概述国际EPC项目招投标

*,*,单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,国际工程项目招投标简介,About Tendering and Bidding for International Engineering Projects,刘 玉 珂,Liu,Yuke,前 言,刚迈出国门,的我国承包商，不存在解决不了的施工技术问题，也不存在干不了或干不好的工程，而存在的主要问题是以丰富的施工经验，替代了,国际市场规则、国际合同规则、国际贸易规则、国际项目管理规则、国际融资规则,，以及对,当地法律规定等,带来的风险认识不足，造成,“,实施方案不完整、预见性差、恶性低价,”中标的弊端，招致实施成本增加、竣工日期延误、士气低落，乃至项目亏损的现象，,时有发生,。,究其原因很多，但,投标阶段的,“,技术建议书,”的,实施方案不完整、预见性差,，以及“,商务报价书,”的,不充分,是其主要原因之一！,前 言,故，今天仅以世界银行采购手册规定的主要内容为基础，并结合,EPC/,交钥匙（,EPC/T-K,）项目成套装置（成套设备）,/,设计,-,建造（,P/D-B,）项目等,EPC,项目,、简短介绍招投文件的主要内容，并,从实战角度出发,，简短介绍,投标文件,编制中应注意的主要问题，以提高实施方案的完整性、预见性，从而确保该部分商务报价的充分性，避免因“,概念设计,、,基础设计,、,阶段实施方案,、,项目管理方案,的不完整、不符合项目现场实施情况，造成的,恶性低价中标,”所招致的停工、窝工、赶工、成本增加、竣工日期延误，士气低落，乃至项目亏损的弊端！,对,BOT,系列的投标项目和施工投标项目也具有参考价值。,时间关系，简短介绍国际招投标和,投标书,中应关注的主要问题。不妥之处愿与大家共同探讨，共同提高。,1.0.0,招投标项目类型与实施阶段,（图示）,CD,BD,DD,FA,P,CC,EC,ToC,TO,TaC,TP,EPC/T-K,项目,（,银,、,桔,）,特许经营权项目（,BOT,系列）,土建施工项目,施工承包项目（,新红,）,DP,365,2,成套装置（成套设备）,/,设计,-,施工承包（,P/D-B,（,黄,）,考察可研,运营回报,（,老红,）,设计项目,技术专利,设计项目,Phase,（,PMC/EP,）,Phase,注意承包项目是由主单项工程与其配套的公用、辅助单项工程群体所组成,Phase,20-10%,1.0.0,招投标项目类型与实施阶段,1.1.0,设计项目,（,Engineering/,Desing,Project,）,系指发包人针对工程项目的“,功能（指生产功能、使用功能）、规模和若干保证要求,”、设计进度，所实行的设计招投标项目。,承包人提出,符合,或,优于上述要求,的“,概念设计,”（,Conceptual design,）、或对招标文件提供的“概念设计”提出,优化,“,建议或修改,”的“,概念设计,”、或符合,“概念设计”,、或具有其专利技术、创新的建筑规划设计方案。,中标后，根据“,概念设计,”、,“项目设计基础资料”,等，完成符合“,项目功能、规模和若干保证要求，并满足采购、施工、竣工试验、竣工后试验,”要求并按期完成其“,基础设计,和,详细设计,”文件。,1.0.0,招投标项目类型,1.1.0,设计项目,（续）,发包人提供的“,项目设计基础资料,”，一般包括：原材料、辅助材料、燃料等分析资料，地质、水文勘探资料，气象资料，地理环境资料，地上地下障碍资料，有比例尺要求的地形图及坐标资料，以及项目的通讯、供电、给水、排水、交通等外部提供的数量、品质、接点等资料，和其它资料等。应注意，其中“,强调不变的数据、条件、标准、资料和说明等要求,”！,应根据具体行业项目的设计要求，对项目基础资料提出补充要求、或取舍。,FIDIC,合同条件将地质、水文、地理环境、气候等列为“,现场数据,”，但，没指出地上地下的,障碍资料,。,1.0.0,招投标项目类型,1.2.0,土木施工项目,（,Civil Construction Project,）,系指发包人完成建设规划、勘察和工程设计图纸，由承包商承包相关采购、土木施工的招标项目（也称土木施工项目）。最终达到,符合设计文件规定的工程内容、标准和要求,。,1.3.0,施工项目,（,Construction Project,）,系指发包人完成建设规划、勘察和工程设计图纸，承包商负责采购、土木施工（,Civil Construction,）、安装施工（,Install,或,Erect,）和竣工试验（,Tests On Completion,）或称机械竣工（,Machine Completion,）的招标项目。,最终达到,符合设计文件规定的工程内容、标准、要求,，及,机电设备、线缆管道的机械性能,（如果承包商负责采购）。,1.0.0,招投标项目类型,1.4.0,成套装置（成套设备）,/,设计,-,建造项目,（,Plant,and Design-Build Project,）,系指发包人完成项目的勘察、规划设计后，将,项目中的某,“,成套装置,”（,Plant,）或“,成套设备,”等单项工程（,Complete Sets of Equipment,）由承包商负责提出或推荐符合招标文件对“,该成套装置的功能、规模和若干保证要求,”的,概念设计,（,Conceptual design,）并根据该概念设计和发包人提供的“,项目设计基础资料,”，进行工程设计（,Engineering,）、采购（,Procurement,） 、施工（,Construction,） 、竣工试验（,Tests on Completion,）、 竣工后试验（,Tests After Completion,）的招标项目。