施工合同风险分析及有效防范

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,施工合同风险分析及有效防范,学习目的,认识到施工项目,管,管理是公认的“,风,风险性事业”；明确承包商面临,的,的合同风险要比,业,业主大。,明确施工合同风,险,险防范是争取项,目,目盈利的迫切需,要,要。加强合同管理，,实,实现趋利避害。,主要内容,1,、合同管理的重,要,要性与新环境,2,、合同全过程风,险,险分析,3,、项目合同风险,的,的有效防范,4,、课堂讨论题：,项,项目合同风险控,制,制与防范主要难,点,点在哪里？,1,、合同管理的重,要,要性与新环境,1.1,合同管理的重要,性,性,(1),合同规定了当事,人,人双方的权利和,义,义务，是双方行,为,为的最高准则。,(2),合同是工程项目,管,管理的核心和灵,魂,魂。,为什么？,承包商的合同管,理,理目标：既中标,，,，又力争签订有,利,利的合同：,（,1,）合同的权利义,务,务对等；,（,2,）合同风险较小,；,；,（,3,）合同价格较高,或,或适中，具有可,调,调性；,（,4,）没有或很少有,单,单方面苛刻的约,束,束性条款）,（,1,）合同目标不能,实,实现，双方受损,。,。,（,2,）国际承包商认,为,为：“财富的一,半,半是合同”。,（,3,）国内承包商认,为,为：“生在合同,，,，死在合同，成,在,在合同，败在合,同,同”。,合同管理是盈利,的,的基础，是实现,利,利润的保障。是,体,体现经营成果的,途,途径。,合同管理是,盈利的基础，,是实现利润,的保障，是,体现经营成,果的途径。,集团变更索赔的,成,成效,2005,年,4.5%,到,2010,年,12%,（,3,）风险管理的关,键,键,合同风险管理问,题,题，,关键就在于谁有,能,能力防范与控制,合,合同风险，,使自己的风险减,少,少到最低限度和,可,可接受的程度。,这,这就要看风险如,何,何在双方中合理,分,分配以及签订合,同,同与实施合同的,主,主观努力程度。,主观风险靠防范,客观风险靠控制,合同风险示意图,1.2,合同管理的新环,境,境,（,1,）投资,主体的变,化，投资,预算具有,刚性，合,同的约束,性更强了。,（,2,）“代,建制”新型,业主的出,现，逼着,我们承包,商必须着,力提高合,同管理水,平。,（,4,）合同,争端解决,形式的变,化，要求,企业合同,管理专门,化水平必,须有一个,极大的提,高，吃透,合同。,（,5,）“以市,场论英雄，,以益论成败”,的经营评价,标准要求依,靠高水平的,合同管理，,实现项目效,益目标成为,一种必然选,择,。,（,3,）总承,包要签约,大量分包,合同，合,同风险增,大，合同,管理的复,杂性进一,步加大。,集团公司合同管,理,理的总体要求,“,六个要”：,（,1,）一定要有权利,本,本位意识,（,2,）一定要有合同,风,风险意识,（,3,）一定要认真研,究,究合同（合同的,变,变化性）,（,4,）一定要做好合,同,同管理基础工作,（,（强调证据）,（,5,）一定要专班负,责,责（合同管理专,门,门化、奖惩制度,）,）,（,6,）一定要坚忍不,拔,拔，同时要讲究,策,策略。（工作要,求,求）,1.3,集团公司合同管,理,理状况。