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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,项目,审定及核查,的流程以及常见问题和解决办法,唐人虎,中国大唐集团,.,中国水利电力物资有限公司,CDM,办公室,2008,年,10,月,27,日,项目审定及核查的流程以及常见问题和解决办法,我们的视角,站在项目开发咨询机构或者业主的立场上来看待,CDM,项目审定和核证的问题，而非从,OE,的角度泛泛介绍,我们的视角站在项目开发咨询机构,内容,CDM,总体流程简介,审定流程详解,核查流程详解,CDM,项目审定及核查质量管理与控制,DOE,及审核员选择经验,总结,内容 CDM总体流程简介,1,项目设计与描述,独立审定机构,DOE A,业主：监测记录,6,核查,/,核证,2,国家批准,4,注册,5,监测,3,审定,业主：,(PDD,),EB,CDM,总体流程简介,7,签发,CERs,EB,独立审定机构,DOE B,1 项目设计与描述独立审定机构DOE A业主：监测记录6,概念简述,核查,：,是指与项目开发者签约的经营实体对注册的,CDM,项目在一定阶段的减排量进行周期性的独立评估。,审定,：,相关的技术准备工作完成之后，项目参与者选择合适的独立经营实体（,DOE,），签约并委托其进行,CDM,项目的审定工作，基于项目开发者提交的项目设计文件，,DOE,对,CDM,项目活动进行审查和评价,。,概念简述审定：相关的技术准备工作完成之后，项目参与者选择合适,1,审定参与方,2,审定流程,3,审定常见问题及解决办法,审定流程详解,1审定参与方23审定常见问题及解决办法审定流程详解,审定参与方,项目,业主,审定机构,OE,项目咨询方,利益相关方,审定参与方项目审定机构OE项目咨询方利益相关方,DOE (A),审定,否,是,批准,PDD,审定报告,公示,30,天,不批准,DOE (A),审定流程,这个过程时间可长可短，从几个月到几年，都是有可能的,DOE (A)审定 否是批准PDD审定报告 公示30天,纠正措施，解决问题,由,OE,出具最终审定报告,向,EB,申请项目注册,注册后续事宜,准备：,审定：,结果,：,选择审定机构、签订审定合同,准备,PDD,文件,选择审定员,基准线及监测方法学检查,PDD,审定（文件评审，现场评审）,由,OE,出具报告草案,经过,EB,批准的方法学,纠正措施，解决问题由OE出具最终审定报告向EB申请项目注册注,准 备,签定审定合同,准备项目审定,选择审定员,1,2,3,准 备签定审定合同准备项目审定选择审定员123,1,基准线及监测方法学检查,2,PDD,审定,:,文件评审、现场审定,(,如需）,3,由,OE,出具报告草案,审定,1基准线及监测方法学检查2PDD 审定:文件评审、现场审定(,审定时必备材料,PDD,（已公示）,项目检查清单所罗列的基本文件,监测计划与培训计划,财务计算及排放量计算表格,PDD,所涉及的数据出处和文件证据,利益相关方调查问卷,递交注册时必备材料,最终版,PDD,（方法学版本是否过期）,审定报告（要经过,PP,确认之后方可递交）,IRR,计算表格（英文，过程透明清晰）,LOAs,，,MOC,（名称统一）,审定过程所涉及的工作,审定时必备材料审定过程所涉及的工作,结果,1,2,3,4,纠正措施，解决问题,由,OE,出,具最终审,定报告,由,OE,向,EB,申请,注册,注册后,续事宜,结果1234纠正措施，解决问题由OE出由OE向注册后,审定关注的问题,项目合法性,项目主体进度,CDM,考虑决策及额外性相关证明,监测计划与培训计划,财务计算及排放量预估,PDD,的撰写的其它问题,利益相关方调查,材料审定,PDD,审定,审定关注的问题 