,最终达到符合“,该成套装置（成套设备）的功能、规模和若干保证要求,”的承包工程。,发包人需提供,该成套装置的“设计基础资料”。,1.0.0,招投标项目类型,1.5.0 EPC/,交钥匙项目,（,Engineering Procurement Construction/ Turnkey Project,）,系指发包人完成勘察、立项后，由承包人提出、推荐符合招标文件规定的“,项目功能、规模和若干保证要求,”的“,概念设计,”，或对招标文件提供的“,概念设计,”进行,优化建议、修改,，（非工业项目是指“功能区域规划设计方案”）并根据该概念设计及发包人提供的“,项目设计基础资料,”，进行工程设计、施工（土木、安装）、竣工试验（机械性能试验）、 竣工后试验的招标项目。,最终提交符合“,项目功能、规模和若干保证要求,”的工程项目。,1.0.0,招投标项目类型,1.6.0,其它类型,1.6.1,按实施阶段招标项目,系指对工程项目的勘察阶段、设计阶段、采购阶段、土木施工阶段、安装（含竣工试验）阶段，按阶段分别招标的项目。其中竣工后试验阶段，由发包人组织实施、或由承包商指导完成。发包人承担实施阶段全过程的衔接、协调与管理的责任和风险。,基础设计,详细设计,采购工作,土建施工,安装施工,竣工试验,接收工程,竣工后试验,1.0.0,招投标项目类型,1.6.0,其它类型,1.6.2,两阶段招标项目,因为国际基金组织的融资项目、财团的融资项目、各国政府的投资项目、大型企业集团的投资项目，都要对拟招标项目进行,投资估算、审查、编制财政（预算）年度计划、决算审核等,，故，在国际招投标项目中，两段招投标方式也非常普遍。,两段招投标方式,，系指工程项目在业主完成规划和勘察后，分两个阶段进行招标。,两阶段招标,Phase Phase ,承包商负责： 承包商负责：,规划基础设计、估算 详细设计、采购、土木,建设规划、合同条件 施工、安装、竣工试验,其他改变：,详细设计标 施工承包（采购、土木、,安装、竣工试验）,采购服务标 一般情况仅是材料采购,项目管理标 行使项目管理责任,（,注意：,第一阶段中标承包商不能参加第二段投标！,竣工后试验由业主负责或由承包商参加指导，业主负责组织进行竣工后试验考核）,1.0.0,招投标项目类型,1.6.0,其它类型,1.6.3,融资招标项目,发达国家的工程项目，由政府主导的投资，逐步演变为私有化投资；发展中国家一般来说资金比较短缺，故吸引外资成为发展中国家基础建设的重要手段之一。,据世界银行和联合国贸易发展组织的统计，工程建筑业是发展中国家吸收外资最大的领域之一。据统计，带资承包项目约占国际工程承包项目,65,左右。由于我国外汇资金充足，且工程声誉较好，是我国承包商在境外中标项目较多的主要原因之一。如我国在境外的大型水利水电、火电等大型项目，在发展中国家的中标比例较大。,1.0.0,招投标项目类型,1.6.0,其它类型,1.6.3,融资招标项目,近年来，因我国有大量外汇储备（,3,万多亿美元，除美国债券及其他用途外，还有,2,万亿美元），实行走出去战略后，支持承包商融资投标，从,2004,年开始，我国对外承包合同额突破,200,亿美元大关，,2005,年突破,1000,多亿美元。所以，必须用好国家风险基金、技术基金和贷款基金。,当前，全球处于金融危机，全球金融机构因危机、资本股缩水、破产等折了一半（由,67,万亿美元变为,33.5,）各国都在救金融市场、救经济，资金匮乏，正是我国承包商走出去的好机会。但要警惕项目所在国的政治、经济危机！提高投标投标报价能力是我国承包商的任务之一！,1.0.0,招投标项目类型,1.6.0,其它类型,1.6.4,特许经营权的招标项目,系指政府为招标项目中标的承包商提供一定的优惠条件，承包商负责项目勘察、设计、采购、建设、运营及其全部投资，并负责债务偿还和回报。,按招标文件规定的运营年限（一般,10-50,年）后，无偿将该项目移交给招标国家的政府、或政府指定的有关机构。如,BOT,系列项目。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,世界银行推荐国际项目招投标方式，分三种类型，,2.1.0,公开招标（,Open Tendering,）,系指符合招标须知的国内外承包商均可参加投标，不限个数。,招标须知主要内容，业主、项目所在地、项目类型、规模、资金来源、招标类型（勘探、设计、土木施工、施工、阶段招标、成套装置、,EPC/T-K,、,BOT,系列）等，并规定承包商应具备的条件，如业绩、经验、,限制条件,（如世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行、阿拉伯基金会等成员所属的承包商，或地区组织成员的承包商等）等。,坚持,信用担保,，即，需提交,投标保函,、或,分阶段的,投标保函,。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,2.1.1,公开招标的一般程序,资格预审文件,（,Pre-qualification,）。投标人提交的资格预审通过后（一般采取百分制权重评分方式），方可参加“技术建议书”的编制和提交；,技术建议书,（,Technical proposal,）。投标人提交的技术建议书通过后（一般采取百分制权重评分方式），方可参加“商务报价书”的编制和提交；,商务报价书,（,Business quotation,or,bills of quantity,）。对投标人提交的商务报价书，按规定日期、地点和时间当众打开，向其中价格最低的投标人发出中标函。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,2.1.2,公开招标的适用范围,世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等国际基金组织的贷款项目，一般均采用公开招标方式及其程序。