产业经济学第8章规制

,干春晖 博士 教授 博导,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,第,9,章 产业组织政策,前言,产业组织政策是产业政策中的核心局部,目的：理解产业政策的理论根底，以便明智地评判其效应,产业政策的根本步骤,确立评价标准,应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域,政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果,主要内容,9.1,产业组织政策概述,9.2,规制的理论与实践,9.3,反垄断政策,本章参考书目,现代产业经济学，杨公朴，,CH5,产业经济学，干春晖，,CH11-12,产业经济学，芮明杰，,CH23,9.1,产业组织政策概述,产业组织政策是针对经济运行中可能出现的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞争而制定和采用的调整生产结构、标准市场行为的产业政策。,目标：实现市场的有效竞争。,产业组织政策的分类,经济规制：政府对企业在价格、产量、市场对参加和退出等方面的决策进行限制。例,社会规制：维护公民健康、平安和环境等方面的利益而进行的规制。例,反垄断规制：通过法律及其实施方式来调整市场结构和市场行为。,产业组织政策的手段,法律：对特定行为进行禁止,对进入、价格等的许可、执照、注册、申报等制度,价格控制、供给限制为目的的契约,征税,财政补贴,产品、效劳的标准、认证及审查、检验制度,政府融资,劝告等行政指导,提供信息,规制的理论与实践,规制的依据,政府规制的类别、目标,政府规制政策,规制的依据,(1),公共利益理论,认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。,一种规制的标准分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反响。,对该理论标准分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。,规制的依据,(2),规制俘获理论,建立在三个假设根底之上：,一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；,二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；,三是规制是没有本钱的。,该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业效劳，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。,规制的依据,(3),规制需求理论,施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。,认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。,佩尔兹曼提出了施蒂格勒佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测哪个产业会受到规制。,规制的依据,(4),可竞争市场理论,鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均本钱，此时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。,根本假设:,(1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。,(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。,(3)进入和退出市场的本钱为零，潜在进入者能够采取“打了就跑 (hit and run)的策略。,政府规制的类别、目标,政府规制的类别,经济性规制,直接规制,社会性规制,间接规制,规制的类别1,间接管制,以形成、维持竞争秩序，有效地发挥市场机制的职能而建立完善的制度为目的，不直接介入经济主体的决策，而只制约阻碍市场机制发挥职能的行为。,主要是相关法律中制定制约不公平竞争的内容,规制的种类2,直接管制,为了防止发生市场失灵的结果，依据由政府认可、许可的法律手段直接介入经济主体的决策。,经济性的：对进入、退出、价格、效劳的质、量、投资、财务、会计等方面的活动进行管制,社会性的：为了保障劳动者、消费者的平安、健康、卫生、环境保护、灾害防止，对物品和效劳的质量及其供给过程制定一定的标准，并禁止、限制特定行为的管制,哪些产业需要规制？,自然垄断性产业：公用事业、电信、铁路、烟草、邮政、播送、航空,特点：网络规模经济、范围经济复合供给利益、技术、空间、漂浮本钱高,特殊的竞争性产业：银行、证券、保险、运输,特点：由于信息不对称或破产造成的损害后果特别严重,规制的作用,保证必需性产品、效劳的稳定、可靠、公平,防止消灭性竞争,防止重复投资,确保技术统一,例,进入管制：限制新企业参加以确保规模经济、效率或防止过度竞争,退出管制：确保获准进入的企业担负必要的责任,价格管制：对价格水平、价格体系管制以限制以垄断价格定价,投资管制：防止过多少的投资影响价格波动,质量管制：防止提供低劣的产品、效劳,规制的弊病,企业内部发生低效率，阻碍创新活动,影响消费者对产品、效劳的多样化的选择,管制的本钱负担加重,发生寻租本钱,放松规制,目的：向受管制的产业引入竞争机制以提高效率，主要是经济性管制,效果,提供多样化产品/效劳,降低了收费水平,企业内部的经营效率提高,刺激需求，促进了经济增长,问题：竞争加剧导致局部企业破产及发生大规模的连续合并,政府规制政策,自然垄断产业的政府规制,自然垄断的内涵,传统的自然垄断理论是用平均本钱持续下降来定义自然垄断。,鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：,假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为本钱函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2, Qm , i=1,2,m,且满足Q1+Q2+Qm=Q，如果C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(Qm)成立，那么称该产业的本钱是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。,政府规制政策,自然垄断产业规制的内在必然性,传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是本钱递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。,现代自然垄断理论那么认为 ，在平均生产本钱上升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均生产本钱下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政府进行价格规制。,政府规制政策,自然垄断产业规制的工具,进入规制,主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。,价格规制,采用了平均本钱定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率规制。,公平报酬率=负债资本/资本总量*负债资本率+自有资本/资本总量*自有资本的合理利润率,质量规制,政府规制政策,规制失灵与规制改革,规制失灵,企业内部低效率的产生,规制滞后使企业蒙受损失,规制的目的和结果不一致,政府规制政策,鼓励性规制,区域间竞争,特许投标制,价格上限规制,社会契约制,政府规制政策,放松规制,克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人开展的“可竞争市场理论都认为应当放松管制。,对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的本钱收益分析。,政府规制政策,竞争性产业的政府规制,竞争性产业规制的原因,通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵,政府规制可以保障广阔消费者的生命平安,政府规制可以限制市场中的过度竞争,政府规制政策,社会性规制,社会性规制的目的,外部性,信息不对称,非价值物品,政府规制政策,社会性规制的方式,直接规制,具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等 。,行政手段,经济手段,分为“诱导型规制和“诱因型规制两种类型,信息提供与公开,垄断的社会收益,规模经济,对研发的投资,对垄断所带来的社会本钱和收益的权衡,垄断行为既可以带来社会本钱，又会产生社会收益，因此，判断一项垄断行为是会带来社会总福利的增加或减少，需要全面权衡合并带来的收益和付出的代价，以便决定是否有必要予以反对。威廉姆森(Williamson,1968)年提出的福利权衡模型是用来分析企业兼并带来的社会福利变化，这一范式可用来说明所有的反垄断问题。,垄断的社会本钱和收益,反垄断法的作用和内容,一反垄断法的主要作用,保护竞争者的合法利益,保护消费者的合法权益,维持经济社会的效率与公平,二反垄断法的根本内容,禁止垄断和卡特尔协议,限制削弱竞争的并购,禁止滥用市场力量,反垄断政策的主要内容,美国的反垄断法,美,国的反垄断政策和法律框架,谢尔曼法,(The Sherman Act),，,1890,克莱顿法案,(The Clayton Act),，,1914,联邦贸易委员会法,(The Federal Trade Commissio Act),对反垄断政策的后果评析,反垄断政策的积极效果,对反垄断政策效果的质疑,反垄断政策的主要内容,例：中国的反垄断法,自年月日起施行，共分为章条，包括：总那么、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任和附那么。,要 点,反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。,练习与思考题,1,、,自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？,2,、任以一产业为例，说明规制的原因、规制的内容，讨论规制的效应。,3,、讨论：中国制定反垄断法的背景？说明中国法律中的反垄断规定及反垄断法立法进程的启示。,