天山七剑之基金公司基本介绍篇

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,Trader,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,Trader,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,天山七剑之基金,(jjn),基本介绍卷,Trader,Tianshan Qijian securities based on papers,Business training,精品文档,相关概念 产品,(chnpn),关系,相关部门 客户群,相关产品,此卷共,分五篇,秘籍,(mj),精品文档,相关,(xinggun),概念篇,1,T,精品文档,什么是基金,什么是基金持有人,什么是托管人,证券市场的结构,(jigu),什么是基金管理人,目录,(ml),CONTENTS,精品文档,什么,(shn me),是基金,1,定义,(dngy),作为一种投资工具,证券投资基金把众多投资人的资金汇集起来,由基金托管人,(,例如,(lr),银行,),托管,由专业的基金管理公司管理,和运用,通过投资于股票和债券等证券,实现收益的目的。,精品文档,什么,(shn me),是基金持有人,1,定义,(dngy),基金,(jjn),持有人即基金,(jjn),投资者，是基金,(jjn),的出资人、,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。,精品文档,什么,(shn me),是基金托管人,1,定义,(dngy),基金托管人独立,(dl),于基金管理人之外，对基金资产进行保管、,清算、会计复核，以及对基金的投资运作进行监督。,在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。,精品文档,什么,(shn me),是基金管理人,1,定义,(dngy),基金,(jjn),管理人是基金,(jjn),产品的募集者和基金,(jjn),的管理者，,其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，,在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益。,在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。,精品文档,9,精品文档,相关,(xinggun),部门篇,2,T,精品文档,基金,(jjn),职能部门,(,一,),产品销售线,基金职能部门,(,二,),投资管理线,基金职能部门,(,三,),业务支持线,目录,(ml),CONTENTS,精品文档,基金,(jjn),职能部门,(,一,),产品销售线,1,产品部,2,市场部,3,电子商务部,4,客户服务部,5,渠道管理部,精品文档,基金,(jjn),职能部门,(,二,),投资管理线,1,研究部,2,投资管理部,3,交易管理部,4,监察稽核部,精品文档,基金,(jjn),职能部门,(,三,),业务支持线,1,运营部,2,信息技术部,3,人力资源部,4,财务部,.,精品文档,相关,(xinggun),产品篇,3,T,精品文档,基金与机构,(jgu),理财事业部,相关支持系统（一）,相关支持系统（二）,相关支持系统（三）,目录,(ml),CONTENTS,精品文档,基金,(jjn),与机构理财事业部,1,提供,(tgng),基金行业和资产管理行业的业务系统整体解决方案,2,基金,(jjn),事业协奏者,精品文档,相关,(xinggun),支持系统（一）,1,登记过户系统（）,2,直销系统（）,3,网上交易系统,4,呼叫中心（）、消息中心（）、数据中心（）,5,网站、网上查询系统,迅投开放式基金登记过户系统，主要管理投资者,的开放式基金账户、,记录持有人份额、基金发行,(fhng),管理、份额过户、,权益分配和费用计算。,开放式基金直销系统，是基金公司直接销售,(xioshu),基金,的业务系统。,开放式基金网上直销系统为开放式基金投资者通,过网上进行交易提供服务，,是直销系统交易终端在,Internet,上的延伸，故其账户模式、资金清算及功能等都与直销系统一致。,迅投客户服务中心系统，是一套集语音技术、通信技术、,计算机网络、数据库技术于一体，,支持电话、手机短信、传真、电子邮件、,Web,等多种媒体接入方式的网络化客户服务中心平台。