,也适用于各国政府对外公开招标项目。,EPC/,交钥匙项目、成套装置,/,设计,-,建造项目、,BOT,系列项目，以及一般土木施工项目、施工项目等采用,公开招标方式,非常普遍。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,2.2.0,选择性招标（,Selective Tendering,）,系指发包人（或业主）选择与本招标项目有同类项目业绩、或类似项目业绩、有实施能力的承包商，向其发出投标邀请。一般选择,3-7,家。,对承包商的选择，一般需通知融资机构、或得到融资机构的同意，或得到其上级机构批准。,2.2.1,选择性招标一般程序,同,4.1.1,介绍的三步内容，即资格预审、技术建议书、商务报价书。,2.2.2,选择性招标适用范围,较复杂的专业性项目，采用此种招标方式较多。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,2.3.0,竞争性谈判招标,（,Competitive Negotiations Tendering,）,系指业主邀请具有同类项目或类似项目业绩的、有实施能力的数家承包商参加投标，并分阶段地、背靠背地、分别与被邀请的数家承包商，进行资格预审资料、技术建议书、商务报价书相关内容的质询、提问、谈判，从中发现,更具资格,、,更具技术能力,、,项目管理能力、实施能力,，,商务价格更适中更合理,，且符合发包人要求的承包商，向其发出中标信函。,2.0.0,国际招投标方式和一般程序,2.3.1,竞争性谈判招标一般程序,通过发包人对承包商提交的资格预审文件、技术建议书、商务报价书背靠背的分别进行质询、提问、谈判、回答、答辩中，,发现更有资格、技术能力、项目管理能力和实力的承包商,，同时，,更便于了解商务价格的合理组成和合理价格,，,从中选择更适宜的承包商,。并,向未能中标的承包商，做出合理解释,。,2.3.2,竞争性谈判招标适用范围,项目复杂、技术要求高、工期长、投资大的政府投资项目，特别是私人项目，较普遍采用这种招标方式。,公开、选择、竞争谈判招标方式,招标方式,/,投标阶段,公开招标,符合须知,不限家数,选择性招标,邀请,3-7,家,竞争性谈判招标,资格预审书,提交,资审,保函,权重评分,通过,退未通过者保函,提交,资审,保函,权重评分,通过,退未通过者保函,提交,投标,保函,背靠背谈判,默选,实际,资格优者,技术建议书,提交,技议,保函,/,退,权重评分通过,提交,技议,保函,/,退,权重评分通过,背靠背谈判,默选,实际,技术优者,商务报价书,提交,商务,保函,/,退,公开商务标价（标价排序）,低价中标,退未中标者保函,提交,商务,保函,/,退,公开商务标价（标价排序）,低价中标,退未中标者保函,背靠背谈判,价格组成合理,、实际的,资格,、,技术,、,实施,、,管理,能力,优者中标,（退未中标者保函）,邀请,3-5,家,3.0.0,招投标的标书,不论那种国际招投标方式，均须由,资格预审文件、技术建议书,和,商务报价书,三类标书组成。,3.1.0.,资格预审文件,资格预审文件，是评估投标人对本招标项目需具备的基本实力、基本能力的资格审查文件。,符合招标须知的投标人，方可购买、编制和提交资格预审文件。同时，投标人应提交符合规定金额的,银行担保,。,招标人按百分制权重评分规定，对资格预审文件进行审查、评分，符合资格预审文件规定分数线的承包商，通知其通过资格预审。并通知购买“技术建议书”。,通知未能通过资格预审的承包商，并返还其提交的银行担保。,3.0.0,招投标的标书,3.1.0,资格预审文件,（续）,国际招投标项目中，承包商所在国家颁发的行业资质等级一般不作为评分标准。但，有的国家或地区规定投标人应具备该国或该地区的“,企业信用等级,”。如，,A,级可投政府项目,500,万金额以下、,B,级可投,5000,万金额以下、,C,级可投,5000,万金额以上的项目等规定。,一般允许外国承包商与具有当地企业信用资质等级的企业合作投标、或允许借用资质投标。此时，应将借用资质的费用纳入商务报价。,3.0.0,招投标的标书,3.2.0,技术建议书,技术建议书，是审查、评估投标人针对本项目的（,1,）,设计方案,（指概念设计、基础设计）是否符合,项目功能及其若干保证要求,”（即对项目生产功能或使用功能、规模、产品,/,设计,/,施工,/,设备标准、物耗、能耗、健康、安全、环境等要求）；（,2,）,实施阶段的,采购、施工、竣工试验、工程接收、竣工后试验等,实施方案,是否可靠、有效、完整,；（,3,）,项目管理方案,，,项目管理内容是否完整、是否具有整体性、节奏性、衔接性,，以保证实施阶段的,安全、质量、进度和沟通等,。,应注意,，招标文件中提供的项目设计基础资料、现场数据、合同条件，也是上述方案编制的主要依据之一。,3.0.0,招投标的标书,3.2.0,技术建议书,通知通过资格预审的投标人购买、编制和提交技术建议书。同时，投标人应提交符合规定金额的,银行担保,。接到通知又未能在规定期限内购买技术建议书的投标人，将被罚没资格预审阶段提交的银行保函，避免通过资格预审的投标人中途退出！,发包人按百分制权重评分规定，对技术建议书进行审查、评分，符合技术建议书规定分数线的承包商，通知其技术建议书被通过。并通知承包商购买“商务报价书”。,通知未能通过技术建议书的承包商，并返还其提交的技术建议书阶段的银行担保。,3.0.0,招投标的标书,3.3.0,商务报价书,商务报价书，是投标人根据技术建议书中推荐的符合项目功能及其要求的完整的基础设计方案、完整的符合项目现场情况的阶段实施方案、周全严密的项目管理方案，以及招标文件中提供的合同条件，并根据现场考察情况、市场价格调查情况、基准日的汇率、风险等诸多因素，完成的具有,价格充分性,的商务报价。