案卷文书制作(一般和许可)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,烟草专卖行政执法案卷文书制作,2012-5-11,以下内容仅为个人观点，,仅作交流探讨之用！,具体业务操作请咨询,权威部门或权威人士！,培训主要内容,一、行政处罚一般案件,（一）办理流程,（二）文书制作,二、行政许可案件办理流程,（一）办理流程,（二）文书制作,一般案件办理流程,一般案件类型划分：,有主案件,无主案件,移送案件：内部移送、外部移送,案件包括以下几个环节：,立案,调查取证,行政处罚事先告知及陈述申辩（听证）,行政处罚决定的作出,案件的执行及结案,归档,有主案件办理流程,接举报：,填写举报记录表立案检查（勘验）,证据先行登记保存证据先行登记保存处理,调查取证（抽样送检估价、,询问,、拍照等）调查终结（案件集体讨论）行政处罚事先告知（听证告知）陈述申辩或听证案件处理审批作出行政处罚决定执行（罚款、发还、没收、收购）结案归档,市场检查：检查（勘验）证据先行登记保存立案,有主案件流程注意事项,*接举报，原则上先立案；特殊情况下，可先检查（勘验），再补立案手续。,*调查取证环节，除先质检再估价外，其他环节无固定顺序，按时间发生先后进行即可。,*案情重大复杂，不能在立案之日起30日内调查终结的，应申请延期审批，书面告知当事人延期日期。,*当事人要求陈述、申辩，采纳并改变了原先拟作出的处罚，则需再次进行行政处罚事先告知。,无主案件办理流程,接举报：,填写举报记录表立案检查（勘验）证据先行登记保存发布无主调查公告抽样送检估价调查终结（案件集体讨论）案件处理审批,作出涉案烟草制品行政处理决定,执行（变卖卷烟、变卖款上缴国库）结案归档,市场检查：,检查（勘验）证据先行登记保存立案,无主案件办理注意事项,不需要在保存次日起7日内对先行登记保存的证据作出处理措施；,无主调查公告期满30日后再抽样送检；,不存在处罚事先告知流程；,是将卷烟进行变卖（行政处理措施），不是没收（行政处罚）；,内部移送案件办理流程,接举报立案检查（勘验）证据先行登记保存撤销立案移送,立案,证据先行登记保存处理抽样送检估价询问调查终结（案件集体讨论）行政处罚事先告知（听证告知）陈述申辩或听证案件处理审批作出行政处罚决定执行（罚款、发还、没收、收购）结案归档,接举报填写12313举报登记表线索移交有管辖权的单位直接查处,外部移送案件办理流程*,（填写举报记录表）立案检查（勘验）违证据先行登记保存违证据先行登记保存处理抽样送检估价询问调查终结（案件集体讨论）,移送公安,移送回执立案通知书（移交）涉案烟草制品处理回函案件处理审批对涉案烟草制品移交营销作拍卖处理结案归档,（填写举报记录表）会同公安人员检查（勘验）查封、扣押直接由公安查处,行政处罚一般程序案卷文书制作应注意的地方,普遍存在问题体现：,一、定性,二、违法事实的调查,三、处罚,四、程序,五、适用法律法规,一、定性方面：,1）定性不准确：违法性质认定错误或违法事实调查不清,如：将“未在当地烟草专卖批发企业进货”定性为“无证运输”，或将“非法收购”定性为“未在当地烟草专卖批发企业进货”,又如：无证运输、无证批发的违法行为尚未发生，只是在预备阶段或实施阶段,2）定性准确，但案由填写不规范：,二、违法事实方面：,1）调查不清：,询问方式单一,：采用千篇一律的询问方式和模板，对违法事实及涉案卷烟的来龙去脉调查不清。,询问力度不强,：对被询问人回答逻辑矛盾之处未继续深挖。,2）证据不齐：对于涉及第三人的，未提取旁证予以佐证。