山西信息隔离墙制度（4月）

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,山西证券股份,信息隔离墙制度试行,第一届董事会第十八次会议审议通过,第一章,总那么,第一条 为防范内幕交易和管理利益冲突，根据?中华人民共和国证券法?、,?证券公司内部控制指引?、?证券公司信息隔离墙制度指引?和其他有关法律,法规，制定本制度。,第二条 本制度所称信息隔离墙制度，是指公司为控制敏感信息在相互存在,利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。信息隔离墙制度应当,覆盖公司所有存在利益冲突的业务和部门，以及公司设立的子公司。,本制度所称敏感信息，是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或,者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。,第三条 公司将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，通过采取有效措施，,健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、,评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为,进行责任追究。,公司加强信息技术建设，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对,业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。,第四条 公司根据需要，组织有关部门或委托外部专业机构对公司信息隔离,墙制度的有效性进行评价，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和,完善。评价每年不少于一次。,第五条 公司建立健全管理利益冲突的机制，采取有效措施，妥善处理公司,与客户、员工与客户以及不同客户之间的利益冲突。,采取信息隔离措施难以防止利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难,以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。,第六条 公司在处理公司和员工与客户之间的利益冲突时，遵循客户利益优,先的原那么；在处理不同客户之间的利益冲突时，遵循公平对待的原那么。,第二章,机构设置及职责,1,第七条 公司董事会负责建立健全公司信息隔离墙的根本制度并监督其实,施。,公司高级管理层负责根据董事会批准的信息隔离墙根本制度，制定信息隔离,墙的一般管理制度，健全业务流程；为信息隔离墙制度有效实施提供人力、财力,和技术等保障；定期组织评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管,理利益冲突的需要及时调整和完善相关制度流程。,公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负主,要责任。,第八条 公司合规总监和合规部门协助董事会和高级管理层建立和执行信息,隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。,第九条 公司各部门及分支机构的负责人负责制定修改完善本部门相关管理,制度和业务流程，组织实施、监督检查所在部门信息隔离墙相关制度流程落实情,况，并对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。,第十条 公司员工应当充分知悉并严格遵守与履行岗位职责相关的信息隔离,要求，对其违反信息隔离墙制度的行为承担责任，对发现的违反信息隔离墙制度,的行为负有向合规部门报告的义务。,第十一条 公司将信息隔离墙制度的有效性，纳入公司员工、各部门和分支,机构的绩效考核范围。,第三章,信息隔离墙的一般性规定,第十二条 公司在开展业务过程中按照需知原那么管理敏感信息，尽可能缩减,知情人范围，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的员工知,悉。,第十三条 公司员工未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感,信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。,第十四条 公司采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不,限于：,一与全体员工签署保密文件，要求员工对工作中获取的敏感信息严格保,密；,二加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设,备的管理，保障敏感信息平安；,2,三对可能知悉敏感信息的员工使用公司的信息系统或配发的设备形成的,电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。,第十五条 公司采取适当措施，确保存在利益冲突的业务在机构、人员、办,公场所、资金与账户等方面有效隔离，分开管理，不应混合操作。,公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。,公司对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求,员工防止进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。,第十六条 公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原那么,上不同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时,分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券,品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。,公司应当采取有效措施，防范因高级管理人员对公司重大事项进行集体讨论,和决策而导致敏感信息不当流动。,第十七条 公司员工不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门员工,不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。,公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。,决策机构成员应尽可能防止来自利益冲突的部门。在具体业务决策时，如有,存在利益冲突的成员，需采取业务回避或成员回避，以实现有效的信息隔离。,第十八条 公司高级管理人员分管职责范围发生变化，或者其他人员跨部门,调动等情形时，公司应当采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。,第十九条 公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关员工,纳入跨墙管理、促使敏感信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。,第二十条 公司建立信息隔离墙留痕机制，对与信息隔离墙相关的文件、资,料存档等备查，并对履行职责的情况作出记录。,第四章,具体业务信息隔离墙的规定,第二十一条 公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行,管理职责需要知悉敏感信息的员工处于信息隔离墙的墙上。,处于信息隔离墙两侧的业务部门及员工之间对敏感信息进行交流的，应当履,行跨墙审批程序。,3,第二十二条 公司制定跨墙管理制度，明确跨墙开始和结束的条件、审批程,序，跨墙人员的行为标准以及违反跨墙制度的责任追究措施等，限制不必要的跨,墙行为，并对跨墙行为和跨墙人员进行持续地记载、跟踪和监控。,第二十三条 公司制定观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有,关公司或证券进入和退知名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分,工、掌握名单的人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况,的处理方法等内容。,第二十四条 公司对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监,控，发现异常情况，及时调查处理。,公司对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制。,第二十五条 公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是,否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。,公司研究部门不应在报揭发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括,研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节。,第二十六条 公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和鼓励措施，不应与,投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。投资银行等存在利益冲突的业,务部门及其分管高级管理人员不应参与对研究人员的考评。,第二十七条 公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离,墙制度的规定，并应事先报公司合规部门备案。,公司不允许证券自营、证券资产管理、投资参谋等存在利益冲突的业务部门,对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。,第二十八条 公司与子公司之间建立相应的信息隔离机制，防止可能出现的,风险传递和利益冲突。,公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露工程敏感信息，为其参与工程投,资提供便利。,第二十九条 公司建立员工证券投资行为管理制度，防范员工违规从事证券,投资或者利用敏感信息谋取不当利益。,第三十条 公司建立健全保障公平交易的机制和程序，有效防范利益输送行,为，确保公司及员工在研究分析、投资决策、交易执行等各环节公平对待不同业,务、产品和客户。,4,第五章,附那么,第三十一条 信息隔离墙相关实施细那么另行制订，经公司总经理办公会审议,通过后实施。,第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。,第三十二条 本制度由公司董事会审议通后，自下发之日起实施。,5,