国际商务制单（第二版）第一章认识际商务单证

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,国际商务制单,陈岩编著,外贸工作的根本分类,外销员外销员证,跟单员跟单员证,单证员单证员证,报关员报关员证,报检员报检员证,货代员货代员证,这就是所谓的“外贸六大员,第一章 认识国际商务单证,学习目的,1了解国际商务单证的含义、分类,2掌握制作单证的根本要求,3熟悉国际商务单证员的资格考试内容,【建议课时：2课时】,第一节 国际商务单证的含义及分类,一、国际商务单证International business documents是指在国际商务活动、国际结算业务中所应用的各种单据、文件和证书。凭借这类单证来处理进出境货物的交付、运输、保险、商检、结算等工作。随着现代运输业和保险业的开展，国际商务活动已经越来越成为有关单证的活动。单证工作可以说贯穿于国际商务活动的每一个环节。,二、国际商务单证的种类,我们可以根据不同的标准给国际商务单证进行分类。,1、根据贸易双方单据的流向，可分为：,1出口单证：出口许可证、出口报关单、商检证书、包装单据、商业发票、出口货物保险单、提单、产地证、汇票等。,2进口单证：进口许可证、进口报关单、信用证、进口货物保险单、索赔申请等。,2、根据签发人的不同，可分为：,1由金融机构签发的金融单据：汇票、本票、支票等。,2由商业机构签发的商业单据：发票、运输单据、包装单据等。,3、根据用途，可分为：,1资金单据：由金融机构签发，表示一定数量货币金额，如汇票、支票、本票等。,2商业单据：由出口商缮制，与出口货物的信息有关，如发票、装箱单、重量单等。,3货运单据；由船公司或承运人签发，如海运提单、空运单、联运提单、承运货物收据、公路、铁路、内河运输单据等。,4保险单据：由保险公司出具或签章，如保险单、预保单、保险凭证，投保单等。,5报关单据：由进出口商缮制，用于向海关申报、完税，由海关签字认可。,6官方单据：由国家职能部门签发，又称“公务单据，如海关发票、领事发票、产地证、商检证书等。,7随附单据；应进口商要求或相关的规定，由出口商准备，如收益人证明、装运通知，船舶航程证明等。,第二节 国际商务单证工作的重要性,国际商务单证工作的重要性具体表现在以下四个方面：,一、国际结算的根本工具,根据?跟单信用证统一惯例?UCP600规定：“在信用证业务中，各有关方面当事人处理的是单据而不是有关的货物、效劳或其他行为。在信用证支付方式下，受益人卖方所提交的单据是否正确，并做到前后内容一致，是银行议付的前提条件。在托收方式下，单据是否正确对能否顺利结汇，同样起着不可无视的作用。,二、企业经营管理的重要环节,单证工作是企业进出口工作的重要组成局部，单证质量的上下，反映了该企业的管理水平。那些正规的外贸企业，其制单人员的素质和单据制作的水平肯定是很高的。,三、政策性很强的涉外工作,国际商务单证是用于交货、结汇等进出口环节的，并要在国外流通，因此是涉外的商业文件。它必然表达国家的对外政策。因此，在制作时，必须按照有关国际惯例及法律规定。,在发生纠纷，涉及索赔、理赔时，国际商务单证还是处理争议的依据。,四、企业对外业务和职工素质的表达,国际商务单证工作具有专业性强，时间要求紧，工作量大，任务繁杂，涉及面广的特点。因此，对制单人员要求很高。需有专业知识的人员国际商务单证员来承担这项工作，否那么，会因单据制作上的过失，影响进出口业务的开展，合同的履行，给企业带来本可防止的经济损失，产生额外的费用。从这个角度说，单证就是金钱，单证就是效益，单证就是企业的门面。,第三节 制单的根本要求,国际商务单证工作主要包括审证、制单、审单、交单、归档五个环节。根本要求归纳为“四相符，即“证同相符、“单证相符、“单单相符、“单货相符。其中，“证同相符是指信用证与贸易合同相符；“单证相符是指单据与信用证相符；“单单相符是指各种单据之间相符；“单货相符是指单据中所描述的货物与实物相符。