银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,中国银监会银行业金融机构董事及高级管理人员任职资格监督管理系统 操作培训,培训内容,系统介绍,系统使用,系统介绍,项目背景说明,系统概述,与系统相关的业,务,务人员,法规依据,系统布署方式,高管准入流程介,绍,绍,系统基本业务活,动,动,项目背景说明,系统名称：银行,业,业金融机构董事,及,及高级管理人员,任,任职资格监督管,理,理,系统,英文名称：Senior ManagerManagement Information System of CBRC（SMMIS_CBRC）,系统建设目的：,为,为辅助银行业监,督,督管理机构加强,对,对银行业金融机,构,构董事及高级管,理,理人员的管理，,做,做好对银行业金,融,融机构董事及高,级,级管理人员任职,资,资格的准入、日,常,常管理，任职资,格,格终止及任职资,格,格档案管理等工,作,作。,本系统由银监会,各,各监管部门提出,，,，由信息中心开,发,发，目标用户为,银,银监会、银监局,、,、银监分局,。,银行业金融机构,董,董事及高级管理,人,人员基础档案由,各,各银行业金融机,构,构整理，上报给,相,相应银行业监督,管,管理机构，由其,导,导入到本系统的,数,数据库中。,系统概述,通过系统建立全国统一的董事,及,及高级管理人员,档,档案数据库，实现资源共享,和,和黑名单否决等,功,功能，加强对董,事,事及高级管理人,员,员的管理。通过,记,记录董事及高级,管,管理人员的考核,考,考试结果等一系,列,列行为档案记录,任,任职行为，建立,完,完整的董事及高,级,级管理人员档案,，,，对董事及高级,管,管理人员实施连,续,续性监管。,通过系统自动审,核,核功能辅助监管,人,人员完成对董事,及,及高级管理人员,准,准入的审核，提,高,高工作效率，减,少,少人为因素影响,。,。通过系统对录,入,入信息的某些选,项,项进行自动识别,，,，判断高级管理,人,人员是否符合一,般,般性硬件标准，,减,减轻监管工作人,员,员的工作量和人,为,为因素的影响。,通过系统数据的,索,索引功能查询不,同,同索引下的目标,，,，根据不同要求,生,生成各类高级管,理,理人员管理统计,报,报表，实现高级,管,管理人员统计的,实,实时反映性、准,确,确性、高效性。,系统采用统一的,数,数据库及基于WEB的查询机制,，,，旨在建立全国,统,统一的标准化高,级,级管理人员信息,的,的管理系统，达,到,到资源共享，以,加,加强银行业监督,管,管理机构与被监,管,管部门之间、上,下,下级银行业监督,管,管理部门之间相,互,互的工作监督、,检,检查、指导和联,系,系。,系统的高级管理,人,人员基础档案信,息,息由各金融机构,整,整理，上报给相,应,应监管部门，由,相,相应的监管部门,导,导入。根据审核权限的,不,不同，下级监管,部,部门可以将初审,通,通过的材料通过,本,本系统实现电子,化,化信息上报。系,统,统的更新和维护,由,由监管部门按照,行,行政许可的职责,分,分工和权限分级,负,负责。,与系统相关的业,务,务人员,用户范围：银监,会,会、36个银监,局,局、296个银,监,监分局,准入审核人员：,指,指市场准入管理,部,部门审核高级管,理,理人员任职资格,的,的各级人员。该,部,部分人员通过查,阅,阅拟任人原任职,情,情况、特别是拟,任,任人是否被列入,高,高级管理人员黑,名,名单等情况，辅,助,助实施高级管理,人员,的审核工作。,监管人员：包括,市,市场准入管理部,门,门审核人员、现,场,场检查人员和非,现,现场监管人员，,通,通过使用本系统,对,对高级管理人员,信,信息进行统计、,分,分析，辅助实施,对,对高级管理人员,及,及所在金融机构,的,的风险监控。,监管机构领导人,员,员：指上述准入,审,审核人员和监管,人,人员所在监管机,构,构不承担具体审,核,核和监管职责的,领,领导人员。