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,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,政府规制,【基础知识】,政府规制：公共部门依据法律法规，对企业和个人的行为直接施加影响的行为。,政府规制有经济性规制和社会性规制之分。,经济性规制：对某一个特定行业、产业进行的一种纵向性规制。,如电信中的本地网络、电力中的配电和输送、铁路的轨道传输网络等，政府要保证他们的服务质量和合理价格。,再如金融、证券、保险等行业，消费者担心投资能不能收回，买了保险却不给赔偿等，政府必须把一系列潜在的危险和失真压到最低限度。,社会性规制：针对外部不经济和内部不经济的规制。,前者像环境污染，自然资源的过度开采等，政府必须对交易主体实行准入、设定标准等进行规制。,后者如假劣药品的制售、工作场所的安全隐患、“大处方”等。政府要实行准入、标准以及信息披露方面的规制。,一、政府规制的主要内容,1、进入规制,（1）禁止：不允许特定的经济主体从事某种活动。如禁止生产连霉素,禁止毒品的生产与交易。,（2）特许：允许特定的经济主体从事某种活动,如采矿、驾驶汽车等。,（3）注册：颁发经营执照，允许进入某一行业。,2、价格规制,（1）限定最高价：防止企业牟取垄断利润。,（2）限定最低价：如防止用水过度，造成水资源的浪费。,（3）规定公正报酬率：当实际报酬率公正报酬率时，指令降价；当实际报酬率公正报酬率时，允许提价。,3、数量规制,（1）投资控制：规定单个企业最低或最高固定资产投资数量，防止投资过多或过少。,（2）产量限制：一般适用于对农产品和自然资源领域的规制，如限制开采煤炭、地下水、粘土等。,4、质量规制,（1）颁发质量标准：确保产品安全有效，如食品和药品。,（2）颁发技术标准：确保生产过程的安全并控制负外部效应，如降低生产过程中的伤亡率。,（3）提供信息：要求厂商明码标价或提供真实的产品标识等。,2、政府规制的目的,（1）公益理论,为了维护社会公众的利益，政府才实行规制。,反垄断就是维护公共利益。,如在自然垄断行业，通过进入规制允许独家生产，体现生产效率；通过价格规制允许企业以平均成本为基础定价，体现配置效率。,（2）俘虏理论,在许多情况下,规制价格往往高于成本，被规制者可以获得超额利润。,促使政府实施规制的,正是被规制者本身。规制的决定者（立法部门）和执行者（行政部门）会被被规制者（垄断企业）所控制。,G.J.Stigler：,规制者仅仅代表某一集团的利益，并非是为广大社会公众的利益而设计。,假设前提：,第一、政府拥有强制力，各利益集团说服政府使用其掌握的强制力，以增进自己的福利；,第二、各行为主体是经济人，在选择效用最大化的行为过程中是理性的。,规制者为何被被规制者所控制？,政府控制企业的价格必须了解企业真实的成本，由于存在信息不对称和交易费用问题，企业就提供有利于自己的虚假成本。,政府在规制时还会受到企业利益集团的影响。虽然消费者利益集团也可以影响政府，但根据奥尔森的集团理论，集团中个体数量越多，采取集体行动的可能性就越小。,二、实行规制的领域,1、自然垄断行业,自然垄断：某种自然因素决定，某一产品由单个企业生产，成本最低。,这种观点以规模经济为理论基础。,规模经济：随着产量的增加，长期平均成本不断降低的现象。,自然垄断行业还有沉没成本的可能。,沉没成本：已经进入某一行业的企业，在退出时无法收回的成本。,沉没成本与资产的流动性有关，机械设备等固定资产专用性强，不易变现，沉没成本相对较多。,在沉没成本较大的情况下，如果由多个企业竞争，结果可能是两败俱伤。,2、信息不对称领域,通过规制，降低搜索信息的成本。,如果上市公司通过使股民上当受骗而获利，股民可诉诸法律，但这样做会付出很高的代价。,有时候消费者也不可能轻易地收集到重要的信息，比如药物的疗效、航班的安全等。,在信息不对称领域，政府规制的方式：,如果消费者有能力评价信息，要求厂商发布信息（如标识）；,如果消费者没有能力评价信息，要求企业严格执行市场准入标准和产品质量标准。