合规管理基础知识课件

,合,规,管理基础知,识,2024/11/20,合规管理基础知识2023/10/6,1,背景,2014,年,9,月,29,日,，集团公司召开,合规管理工作会议，全面部署合规管理工作,2014,年,9,月,29,日,，集团公司召开,合规管理工作会议,，全面部署合规管理工作。,会议指出：全面加强合规管理，,是集团公司党组,立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际,能源集团公司需要,作出的战略性、全局性、制度性决策部署。,会议要求全体干部员工，特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义。,集团公司合,规管理工作会议,背景2014年9月29日，集团公司召开合规管理工作会议，全,2,合规管理基础知识,目录,合规基础知识,禁止商业贿赂,避免利益冲突，反对利益输送,合规管理基础知识目录合规基础知识禁止商业贿赂避免利益冲突，,3,1.,合,规基础知识,企业合规管理源自上世纪七、八十年代，目前已,经发展成为,国际,大,集团公司,防,控风险的主要措施之一。近年来，国内企业也在学习借鉴国际,大,集团公司,的,经验，建立自己的合规管理体系。,首先介绍,一下合规基础知识，包括以下几个问题：,什么是合规,合规管理的基本要求,为什么要合规,员工在合规管理中的具体职责,1.1,1.3,1.2,1.4,1.合规基础知识企业合规管理源自上世纪七、八十年代，目前已经,4,合规概念及“规”的范围,“,合规”是一个外来词汇，由英文“,compliance”,翻译而来，原意为“遵从、服从”。汉语也很容易理解，“合”即符合，“规”即规则，“合规”就是遵守规则。,1.1,什么是合规？,首先，让我们解释什么是合规,其次，“规,”,包括哪些内容,具体而言，“规”既包括来自企业外部的具有法律约束力的文件，也包括企业内部规章制度，以及更广义的道德准则。一般来讲包括以下各项：,法律法规,法律法规，包括企业所在地、业务所在地以及上市地的法律法规，也包括适用的国际组织公约等。,行业准则,行业准则、商业惯例，包括各种成文、不成文的要求。,规章制度,包括各种管理制度、工作流程、操作规程和规范等。,道德准则,包括职业操守和道德规范。,合规概念及“规”的范围“合规”是一个外来词汇，由英文“com,5,1.1,什么是合规？,广义合规与狭义合规,在实践当中，合规有广义合规和狭义合规之分。,按照,管业务必须管合规,的要求，业务部门要认真贯彻执行国家法律法规，进一步完善制度体系，推动各业务领域规范管理，确保各项业务活动合法合规。商务领域合规管理由法律（合规）部门牵头，相关部门分工负责，突出,反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争,方面的合规管理。,集团公司强调,全面推进合规管理,合规需要全体员工自觉遵守法律、制度规定和道德规范要求，只有我们每一个人熟练,掌握集团公司合,规要求，并按照这些要求行事，实现,人人、处处、事事、时时,守法遵规，才能,确保集团公司依法,合规经营，即,“合规是全员工程，合规人人有责”,。,广,义,合,规,是指企业和员工对所有适用,法律法规,、,制度规定,及,道德规范,的普遍遵从,狭,义,合,规,侧重企业对外商务活动的合规，专指企业对,反商业贿赂,、,反利益输送,、,反垄断,和反不正当竞争,等法律及制度规范的遵守,1.1 什么是合规？广义合规与狭义合规在实践当中，合规有广,6,1.2,为什么要合规？,合规是,一个,企业品质的集中反映，是市场经济基本法则的内在要求。一个不讲诚信、不守规矩的企业，不可能为市场和社会所接受,，,必然会被淘汰。,一些著名的国际,大,集团公司,能够,保持长盛不衰，始终引领企业潮流，因素固然很多，但最基本,是依靠,诚信合规,。,通过全员自觉诚信,合规,，树立良好信誉，提升企业品质，既,能,有效控制风险，又,能,赢得信任。