项目合法性材料审定PDD审定,环评批复、可研批复,环评报告、可研报告,企业营业执照,可以证明,CDM,前期考虑的文件,主要审核项目的合法性，,以及,CDM,项目是否严格与核准项目相符,材料审定问题,材料审定问题,检查,PDD,的逻辑和一致性,对项目额外性解释是否充分,CDM,如何帮助本项目克服障碍,基准线的识别及描述,监测计划是否符合要求,培训计划是否符合要求,PDD,审定问题,检查PDD的逻辑和一致性PDD 审定问题,利益相关方调查问题,关键环境问题,补偿问题,是否支持,其它问题的,cross check,利益相关方调查问题,潜在的解决方案,Validation,公示要趁早，尽量选择在项目开始日期之前公示，增加项目额外性；,充分培训业主，普及,CDM,知识，做好审定准备；,换位思考，充分理解和配合,DOE,，积极反馈和回答问题，不要把所有的问题都留给审核员；,不要寄希望让审核员为项目设计文件修改提供具体咨询及意见；,潜在的解决方案Validation公示要趁早，尽量选择在项目,1,核查参与方,2,核查流程,3,核查常见问题及解决办法,核查流程详解,1核查参与方2 核查流程3 核查常见问题及解决办法核查,核查参与方,项目,业主,核查机构,OE,EB,项目咨询方,核查参与方项目核查机构OEEB项目咨询方,核查和认证,监测记录及报告,业主,/,咨询方,澄清和更正,DOE(B),核查,认证报告,核查报告,无,有异议,核查和认证监测记录及报告业主/咨询方 DOE(B)核查认证,核查流程,选择核查机构,签订核查合同,选择核查员,配合,OE,现场核查,核查报告,公布核查、核证报告,执行理事会发布,CERs,提交评审文件，包括公开监测报告,准备：,：,核查：,结果：,核查流程选择核查机构签订核查合同选择核查员配合OE现场核查核,核查内容,检查,PDD,文件；,实施现场查验；,使用来自其它来源的补充数据,；,评审监测结果，并核查监测方法是否应用得当、其文件记录是否完整和透明；,若有必要建议项目参与方适当修改监测方法,；,利用登记的项目设计书和监测计划所列一致的方法确认该项目的额外性；,识别并告知项目参与方任何有关项目活动的实施与登记的项目设计书不一致之处；项目参与者应关注这些问题并提供额外的信息；,指定经营实体应公布监测报告；,核查内容检查PDD文件；,准备,签定核查合同,选择核查机构,选择核查员,1,2,3,准备签定核查合同选择核查机构选择核查员123,1,文件评审，包括公开监测报告,2,配合,OE,现 场 核 查,核查,1文件评审，包括公开监测报告2配合OE现 场 核 查,文件评审,通过文件评审，核查机构应对项目情况了解。文件评审至少应包括：,最新版,PDD,文件及其附件，包括监测报告；,最新版的监测报告，包括主张项目的减排；,最新版的前一次审定报告或初始核查报告；,最新版的前一次定期核查报告；,管理手册及许可；,其他文件例如流程图、设备手册、绩效指标等；,文件评审,文件评审文件评审,现场评审,核查机构应使用风险评估的方法核查者应根据审核追踪线索对现场进行调查,监测指标的收集、汇集、报告的流程；,确定温室气体的计算和假设；,对选定的监测参数可能出现任何重大的错误情况的控制情况；,现场核查,现场评审核查机构应使用风险评估的方法核查者应根据审核追踪线索,结果,由,OE,出具核查报告,公布核查、核证报告,执行理事会,EB,签发,CERs,结果由OE出具核查报告,核查机构应向项目方提交草拟核查报告说明所有与主张的减排量有关的问题。项目方须针对这些问题进行说明并在最终核查报告完成之前提供额外的信息；,根据透明性的原则，核查报告应说明核查是如何展开的。