ISO14001审核前准备

ISO14001 迎 审 指 导,按GB/T24001-2004标准,组织的环境管理体系(ISO14001),迎 审 指 导,1,ISO14001 迎 审 指 导,迎接外审前应：,明确目的,保持态度,做好自查,2,ISO14001 迎 审 指 导,迎接外审前应：,明确目的,明确外审的目的,保持态度,接受审核时应保持的态度,做好自查,迎审前做好五个方面的自查,3,ISO14001 迎 审 指 导,明确外审的目的,1.通过第三方的认证，获得体系认证证书，向外界证实组织ISO14001的符合性；,2.识别改进的时机，以利于持续改进,4,ISO14001 迎 审 指 导,接受审核时应保持的态度,1.如实展示,2.虚心请教,3.坦诚交流,4.决不争执,5.详细记录,5,ISO14001 迎 审 指 导,接受审核时应保持的态度,1.如实展示,（表达员工的素养、组织的形象和有利于识别改进的时机、持续改进）,2.虚心请教,（不放过向专家求教、丰富学识和提高水平的好时机）,3.坦诚交流,（当有不同意见和看法时）,4.决不争执,（所有人都必须做到！例外只发生在领导层就原则问题上的坚持）,5.详细记录,（现场得到的指导,包括经提示得到的心得和打算想法）,6,ISO14001 迎 审 指 导,迎审前的自查包括,一、领导层（含管理者代表）,二、ISO14001归口管理部门,三、各管理部门和执行部门的通用要求,四、各管理部门和执行部门的特殊要求,五、各岗位,注：各项检查都必须看到已实施的证据,！,7,ISO14001 迎 审 指 导,一、领导层（含管理者代表）,a)环境方针传到达全体员工了吗？及,时评审了吗？,b)目标和方案组织实施（必要时更新）了吗？,重要环境因素的操作状况如何？操作措施实,施效果如何？,8,ISO14001 迎 审 指 导,一、领导层（含管理者代表）,c)对环境管理体系运行所必须的资源,（人力资源、专项技能、技术、财力资源等）,提供了吗？,d)明确了各部门、岗位的作用、职责和权吗？,任命了管理者代表吗？,e)对环境管理体系及其运行状况组织,了审核和评审吗？,9,ISO14001 迎 审 指 导,一、领导层（含管理者代表）,f)体系在持续、有效运行（定期或不定期的组织,检查、监督、分析、改进）吗？与内外相关方,的信息沟通有效吗？关注了体系的变化局部,（法律法规变化、内外环境变化等）吗？体系,文件充分吗？（需要时）及时更新了吗？体系,运行的绩效如何？采取了（或拟采取）哪些持,续改进的措施？,10,ISO14001 迎 审 指 导,一、领导层（含管理者代表）,g)明确了承担环境的最终责任吗？所,有承担管理职责的人员，都说明了其对环境绩效持续改进的承诺吗？,11,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,a)随内外环境的变化及时组织更新了环境因素的识别和评价吗？,b)配合公司领导层组织环境方针、目,标的建立，组织管理方案的制定，其实施监控,状况如何？,12,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,c)各类环境管理文件要求的落实（含,法律法规的识别和更新），组织实施监督情况,如何？,d)就重要环境因素的沟通（与上级环境主管部,门和环境影响相关方进行环境相关信息的接收、传递和处理，与内外部其他单位部门进行信息交流）是否作出规定,是否保持、效果如何？,13,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,e)组织内污染处理和消防设施、器材和标志的配置、使用状况如何？,f)应急准备和响应程序组织测试了吗？组织评,审了吗？,g)体系绩效日常的测量与监视和委外的监视、测量（如噪声、废污水、废气的监测工作是否按筹划组织进行？,14,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,h)（必要时）指导相关方的环境管,理，组织对相关方环境管理工作进行,评估并对其施加影响，监督、检查其实施了,吗？