,3、过度竞争领域,如果铁路运输与公路、航空运输之间是竞争的，那么，铁路企业为夺得较大的市场份额，就会尽力降低价格。,当所有竞争者都降低价格之后，如果市场需求没有大幅度增长，那么，每个竞争者都会遭受损失。,当企业全面降低价格时，资本实力雄厚的企业对价格战有较强的承受能力，其他企业或者破产，或者被大企业兼并，最后的结果是形成垄断局面。,对于消费者而言，短期内价格降低的好处可能远远抵不上长期垄断定价所造成的损失。,4、公共资源稀缺领域,稀缺的公共资源不加保护，就会被滥采滥用，出现“公地的悲剧”。,因此，要通过颁发许可证等方式特许经营。,以无线电频谱资源为例，在一定的区域范围内，只存在一套发射和传送设施才符合效率要求。,也就是说，波段和频道都是有限的资源。,如果随意设立广播电视信号发射和传送设施，就会出现相互干扰的混乱局面。,三、放松规制的理由,1、自然垄断的重新认识,企业的成本是否具有劣可加性（,Subadditivity,）。,单一产品情况下：一家企业生产既定产量的总成本,多个企业生产的总成本；,多种产品情况下：一家企业生产既定产量的产品组合的总成本,多个企业分别生产该产品组合的成本之和。,在这个定义中，平均成本下降只是自然垄断的充分条件而非必要条件。,当成本具有劣可加性时，单个企业的平均成本可能下降也可能上升。,若下降：强自然垄断，实行规制；,若上升：弱自然垄断，引入竞争。,可见，自然垄断理论的新认识缩小了政府规制的范围。,2、过高的规制成本,（1）立法成本，如调研成本、制定成本等。,（2）信息收集成本，如要掌握企业的真实成本所必须耗费的成本。,（3）实施规制成本，如规制机构的人员经费和公用经费等。,（4）规制时滞，需要规制时，来不及规制；不必规制时，又难以停止。,3、大量的寻租活动,在规制的情况下，市场竞争失去作用，谁获得特许权和经营权，谁就获得垄断地位，就能获得垄断利润。,企业会把大量的精力和时间花在寻租上。,四、转型期政府规制问题,（一）表现,1、存在规制越位或过度现象,垄断企业的价格同盟、低质量的产品和服务等。,重前期的许可审批，轻后期的监督管理，导致一些企业忽视产品售后服务。,打着“规范化”旗号，大搞检查、评比，规定种种上岗证和资格认定书。,1998年，郑州市为加强对馒头市场的管理，成立了“馒头生产销售管理办公室”。结果“馒头办”对企业乱收费，两级“馒头办”争权夺利。2001年4月，郑州市政府撤销市、区两级,“,馒头办,”,，由工商、卫生、质监等职能部门管理；市“馒头办”擅自收取的1000元/户的公告宣传费，如数退还给企业。,2、规制能力不足,（,1,）,规制难以消除和抑制行政垄断力量，被规制企业内部无效率。,从1995年到2006年，中国邮政进行了多次资费调价，一封平信从0.08元涨到0.2元、0.80元，再涨到1.2元，涨幅1400%。,但邮资的大幅上涨并未使邮政业的亏损减少，反而加大。,送奶工送一包重250克的牛奶，收费0.03元。若这包牛奶让邮局寄，相当于13封信，得花10.40元。,邮局还说，送这包牛奶亏损元7.28元（0.5613）。也就是说,要让邮局保本，送一包牛奶得收费17.68元。,邮局早九晚五，中午大部分窗口都“暂停服务”。邮政场所出租，服务窗口越来越窄。,（2）产品和服务质次价高，严重侵害了消费者利益。,据专家1999年的研究，中国民航机票的相对价格水平是美国的32倍。,南航测算，一个月飞行3万次航班的航空公司，运载枕头和毛毯消耗的燃油60吨/天；如果每座有三本450克重的杂志，消耗的燃油也是60吨/天。,3、规制成本高昂,从1978年至2003年的25年间，中国行政管理费用则从不到50亿元升至7000亿元，增长达87倍；行政管理费占财政总支出的比重，2003年为19.03%。,这一比重，日本为2.38%、英国4.19%、韩国5.06%、法国6.5%、加拿大7.1%、美国9.9%。,（二）原因,1、缺乏法定、独立的规制机构,专事规制职能的机构还不多，一些规制机构本身便是经营者，政企合一。