案例查找廉政风险构建防控模式

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,通过“个案”阐释如何查找廉政风险点,查找廉政风险 建立防范机制,鄂尔多斯市纪委监察局,概念解读,廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。,1、突出“八小时”之内和之外,2、突出“可能性”,市委、市政府印发市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案中“三类风险”表现形式（一部分）,思想道德风险,表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、,独断专行,；以权谋私等。,制度机制风险,表现为未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，,贯彻落实不到位,，不能形成有效地规范化管理措施等。,岗位职责风险,表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或,滥用职权,、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。,我市查找廉政风险点的总体思路,突出“三个层次”盯紧“三类风险”,突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”。,1.领导岗位风险涉及“三重一大”；,2.,中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；,3.,其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。,盯紧“三类风险”，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全、找准、找实、找细,岗位人员涉及的思想道德、制度机制、岗位职责等“三类风险”。,某某局廉政风险点查找、防范图表（领导岗位）,姓 名,职 务,具体分工,一岗,双责,岗位职责,（,“三重一大”）,落实党风廉政,建设责任制,风险类别,风险点,防范措施,思想道德,制度机制,岗位职责,某某局廉政风险点查找、防范图表（中层岗位）,科室,责任主体,具体分工,具体承办业务,风险类别,风险点及等级,防范措施,思想道德,制度机制,岗位职责,某某局廉政风险点查找、防范图表（其他重要岗位）,姓 名,科 室,岗位名称,风险类别,风险点及等级,防范措施及责任等级,思想道德,制度机制,岗位职责,某某局科室廉政风险点查找、防范图表,科室名称,负责人,总人数,科,室,职,责,1.,2.,3.,4.,5.,6.,7.,科室廉政风险点表现形式,1.,2.,3.,4.,5.,6.,7.,某某局查找廉政风险点情况汇总表,序号,层次,廉政风险类别,廉政风险表现形式,廉政风险防范措施,风险等级,1,领,导,岗,位,思想道德风险,2,3,制度机制风险,4,5,岗位职责风险,6,中层岗位,思想道德风险,7,8,制度机制风险,9,10,岗位职责风险,11,其他岗位,思想道德风险,12,制度机制风险,13,岗位职责风险,以某某市规划局为例 如何查找廉政风险点,制定,某某市规划局廉政风险点查找工作实施步骤,第一步：导语部分,为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，进一步增强预防腐败工作实效，按照中共鄂尔多斯市委鄂尔多斯市人民政府印发的通知（以下简称实施方案）要求，在个人、科室、部门查找风险点基础上，,重点查找行政审批、现场管理、行政决策（部门管理）三大领域的风险点，建立相应的防范机制,。,第二步：明确目的和意义,通过“查找廉政风险，建立防范机制”工作，能预测城市规划工作中存在的廉政风险，有效识别党员干部工作中各个环节、各个岗位可能存在的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，建立有效管用的制度机制，提升制度执行力，促进党风、政风、干部作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标，为全市改革、发展、稳定提供强有力的政治保障。,第三步：制定廉政风险防范路线图,廉政风险的防范是一项长期的工作，而最根本的前提廉政风险点要“全、准、细、实”。因此，引进路线图概念，依托路线图，建立廉政风险防范机制。结合部门工作实际，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类实施，并按过程进行阶段性预测，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。,某某市规划局建立廉政风险防范机制路线图,制定“查找廉政风险，建立防范机制”工作方案,初步查找个人、科室、部门廉政风险点,在个人、科室、部门查找风险点基础上，建立行政,审批防范机制、现场管理防范机制、行政决策（部,门管理）防范机制,完善模式，建立标准性文件（围绕“三重一大”制定）,进行相关的总结、提高、整改,通过预防和控制，达到人人自觉抵御风险的目标,领导岗位风险涉及“三重一大”；,中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；,其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。,第四步：,建立规划行政审批廉政风险防范机制、,现场管理廉政风险防范机制、行政决策(部门管理)廉政风险防范机制。,第五步：查找规划行政审批廉政风险点,1、规划行政审批工作职责,（1）主要内容。,建设工程项目方案审批，建设项目选址意见审批、建设用地规划许可证审批、建设工程规划许可证（包括外立面装修、户外广告）审批、规划验收合格证审批。,用地规划科：,主要负责提出招标拍卖地块的性质和规划设计条件；负责市域范围内建设项目的选址工作，核发建设项目选址意见书；负责用地规划方案的审查与会审，受理建设用地规划申请，划定规划用地范围并提出相关规划设计条件，核发建设用地规划许可证；,工程规划科：,主要负责建设工程规划方案的审查与会审，受理城市规划区内各类新建、扩建、改建工程的规划设计方案，提出建设工程相关规划设计条件，核发建设工程规划许可证；,市政规划科：,主要负责市政交通工程和市政管线工程“一书二证”的核发工作；负责市政工程的放线验线工作；负责市政交通工程和市政管线工程竣工测量验收和数据更新。,（2）主要职责和涉及科室。,（3）相关法律、法规依据,。,用地科核发建设项目选址意见。,依据中华人民共和国城乡规划法,第三十六条,：按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。