,基金网站及网上查询系统是基金公司宣传、营销和客户服务的重要窗口。系统为基金公司提供便捷的信息披露的重要渠道，以及客户服务的平台,6,基金销售过程管理系统（）,指以客户为中心，面向与客户相关的，通过不同渠道和方式向客户提供完善的查询、交易、分析、服务等功能，数据统一的信息平台。,精品文档,相关,(xinggun),支持系统（二）,1,研究报告管理系统,2,投资管理系统（）,3,绩效评估与风险管理系统,4,估值系统（）,是投资管理的重要组成部分，涵盖了投资前业务的若干环节，包括第三方投资分析数据的转入和使用、金融业相应数据的转入与使用、一些大型数据库的数据的转入与使用、外部研究报告的自动接收与自动多维分类形成知识库、外部研究报告与内部研究报告管理，内部投资建议的管理、研究报告与相关投资分析数据的浏览与检索、订阅与收藏、批注评级、报告与投资建议的评审终审、形成股票池，为基金经理构建投资组合直接提供决策支持和依据，不但使投资行为有据可依，并且相应的降低了投资的风险，并可以对于报告提供机构,(jgu),和内部研究人员做出评价和绩效考核。,基金投资交易管理系统是提供给基金公司领导、基金经理,(jngl),、交易员、监察稽核、基金财务以及运作保障等业务人员，进行基金投资、指令分发、交易、监控及统计、查询的平台。是一套可以处理复杂交易、基金管理、风险控制逻辑、日终资金清算业务的应用系统。,绩效评估与风险管理系统遵循风险管理程序、立足于风险决策的流程，为绩效评估、资产风险的量化和管理策略提供平台，以满足客户风险管理、绩效评估和净资本监控的业务需求。,资产估值与会计核算系统,V2.0,，是根据财政部有关规定要求，对基金的运营情况进行会计核算的管理系统。,精品文档,相关,(xinggun),支持系统（三）,1,财务系统,2,系统,3,网络监控系统,.,精品文档,产品,(chnpn),关系篇,4,T,精品文档,基金公司筹建,(chujin),流程,基金产品设计流程,开放式基金业务逻辑,投资运作流程,业务系统架构图,系统数据流,(,一,),系统数据流（二）,接口数据流程图,目录,(ml),CONTENTS,精品文档,23,基金公司筹建,(chujin),流程,精品文档,24,基金,(jjn),产品设计流程,精品文档,25,开放式基金业务,(yw),逻辑,精品文档,26,投资,(tu z),运作流程,精品文档,27,业务,(yw),系统架构图,精品文档,系统,(xtng),数据流,(,一,),2,TA-FM,申购,(shn u),赎回文件（,txt,文件）,3,TA-FA,申购,(shn u),赎回文件（,txt,）（,TA-FA,）,每天单位净值（,FA-TA,）,1,FA-FM,估值表（,dbf,文件）,4,TA-DS,申购赎回申请文件（,DS-TA,）,申购赎回确认文件（,TA-DS,）,精品文档,系统,(xtng),数据流,(,二,),2,TA-,数据中心,申购赎回申请,(shnqng),、确认文件,1,TA-,代销机构,申购赎回申请文件,(wnjin),（代销,-TA,）,申购赎回确认文件（,TA-,代销）,精品文档,30,接口,(ji ku),数据流程图,精品文档,客户群,篇,5,T,精品文档,相关,(xinggun),客户群,目录,(ml),CONTENTS,精品文档,相关,(xinggun),客户群,1,基金管理公司,2,保险资产管理公司以及保险公司投资管理部,3,证券公司理财产品,4,信托公司信托产品,.,精品文档,Thanks!,To be continued,未完待续 敬请期待,精品文档,内容摘要,天山七剑之基金基本,(jbn),介绍卷。Tianshan Qijian securities based on papers。相关概念 产品关系。相关部门 客户群。作为一种投资工具,证券投资基金把众多投资人的资金汇集起来,。由基金托管人(例如银行)托管,由专业的基金管理公司管理。和运用,通过投资于股票和债券等证券,实现收益的目的。基金持有人即基金投资者，是基金的出资人、。基金托管人独立于基金管理人之外，对基金资产进行保管、。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。在风险控制的基础上为投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任,精品文档,