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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2013/2/1,#,过程审核,培 训 教 程,过程审核,宗旨,过程审核的意义及应用,，目的,是在汽,车,及其配套工业中采用此管理手段时,能达成,共识,。,在对不同的企业进行审核时,。以既定,的审核提问表为过程审核,的基本,程序来进行,审核,使其具有广泛的,对比性,并,减少审核的费用,。,审核结果可以被第三,方承认,这,取决 于对审核报告进行详细分析的结果。,过程审核,关于过程,审核,任务,过程审核,用于,对质量能力进行,评定，,使,过程能,达到受,控和有能力,，能在各种干扰,因素,的影响下仍然稳定受控。,过程审核,通过过程审核来达到以下目的,预防,纠正,持续,改进过程,质量管理,评审,过程审核,过程审核分类,过程审核可以分为,:,计划内,(,针对体系和项目,),和,计划外,(,针对 事件,),审核。,过程审核,计划内的过程审核,-,针对体系的,审核,过程审核作为企业质量管理体系,组成部分，,必须按审核,计划进行,。,过程审核,针对项目的审核,在,项目开发和策划过程,中及早地在确定,的项目分界点,(,里程碑,),进行过程审核,，以发现,缺陷,并采取,适当的措施,。,过程审核,计划外的过程,审核包括以下几种情况,：,针对 事件问题,的审核,产品,质量下降,顾客,索赔及抱怨,生产,流程更改,过程,不稳定,强制,降低成本,内部,部门的愿望,过程审核,应用,范围,在内部和外部可以在,整个,质量控制环,的,下,列,部门运用过程审核,方法,营销,开发,采购,(,产品,服务,),生产服务的,实施,销售,运行,售后服务服务,回收,过程审核,实施过程审核的前提,企业,内的基本前提,要实施过程审核,，需要,在企业和过程方面,进行,具体的准备,工作,有目的地策划和落实这些基本前提并对其,进行,不断的优化是非常必要的。,过程审核,基本的,前提,，,例如：,IS0,9000,族,标准的,要求,组织机构企业,结构,企业部门的,数据,(,产品,或服务的种类、参考数据,等,),审核,提问,表,审核,计划,过程审核,相关文件,质量,手册、程序文件、作业指导书及检验指导,(,与,内部,/,外部,审核,有关,),法律和合同,的,顾客的,要求,重要的产品,特性,重要的过程,参数,质量,历史,过程审核,审核人员的职业经验,(,过程,经验,),至少要有两年的汽车,工业,(,汽车,生产商和供应,商,),过程,管理经验是审核人员需要,具备,的重要的前提条件,。,保持应有的资格,-,熟悉最新的标准及文献,-,审核人员应具备的专业知识,-,过程知识,过程审核,审核,员的职责,与,被审核组织职能部门进行,协商,(,确定,要审核的过程、接口,等,),准备审核,(,研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加,或利用,专业诀窍,等,),实施审核,按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核,过程审核,审核员的职责,(,续,),评分,定级,末,次会议和撰写报告,要求,采取纠正措施,验证纠正措施的有效性,保密义务,过程审核,被,审核企业组织职能部门,职责,提供,所有必要的信息,过程,负责人员参与,提供,专业人员,确定,纠正措施,落实,纠正措施,验证,纠正措施的有效性,过程审核,审核流程,(,审核总是按相同的系统方法进行,),：,准备,实施,报告和总结,纠正措施、跟踪、有效性验证。,计划内审核,审核开始,计划外,/,针对事件的审核,准备和制订审核文件,报告及存档,评定分级,末次会议,审核实施,有效性验证,/,跟踪,落实措施计划,措施计划,是否有缺陷,有效性得到验证,是否要进一步审核,审核计划制订,/,更改,审核结束,否,是,是,否,否,审核流程图,开始进行过程审核的准备工作,确定审核范围,审核员,审核员,确定影响参数,审核员,过程描述,审核员,划分过程的工序,收集整理资料并加以考虑,收集整理适用的规程,并加以考虑,审核员,审核员,审核准备流程图,制订提问表,审核员,审核员,确定审核工作组织上的一些事宜,审核员,制订详细的审核流程,审核员,/,被审核人员,确定参加人员,审核准备工作结束,审核准备流程图,过程审核,实施审核首次会议,根据,不,同情况审核,开始前召开首次会议,。,过程审核,A,产品诞生过程,B,批 量 生 产,产品开发,/,设计,（策划和落实）,过程开发,（策划和落实）,分供方,/,原材料,生产（每一道工序）,顾客关怀,/,顾客满意,度（服务）,过程审核,B,批量生产,(,共,39,个提问,),1,分供方,/,原材料,(9,个提问,),2,生产（每一道工序）,(23,个提问,),2.1,人员,/,素质,(5,个提问,),2.2,生产设备,/,工装模具,(6,个提问,),2.3,运输,/,搬运,/,贮存,/,包装,(5,个提问,),2.4,缺陷分析、纠正措施、持续改进,(KVP),(7,个提问,),3,顾客关怀,/,顾客满意度（服务）,(7,个提问,),过程审核,审核过程,按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。