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单击此处编辑母版标题样式,*,*,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,企业法律风险管理,企业管理者应知必会,讲师：王厚忠 主任律师,上海乐邦律师事务所 首席合伙人,导读,一、企业法律,风,风险概述,二、企业主要,的,的法律风险及,其,其识别,（一）公司法,领,领域,1.1,、法人治理,1.2,、资本制度,（二）合同法,领,领域,2.1,、静态的合同,2.2,、动态的合同,2.3,、签订、履行,合,合同失职被骗,罪,罪,（三）劳动法,领,领域,（四）知识产,权,权法领域,（五）危机公,关,关,三、提升法律,风,风险防控的三,大,大法宝,（一）救济,-,应对法律风险,的,的诉讼策略,（二）控制,-,加强企业法律,风,风险管理制度,建,建设,（三）预防,-,企业法商文化,建,建设,一、企业法律,风,风险概述,1.1,、法律风险的,概,概念,企业风险一般,可,可分为,战略风险、财,务,务风险、市场,风,风险、运营风,险,险、,法律风险,。,摘自,国资发改革,2006108,号,一、企业法律,风,风险概述,1.1,、法律风险的,概,概念,企业法律风险,是,是指基于法律,规定,、监管,要求,或合同,约,定，由于企业,外部,环境及其变化,，,，或,企业,及其利益相关,者,者的作为或不,作,作为，对企业,目,目标产生的影,响,响。,摘自,企业法律风险,管,管理指南,一、企业法律,风,风险概述,1.2,、识别法律风,险,险的,”,四不曲,“,看不见,看不懂,看不起,来不及,一、企业法律,风,风险概述,1.3,、法律风险的,六,六大成因,(1),法律更新应对,无,无能,(2),盲目决策经营,无,无法,(3),员工失职监控,无,无术,(4),被动侵权反击,无,无力,(5),捍卫权利策略,无,无效,(6),危机来临束手,无,无策,解决方案：,法律风险管理,的,的必备素质：法商,一、企业法律,风,风险概述,1.4,、法商,是具有,不同先天禀赋,的公民对,法律及其他社,会,会规范,的,认知、体会、,实,实践乃至达到,信,信仰,的程度体现。,契约精神,法律意识,社会责任,导读,一、企业法律,风,风险概述,二、企业主要,的,的法律风险及,其,其识别,（一）公司法,领,领域,1.1,、法人治理,1.2,、资本制度,（二）合同法,领,领域,2.1,、静态的合同,2.2,、动态的合同,2.3,、签订、履行,合,合同失职被骗,罪,罪,（三）劳动法,领,领域,（四）知识产,权,权法领域,（五）危机公,关,关,三、提升法律,风,风险防控的三,大,大法宝,（一）救济,-,应对法律风险,的,的诉讼策略,（二）控制,-,加强企业法律,风,风险管理制度,建,建设,（三）预防,-,企业法商文化,建,建设,二、,企业主要的法,律,律风险及其识,别,别,1.1,、法人治理,又译为法人治,理,理结构，是现,代,代企业制度中,最,最重要的组织,架,架构。,（,1,）股权的概念,是指股东基于,股,股东资格而享,有,有的从公司,获取经济利益,并,参与公司管理,的权利。,二、,企业主要的法,律,律风险及其识,别,别,（,2,）三会一层的,职,职责,股东会职权,董事会职权,经理职权,监事会职权,（一）召集股东会，并向股东会报告工作；,（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；,（五）向股东会会议提出提案；,（二）执行股东会的决议；,（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；,（一）决定公司的经营方针和投资计划；,（三）,决定,公司的,经营计划和投资方案,；,（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；,（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；,（三）审议批准董事会的报告；,（四）审议批准监事会或者监事的报告；,（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；,（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；,（七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；,（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；,（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；,（六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；,（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；,（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；,（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；,（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；,（八）对发行公司债券作出决议；,（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；,（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；,（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；,（七）拟订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；,（一）检查公司财务；,（十）修改公司章程；,（八）决定公司内部管理机构的设置；,（十）制定公司的基本管理制度。,（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；,（五）制定公司的具体规章；,（十一）公司章程规定的其他职权。,（十一）公司章程规定的其他职权。,（八）董事会授予的其他职权。,（七）公司章程规定的其他职权。,备注：有限责任公司和股份有限公司的上述职权相同。