质量管理体系内部审核培训课件

*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,I,SO9000,质量,管理体系,内部,审核培训,1,主要内容,审核概念,：,为获得审核证据,并,并对其进行,客观,地评价，以确定,满,满足审核准则的,程度,所进行的,系统的、独立的,并,并形成文件的,过程。,审核准备,明确审核目的,确定审核范围,制定审核计划,组成审核组,文件审核,编制检查表,2,主 要 内,容,容,实施审核,召开首次会议,现场审核,确定不符合项和,编,编写,不符合报告,审核结果综合分,析,析,末次会议,编写审核报告,纠正措施及跟踪,3,审核概论基本,定,定义（1）,审核准则,（依据）：,用作依据的一组,方,方针、程序或要,求,求。,质量体系审核准,则,则：,ISO9001：2008,质量,管,管理,体,体系,要,要求,法律,法,法规,的,的要,求,求,合同,要,要求,及,及客,户,户的,隐,隐含,要,要求,公司,的,的质,量,量体,系,系文,件,件（,质,质量,方,方针,、,、质,量,量手,册,册、,程,程序/作,业,业指,导书,）,）,认证,机,机构,的,的规,则,则,4,审核,概,概论,基,本,本定,义,义（2）,审核,证,证据,：与,审,审核,准,准则,有,有关,的,的并,且,且能,够,够证,实,实的,记,记录,、,、事,实,实,陈述,或,或其,他,他信,息,息,；,-,客,客观,的,的,-,能,能够,证,证实,的,的,审核,员,员,：有,能,能力,实,实施,审,审核,的,的人,员,员,；,审核,组,组,：,实施,审,审核,的,的一,名,名或,多,多名,审,审核,员,员；,技术,专,专家,：提,供,供关,于,于被,审,审核,对,对象,的,的特,定,定知,识,识或,技,技术,的人,员,员,5,审核,概,概论,基,本,本定,义,义（3）,审核,发,发现,：将,收,收集,的,的审,核,核证,据,据对,照,照审,核,核准,则,则,进行,评,评,价,价的,结,结果,。,。,主,主要,以,以不,符,符合,的,的方,式,式表,现,现,审核,结,结论,：审,核,核组,考,考虑,了,了审,核,核目,标,标和,所,所有,审,审,核发,现,现后,得,得出,的,的最,终,终审,核,核结,果,果。,6,质量,管,管理,体,体系,审,审核,特,特性,独立,性,性；,文件,性,性；,系统,性,性；,7,质量,管,管理,体,体系,审,审核,内,内容,符合,性,性,满足,审,审核,准,准则,方式,：,：文,件,件审,查,查、,现,现场,审,审核,；,；,有效,性,性,达到,预,预定,的,的目,标,标,方式,：,：现,场,场审,核,核；,适宜,性,性,适于,目,目标,实,实现,方式,：,：体,系,系有,效,效性,的,的综,合,合判,断,断；,8,审核,概,概论,审,核,核类,型,型,第一,方,方审,核,核：,组,组织,对,对自,身,身进,行,行审,核,核或,以,以组,织,织的,名,名义,进,进行,的,的审,核,核（,内,内部,审,审核,）,）,第二,方,方审,核,核：,组,组织,的,的相,关,关方,（如,顾,顾客,）,）对,组,组织,进,进行,审,审核,或,或组,织,织对,其,其供,应,应商,进,进行,的,的审,核,核。,第三,方,方审,核,核：,外,外部,独,独立,的,的机,构,构如,BSI、TUV,对组,织,织进,行,行审,核,核,9,审核,概,概论,内,审,审和,外,外审,的,的相,同,同点,10,审核,概,概论,内,审,审和,外,外审,的,的区,别,别,项目,内,内,审,审,外,外,审,审,11,审核,概,概论,质,质量,管,管理,体,体系,审,审核,方,方式,查阅,文,文件,；,；,调阅,记,记录,；,；,与组,织,织的,管,管理,者,者及,操,操作,人,人员,面,面谈,；,；,问卷,；,；,现场,观,观察,；,；,代表,性,性的,抽,抽样,；,；