,对公开招投标方式、选择性招标方式来说，是以开标时的最低价格，来选择中标人。对竞争性谈判招投标方式，是以招标人与不同投标人通过技术谈判、商务谈判后，选择其认为设计方案、实施方案、项目管理方案和商务价格适中的投标人，作为中标人。并向其他投标人作出合理解释。,3.0.0,招投标的标书,3.3.0,商务报价书,通知通过技术建议书的投标人购买、编制和提交,商务报价书,。同时，投标人应提交符合规定金额的,银行担保,。接到通知未能在规定期限内购买,商务报价书,的投标人，将被罚没技术建议书阶段所提交的银行保函，避免通过技术建议书的投标人中途退出！,由投标人购买、编制和提交商务报价书。当采取“,公开招标,或,邀请招标,”方式时，按发包人通知规定的开标日期、地点和时间，当众开标，,并对商务价格由低到高进行排序，该排序当众宣布，,并向商务报价最低的投标人发出中标信，进行谈判、签约。,谈判过程，如,中标承包商,因种种原因不能被发包人合理接受，可向,商务价格排序第二位投标人,发出中标信，进行谈判、签约。依此类推，直至与中标投标人或排序中的某投标人签约。,3.0.0,招投标的标书,3.3.0,商务报价书,中标的投标人与发包人签约后，应将未中标的投标人提交的,银行担保,返还给他们。,应注意，,本阶段所有投标人的商务投标,银行担保,，不能在“,签约前,”发给他们！需在商务报价书规定的释放商务报价书银行担保期限后，返还。否则，会出现商务报价排序第二、第三等投标人不接受授标函！给发包人带来麻烦！,如果采取“竞争性谈判”方式,发包人可向他认为技术、价格、能力更合适的承包商发出中标信。同时，应向未能中标的承包商做出合理解释，并被未能中标的承包商接受时，方能退还其他承包商的商务投标的银行保函。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.1.0,资格预审文件,4.1.1,资格预审的主要内容,承包商的法人资格,。一般包括：注册企业名称、注册国别地址、,注册资本,（应与投标项目金额相对称,20-30%,）、法人名称、企业性质（,国营,、私人；独资、合资；有限责任、无限责任等）、营业范围、注册证书、颁发机构等。,资本能力,。一般包括：,注册资本,、,近,3,年资产负债表,（负债率一般不超过,60%,，否则，认为承包商无可支配的资金支持本项目）、,损益表,；,业绩状况,。一般包括：已完项目，,特别是近,3,年与招标项目相同的、或类似的项目业绩,，以及相关业主对完成项目的评价信、业主企业名称、地址和联系方式；（该分数占的比例一般较高，是关注的主要方面！）,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.1.0,资格预审文件,4.1.1,资格预审的主要内容（续）,国际经验,。如在,它国,、,项目所在国,完成的项目名称、业主名称、地址和联系方式等；,地理经验,。如三角洲、沙漠、高原、寒带等施工经验；（如对石油管道等特种工程，该分数占比例，对某些项目一般较高。）,企业能力,。一般包括：,近,3,年在同类、类似项目的项目经理、设计经理、施工经理、开车经理及主要技术、管理人员的简历,，以及技术人员、项目管理人员和主要技术工人的组成、人数和技术等级等；,拥有与实施本项目所需要的主要施工机具、装备等规格、数量和状况,，,及相关检测、检验、试验器具,等。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.1.0,资格预审文件,4.1.1,资格预审主要内容,（续）,正在执行的项目情况和分布，一般包括：设计、土建、安装或施工承包项目，设备,/,设计,-,施工项目，,EPC/,交钥匙项目等数量与分布。,应注意，,列出项目一般不要太多！,否则，认为承包商合同任务繁忙，无法保证本项目实施。,如,以联合体参加投标,，应说明联合体中对发包人的总负责企业、现场总责任人，联合体内部的职责分工以及上述相关资料的补充（若发包人需要）；,联合体是国内企业组成的，建议以一家企业名义对外投标为宜！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.1.0,资格预审文件,4.1.2,资格预审资料应注意的其它主要内容,对资格预审中提交的某些重要文件、资料，发包人有时会规定：,承包商应提交公证书,。如，承包商的营业执照、近,3,年资产负债表、损益表、项目业绩等都需提交公证证书。公证书的颁发机构，,应是承包商所在国或地区政府批准的、具有权威性的国际公证机构,。,杜绝弄虚作假！,对同类项目业绩中的使用功能或产品功能、规模、物耗、能耗、环保、投资等指标，应与国际同类项目进行,相对优势比较,。,应明确表态，近,3,年同类项目业绩的项目、设计、施工、开车等经理，一旦中标，安排在本项目。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.1.0,资格预审文件,4.1.2,资格预审资料应注意的其它主要内容,如果是承包商的融资项目，应提交有关银行的“,融资兴趣函,”，有关保险公司的“,融资担保的,保险兴趣函,”！注意，一般,应先找保险公司、后找贷款银行,，或两者同时进行！,应注意，,权重百分数,的,评分倾向,。例如，三角洲地区的长输天然气地下管道工程，会将承包商近,3,年三角洲的经验，评为,5,分。再如，融资项目，如果提交了有信用的国际银行的“融资兴趣函”，将得到,10,或,15,分。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.1,技术建议书的主要内容,首先，应清楚的认识到！