,三、处罚方面：,未严格执行江西省烟草专卖局规范行政处罚自由裁量权标准,从轻、从重处罚无情节及相关材料,从轻处罚的幅度理解错误,该并处收购的未并处,四、程序方面：,1、程序倒置：,1）先抽样送检再送达先行登记保存处理通知书,2）无主公告为期满提前进行抽样送检流程,3）先估价后质检；,4）先作出行政处罚决定后审批,2、程序时限不严格遵守：,1）证据先行登记保存处理时限：登记保存次日起7日内,2）陈述、申辩权和听证权期限：三日,3）无主案件调查公告期限：三十日,4）公告送达时限：六十日,5）行政处罚决定作出期限：,一个月,3、程序不规范：立案（管辖权）、移送环节,五、适用法律法规方面：,1、条款引用错误,如对于无主案件的涉案烟草制品的处理，仍引用烟草专卖法实施条例的处罚条款,2、法律法规条、款、项、目表述不规范,如销售假冒他人注册商标卷烟定性依据：江西省烟草专卖条例第十四条第一款第（二）项,又如无证运输处罚依据：中华人民共和国烟草专卖法实施条例第五十五条第（二）项第六目全项引用,3、法律条款的内容未载明,案件处理审批表和行政处罚决定书,封面：,1、卷宗号格式：,年度,烟第,号,2、承办单位：,行政机关,，而非中队,3、承办人：,内勤,，非外勤（手写）,4、处理结果：填写要,规范,，严格参照法条规定及处罚标准,5、审批意见：填写,完整,，不宜过于简单“同意”二字。,卷宗目录：,1、文书名称填写：顺序、完整,顺序：,行政处罚决定书在首页，其余按办案时间（流程）排放,【见评审标准第四部分其他规范性问题第（六）项】,完整：,（1）文书按流程填写，不宜漏填,如：质检、集体讨论等,（2）文书名称填写规范，不宜简写,如：勘验笔录、估算申请表、物品审,批表等,行政处罚决定书：,1、文书编号格式：X烟处X第X号,2、当事人信息要详细,【见评审标准二、案卷文书实体规范（一）行政处罚决定书第5点】,3、案由：填写规范，如：销售假冒商标卷烟、无证运输卷烟、未在当地烟草批发企业进货等,【见裁量权执行标准各具体违法行为】,选择性案由,4、违法事实要素（金额、真假定性）：,【见评审标准二、案卷文书实体规范（一）行政处罚决定书第6点】,5、调查部分：应详细具体，对违法事实、违法卷烟的来龙去脉予以总结归纳,6、载明证据先行登记保存情况,7、引用法律依据：条、款、项、目表述要规范,【见评审标准二、案卷文书实体规范（一）行政处罚决定书第7点】,8、段落划分：见技能鉴定书P318页,9、行政机关名称不可少且规范,【见评审标准二、案卷文书实体规范（一）行政处罚决定书第4点】,10、其他：标点符号、语句通顺、错别字、上缴国库账号,送达回证：,1、送达文书名称填写规范，与送达的文书一致,2、送达要素填写完整,【见评审标准二、案卷文书实体规范（二）送达文书第2点】,3、非当事人签收的，代收人注明代收理由,【见评审标准二、案卷文书实体规范（二）送达文书第4点】,举报记录表：,1、举报内容填写：时间、地点、事件、人等,2、接待人意见和领导意见,【见技能鉴定书P299】,立案报告表：,1、案由：涉嫌,【见评审标准二、案卷文书实体规范（四）立案报告表第4点】,2、案件来源：接举报、市场检查、同级烟草专卖行政主管部门移送、上级烟草专卖行政主管部门指定管辖,3、案情摘要：,4、立案法律依据：注明12号令、引用规范,检查（勘验）笔录：,1、时间：具体到分；地点：具体到门牌号,2、被检查对象：与当事人要一致，不一致的要注明二者之间关系,【见评审标准二、案卷文书实体规范（五）勘验笔录第2点】,3、有效证件号码：应注明证件名称,4、笔录：注意,书写格式,及要素,【见评审标准二、案卷文书实体规范（五）勘验笔录第5点】,5、被检查人拒签：见证人、注明理由并取得录音证据,【见评审标准二、案卷文书实体规范（五）勘验笔录第6点】,证据先行登记保存批准书,：,证据先行登记保存通知书：,证据先行登记保存处理通知书：,抽样取证物品清单：,我们目前使用的是“,提取样品烟清单,”,旧文书,缺点：,1）没有抽样取证的法律依据,2）没有抽样地点,3）表格设计不科学，签署意见栏表,格过窄,4）承办人、经手人重复签字,抽样取证物品清单,【见技能鉴定书P304】,【见评审标准二、案卷文书实体规范,（十二）抽