,工程科核发建设工程规划许可证。,依据中华人民共和国城乡规划法,第四十条,：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。,（一）规划行政审批廉政风险防范机制,2、廉政风险的识别与评估,（1）发现廉政风险主要途径,A、通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险；,B、服务对象的举报、投诉或电话；,C、通过倒查制发现廉政风险；,D、上级部门批转的信件；,E、行风监督员提供的信息；,F、业务数据有关分析判断；,G、其它渠道。,（一）规划行政审批廉政风险防范机制,2、廉政风险的识别与评估,（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式,用地规划科：,1.出具用地规划指标时，不按规定进行规划，项目选址和黄卡与总规不一致；,2.对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规,划,3.擅自更改规划许可内容；,4.红线图管理不够准确严格；,5.规划变更不严格按照程序规定；,6.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；,7.重要规划信息和资料的泄密。,（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式,工程规划科：,1.不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求等指标把关不严格；,2.擅自更改规划许可内容；,3.审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性；,4.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；,5.规划变更不严格按照程序规定；,6.对不符合相关规划的项目直接报领导审批；,7.重要规划信息和资料的泄密。,（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式,市政规划科：,1.违反相关规划规范要求或降低审批标准;,2.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；,3.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；,4.其他不符合规定的事项；,用地规划科岗位职责和廉政风险,科室,用地规划科,责任主体,张三,职务,科长,具体,承办,业务,1、全面负责科室各项工作；,2、负责核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证；,3、负责出让地块的规划设计要点及办理市政府办文单。,风险类别,风险点表现形式,思想道德,1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、在行政管理工作中，工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。,制度机制,1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。,岗位职责,1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。,用地规划科岗位职责和廉政风险,科室,用地规划科,责任主体,李四,职务,副科长,具体,承办,业务,1、,负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核，不符合审批要求的，说明理由，并书面完全告知,2、负责对市政府办文单出具规划意见，并报领导审核、签发。,风险类别,风险点表现形式,思想道德,1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。,2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。,3、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致工作业绩不佳。,制度机制,1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。,2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。,岗位职责,1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。,用地规划科岗位职责和廉政风险,姓 名,刘某,科 室,用地规划科,岗位名称,科员,风险类别,风险点表现形式,思想,道德,1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。,2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。,制度,机制,1、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。,2、对本部门一部分制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位。,3、对形成有效的规范化管理措施不能较好地执行。,岗,位,职,责,1、处理好与建设单位（开发商）的关系；,2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；,3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；,4、准确严格管理红线图；,5、严格按照规划要求实施规划变更；,6、重要规划信息的保密工作。,用地规划科岗位职责和廉政风险,岗位,职 责,廉政风险点,责任主体,科,员,1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行步初审核；,2、负责对出让地块的规划设计要点出具初步意见。,1、处理好与建设单位（开发商）的关系；,2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；,3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；,4、准确严格管理红线图；,5、严格按照规划要求实施规划变更；,6、重要规划信息的保密工作。,工程规划科岗位职责和廉政风险,岗位,职 责,廉政风险点,责任,主体,科,长,1、全面负责科室各项工作。2、对城