,2、规制法律法规建设滞后,法律法规体系不全，政府规制行为往往无法可依或依据不足。政策泛滥，某种意义上导致政府规制行为的失范。,3、对规制者的外部监督不力,缺乏针对规制者的、完善的外部监督机制，规制者滥用自由裁量权，随心所欲干涉市场、甚至人为设租。,（三）出路：适度规制与能力提升,1、适度规制,（1）放松经济性规制,政府规制是为了“补充”而不是“替代”市场机制。,放松经济性规制，要求破除行政性垄断，引入竞争机制。如允许民营速递公司与邮局EMS业务的竞争。,（2）强化社会性规制,加强环境保护、消费者保护、产品质量、工作场所安全、劳动保护等方面的政府规制。,通过一些新的规制机构和规制方式来加强对环境、生态、食品、医药、生产安全方面的监督和查处。,2、提升规制能力,（1）规约政府规制权力,规制权力的授予和行使需要受到某种程度的约束和监督。人大决定规制，行政执行规制，企业接受规制。,（2）政府规制与行业自律的协同,行业协会的作用：与政府沟通，将行业信息传递给政府；通过行业自律加强行业内部管理；与消费者沟通，不断完善行业内部管理制度。,【问题讨论】,一、怎样认识政府规制的俘虏理论？,1、俘虏理论是以理性经济人为假设前提的。,2、规制者是否被被规制者所俘虏，与政治框架、社会环境等相关。,3、俘虏理论不能解释所有的规制行为，如食品安全规制。,二、自然垄断理论的创新主要表现在哪里？有什么现实指导意义？,1、传统的自然垄断理论是建立在规模经济基础之上的。,克拉克森和米勒（Clarkson，Miller）认为，在一定的产出范围内，生产函数呈规模经济状态，即生产规模越大，长期平均成本不断降低。,2、新的自然垄断理论是建立在成本方程的劣可加性基础之上的。,Baumol，Panzar，Willig认为，如果由一个企业生产整个行业产品的总成本,多个企业生产的总成本，就是自然垄断。,按照新的理论，单一产品企业的生产具有规模经济时，必然具有劣可加性；,但如果出现规模不经济，只要其成本,两个或以上的企业，仍有劣可加性。,3、在多个产品生产中，是否具有劣可加性，关键不在于规模经济而在于范围经济。,范围经济：单一企业生产不同产品比多个企业分别生产不同产品更节省成本。,规模经济：针对一种产品而言的，范围经济是针对多种产品而言的。当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况。,4、自然垄断理论的创新，使城市公用事业引入竞争机制成为可能。,如制水与供水分离，制气与供气分离，发电与供电分离。,可见，具有网络业务性质的领域仍须垄断经营和政府规制。,制水、制气、发电等领域，可以竞争，也可以民营化；,供水、供气、供电等领域，只能垄断经营，但可以民营化。,【案例分析】,1、一个小镇建两个发射塔说明什么？,如今电信业重复建设现象令人堪忧。以兴建铁塔为例，一座铁塔需投资30万元。,还有干线光缆，目前电信、移动、联通、网通、铁通都有自己的网络，总投资已经超过1000亿元。而建设一张干线网往往需要投资200亿元以上。,【观点碰撞】,甲：没看出来有多大的浪费。只能说建得多了消费者得到了实惠。竞争的结果是通信的价格降低，使普通老百姓用的起。,乙：市场经济的竞争特点本身就可能附带着浪费（或者可以叫先期投入）。事实上，到一定程度，企业就会走向成熟和理性。因此，不必过多担忧。,2、燃放烟花爆竹为何禁而不止？,1992年6月1日，广州市“禁放”烟花爆竹。随后，全国280多个城市相继出台了类似的法规。,实际情况是，违反禁放法规的人数在不断增加。,后来，已经解禁或部分解禁的有100多个。上海、青岛、杭州、沈阳、西安等大城市由完全禁放改为允许有限制地燃放。,“禁止”这一政府规制的手段，其最大的弱点就是监督成本比较高。,在燃放鞭炮问题上，政府仍然要实行规制，但规制的手段应为制定烟花爆竹产品的质量标准，以消除安全隐患。,同时，可以考虑提高针对烟花爆竹的消费税税率，通过大幅度提高税率
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