,一个现代企业必须以诚信,合规,为基础，没有这个基础，企业不可能发展,，,即便发展也,不能长久,。,（二）合规,是,集团公司,适应,法律环境、防范合规风险的必然选择,（一）合规是企业生存的基石、发展的前提,从外部看，法治进程加快，执法力度不断加大,党的十八届四中全会对推进依法治国进行了全面部署，我国的法治进程进一步加快，法律体系不断健全完善，执法越来越严格，企业将被赋予更多的合规义务和责任，所面临的合规风险将越来越大,。集团公司作为,上下游一体化的综合性,能源集团公司，,在安全生产、资源和环境保护等方面面临的法律规制多，要求严，挑战大。我们的生产经营必须符合法律要求，必须加强合规管理。,1.2 为什么要合规？合规是一个企业品质的集中反映，是市场,7,1.2,为什么要合规？,从内部看,，集团公司的,自身特点决定了合规风险大,集团公司作为,特大型企业，管理层级多，管控难度大，一旦某个单位或者个人违规，都可能会波及到,整个集团公司，,防控合规风险难度大。同时,，集团公司规模,大，运营中存在着巨大资源和商机，,依赖集团公司的,供应商众多，存在通过非法手段实现“权力寻租”的基础、条件和可能性。这些都决定,了集团公司面临,的合规风险大，我们必须将合规,作为集团公司战略,层面的重要任务，按更高的目标和水准持续推进合规管理。,从国际看，法律监管日趋严厉，对企业合规提出了更高要求,当前各国政府都在不断加大对企业合规经营的,法律监管,，对违规企业处罚力度不断加大。以美国为例，近年来美国依据,反海外腐败法,（简称,FCPA,）处罚的案例越来越多，处罚金额数亿美元甚至十几亿美元的案例不断出现，金额十分巨大,。集团公司在,全球多个国家开展业务,，股份公司在,纽约、香港和上海三地上市，我们不仅受到国内法律的管辖，还要受到上市地、业务所在地法律的管辖。因此如果我们违规从事经营，就有可能遭受来自国内外的司法调查和处罚，造成巨大损失，甚至面临,颠覆性后果,。,1.2 为什么要合规？从内部看，集团公司的自身特点决定了合,8,（三）合规,是,集团公司,重,塑企业形象的迫切需要,1.2,为什么要合规？,近些年来,，,集团公司在,持续快速发展,中,，各类事故和案件也时有发生。,如,安全环保事故,、审计中发现的各类管理制度不落实,问题,以及集团公司部分,高管人员涉嫌严重违纪,违法事件，,不仅,给集团公司造成,了经济上的损失，更是,给,集团公司的,形象和声誉带来,了非常,严重,的,负面影响。,剖析这些问题产生的根源，本质上,大多是因,违法违规,所致，,反映,了集团公司合,规管理还存在薄弱环节。我们只有汲取教训，加快推进全员合规，培育底线思维、法治思维，,以零容忍的态度整治各类,违法违规,行为，从源头上防范和化解风险，,积极,解决存在的问题,，才能,促进集团公司健康,可持续发展，重,塑集团公司良好,形象。,目前，,国际,大,集团公司,普遍,倡导合规理念，,并形成了较为完备的合规管理体系，而且这些,大集团公司非常,关注合作对象是否合规，合规已经成为我们与国际,大集团公司进行,合资合作和参与投标的前提条件。因此，我们要提高在国际交往合作中的话语权和竞争力，必须与国际,大集团公司的,管理接轨，必须加强合规管理。,（四）合规,是,集团公司,加快,与国际接轨的重要保障,（三）合规是集团公司重塑企业形象的迫切需要1.2 为什么要,9,集团公司始终,强调守法合规是我们行为的底线。员工在开展业务时，要遵守所有适用的法律法规和规章制度，恪守职业道德。,即使,为了集团公司利益,，也不能违法违规行事。,在国家全面推进依法治国,和集团公司全面,推进依法治企的新形势下,，集团公司每,一名员工更要牢固树立法律观念和法律意识，大力营造办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法的法治环境，特别是领导干部要做尊法、学法、守法、用法的模范。,1.3,合规管理的基本要求,集团公司是,全体员工的共同家园，也是大家实现自我价值的平台。