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单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第五章 当代国际贸易理论,学习目标,1.了解新要素理论;,2.掌握技术差距理论和产品生命周期理论;,3.掌握产业内贸易理论的主要内容;,4.掌握国家竞争优势;,第一节 新要素理论,传统要素:土地、资本、劳动,,新要素:技术、人力资本、研究与开发、信息、规模经济等,一、技术要素,1.,技术要素是一种独立的生产要素,(,1,)提高土地、资本和劳动要素的生产率,(,2,)提高作为一个整体的全部要素的生产率,2.,技术进步影响各国要素禀赋比率而影响各国产品的相对优势。,二、人力资本,1,人力技能也是一种生产要素,2,劳动的分类:技能劳动和简单劳动,3.,人力资本是体现在劳动者身上的,以劳动者数量和质量来表示的资本,即对生产者进行教育、职业培训等支出。,4.,人力资本理论认为,技能禀赋或人力资本状况对国际贸易格局、流向、结构和利益有重要影响。,三、研究与开发要素,格鲁勃、梅达、弗农及基辛提出研究开发要素论。,1,定义:研制和开发某项产品所投入的费用。,2,认为:一国研发投入越多,产品知识与技术密集度就越高,在世界竞争中就越有利。,四、信息要素,1,定义:指来源于生产过程之外并作用于生产过程的能带来利益的一切信息的总和。,2,特性:,(,1,)信息创造价值难以用常规方法来衡量,(,2,)信息具有时效性,其交换具有神秘性,3.,信息利用状况影响一国的比较优势,改变地位。,第二节技术差距理论和产品生命周期理论,一、技术差距理论,(一,),提出,波斯纳,1961,年,国际贸易和技术变化,中首先提出的,格鲁勃和弗农等人进一步论证的。,(,二)技术差距论,技术差距论以技术创新和推广过程解释国际贸易发生和发展。认为技术差异是解释某类贸易发生的原因。,认为:新产品总是在发达国家最早产生,然后进入国际市场,在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移,其他国家开始模仿生产并不断扩大,创新国的比较优势逐渐丧失,出口下降,直到转而进口其它模仿国的产品。,T,0,T,1,T,2,T,3,创新国,模仿国,时间,创新国生产,创新国出口,模仿国生产,(,三)差距或滞后的分类,1.,需求滞后.,T0-T1,。,2.,反应滞后.,T0-T2,。,3.,掌握滞后.,T2,T3,。,4.,模仿滞后.,T0,T3,。,(,四,),技术差距理论的评价,1.技术形成比较优势,从而产生国际贸易。,2.没说明技术差距的大小和技术差距形成的原因。,二、产品生命周期理论,(一)提出,弗农,1966,年生命周期中的国际投资与国际贸易一文提出,威尔斯和赫希哲发展和完善。,(,二)产品生命周期理论的内容,将产品生命周期与国际贸易结合起来,以创新国和模仿国的特点划分为五个阶段:新产品、产品成长、成熟、,新产品出口市场竞争,、创新国退出,从动态的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益。,出口,进口,创新国消费,创新国生产,O,A,B,C,D,模仿国生产,模仿国消费,出口,产,量,时间,新产品,阶段,成,长,阶,段,成,熟,阶,段,参与,新产品出,口竞争,创新国成为进口国,(,三)产品生命周期的阶段,(,四)国际贸易生命周期理论的动态意义,1.,生产要素的动态变化,(1),在新产品生命周期的不同阶段,制造新产品所投入的要素比例是变动的。,(2),新产品阶段:需要大量的科技人员和熟练工人,产品属于技术密集型产品,(3),成熟阶段:需要投入资本购买机器设备,产品属于资本密集型产品,(4),标准化阶段:产品和工艺流程已经标准化,劳动熟练程度不再重要,价格竞争成为是否能占领市场的关键。,2,、贸易国比较利益的动态转移,(,1,)根据周期各阶段要素密集型的特点,比较优势在国与国之间转移。,(,2,)美国在开发新产品方面有比较优势。,(,3,)其它发达国家生产某些产品具有比较优势。