,会议召集及决,议,议落实责任人,战略规划及目,标,标分解落实责,任,任人,财权,人事权,管理,权,权,其他,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,（,3,）董,事,事高,管,管的,法,法定,义,义务,忠,实,实义,务,务,勤,勉,勉义,务,务,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,（,4,）法,人,人治,理,理机,制,制,公司,治,治理,机,机制,是,是一,整,整套,赖,赖以,指,指导,、,、监,管,管和,控,控制,公,公司,运,运作,的,的制,度,度和,方,方法,。,。良,好,好的,公,公司,治,治理,机,机制,，,，是,按,按照,所,所有,者,者和,各,各利,害,害相,关,关者,的,的最,佳,佳利,益,益运,用,用公,司,司资,产,产的,保,保证,，,，是,实,实现,公,公司,价,价值,最,最大,化,化这,一,一公,司,司目,标,标的,前,前提,，,，是,投,投资,者,者进,行,行投,资,资决,策,策的,重,重要,依,依据,。,。,治理,机,机制,的,的种,类,类,（,1,）激,励,励机,制,制,（,2,）监,督,督与,制,制衡,机,机制,（,3,）用,人,人机,制,制,（,4,）表,决,决机,制,制,公司,治,治理,治理,效,效率,治理,结,结构,治理,机,机制,股东,会,会,董事,会,会,董事,长,长与,CEO,分设,？,？,CEO,人选,独董,董事,长,长人,选,选,CFO,人选,监督,董,董事,会,会,监督,经,经理,层,层,独立,董,董事,薪,薪酬,薪酬,由,由谁,决,决定,经理,层,层薪,酬,酬,薪酬,与,与何,指,指标,挂,挂钩,薪酬,构,构成,薪酬,水,水平,薪酬,披,披露,经理,层,层,监事,会,会,激励,机,机制,监督,机,机制,用人,机,机制,COO,人选,法人,治,治理,示,示意,框,框架,图,图,表决,机,机制,三会,一,一层,规,规则,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,1.2,、资,本,本制,度,度,（,1,）三,种,种公,司,司资,本,本制,度,度,法定,资,资本,制,制度,授权,资,资本,制,制度,折衷,资,资本,制,制度,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,（,2,）两,虚,虚一,抽,抽,（虚,报,报注,册,册资,本,本、,虚,虚假,出,出资,、,、抽,逃,逃出,资,资）,的,的法,律,律责,任,任,全国,人,人民,代,代表,大,大会,常,常务,委,委员,会,会关,于,于,中华,人,人民,共,共和,国,国刑,法,法,第一,百,百五,十,十八,条,条、,第,第一,百,百五,十,十九,条,条的,解,解释,（,2014,年,4,月,24,日第,十,十二,届,届全,国,国人,民,民代,表,表大,会,会常,务,务委,员,员会,第,第八,次,次会,议,议通,过,过）,全国,人,人民,代,代表,大,大会,常,常务,委,委员,会,会讨,论,论了,公司,法,法,修改,后,后刑,法,法第,一,一百,五,五十,八,八条,、,、第,一,一百,五,五十,九,九条,对,对实,行,行,注册,资,资本,实缴,登,登记,制,制、,认,认缴,登,登记,制,制的,公,公司,的,的适,用,用范,围,围问,题,题，,解,解释,如,如下,：,：,刑法,第,第一,百,百五,十,十八,条,条、,第,第一,百,百五,十,十九,条,条的,规,规定,，,，只,适,适用,于,于依,法,法实,行,行注,册,册资,本,本实,缴,缴登,记,记制,的,的公,司,司。,现予,公,公告,。,。,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,2.1,、静,态,态的,合,合同,（,1,）合,同,同的,种,种类,买卖,合,合同,供用,电,电、,水,水、,气,气、,热,热力,合,合同,赠与,合,合同,借款,合,合同,租赁,合,合同,融资,租,租赁,合,合同,承揽,合,合同,建设,工,工程,合,合同,运输,合,合同,技术,合,合同,保管,合,合同,仓储,合,合同,委托,合,合同,行纪,合,合同,居间,合,合同,二、,企业,主,主要,的,的法,律,律风,险,险及,其,其识,别,别,（,2,）合,同,同的,结,结构,第十,二,二条,合,合同,的,的内,容,容由,当,当事,人,人约,定,定，,一,一般,包,包括,以,以下,条,条款,：,：,（一）当事人的,名,名称或者姓名和,住,住所；,（二）标的；,（三）数量；,（四）质量；,（五）价款或者,报,报酬；,（六）履行期限,、,、地点和方式；,（七）违约责任,；,；,（八）解决争议,的,的方法。当事人,可,可以参照各类合,同,同的示范文本订,立,立合同。,二、,企业主要的法律,风,风险及其识别,（,3,）格式条款的使,用,用,格式条款是指当,事,事人为了,重复使用,而,预先拟定,、并在订立合同,时,时,未与对方协商,的条款。,二、,企业主要的法律,风,风险及其识别,（,3,）格式条款的使,用,用,限制：,有义务提请对方,注意,免除或者限制其,责,责任的条款,免除,提供格式条款一,方,方当事人,主要义务,、,排除,对方当事人,主要权利,的格式条款无效,发生争议的，应,当,当作出,不利于,提供格式条款一,方,方的解释,二、,企业主要的法律,风,风险及其识别,（,4,）合同内容字字,珠,珠玑,注意法律概念不,同,同,注意多义字的使,用,用,注意标点符号的,使,使用,注意词语的顺序,二、,企业主要的法律,风,风险及其识别,2.2,、动态的合同,签字盖章的那一,刻,刻，你的合同义,务,务已经在战略和,战,战术层面全部走,完,完。,二、,企业主要的法律,风,风险及其识别,（,1,）合同的订立,合同的订立是合,同,同双方动态行为和静态,协,协议的统一，它,既,既包括缔约各方,在,在达成协议之前,接,接触和洽谈的整,个,个动态的过程，,也,也包括双方达成,合,合意、确定合同,条,条款之后所形成,的,的协议。,我国,合同法,第,42,条确立了缔约过,失,失责任制度，该,条,条规定：“当事,人,人在订立合同过,程,程中有下列情形,之,之一，给对方造,成,成损失的，应当,承,承担损害赔偿责,任,任,:(,一,),假借订立
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