,一、正确(correct),正确是单证工作的前提和核心，单证不正确就不能平安结汇。所谓正确，包含两个方面的内容：,1、各种单证必须做到上述的“四相符。,2、各种单证必须符合有关国际贸易惯例和进出口双方所在国家的有关法律和规定。,二、完整(complete),所谓完整，有两个方面的意义：,1、份数齐全、成套，不能短缺，一般是按照信用证要求的份数提供。,2、每一种单据本身所填的内容必须完备、齐全、完整。格式使用不当，工程漏填，内容不完整，文字不通，签章不全，就不能构成一份有效的文件，也不能被银行接受，也就不能平安结汇。,三、及时(timely),所谓及时，主要表现在两个方面：,1、每一种单证的出单日期要及时、合理、有序，既要符合一般的商业习惯和要求，又要在信用证或合同规定的有效期内。例如，保险单的出单日期不得迟于提单的签发日期，提单日期不能迟于装运日期，装运通知必须在货物装运后马上发出等。,2、及时交单议付。全套单据制作完毕后，应及时到议付行交单议付。银行不接受超过信用证有效期的单据，也不接受迟于装运日期后21天的提单。,四、简明(concise),所谓简明，是指单据的内容应按信用证规定和国际惯例填制，力求简明，不繁琐，防止画蛇添足、弄巧成拙。简化单证不仅可以减少工作量，提高工作效率，而且也有利于提高单证质量和减少单证的过失。,五、整洁(clear),所谓整洁，是指单据的布局要美观、大方、漂亮，其格式的设计和缮制要力求标准化和标准化。,第四节 国际商务单证员,一、国际商务单证员的概念,国际商务单证员，是指在国际贸易活动中，从合同签订以后，直至装运货物、进口提货的整个过程中，为完成出口许可、运输、保险、检验、报关、结汇、核销等业务环节所需的单证，而专门从事单据的缮制、审核、交接和传递的专业人员。是企业开展国际贸易工作必不可少的根底人才。随着我国参加WTO及对外贸易的飞速开展，国际商务领域从业人员的队伍也在不断扩大。目前全国各地的相关企业都十分缺乏专业的国际商务单证员。,二、,国际商务单证员的认证培训与考试,由于当前我国外贸学历教育体系中针对该岗位的应用性培训内容相对滞后，而专业培训的空缺使得大量未经职业培训的非专业人员仓促就业。如何提高我国国际商务领域从业人员的业务素质和效劳水平已经成为当前外贸企业进一步开展的重要问题。为标准国际商务单证行业的相关培训工作，进一步提高国际商务单证从业人员的素质和能力，根据?中华人民共和国行政许可法?的有关规定及国家商务部人事司的指示精神，从2004年起中国对外贸易经济合作企业协会在全国范围内组织开展国际商务单证员的培训和考核认证工作，旨在通过培训使大多数的国际商务单证从业人员取得上岗资格证书，并逐步在全国范围内推行持证上岗制度，从根本上促进整个国际商务领域的健康开展。这也是我国国际商务领域继外销员、国际货代之后的第三个岗位培训与认证考试。,三、,国际商务单证员应具备的知识及能力,1、专业知识,1熟悉我国对外经贸的方针、政策、法规以及有关的国别、地区政策。,2了解政治经济学根本原理；掌握国际贸易理论、进出口业务、国际金融、市场销售学,及国际贸易法规含知识产权法和惯例等专业根底知识；熟悉商检、海关、运输、保险等方面的有关业务程序。,3懂得商品学根本理论，熟悉主管商品的性能、品质、规格、标准、包装、用途、生产工艺和所用原材料等知识。,4了解主管商品销往国家或地区的政治、经济、文化、地理及风土人情、消费水平以及有关出口方面的条例和规定。5了解主要商品在世界上的产销情况，贸易量，主要生产、进出口国家或地区的贸易差异及价格变动情况，及时给国内生产厂家反响信息，指导生产。,2、工作能力,1综合业务能力。熟悉进出口业务的各个环节和交易程序，能独立审证、改证，进行业务查询；会制定产品推销方案和经营方案；能合理使用计价货币，会进行汇率换算、本钱核算；并具有处理异议、索赔、理赔等业务能力。2推销能力。