,(,4,)发展中国家在标准化产品上具有比较优势。,因此,一种产品在生命周期的运动过程中,比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家。,欧洲国家,0,1,2,3,4,5,Q,出口量,进口量,发展中国家,美 国,时间,贸易,开始,发达国,家开始,出口,美国,开始,进口,发展中,国家开,始出口,美国开,始出口,欧洲开,始进口,发展中,国家开,始进口,美国开,始生产,(,五)国际贸易产品周期理论的评价,1.从技术创新和技术传播等各个角度分析了国际分工的基础和国际贸易格局的演变,。,2.它考虑了生产要素密集性质、比较利益和进口需求的动态变化,对落后国家利用直接投资和劳动力成本优势发展本国的制造业生产,具有积极的指导意义。,第三节 产业内贸易理论,一、产生背景,1,20,世纪,60,年代,要素禀赋相似国家间贸易量大,出现产业内同类产品的贸易。,传统贸易理论如比较优势理论,要素禀赋理论等无法解释。,2,产业内贸易理论的提出,20,世纪,70,年代中期,理论性研究,格鲁贝尔和劳尔德合著了产业内贸易,还有格雷和兰卡斯特认为产品差异性是产业内贸易的基础。克鲁格曼认为规模经济是产业内贸易原因。林德认为需求偏好相似是产业内贸易原因。,二、产业内贸易的概念和特点,(,一,),概念,产业间贸易指不同产业间的贸易,,产业内贸易指产业内部同类产品之间的贸易,(,二,),特点,(,1,)产业内贸易是同类产品贸易,产业间贸易是不同产品贸易。,(,2,)产业内贸易的产品双向流动,产业间贸易单向流动。,(,3,)产业内贸易产品具有多样化特点。,(,4,)产业内贸易商品有两个条件:生产要素投入相近或相似,消费能够相互替代;。,(,三,),产业内贸易指数,1.,一国某产业的产业内贸易指数,Aj,(,Xj,Mj,),Xj,Mj,Xj,Mj,1,Xj,Mj,Xj,Mj,取值范围,0,1,,越接近,1,,产业内贸易程度愈高,越接近,0,,产业内贸易程度愈低。,2.,一国产业内贸易指数,B,1,Xj,Mj,Xj,Mj,(,四,),产业内贸易的理论解释,产品差异、规模经济和偏好相似是产业内贸易根本原因,三、产品差异理论,(,一,),差异产品的含义,(1),同类产品,指消费互相替代生产上又投入相似要素的产品。同类产品有同质与异质之分,都会产生国际贸易。,(2),同质产品,性质完全一致因而能够完全相互替代的产品。,(3),差异产品,产品不能完全替代,但要素投入相似的产品。,2,产品的差异性是产业内贸易的基础,(,二,),同质产品的产业内贸易,(,1,)两国边境的交叉型产业内贸易,(,2,)季节性贸易,(,3,)大量的转口贸易和复出口贸易,(,4,)倾销,(,5,)跨国公司的内部贸易,(,三,),差异产品,产业内贸易,1,差异产品的类型,(,1,),水平差异。由同类产品的相同属性进行不同组合而产生的差异。,(,2,),技术差异。由技术水平提高带来的差异。,(,3,),垂直差异。产品在质量上的差异。,四,.,规模经济理论,1,规模经济的含义,规模经济是指随着规模的扩大,产出的增加超过投入的增加,单位产品成本下降,收益递增。,2,规模经济与国际贸易,(1),规模经济是国际贸易的基础,使生产成本下降,具有成本比较优势。,(2)规模经济对贸易双方均有利,五,.,偏好相似理论,提出者:瑞典经济学家林德;代表作:,1961,年出版的,论贸易和转变,(一)国内需求决定潜在的出口产品,(二)需求偏好相似性是产业内贸易的动因;认为两个国家的消费者需求偏好越相似,一国的产品也就越容易打入另一国的市场,因而两国间的贸易量就越大。,(三)人均收入水平决定和反映需求结构,四、对产业内贸易理论的评价,1,、更符合实际。首先,它的假设前提更符合实际;其次,产业内贸易利益来源分析符合实际。,2,、从供给和需求分析产业内贸易的原因。供给方面,同类产品差异化、规模经济;在需求方面,消费者的偏好相似。,3,、对比较优势理论的补充和发展。,4,、对发展中国家启示。一方面,从规模经济等提高国际竞争力;另一方面,政府干预十分必要。,5,、不足之处。,该理论基本是静态分析,第四节 国家竞争优势理论,一、历史背景,1,美国国际经济地位的变化。