,EPC/T-K,、,EPC,、,P/D & B,招标项目的,最终目标,！是,按期,完成“,符合项目功能及其若干保证要求的工程项目,！”,其次，如何实现,最终目标,？需通过基础设计、详细设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验等实施阶段来实现！,而施工合同，是按照设计文件规定的工程内容（工程量）、标准和要求，按期完成工程实体和竣工试验。实施阶段主要有：采购、施工、竣工试验和工程接收。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.1,技术建议书的主要内容（,一般包括三部分）,1,、,项目功能部分,根据,项目功能和若干保证要求,完成,概念设计、基础设计,；,2,、,实施方案部分,根据,功能部分,的,“基础设计”,，提出,实施阶段的实施方案,（包括：,详细设计,、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验实施阶段）；,3,、,项目管理方案部分,根据,实施阶段,的,实施方案,，提出相关项目管理方案（如整体、范围、变更、采购、时间、安全、质量、变更、绩效、沟通等项目管理方案）；,技术建议书主要内容和主要事项，见图示。,概念设计,基础设计,设计基础资料,地质勘探资料,水文勘探资料,地理环境资料,气 象 资 料,障 碍 资 料,详细设计,施工,土,安,竣工试验,工程接收,竣工后试验,采购,（工程物资,/,承包商物资,）,技术建议书主要内容注意事项,实施方案完整性、预见性,符合项目功能、规模、若干保证要求,（,实施阶段之间的衔接预留关系,）,各项项目管理方案,*招标人应提供,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,本部分的是,完成,符合“,项目功能、规模及其若干保证要求,”的“,概念设计,、,基础设计,”，是项目中标应具备的基本条件！也是商务报价的基本依据！,并为编制各单项工程的,详细设计、采购、施工、竣工试验、工程接收和竣工后试验,等实施阶段的实施方案、项目管理方案和商务报价书，提供了“,基础设计,”的依据。,设计（,基础设计,、,详细设计,）投入高级人员多，约占总人工时,15-20%,，占商务报价,10-,20,%,（,如果有,特殊工艺,/,技术专利、创新建筑规划设计），设计进度占项目总进度计划,50-60%,。故，被招标人投标人所普遍重视。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,1,）概念设计,/,方案设计（工艺方案）,根据招标文件对项目“产品”要求、提供的“原材料、燃料等”数据、资料或计算公式，以及所提供的其它相关条件，投标人应提出、推荐“符合项目功能及其若干保证要求的,工艺方案（概念设计,/,方案设计）,”。或是投标人根据招标文件提供的“,概念设计,”、或据此提出“符合项目功能及其若干保证要求”的,建议、修改的优化方案,。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,根据“,概念设计,”，以及招标文件提供的、投标人要求进一步补充的“,项目设计基础资料,、,地质、水文,、,气象,、,地理环境,、,有比例尺要求的区域地图,、,项目坐标资料,、,地下障碍资料,”等，完成“,基础设计,（相当国内的初步设计）”。发包人应对上述基础资料的真实、准确、齐全和提供时间负责。,基础设计,程序，一般包括：,工艺（功能）设计,、,分析设计,、,规划设计,。,基础设计程序,为编制,实施方案,提供的,条件,功能设计,分析设计,规划设计,工艺设计数据,/,功能区域规划设计数据；单项工程一览表（功能,/,规模,/,若干保证要求,/,个数）； 竣工后试验（营运）物资一览表；,单项工程 设 备 一览表；单项工程建筑物一览表；单项工程构筑物一览表；建构筑物主要材料表；,单项工程平面图、总平面图；,公用系统线形工程干线一览表 ； 公用系统线形工程主要材料一览表；,基础设计,为编制实施方案提供的条件,编制实施方案,项目整体节奏程序进度计划,；,竣工后试验阶段,物资采购方案（如合同规定）；,竣工后试验阶段,考核指标；,设备的,详细设计,、,采购,、,施工,、,竣工试验,等阶段实施方案； 单项工程建（构）筑物,详细设计,、,采购,、,施工,等阶段实施方案；,公用系统（线形）工程的,详细设计、采购、施工、竣工试验,等阶段实施方案；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,工艺（功能）设计,通过工艺设计输入、输出的设计数据、设计条件和设计资料,，确定了,主单项工程与其配套的公用单项工程、辅助单项工程的,个数,，,提交,单项工程一览表,，避免单项工程漏项及其商务报价漏项。,（插：介绍,4.2.42,进度计划！）,应注意,，,工艺技术来源,，有投标人拥有的、采购的、两者兼有的、招标文件规定的。投标人拥有的先进工艺技术专利，是附加值报价的组成部分之一！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,工艺（功能）设计,（续）,应注意,，招标文件指定的“,专利工艺技术,”。,首先,，应询问,能否取得,？不能取得，,应放弃！,或采取与其合作投标；,其次,，能取得时，应考虑,能否将技术专利转化为工程设计,，不能，,应放弃！,或与能够转化的设计单位合作。,应注意,，对工艺技术的先进性、合理性、适用性、稳定性等表述，,应与以往同类产品工艺技术方案进行技术经济比较,，如产品品质、物耗、能耗、环境、运行成本等。,经济合理的集约化单系列单机组的工艺方案，,将被重视！