所有的核查发现应清楚地说明和合理；,说明核查范围,通过核查发现问题的讨论,核查及核证减排量,核查报告,核查机构应向项目方提交草拟核查报告说明所有与主张的减排量有关,核查常见问题,提交注册的监测计划与项目投运后监测的执行存在出入，是核查中最容易出现的问题，通常表现为以下形式：,监测仪表根本就没安装；,安装的监测仪表达不到监测计划中描述的要求；,计入期期间监测仪表出现长时间故障或者停用；,监测数据没有按照监测计划的要求进行记录和统计；,重要数据缺乏可信的利益相关方确认，无法进行,Cross-Check,；,缺乏监测数据的质量管理和纠错机制或者体系；,在第一次核查后，监测系统发生重大变更和调整，与,PDD,里的监测计划和第一次的监测报告都存在重大出入；,关联的监测数据之间出现不一致和自相矛盾的地方；,其它重要不一致的问题；,核查常见问题,在项目注册成功日，对关键监测数据抄表、记录、存档，以备核查时能说清楚；,培训项目业主执行层，严格落实监测计划；,定期跟踪项目运行进展，统计项目预计减排量；,选择、安排项目核查时间，做好核查准备；,核证常见问题规避,在项目注册成功日，对关键监测数据抄表、记录、存档，以备核查时,监测数据整理、统计、汇总；,监测报告撰写；,监测报告公示；,现场核查；,积极配合,DOE,，回答需要澄清的问题；,根据现场核查结果，修改监测报告；,催促,DOE,尽早提交核证报告，并提交,CERs,申请。,定期开展核证自查工作,监测数据整理、统计、汇总；定期开展核证自查工作,审定与核查的关系,在项目注册之前，审定环节确保如果项目按计划实施，则符合资格要求，而且一旦经过核查，会签发减排量,项目顺利通过审定环节，能够提高项目的预计,CER,价值，使项目参与方在和买方谈判中，处于更加有利的地位,在项目实施过程中，核查环节是为了确保项目参与方遵照执行经过审定的项目计划，确实产生减排,一旦结果经过核查,则可以签发,这是一种硬通货，,已经实际产生的,CER,的价值会高于任何,预计将产生的,CER,审定与核查的关系在项目注册之前，审定环节确保如果项目按计划实,DOE,及审核员选择经验,审核员选择,DOE,选择,项目,根据项目自身的特点和,DOE,的风格，以及审核员对项目的偏好，将多个项目在不同的,DOE,和审核员之间合理分担，合理规避风险,DOE及审核员选择经验审核员选择DOE选择项目根据项目自身的,OE,的选择,DOE A,DOE B,根据项目的特点及合作关系，按照规则，选择两家,DOE,时，综合平衡考虑前期审定和后期核证的,DOE,OE的选择DOE ADOE B根据项目的特点及合作关系，按,DOE,选择,挪威船级社,(DNV),南德意志集团工业服务有限公司,(T,V S,D),德国莱茵技术监护顾问公司,(T,V Rheinland),法国国际质量认证公司,(BVQI),瑞士通用标准行,DOE选择挪威船级社(DNV),DOE,选择经验小结,项目前期审定和后期核证的,DOE,综合平衡考虑；,将项目通盘考虑，合理在不同的,DOE,之间分担工作，既可以相互比较合评估,DOE,的进度和完成质量等，又能合理分担风险；,慎重选择刚刚开始在中国开展业务的,DOE,；,DOE选择经验小结项目前期审定和后期核证的DOE综合平衡考虑,审核员选择经验,了解审核员的工作背景和审核经历，结合项目自身情况对,DOE,安排审核员提出意见；,不要在一个审核员身上搁置太多的项目，同一时期不超过,3,5,个为宜；,对于刚刚步入,CDM,审定和核证行业的新审核员，需要安排经验丰富、有足够的耐心的成熟的项目经理与之进行配合；,审核员选择经验了解审核员的工作背景和审核经历，结合项目自身情,CDM,项目审定及核查质量管理与控制,CDM,项目审定及核查质量管理与控制,双方沟通审定计划，一起制定合理的审定进度安排，对进度进行监控和主动积极,“,干预,”,；,定期联系和沟通项目进度，对问题提早做出预案；,站在审核员自身的角度去看待,DOE,总部,TR,或者核准过程中返回的问题，尽最大力量协助审核员回答好问题；,合理、有度使用针对,DOE,管理和总部,TR,人员的投诉权利，不可滥用；（用好了对项目有极大的推动作用，但一定会要掌握好时机，有理有据）,CDM项目审定及核查质量管理与控制CDM项目审定及核查质量管,总 结,简单介绍,CDM,总体流程，明确了审定和核证在其中的核心作用；,详细介绍了审定流程和核证流程；,对审定和核证中的常见问题进行了分析，提供解决思路；,分享,DOE,和审核员的选择经验，以及
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