能利用各种方法宣传自己的商品，扩大影响；有强烈的推销意识，善于掌握客户的心理，主动寻求贸易时机，随机应变，灵活推销；重合同、守信用，有断地了解、考察、选拔和培养客户，效劳热情，赢得客户的信任和尊重，在平等互利的根底上同客户建立良好的贸易关系，较好地完成推销或进口任务的指标。,3调研能力。能运用市场调研的方法和技巧，利用一切途径捕捉市场信息，及时掌握市场变化和需求动态；能搜集、整理、分析国际市场行情和客户情况，写出市场调研报告，提出经营建议。,4语言文字能力。掌握一门以上外语，能独立进行对外洽谈及有关业务活动；能准确起草有关合同、协议和处理日常业务函电；能较熟练地使用办公自动软件。有较好的中文水平，能用正确的语言和文字表达思想，交流信息和独立处理业务文件。5社交能力。懂得公共关系学知识，善于同与业务有关的国内外厂商和业务部门建立、保持和开展良好的公共关系，灵活运用各种正当的交际手段，广交朋友。,第五节 国际商务单证机构设置与单证管理,一、单证工作机构设置,单证工作的机构设置，各个进出口企业不尽一致。有的单证工作归属业务部，有的在储运部，有的储运、业务部门各有分工，有的还专设单证部。尽管设置、分工不尽相同，但对国际商务单证工作的要求、内容和根本原那么是相同的。,从单证制作程序来看，大致有以下3种形式：,1分段法：业务部门缮制分析单，由单证部门负责缮制各种结汇单证及送银行结汇。,2流水法：缮制分析单缮制各种结汇单证交单结汇。由各个业务环节分别负责，流水操作。,3一条龙法：即从缮制分析单缮制各种托运单证、结汇单证送银行议付，均由同一单证员操作完成。这在中小型企业比较常见。,从上述3种形式来看各有利弊，但从提高工作效率出发还是第三种比较理想。,由于前面两种形式，一份单证要流转多人之手就不易查找，而且单证员知识面相对狭窄，遇有问题，往往联系隔膜，不利于了解和掌握单证全面的业务知识。而第三种形式，一竿子到底，除了能培养成多功能型的单证员外，还可以兼顾到经办单证的轻、重、缓、急。单证员经过长期业务活动，能摸索出自己负责这项工作的规律，发挥主观能动性，从而能建立起一套科学化的工作秩序。,二、单证管理的意义,1.为统计提供原始资料,在对外贸易业务活动中，通过对单证的整理分类，登记统计，做到心中有数，对掌握货源、组织货源，衔接方案进货、摸清外销进程、促进贸易任务的完成有着密切的关系。特别是对外贸企业方案的编制、检查方案完成进度、为实现方案准确性有重要的意义。,2.为分析国际商务工作质量提供资料,检查外贸企业各项工作指标完成进度，均需要资料，如对外贸方案准确性、履约率、资金周转率、费用指标以及流通费用等各项指标的资料积累等。由此可见，商务单证是提供这些数据的可靠依据，从而促进外贸企业经营管理的改善。,3.为查询和处理业务过失事故提供资料,在外贸业务活动中，过失事故时有发生。特别对商品数量溢缺，品名规格(等级)不符，国别(地区)互串等错收、错运、多装、少装等过失事故的发生，必须查明原因，分清责任，吸取教训，加强教育，采取措施，防范今后，以到达平安优质，不断提高外贸工作质量。这些均要求外贸单证提供必要的资料。,三、单证的管理方法,外贸业务中各项单证经过多环节的操作流转，反映了商品流转的全过程，为业务上的测算和考核提供了依据，可供有关部门的查询核实。在业务成交后，单证要全面收集汇总，并进行认真的检查核对，整理装订，编号归类，列档存查，妥善保管。,商务单证保管的形式一般有两种：即分散归档和集中归档。前者由各经办部门分别自行保管，后者由专门部门负责集中统一保管。虽然单证保管方法与形式不同，但总的单证保管要求相同，都应该做到单证齐全，单证相符、顺次排列、装订整齐、查询方便、有利业务。,四、单证的开展、改革和统一,1.单据的标准化和标准化。国际贸易开展到今天，许多单据都已标准化和标准化了。典型的如在世界范围内许多单证包括信用证、提单、保险单、产地证等都是相同或相似的；以往在某些单据中出现的一些规定现已不复存在，像发票中的E&OE有错当查的规定；许多单据有统一的填写标准：报关单47个工程每个都有具体的操作规那