,（,1,）有利的一面,合同意识在增,强,强（,合同管理出效益,，,，敢于索赔、善,于,于索赔）,索赔力度在加,大,大,（投入的力量、,经,经费加大，激励,约,约束机制）,变更经验在丰,富,富（,发现索赔的机会,，,，创造索赔的条,件,件）,合同成果在显,现,现（,2005,年集团变更索赔,率,率为,4.59%,，,2009,年为,12,）,（,2,）不利的一面,不适当的签约,合同控制不严,分包责任不明,确,确,资质管理混乱,合同管理的专,门,门化、科学化还,有,有差距,高水平合同管理,人,人才仍显不足,2,、合同过程风险,分,分析,（,1,）合同订立前,该环节的主要风,险,险是：,忽视被调查对,象,象的主体资格审,查,查,在合同签订前,错,错误判断被调查,对,对象的信用状况,高估履约能力,将不具有相应民,事,事权利能力和民,事,事行为能力或不,具,具备特定资质的,主,主体确定为准合,同,同对象，或与不,具,具备代理权或越,权,权代理的主体签,订,订合同，导致合,同,同无效，或引发,潜,潜在风险；,在合同履行过程,中,中没有持续关注,对,对方的资信变化,，,，致使企业蒙受,损,损失；对被调查,对,对象的履约能力,给,给出不当评价，,将,将不具备履约能,力,力的对象确定为,合,合同对象。,1.1,利用订立合同进,行,行诈骗的防范性,分,分析,某国际工程合同,管,管理失利的成因,与,与警示,合同过程风险分,析,析,合同管理流程图,管理流程图,（,2,）合同谈判,该环节的主要风,险,险是：,谈判中忽略合,同,同重大问题或在,重,重大问题上做出,不,不当让步,谈判经验不足,，,，缺乏技术、法,律,律和财务知识的,支,支撑,泄露本企业谈,判,判策略，导致企,业,业在谈判中处于,不,不利地位,尼泊尔的波利科,西,西的反投资计划,（,（实例）厦门某项目工,程,程量的增减不予,调,调价。,履约保证金由,25%,调至,35%,尼泊尔的祁莱姆,项,项目不知标底价,是,是预算价的,50%,，承包商还是以,最,最低价投标，结,果,果亏损累累，终,止,止合同。,某国际工程合同,管,管理失利的成因,与,与警示,（,3,）合同文本拟定,该环节的主要风,险,险是：,不恰当的合同形,式,式,合同内容和条,款,款不完整、表述,不,不严谨不准确、,或,或存在重大疏漏,和,和欺诈,合同文本须审,查,查或备案的，未,履,履行相应程序,如转包合同；,与自然人签订的,施,施工合同；不调,价,价的总包合同,非示范合同文本,口头（君子）协,议,议,两页纸施工合同,问,问题，缺款少项,；,；,关键条款采用闭,口,口条件；,故意制造条款陷,阱,阱；,重要合同责任表,述,述模糊；（例）,过度使用免责条,款,款；,1.1,利用订立合同,进行诈骗的防范,性,性分析,外部要公正、内,部,部应评审,（,4,）合同审查,该环节的主要风,险,险是：,未能发现合同文,本,本中的不当内容,和,和条款（免责条,款,款）,虽然通过审核发,现,现问题但未提出,恰,恰当的修订意见,修,修改合同,有合同审核人员,因,因专业素质或工,作,作态度原因；有,市,市场压力、被迫,签,签约的原因。,荆州热电施工合,同,同风险条款,导致合同中的不,当,当内容和条款未,被,被纠正。,三峡某砂石供料,合,合同漏掉一字损,失,失百万（实例）,（,5,）合同签署,该环节的主要风,险,险是；,超越权限签订,合,合同，,合同印章管理,不,不当，,签署后的合,同,同被篡改,因手续不全导,致,致合同,无效等。,（,6,）合同履行,该环节的主要风,险,险是；,合同对方当事人,没,没有恰当地履行,合,合同中约定义务,。,。,业主履约常见问,题,题：,不支付预付款；,不,不提供合格的施,工,工现场；,不按调价公式调,价,价。,拖延支付工程进,度,度款；,拖延批准施工组,织,织设计；,拖延批发各类证,书,书；,建设工程施工合,同,同,签约指南,（,7,）合同补充、变,更,更和合同解除。,相关的主要风险,是,是：,没有将合同补,充,充的内容进行有,效,效替代,变更条款模糊,不,不清,合同解除规定,不,不明,案例,深溪沟水电站,合同文件的优先,顺,顺序,新增工程中的附,加,加工程与,额外工程,合同文件解释顺,序,序,（,8,）合同结算,该环节的主要风,险,险是；,未按合同规定,期,期限、金额或方,式,式付款,未能及时催收,到,到期合同款项,在没有合同依,据,据的情况下盲目,付,付款等。