,i)发生的环境不符合、异常和紧急情况及时进,行处理了吗？留下证据了吗？,15,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,j)对以上过程中发生的不符合（含法律法规及,其他要求的不符合、潜在事故隐患等）组织采,取了纠正与预防措施吗？对纠正与预防措施的,实施和验证进行操作了吗？,k)对组织制订的各类运行操作程序实施跟踪以,后的各类信息，需要时及时做出了调整吗？,16,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,l)及时收集与环境有关的其他要求并,评估其适用性和将有关信息传达至有关部门了,吗？,m)协助进行了管理评审（含管理评审方案的编,制，管理评审所需资料的收集和提供；管理评,审会议记录、撰写管理评审报告，保存管理评,审资料；组织管理评审后实施纠正、预防措施,的跟踪和验证等）吗？,17,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,n)如期进行了内部审核的组织和实施吗？责任,部门的纠正和预防措施之实施情况和效果进行,监督、验证了吗？,18,ISO14001 迎 审 指 导,二、ISO14001归口管理部门,o)相关资料、证据是否齐全（例：0.证明组织法律地位,的资料；1.地理位置示意图；2.厂区平面图；3.过程流,程图(标明各类排放)；4.消防设施布置图；5.设备清单；6.材料清单如原材料、化学品、废料、产品、副产品清单；7.及时更新后的环境因素和重要环境因素清单；8.目标和方案完成情况及更新后的目标、方案；9.更新后的法律法规清单；10.内审和管评资料；环境管理工作会议资料和检查资料；11.体系绩效的日常测量与监视资料；12.不符合的纠正、预防措施实施等）,19,ISO14001 迎 审 指 导,三、各管理部门和执行部门的通用要求,a)本部门所辖范围内工作活动中存在的环境因素识别和评价方法和结果是什么?操作措施实施了吗？随变化及时更新了吗？,b)适用的法律、法规及其他要求及时收集、上报,和传达给本部门员工了吗？;,20,ISO14001 迎 审 指 导,三、各管理部门和执行部门的通用要求,c)方针传到达全体员工了吗？目标和管理方案实施了,吗？实现了吗？,d)运行所需的文件、程序（含准则）、作业指导书齐全,吗？与本部门有关的管理体系文件、资料，收集、整理、,归档和及时更新了吗？,e)体系有效运行的证据留下了吗？所辖范围内记录的标,识、保护、检索、保存、借阅和销毁等满足要求吗？记,录真实、完整、可靠吗？,21,ISO14001 迎 审 指 导,三、各管理部门和执行部门的通用要求,f)所辖范围内使用的设备、设施（含主要生产设备、机动车辆、污染处理设设施等）管理、维护、操作满足要求吗？,g)本部门人员的职责清楚、明确吗？岗位培训,（含方针目标、体系要求、环境所需知识和技能）落实了吗？有效吗？,22,ISO14001 迎 审 指 导,三、各管理部门和执行部门的通用要求,h)所辖范围内体系运行有效吗？体系绩效的常规,监视和测量实施了吗？留下证据了吗？异常和紧,急情况的处置清楚吗？受控吗？对不符合采取纠,正和预防措施了吗？对实施情况和效果进行记录、,监督、验证了吗？,i)配合实施了内审和管理评审吗？对其提出的相,关纠正和预防措施落实了吗？,23,ISO14001 迎 审 指 导,四、各管理部门和执行部门的特殊要求,文件和记录的归口管理部门,人力资源管理部门,财务管理部门,24,ISO14001 迎 审 指 导,四、各管理部门和执行部门的特殊要求,设备管理部门（含污染处理设施、锅炉、起重机械、压力容器、电梯、企业内机动车辆、生产设备；含监测设备；含设备的相关方；）,25,ISO14001 迎 审 指 导,四、各管理部门和执行部门的特殊要求,供给、销售部门（含废弃物仓库、化学品仓库、油库；,含供销的相关方）,生活后勤部门（含食堂、招待所）,26,ISO14001 迎 审 指 导,文件和记录的归口管理部门,a)ISO14001文件的发放、评审、更改、作废、换发等,全过程（含外来文件的识别和分发）按程序受控了,吗？