我们要积极,维护集团公司利益,，,对集团公司尽到,忠实勤勉义务，以,促进集团公司发展,、,保护集团公司良好,声誉为己任，,任何时候都不做,损害集团公司利益,和声誉的事。,守法合规,忠诚集团公司,集团公司希望,员工能处理好自身利益,与集团公司利益,的关系，时刻以,维护集团公司利益,为原则，避免利益冲突，不利用职权为自己或他人谋取不正当利益。,集团公司始终强调守法合规是我们行为的底线。员工在开展业务时，,10,诚实守信是中华民族的优良传统，也是每一位员工做人做事的基本要求。,集团公司要求,每一名员工都要始终坚持诚信至上、诚信为本，传承、弘扬中华民族诚实守信的传统美德和中国石油“三老四严”、“四个一样”的优良作风，,当老实人、说老实话、办老实事，言必行、行必果，不欺上瞒下、不弄虚作假。,1.3,合规管理的基本要求,岗位是员工施展才华的舞台，也是,为集团公司创造,价值的平台。,每一名员工都应倍加珍惜、热爱自己的岗位，忠诚自己的职业，认真履行岗位职责，在自己的工作岗位上勤勤恳恳，精益求精做好每一项工作。,诚信做事,爱岗敬业,为了更好履行岗位职责，我们应该树立持续学习理念，不断提高职业技能，增强,为集团公司发展,服务的本领。,诚实守信是中华民族的优良传统，也是每一位员工做人做事的基本要,11,集团公司的,合规培训包括全员培训、新员工培训、上级对下级培训和专业合规培训。其中，全员培训在合规管理信息平台中进行，由总部统一发布培训课件，全员在规定时间内完成自我学习和测试，不具备在线培训条件的由所在单位组织线下培训。,1.4,员工在合规管理中的具体职责,（一）主动接受和参与合规培训,全员培训,每一名员工都必须参加全员培训。培训记录计入个人合规档案。,学习合规基础知识、基本要求和基本行为规范。,每年至少培训一次。应按照课件发布时规定的期限完成。,新员工培训,由人事部门在新员工上岗前组织合规培训。,培训合规基础知识、基本要求和基本行为规范。,上级对下级培训,领导要对直接管理的下级亲自进行合规培训，采取一对一、面对面形式。,按实际需要经常性进行，讲解合规知识、制度规定和风险防控要求。,由被培训人将培训记录录入合规信息平台，经培训人审核后分别计入两人的个人合规档案。,专业合规培训,专业培训是合规管理部门组织的对合规风险较高的岗位人员进行的培训，如从事采购、收购兼并业务的人员需要进行反不正当竞争、反垄断培训等。,由合规管理部门根据本单位业务开展需要组织。,上级对下级培训是上级必须履行的责任，也是当员工发生,严重违规,问题时,，,判断能否,减轻或免除,上级的,合规管理责任,的重要条件之一。,因此，上级要切实落实对下级的合规培训，使下级清楚,掌握集团公司合,规要求。,集团公司的合规培训包括全员培训、新员工培训、上级对下级培训和,12,为避免个人利益,与集团公司利益,产生冲突，防止利益输送，领导干部和关键岗位人员应对相关合规事项向合规管理部门进行登记报告。,1.4,员工在合规管理中的具体职责,（二）按规定登记报告涉及合规的事项,外部兼职,在集团公司及其,控（参）股企业以外的企业兼职的须报告。在学校、协会、学会等非营利性机构兼职不需要报告。,已经在外部兼职的须即刻报告；新兼职的自兼职之日起三个工作日内报告。,与集团公司交易,本人或亲友投资或经营（管理）的非上市企业，拟,与集团公司交易,的须报告。,报告时间是在知道或应当知道交易意向后三个工作日内。,推荐交易对象,向集团公司或,所属企业推荐交易对象须报告。交易承办人员按照规定履行选商职责的不需要报告。,在推荐时报告。,其他情形,在实际工作中，对于除前三项事项外的其他可能涉及利益输送或利益冲突的事项，也可以向合规管理部门进行咨询，并根据需要进行报告,。,需要进行登记报告的事项包括：,登记报告通过合规管理信息平台进行，不具备在线登记报告条件的采用书面形式登记报告。,总部机关、专业,分集团公司员工,和所属企业领导班子成员,向集团公司合,规管理部门登记报告，其他人员向本单位合规管理部门登记报告。,为避免个人利益与集团公司利益产生冲突，防止利益输送，领导干部,13,集团公司每年,组织对领导干部和关键岗位人员进行一次合规评价。评价