,（,9,）合同登记,该环节的主要风,险,险是：,合同档案不全,合同泄密,合同滥用等。,项目部有此类问,题,题,（,10,）合同风险产生,原,原因,受制于业主，无,奈,奈签约（垫资承,包,包）,急于求成，草率,签,签约（合同漏洞,）,）,买方市场，被迫,签,签约（不平等合,同,同）,素质不高，失误,签,签约（合同缺陷,）,）,缺乏规范，失衡,签,签约（单方面约,束,束条款）,3,项目风险的有效,防,防范,把好,“,六大关,”,3.1,把好评,审,审关,3.2,把好谈,判,判关,3.3,把好保,函,函关,3.4,把好交,底,底关,3.5,把好分,包,包关,3.6,把好签,证,证关,3.1,把好合,同,同评审,关,关,（,1,）合同,评,评审的,意,意义,1,）为了,确,确保合,同,同的合,法,法性,2,）为了,规,规避难,以,以承担,的,的风险,3,）为投,标,标报价,、,、合同,谈,谈判与,签,签约提,供,供可靠,依,依据,合同前,期,期预警,（,2,）评审,内,内容,1,）合法,性,性,2,）完备,性,性,3,）责权,范,范围认,定,定,4,）需求,方,方要求,5,）合同,风,风险,审查项目编号,审查项目,合同条文,内,容,说明,建议或对策,主体资,格,格是否,恰,恰当；,资,资信状,况,况是否,真,真实；,履,履约能,力,力是否,具,具备。,合,同,审,查,表,合同审,查,查表,审查项目编号,审查项目,合同条文,内,容,说明,建议或对策,5.58,合同审,查,查表,（,3,）合同,评,评审方,法,法,合同评,审,审通用,要,要点,A.,评审程,序,序方面,B.,评审内,容,容方面,几类特,殊,殊的合,同,同评审,要,要点,A.,工程主,合,合同评,审,审要点,B.,施工分,包,包合同,评,评审要,点,点,C.,设计分,包,包合同,评,评审要,点,点,D.,供货分,包,包（或,采,采购合,同,同）合,同,同评审,要,要点,E.,代理合,同,同评审,要,要点,F,联营体,（,（联合,体,体）合,同,同评审,要,要点,G.,谅解备,忘,忘录评,审,审要点,五公司,把,把合同,评,评审作,为,为合同,风,风险控,制,制的关,键,键环节,来,来抓，,项,项目,100,百万元,以,以上的,合,合同在,签,签订前,都,都报公,司,司法律,事,事务部,评,评审。,评,评审的,目,目的，,不,不仅要,保,保证所,审,审合同,的,的合法,性,性与严,密,密性，,还,还特别,强,强调合,同,同的可,操,操作性,和,和纠纷,预,预防机,制,制的落,实,实，对,评,评审发,现,现的问,题,题提出,解,解决措,施,施。目,前,前该公,司,司所评,审,审的合,同,同没有,合,合同纠,纷,纷的发,生,生。,国际工,程,程有限,公,公司,合同,评,评审,要,要点,合同,评,评审,重,重点,(,免责,条,条款,),A,对业,主,主免,责,责条,款,款的,高,高度,关,关注,B,对承,包,包商,的,的免,责,责条,款,款应,充,充分,利,利用,C,处理,免,免责,条,条款,的,的正,确,确原,则,则是,：,：要,求,求该,条,条款,措,措辞,清,清楚,明,明确,，,，尽,量,量详,细,细具,体,体，,避,避免,定,定义,太,太宽,和,和模,棱,棱两,可,可,注意,业,业主,在,在合,同,同中,使,使用,开,开脱,性,性语,言,言如,：,：,对招,标,标文,件,件中,所,所附,的,的地,质,质资,料,料和,试,试验,数,数据,的,的准,确,确性,不,不负,责,责任,；,；,对不,可,可预,见,见的,施,施工,条,条件,变,变化,不,不负,责,责任,；,；,对不,利,利自,然,然条,件,件引,起,起的,工,工期,拖,拖延,和,和经,济,济损,失,失不,负,