,提问的方式，例如：,W,提问方式（,Why,为什么，,What,什么，,When,何时，,Who,何人，,How,如何等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一步阐述。,实践证明，多次用“为什么,”,提问有利于对过程工艺进行深入的分析。,在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。,通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及不足之处。,为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。,在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。,过程审核,提问和过程要素的单项,评分,根据,对提问的要求以及在产品诞生,过程,(,服务,诞生,过程,),和批量生产,(,实施服务,),中满足该,要求,的情况对提问进行评定,。,每个,提问的得分可以是以是,0,、,、,4,、,、,6,、,、,8,或,或,10,分，满足,要求的程度是打分的根据,。,评定,不满,10,分,则必须制订改进,措施并,确定落实期限,。,过程审核,分数,衡量符合单项要求的评分,10,完全符合要求,8,绝大部分符合要求；有少量偏差*）,6,部分符合要求；有较大偏差,4,符合不足；偏差严重,0,完全不符合要求,“绝大部分”应理解为,3/4,以上的规定都被证明有效且无特别风险。,过程审核,过程要素符合率,E,E,的计算公式,如下：,各相关问题实际得分的总和,E,E,%=,100%,各相关问题满分的总和,过程审核,每个产品组工序,平均值,EPG,的,计算公式如下：的计算公式如下,：,E1+E2+,。,+En,E,PG,%=,%,被评定工序的数量,过程审核,定级,总符合率,(%),对过程的评定,级别名称,90,至,100,符合,A*,80,至小于,90,绝大部分符合,AB,*,60,至小于,80,有条件符合,B*,小于,60,不符合,C,过程审核,定级说明：,1.,若被审核企业的总符合率超过,90,或,80,，但其在一个或多个要素上符合率只达到,75,以下，则必须从,A,级降到,AB,级降到,B,级。,2.,若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把审核方从,A,级降到,AB,级或从,AB,级降到,B,级。在特别的情况下，也可以降为,C,级。,3.,必须在说明页中说明降级的原因。,过程审核,末次会议,由,确定的人员参加的末次会议是对在审核,期间发现,的所有情况,(,好的,方面及不足之,处,),的总结。,审核员对审核结果进行解释并说明什么,地方,有缺陷及有改进的潜力,。说明,得出审核,结果的,理由，必要时书面确定紧急措施。,过程审核,纠正措施及其有效性验证,纠正措施,针对,审核中发现的缺陷要在商定的期限内制订纠正措,施,实施计划。,纠正措施基本上可以分为,：,技术上组织上的,措施,(,例如,：生产流程的更改，服 务流程的更改，物流流程的更改，设计软件的,更改,),管理上的,措施,(,例如,：员工培训，对文件资料进行修 订,),，为,使过程有能力和受控，要优先采取技术上,/,组织上,的措施,。,过程审核,有效性验证,必须对已确定措施的有效性进行跟踪，比如,通过下列,方式：,抽检,产品,审核,过程,审核,(,部分过程,),机器和过程能力,调查,中期状况解决程度,。,过程审核计划,目的,:,过程审核用于对过程质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，在各 种因素影响下，仍然稳定受控。）,范围：本计划用于对夏利,型减震器生产，从原材料投入至产品完工的过程审 核，适用于一车间、二车间、三车间及成品库审核。,审核组成员：第一组：组长：组员：,第二组：组长：组员：,序号,部门,/,过程,工序,时间,提问项目数,应准备的文件,目标值,/,参数,编制：日期：审批：日期：,过程审核提问表,序号,要素,提问,判定分,1,人员,1,此栏目可提问该过程该工序人员是否经过培 训？,2,是否持证上岗？人员的技能水平？,3,本岗位的适应性？,4,是否熟知操作规程？,0,4,6,8,10,2,材料,1,可提问所使用的材料是否符合规定要求？,2,是否经过检验或试验？,3,设备,1,设备能力怎样？,2,是否进行过程能力测算？,3,是否定期维修保养？,4,是否进行设备点检？,5,工艺参数是否控制？,6,受,审核过程,/,工序一车间一单元,/,精磨工序）审核计划编号 日期,：,过程审核提问表,(,续,),序号,要素,提问,判定分,4,工装,1,工装是否定期维修保养？,2,适用情况？,3,存在哪些问题？,4,0,4,6,8,10,5,检测,1,是否按检验指导书进行检验？,2,规定和要求是什么？,3,检测量具是否适用？,4,6,工艺文件,1,对本岗使用了哪些？,2,是否经过审核批准？,3,
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