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,工艺（功能）设计,（续）,应注意,，,采购国际专利时,，,应在报价阶段与专利商“签订工艺技术专利采购合同或意向书”，,一般包括：配合完成技术建议书的基础设计（主要指工艺设计、分析设计）应提交的专利资料、专利资料的交换、指导并审核工艺设计、分析设计，及配合完成详细设计、操作维修手册编制和竣工后试验，应提供的,分析手册,、,设备制造指导书,、,操作指导书,、,专家指导、专利资料、专利资料使用,等，并规定合同责任、义务、进度和合同价格。该合同价格，,应纳入投标人的商务报价,。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,工艺（功能）设计,（续）,应注意,，符合“项目功能、规模和若干保证（产品质量标准、物耗、能耗、环境影响等）要求，是,竣工后试验考核,的,未能履约损害赔偿的依据,。故，,设计应略微留有余地！,应注意,，废气、废渣、废液处理方案、循环利用方案、减排方案的陈述、比较与推荐，,排放须符合当地法律规定！没规定的，应符合发包人的要求、或符合或高于当地一般惯例。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,分析设计,分析设计有两项主要任务：,一是,，根据工艺设计的技术数据、技术条件和技术资料，,通过分析设计,，确定了,单项工程,设备的技术参数、技术条件和,数量,，,提交,项目设备一览表,，避免了设备漏项，及其商务报价的漏项。并为制造周期长的设备提早订货，提供了技术条件（不需等详细设计的施工图出图）；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,分析设计,（续）,两项主要任务：,二是,，根据工艺设计、分析设计确定的,单项工程个数,和,设备数量,，通过,单项工程,“,平面图,的,规划设计,”，确定了,建筑物、构筑物的,数量、面积、体积、建筑造型、结构形式和主要材料,，,提交,建筑物一览表,、,构筑物一览表,、,主要材料一览表,，避免建筑物、构筑物和主要材料漏项，及其商务报价漏项。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,分析设计,（续）,应注意,，投标人应对关键设备选型进行技术经济比较，,推荐安全可靠、性能优越、运行周期长、操作,/,使用简便、单机组单系列的设备,。,应注意,，对安全运行的自动化控制方案、仪表选型的比较与推荐，需根据项目所在国的人员素质，推荐技术密集型的或劳力密集型的方案。并据此确定岗位与定员。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,1,、生产性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,（初步设计）,规划设计,根据,总图布置原则,，做到,生产物流合理,。对主单项工程、公用单项工程、辅助单项工程、系统工程等进行优化布置，,提高土地利用率,，减少占地。提交,项目总平面图布置方案,，并对总图布置方案的优化情况，进行方案比较、说明与推荐。,其它,提交安全、健康、环境和岗位定员等所要求的相关基础设计资料。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项目应注意的主要方面,（,1,）概念设计,/,方案设计（,项目功能区域规划设计方案,）,根据招标文件对主单项工程的使用功能、规模和若干保证要求，投标人提出“,项目功能区域规划设计方案,*,”。一般包括：主建筑物的功能、建筑规模、建筑艺术造型、鸟瞰图，及与其配套的公用、辅助单项工程的功能、建筑规模、建筑艺术造型、总鸟瞰图、总平面布置图、项目使用功能说明书等。,*注,.,“,项目功能区域规划设计方案,”，指,不同功能的,建筑物,（,或构筑物）构成的单项工程的,区域规划设计方案,；或指,同一建筑物内,不同功能单元,所构成的单元工程的,区域规划设计方案,。以下内容同上，简称“,概念设计,”。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,根据“,概念设计,”，及招标文件提供的和投标人要求进一步补充的“,项目设计基础资料,*、,水文地质勘探资料,、,气象资料,、,地理环境资料,、,有比例尺要求的区域地图,、,项目坐标资料,、,地上下障碍资料,”等，完成“,基础设计,（相当国内初步设计）”。发包人应对上述基础资料的真实、准确、齐全和提供时间负责。,基础设计,一般包括：,功能设计,、,分析设计,、,规划设计,。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,注,.*,项目设计基础资料,，应根据项目具体情况提出补充要求，项目设计基础资料，约,20,类左右。应根据行业工程项目设计的需要取舍、提出补充要求，,是满足基础设计、实施方案完整性预见性及其技术建议书完整性和商务报价充分性的主要基础条件！,一般包括：,可行性研究报告,，一般含功能、规模及对产品品质、能耗、物耗、安全、健康、环境等若干保证要求、概念设计等；,政府机构批文,，指与项目设计有关的批文或摘抄；,生产原材料、辅助材料、燃料的供应协议,，包括分析数据、供应地、供应能力、供应方式、运输方式、交接方式、单价等协议书；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,注,.