样取证物品清单】,证据复制（提取）单,：,1、证据来源、出处及有关情况的说明；,【见评审标准二、案卷文书实体规范（九）证据复制（提取）单第1点】,2、证据确认：签字、提供时间或加盖手印,【见评审标准二、案卷文书实体规范（九）证据复制（提取）单第4点】,3、拍摄的照片：注明拍摄时间、地点,【见评审标准二、案卷文书实体规范（九）证据复制（提取）单第7点】,4、证据收集的全面性,【见评审标准二、案卷文书实体规范（九）证据复制（提取）单第6点】,询问笔录：【技能鉴定P306-308】,1、询问步骤：,告知身份、出示证件，告知陈述申辩权利和如实作证义务,询问当事人基本情况，核实身份,告知回避权利,询问案情,【重中之重，定性依据审核突破口：找逻辑矛盾】,结束,2、注意：1）被询问人基本情况填写齐全,【见评审标准二、案卷文书实体规范（八）询问笔录第8点】,2）被询问人逐页签字还需,签署时间,3）询问人、记录人逐页签字、执法证件号,【见评审标准二、案卷文书实体规范（八）询问笔录第4点】,调查终结报告：,调查情况和调查人员建议内容的填写：,【技能鉴定P309】,案件集体讨论记录,【技能鉴定P315】,行政处罚事先告知书,【技能鉴定P311】,案件处理审批表：,【技能鉴定P314】,1、自由裁量权情况,表述,：,【江西省烟草专卖局行政处罚自由裁量权适用规则（2010年修订版征求意见稿）,第十四条,】,2、法律法规条文内容的载明,【见评审标准二、案卷文书实体规范（二十）案件处理审批表第3点】,3、双面打印,结案报告表：,格式,【见技能鉴定P325】,卷内备考表：,1）卷内文书情况说明：六个部分,2）检查人：是除案件承办人和调查人员之外的检查案卷是否符合归档条件的人,其他：,【见标准第四部分】,行政许可案件办理流程,总体流程：,依申请：当事人申请接收材料形式审查受理实质审查作出许可决定送达,依职权：承办部门核实填写相关文书提请审核审批作出决定送达,具体流程（许可类）：,新办：,申请接受材料形式审查受理实质审查审批作出许可决定送达归档,变更：,申请受理部门负责人初审审批制作并送达决定书打印许可证，信息同步营销部门送达许可证归档,延续：,申请受理,审核,审批制作并送达决定书送达许可证归档,具体流程（管理类）：,停业：,申请受理审核审批制作并送达通知书收回正副本，信息反馈营销部门归档,恢复营业：,申请受理审核审批制作并送达通知书发还正副本，信息反馈营销部门归档,歇业：,申请受理审核审批制作并送达通知书收回正副本,内部注销审批作出注销决定送达，信息反馈营销部门公告,归档,补办：,申请受理审核审批制作并送达通知书打印新证并送达归档,依职权具体办理流程：,责令停业整顿：,承办部门核实填写内部审批表作出责令停业整顿决定送达收回许可证暂时保管或由持证人自己保管视整改情况作出恢复营业或取消从事业务资格的决定,取消烟草专卖零售经营资格,：,承办部门核实填写内部审批表作出取消烟草专卖零售经营资格决定送达告知听证权利视听证结果作出维持或更改的决定,另外需注意的比较特殊的三种情形：,1）43条：持证人未及时变更下达责令变更通知书逾期仍未变更取消其经营资格送达并收回许可证内部注销审批作出注销决定送达公告归档,2）51条：持证人停业一年未办理停业手续公告3个月逾期仍不办理停业手续收回许可证注销,3）52条：领取许可证满6个月未营业收回许可证注销,行政许可案卷文书制作注意事项,申请时，要向申请人出具一次性告知书；,收到申请材料，需申请人签署承诺书，并向其出具申请材料接收凭证；,材料不齐全或不符合规定，且不能当场改正的，需当场或5日内向申请人下达一次性补正告知书；,歇业的，歇业事由应勾选正确，如为其他情况，需详细填写；,依申请歇业的，后续跟进的注销事由与歇业事由要保持一致；,许可证有效期的设定应注意工商营业执照和租赁合同；,许可证的送达一定要在有效期起始日前；,谢谢！,欢迎大家批评指正！,