对各部门文件的管理情况进行了指导和监督检查,吗？,b)ISO14001记录的标识、保护、检索、保存、处置等,全过程按程序要求受控了吗？对各部门记录的管理情,况进行了指导和监督检查吗？,27,ISO14001 迎 审 指 导,人力资源管理部门,a)岗位能力标准制定了吗？,b)对于其工作可能影响工作场所内环境的,人员是否具备能力进行评价了吗？,c)进行了培训需求分析吗？实施了培训吗？,d)培训考虑了方针、程序和体系文件要求吗？考虑,了与ISO14001相关的能力需求、应急准备和响应需,求吗？考虑了合同方人员、临时工和访问者吗？;,28,ISO14001 迎 审 指 导,人力资源管理部门,e)培训有效吗？,f)关键和特殊岗位（如污染处理、起重机械、机动车辆驾驶，特种作业，食堂和招待所）人员都具备资格/能力（包括身体健康状况）吗？,g)相关证据和记录（如评价记录、培训记录、,体检记录、人员资格证据等）都保存了吗？,29,ISO14001 迎 审 指 导,财务管理部门,a)环境管理体系运行所需财力资源,保证了吗？（提供相关资金使用汇总清单）,30,ISO14001 迎 审 指 导,设备管理部门（含污染处理设施、锅炉、起重机械、压力容器、电梯、企业内机动车辆、生产设备；含监测设备；含设备的相关方；）,a)对使用设备的正常高效运行进行了充分的,维保筹划和实施吗？,31,ISO14001 迎 审 指 导,设备管理部门（含污染处理设施、锅炉、起重机械、压力容器、电梯、企业内机动车辆、生产设备；含监测设备；含设备的相关方；）,b)识别和筹划考虑了异常（如关停、维护）和紧急,状况吗？有应急预案吗？筹划实施和过程受控了,吗？应急预案演练和评审了吗？,c)对于所购置的和（或）使用的设备中已识别的环境因素建立并保持了程序，并将程序和要,求通报供方和合同方了吗？,32,ISO14001 迎 审 指 导,设备管理部门（含污染处理设施、锅炉、起重机械、压力容器、电梯、企业内机动车辆、生产设备；含监测设备；含设备的相关方；）,d)绩效测量所需的监测设备按要求进行校准和维护,了吗？满足要求吗？保存了相关记录吗？,33,ISO14001 迎 审 指 导,供给、销售部门（含化学品仓库、油库；含,供销的相关方）,a)对库房等存在的环境因素和操作方法进行了充,分的识别和筹划吗？,b)识别和筹划考虑了异常和紧急状况（如人员,中毒、易燃易爆品失控、被抢劫等）吗？有应,急预案吗？筹划实施和过程受控了吗？应急预,案演练和评审了吗？,34,ISO14001 迎 审 指 导,供给、销售部门（含化学品仓库、油库；含,供销的相关方）,c)对于所购置的和（或）使用的货物、设备和,服务中已识别的环境风险建立并保持,了程序，并将程序和要求（例如：索取MSDS,清单）通报供方和合同方了吗？,35,ISO14001 迎 审 指 导,生活后勤部门（含食堂、招待所）,a)对活动、场所和设施中存在的环境因素和,操作进行了充分的识别和筹划吗？,b)识别和筹划考虑了异常和紧急状况（如食堂油烟超标排放、火灾等）吗？有应急预案吗？筹划实施和过程受控了吗？应急预案演练和评审了吗？,36,ISO14001 迎 审 指 导,生活后勤部门（含食堂、招待所）,c)对于所购置的和（或）使用的货物、设备和,服务中已识别的环境因素建立并保持,了程序，并将程序和要求通报供方和合同方了,吗？,37,ISO14001 迎 审 指 导,五、各岗位,a)了解组织的ISO14001方针和目标吗？清楚其内涵和与自身工作的关系吗？,b)知道谁是ISO14001管理者代表吗？,c)清楚本岗位的主要职责和权限吗？,38,ISO14001 迎 审 指 导,五、各岗位,d)清楚本岗位活动、场所、设施中所涉及的环境因素吗？获得了指导本岗位运行的体系文件吗？掌握了这些环境因素的操作方法和具备能力吗？,e)清楚本岗位环境管理的绩效如何