,系统技术支持人,员,员：负责本系统,的,的维护、业务人,员,员的使用指导以,及,及特殊授权,每个监管机构应,配,配备一个专职系,统,统管理人员现系统为每个监,管,管机构预设了系,统,统管理员密码：,，,系,系统使用后，由,各,各个监管部门将,自,自己的密码进行,修,修改如密码丢,失,失，可以上报银,监,监会重置密码,法规依据,1中华人民,共,共和国银行业监,督,督管理法,2中华人民,共,共和国行政许可,法,法,3中资商业,银,银行行政许可事,项,项实施办法（,待,待发）,4金融机构,高,高级管理人员任,职,职资格管理办法,（银监会修订,、,、发布后按新的,管,管理办法）,5银行业金,融,融机构董事、高,级,级管理人员履职,监,监管评价办法,（,（拟订中）,以下为合作部专,用,用：,6合作金融,机,机构行政许可事,项,项实施办法（,待,待发）,7农村信用,合,合作社管理规定,8农村信用,合,合作社县级联合,社,社管理规定,9地（市）,农,农村信用合作社,联,联合社规定（,暂,暂行）,10省（自,治,治区、直辖市）,农,农村信用社联合,社,社管理暂行规定,11农村合,作,作银行管理暂行,规,规定,12农村商,业,业银行管理暂行,规,规定,系统布署方式,系统采用Browser/Server模式，,其,其具体实现如下,图,图：,银监会，银监局,，,，银监分局客户,端,端,银监会及骨干网,用,用户：http:/172.16.254.184/SMMIS,非骨干网用户：,http:/11.129.2.162/SMMIS,高管准入流程介,绍,绍,收文,收文处理,电子数据采集,征询监管意见,审核,办结,高管正式任命,高管正式履职,录入并保存申请信息（收文来源为金融机构来文和下级单位来文）,监管机构进行受理，不受理，补正等操作。受理后录入待办高管信息。,采集受理的文的所有高管的电子数据,向申请人以前任职单位征询意见,填写审核过程信息、审核意见；生成办文单。如决定部门审核还可进行补正，查看初审信息。,如需上报上级单位决定，则上报，如不需上报，则办公厅录入保存所收文的办结信息，高管任职资格核准完毕。,金融机构向监管部门报任命信息，监管部门录入保存，高管正式履职。,系统基本业务活,动,动,基础数据审核,任职资格审核,资格收文,收文处理,重打通知书,电子数据采集,征询监管意见,审核,办结,高管正式任命,报告制人员管理,报告制人员导入（,日常管理,履职监管评价,资格考试,履职监管谈话或,质,质询,不良记录库,处罚,平职级调动,管辖权调整,附加信息管理,离任审计或经济,责,责任审计报告,任职资格终止,撤销许可,注销许可,取消许可,撤回许可,离任管理,系统使用,系统用户设置及,赋,赋权方式,金融机构数据填,报,报及送达方式,系统开通前高管,基,基础数据,系统开通后上报,高,高管核准数据,系统操作演示,系统用户设置及,赋,赋权方式,各地银监局和银,监,监分局向银监会,上,上报用户信息，,由,由银监会集中统,一,一设置用户和使,用,用权限,各银监局和银监,分,分局系统用户将,获,获得管辖范围内,的,的系统使用权限,，,，包括对董事及,高,高级管理人员信,息,息的查看和操作,权,权限。,金融机构数据填,报,报及送达方式,金融机构用“准,入,入管理客户端”,进,进行高管基础数,据,据及开通后准入,数,数据的填写，填,完,完后生成,文,文件,系统开通前高管,基,基础数据：目前,江,江苏和北京已经,采,采完数据,月,月全国开始采集,数,数据,系统开通后上报,高,高管核准数据：,金,金融机构将电子,的,的文件与,纸,纸质文档一起提,交,交给监管机构,系统操作演示,高管基础信息管,理,理,基础数据审核(,操,操作演示）,任职资格审核,资格收文（操作,演,演示）,收文处理（操作,演,演示）,重打通知书（操,作,作演示）,电子数据采集（,操,操作演示）,征询监管意见（,操,操作演示）,审核（操作演示,）,）,办结（操作演示,）,）,高管正式任命（,操,操作演示）,报告制人员管理,报告制人员导入,（,（操作演示）,日常管理,履职监管评价（,操,操作演示）,资格考试（操作,演,演示）,履职监管谈话或,质,质询（操作演示,）,）,不良记录库（操,作,作演示）,处罚（操作演示,）,）,平职级调动（操,作,作演示）,管辖权调整（操,作,作演示）,附加信息管理（,操,操作演示）,离任审计或经济,责,责任审计报告（,操,操作演示）,任职资格终止,撤销许可（操作,演,演示）,注销许可（操作,演,演示）,取消许可（操作,演,演示）,撤回许可（操作,演,演示）,离任管理（操作,演,演示）,基础数据审核,资格收文,收文处理,重打通知书,电子数据采集,征询监,管,管意见,审核,办结,高管正,式,式任命,报告制,人,人员导,入,入,履职监,管,管评价,资格考,试,试,资格谈,话,话或质,询,询,不良记,录,录库,处罚,平职级,调,调动,管辖权,调,调整,离任审,计,计或经,济,济责任,审,审计报,告,告,撤销许,可,可,注销许,可,可,取消,许,许可,取消任,职,职资格,撤回许,可,可,离任管,理,理,现任高,管,管人员,检,检索,谢谢莅,临,临指导,！,！,