,2,20,世纪,80,年代到,90,年代,波特相继出版了,竞争战略,(,1980),、,竞争优势,(,1985),、,国家竟争优势,(1990),三本书,系统地论述了企业竞争、产业竞争、国家竞争问题,系统地提出了竞争优势理论。,二、创新机制,波特认为,一国兴衰在于赢得国家竞争优势,竞争优势形成有赖于国家的创新机制和创新能力。,1,、微观竞争机制,指企业内部活力,企业内部的活力是国家竞争优势的基础。,2,、中观竞争机制,指产业及区域。企业创新有赖于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与支持。,3,、宏观竞争机制,宏观竞争机制主要是指四个要素方面的竞争状况。,三、国家竞争优势及其决定因素,国家竞争优势指一国产业和企业持续地以较低价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。,波特提出了一个,“,国家竞争优势模型,”,、国家竞争优势取决于四个基本因素和两个辅助因素的整合作用。国家竞争优势菱形图(钻石模型)(如图,5,4,所示)。,国家竞争优势的决定因素,(一)生产要素,1、初级要素与高级要素,初级要素指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素.,高级要素指需要长期投资或后天开发才能创造出来的要素.,2,一般要素与专门要素,一般要素指适用范围广泛的要素,可能被利用于广泛的产业种类中(如公路系统、资本市场)。,专门要素指专门领域的专业人才、特殊的基础设施、特定领域的专门知识等专业性很强的要素。,3,、高级要素与专门要素的数量与质量决定了这个国家的竞争力。,(,1,)初级要素对企业竞争优势有决定性影响,但重要性日渐下降,(,2,)高级要素的重要性与日俱增,4,一国产业要在国际竞争中保持优势,必须进行要素创造,(二)需求条件,1、需求条件指本国市场对该产业提供的产品或服务的需求情况。,2、国内需求的作用,(,1,)一国需求量大,产生规模经济,市场占优势。,(,2,)老练、挑剔的需求有助于企业提高产品标准。,(,3,)领先世界的国内需求有助于企业在国际竞争中获得领先地位,(,4,)本国消费者有强烈的攀比心理,迫使本国企业不断跟踪国际水平,(三)相关与支持产业,1、指上游或相关产业的国际竞争力。相关产业,是指共用某些技术、共享同样营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。支撑产业,是指某一产业的上游产业,它向其下游产业提供原材料、中间产品。,2、产业要获得竞争优势,需要有国际竞争力的支持产业和相关产业。,3、支撑产业能降低下游产业的生产成本,并不断与下游产业合作,促进其创新。,4、相关产业可促进有关产业的创新。具备国际竞争力的相关产业一旦进入某一产业,往往使后者位于较高的发展起点,促进创新和升级。,(四)企业战略、组织结构与竞争,企业战略、结构和竞争是指企业在一个国家里的基础、组织和管理形态,以及国内市场竞争的表现,包括公司建立、组织和管理的环境以及国内竞争的环境。,企业战略、组织结构合理,国内竞争激烈有利于提升一个国家的国际竞争力。,(五)机遇,1,、机遇指偶然事件会造成行业混乱、为新企业的加入创造机会,还可能促成其他国家同类企业的出现。,2,、机遇包括重要的新发明、重大技术革新、投入成本的剧变(如石油危机时)、外汇汇率的突然变化、突发的世界性或地区性需求、战争等。,3,、机遇的重要性在于它有可能打断事物发展变化的进程和规律,使原来处于领先地位的企业竞争优势失效,落后国家企业若能顺应局势的变化,利用新机遇便有可能获得竞争优势。,(六)政府,1,、作用在于对四种决定因素的引导和促进上。,2,、政府可以对资本市场加以干预、制定教育方针等影响要素条件;,3,、通过确定地方产品标准、制定规则等影响买方需求;,4,、政府决定相关产业和支持产业的环境,,影响企业的竞争战略、组织和竞争状况等。,三、国
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