诉人,纪办/监察室经办人员,纪办/监察室主任,公司分管领导,申诉书,复审、复核,复审、复核报告,审核，是否同意,审核，是否同意,否，修改,否，修改,是,是,复审、复核决定书,送达回证,复审、复核案,件登记表,签收送达回证,审核，是否同意,否，修改,存档,是,国泰君安纪检监察管理,员工申诉处理流程,编号：,GTJASO05,序号,业务流程现状,流程改进建议,1,由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验并同时参照,国泰君安员工违规违纪处理程序（试行）,进行判断。,根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。,过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。,国泰君安纪检监察管理,员工申诉处理流程（续）,编号：,GTJASO05,