*,项目设计基础资料,（续,）,公共事业机构协议书,，一般包括有线通讯、网络通讯、供电、供水、排污、交通（公路、铁路、水路、其它运输方式）等，提供的品质数据、规模,/,数量、供应方式、排放方式、接点方式、接点坐标位置及条件、单价等协议书；,有比例尺要求含等高线要求的平面图,，包括项目周边区域平面图及项目设计用地平面图；,勘探资料,，一般含地质、水文、气象、地理环境、化石、地下地上障碍物等勘探资料、权威部门的统计资料，及其评价报告等。,应注意,，,FIDIC,合同条件将某些,地质、水文、气象、地理环境统称“现场数据”，并规定由承包商解释,/,核实的风险！应据理力争！,其它资料,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,使用功能设计,根据“,概念设计,”，,提交单项工程,或,单元工程一览表,。,避免单项工程,或,单元工程漏项，及其商务报价漏项,。,并根据“,概念设计,”所确定单项工程（或单元工程）的使用功能、建筑规模、建筑艺术造型（或单元工程的使用功能、建筑面积、布置方案），,确定建筑物的主体结构方案,、,主要结构材料,，并对其使用功能,/,安全性,/,稳定性,/,可靠性进行比较、推荐。,提交主要材料一览表,（一般指结构主材）；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项目应注意的主要方面,（,2,）基础设计,使用功能设计,（续）,应注意,，建筑设计方案的陈述、比较和推荐，应符合使用者的人流及流量要求、或工作流程、或使用流程等要求；,应注意,，不同建筑物（或建筑物内不同功能单元）的,使用功能、建筑规模、建筑艺术造型、建筑布置方案、结构设计,和,使用说明书,，,既是对使用功能保证的要求，也是承包商未能通过竣工后试验考核的履约损害赔偿的依据。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项应注意的主要方面,（,2,）基础设计,使用功能设计,（续）,应注意，,建筑艺术造型，除具创新、创意、新颖等特点外，还应与当地的建筑艺术、文化、习俗、周围环境等协调一致，,是商务报价附加值的主要组成部分之一。,应注意，,建筑设计，一般应与当地的使用、习俗、礼遇等惯例协调一致；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项应注意的主要方面,（,2,）基础设计,分析设计,根据,单项工程,（或,功能单元,）,的功能和规模要求,（如通讯、供电、供水、供热、制冷、燃气、消防、人流、车辆存放等规模），选择不同功能的设备、设施、升降机、步道机，以及办公设备（如果合同规定有）等 ，应进行比较、推荐和选择。,提交设备、设施一览表、安全控制系统图及说明书等；,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分（续）,2,、民用性项应注意的主要方面,（,2,）基础设计, 规划设计,规划设计，在,概念设计,阶段,已确定了单项工程的建筑物（或单元工程）的平面布置,。对单项工程组成的项目，既要处理好总体建筑群的布局，又要提高土地利于率。,根据概念设计规定的单项工程（或单元工程）平面图规划布置原则，并根据单项工程使用功能、工作人员数量、人流情况、工作程序、使用程序、服务程序、车流存放情况等，,优化单项工程,（单元工程）,内部的平面图布置,。并对,主要建筑物、构筑物,的内部布置，进行不同方案比较、说明与推荐。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.2,项目功能部分,3,、基础设计应注意的其它主要问题,应注意,，,承包商内部,应完成“,基础设计的,估算（概算）,”。因为基础设计估算（概算）与财务决算之间的误差，一般为,20%,，可,作为设计的工程部分的商务报价的主要参考依据之一,。,应在该基础上增加,20%,的商务报价！,否则，因,基础设计,未能完成，将招致该部分估算（概算）的漏项，,这是投标人低价中标的主要原因之一！,应注意,，对新技术、新设备、新设施、新结构、新材料、新功能的采用，,既是商务报价附加值的主要组成部分之一,，,也是风险所在,。,应持审慎态度，避免或减少因此招致的风险！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,1,、实施方案,（,1,）实施方案及作用,实施方案，指各个单项工程的“,设计、采购、施工、竣工试验、工程接收,和,竣工后试验,等实施阶段”的实施方案。一般包括：实施阶段的,常规,/,惯例实施方案,、,措施方案,、,特殊措施方案、,实施阶段之间的（衔接、预留）措施方案,。,上述是保证技术建议书中的实施方案完整性、预见性的基础，也是其,商务报价充分性的主要依据之一！,实施方案不完整预见性差是技术建议书不完整、商务报价偏低的主要原因之一！也是中标后成本增加、竣工日期延误、项目亏损的主要原因之一！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,2,、设计阶段实施方案,（,1,）投标期间的主要任务,根据“,概念设计、专利技术、项目设计基础资料、设计标准、地质,/,水文,/,气象,/,地理环境资料、障碍资料、地形图,/,坐标资料等,”，,完成了,“,基础设计及其估算,”,;,为编制各单项工程,各实施阶段,的实施方案,，提供了相关设计数据、设计条件和设计资料,；,同时，,需将,各实施阶段,对设计提出的要求,，,纳入设计,（基础设计和中标后的详细设计）内容，,补充技术建议书的内容、估算，提高设计部分的商务报价充分性。,（,2,）中标后的主要任务,（略）,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,因采购费用约占承包价格,60%,左右，其工程物资和承包商物资的运费约占货价,16-24%,，占总人工时,2-3%,，占盈利,40-60%,，故被国际承包商所普遍重视。,采购包括：,工程物资采购,和,承包商物资采购,*,。,（,1,）工程物资采购,工程物资，,指设计文件规定构成工程实体的物资,。对,EPC,项目来说，还包括：,竣工试验的消耗材料,、,竣工后试验的生产性材料,（如果合同规定）。承包商一般负责前两类工程物资的采购。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,1,）工程物资采购,应注意,，招标文件对投标人采购范围规定！,应注意,，报价阶段仅仅完成了“,基础设计,”，并未完成“,详细设计（施工图设计）,”，除根据“,基础设计,”提供的“,设备一览表、主要材料一览表,”所确定的设备、主要材料之外，还应根据“,单项工程一览表,”及其“,建筑物构筑物一览表,”,等,，估算其它工程物资的类别、品种和数量，作为,工程物资采购,估算的依据。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,1,）工程物资采购,（续）,工程物资价格估算,。建议根据工程物资总量、不同采购地的经济比较，规划出,在国内,、,第三国,和,项目所在国,分别采购的类别、品种和数量；经询价估算采购需要的不同货币总金额。并依据物价指数变化、供求关系变化、汇率指数变化，决策不同货币总金额；再将不同货币变换成人民币的成本。依此确定的采购总金额，较以人民币的采购总成本，再分配不同货币的做法，相对准确，快速。,工程物资总重量,/,总体积估算,，作为运费估算依据。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,1,）工程物资采购,（续）,应注意,，班轮与租船的单位价差，为,1.4-1.8,倍,，应根据情况选择不同运输方式，纳入报价。防止商务报价偏低，招致成本增加！,应注意,，工程物资的库房、堆场规划方案（含面积、建筑物结构形式、特殊保管要求的库房与设施、保管设施、保管人员、保安、防火、装卸搬运工具等）、租地等，应,纳入采购实施方案,与,商务报价,。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,1,）工程物资采购,（续）,应注意,，招标文件一般规定，投标人负责工程物资的采购并运抵现场、保管、维护、发放和使用。故，,应将从国内、第三国、项目所在国,采购的工程物资的所有环节所发生的费用,，纳入商务报价！国际承包商经验统计，工程物资运输费约占其货价的,16-24%,（含超限运输途中措施费）。,避免该部分商务报价偏低！,应注意,，大型,/,关键,/,制造周期长的设备，应在报价阶段询价，并签订价格有效期和交货进度的采购意向书！避免中标后涨价和交货期滞后！,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,2,）承包商物资采购,承包商物资，,指为实施项目但又不构成工程实体的物资（除某些消耗材料外）,。,含,实施阶段的常规,/,惯例实施方案、一般措施方案、特殊措施方案、竣工试验措施方案、实施阶段之间预留衔接措施方案等,所使用的机具、工器具、质检器具、性能试验器具、车辆、消耗材料、周转材料、措施材料、临时设施与材料（含办公、宿舍、食堂、库房、堆场、预制厂、调试间、研磨间、临时道路、临时水电气的材料部件）等。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,2,）承包商物资采购,承包商物资,，经内部平衡，对已有的、新购的，一次或分期摊入成本，纳入商务报价。估算从国内运出的“承包商物资”总重量,/,总体积，估算运费并纳入商务报价。,投标人如果将某些实施阶段分包。若当地,施工分包商，应将“,当地分包商的,承包商物资,”，纳入建筑工程费或安装工程费的单价中去；,若国内,施工分包商，除将“分包商物资”纳入其建筑工程费或安装工程费的单价中之外，还需将“,分包商物资,”的总重量,/,总体积纳入实施方案、商务报价运费中。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,2,）承包商物资采购,应注意,，总承包商、分包商的某些物资，如,实施阶段之间的衔接、预留物资,，,竣工试验措施物资,，,特殊措施物资,，尽管其总重量所占比例很小，但其类别多、规格多，对此的忽视，将会招致实施阶段停工、赶工、成本增加、竣工日期延误、士气低落，乃至项目亏损的风险！故，,请专业施工企业参加投标是必要的！,应注意,，,承包商物资,，应与进度计划要求的,工程物资,抵达现场的进度,同步并相匹配！需,纳入,项目管理方案的采购部分,。对此的忽视，会产生上述风险！,应注意，,租船与班轮价格比（,1.4-1.8,）、运费占货价的,16-24%,也适用于,承包商物资,和,国内,分包商物资,。,4.0.0,招标文件编制应注意的主要方面,4.2.0,技术建议书,4.2.3,实施方案部分,3,、采购阶段实施方案,（,3,）采购与其它实施阶段的主要衔接关系,与进度计划衔接,。经对制造周期长的设备（,4-12,月及以上）询价后，应通知进度计划编制人员，以便调整项目整体节奏进度计划（见,4.2.4-1,）；,与设计、施工部门衔接,。经对超限设备运输路线的调查、港口装卸能力的调查，经经济比较后，提出设备（大型部件）整体、或分段订货、或订购材料在现场加工制造（或预制）方案，会同,设计,、,施工部门,，确定设备图纸出图方案、确定现场拼装方案、或现场加工制造方案，,纳入技术建议书,和,商务报价书,。（见图示）,采购与设计、施工方案衔接关系,（举 例）,站港装卸能力足、超限运输允许、吊装机具具备，技术经济适宜，采取,整体设计、采购、吊装,，纳入技术建议书和商