,12,审核,概,概论,审,核,核周,期,期,P.E.R.C,Planning,计划,Execution,执行,Recording,记录,Closeout,纠正,13,审核,准,准备,明确,审,审核,目,目的,、,、范,围,围,组成,审,审核,组,组,文件,审,审核,修,改,改,至,至,合,合,格,格,为,为,止,止,准,备,备,审,审,核,核,工,工,作,作,文,文,件,件,编,制,制,审,审,核,核,计,计,划,划,14,审,核,核,准,准,备,备,明,明,确,确,审,审,核,核,目,目,的,的,典,型,型,的,的,审,核,核,目,目,的,的,有,：,确,定,定,受,受,审,审,核,核,方,方,的,的,QMS,和,QMS,审,核,核,准,准,则,则,的,的,符,符,合,合,性,性,；,；,验,证,证,受,受,审,审,核,核,方,方,的,的,QMS,是,否,否,得,得,到,到,正,正,确,确,的,的,实,实,施,施,和,和,保,保,持,持,；,；,识,别,别,受,受,审,审,核,核,方,方,QMS,具,有,有,潜,潜,在,在,改,改,进,进,机,机,会,会,的,的,领,领,域,域,；,；,确,定,定,体,体,系,系,的,的,充,充,分,分,性,性,、,、,适,适,用,用,性,性,和,和,有,有,效,效,性,性,；,；,15,审,核,核,准,准,备,备,确,确,定,定,审,审,核,核,范,范,围,围,内,审,审,按,按,照,照,集,集,中,中,式,式,审,审,核,核,还,还,是,是,分,分,散,散,性,性,审,审,核,核,，,，,可,可,确,确,定,定,不,不,同,同,的,的,审,审,核,核,范,范,围,围,。,。,以,以,组,组,织,织,单,单,元,元,、,、,场,场,所,所,、,、,过,过,程,程,或,或,活,活,动,动,表,表,示,示,。,。,可,根,根,据,据,组,组,织,织,的,的,实,实,际,际,情,情,况,况,对,对,标,标,准,准,要,要,求,求,进,进,行,行,剪,剪,裁,裁,，,，,仅,限,限,于,于,第,第7,章,章,“,“,产,产,品,品,实,实,现,现,”,”,中,中,的,的,某,某,些,些,要,要,求,求,第,三,三,方,方,初,初,次,次,审,审,核,核,须,须,覆,覆,盖,盖,全,全,过,过,程,程,和,和,全,全,地,地,域,域,。,。,16,审,核,核,准,准,备,备,组,组,成,成,审,审,核,核,组,组,由,最,最,高,高,管,管,理,理,者,者,受,受,权,权,，,，,赋,赋,予,予,内,内,审,审,权,权,威,威,权,权,；,；,一,般,般,由,由,管,管,理,理,者,者,代,代,表,表,任,任,审,审,核,核,组,组,长,长,；,；,内,审,审,员,员,经,经,过,过,培,培,训,训,和,和,资,资,格,格,认,认,可,可,，,，,具,具,有,有,相,相,应,应,的,的,能,能,力,力,具,有,有,相,相,应,应,的,的,资,资,格,格,、,、,业,业,务,务,范,范,围,围,、,、,工,工,作,作,经,经,验,验,和,和,专,专,业,业,知,知,识,识,；,；,具,备,备,公,公,正,正,性,性,和,和,协,协,作,作,精,精,神,神,，,，,审,审,核,核,组,组,长,长,还,还,要,要,具,具,有,有,组,组,织,织,和,和,领,领,导,导,能,能,力,力,；,；,如,果,果,审,审,核,核,组,组,的,的,组,组,成,成,有,有,损,损,公,公,正,正,性,性,，,，,委,委,托,托,方,方,可,可,提,提,出,出,异,异,议,议,。,。,内,审,审,外,审,审,17,审,核,核,准,准,备,备,制,制,定,定,审,审,核,核,计,计,划,划,标,准,准8.2.2,条,条,规,规,定,定,组,组,织,织,应,应,对,对,审,审,核,核,方,方,案,案,进,进,行,行,策,策,划,划,首,首,先,先,是,是,制,制,定,定,审,审,核,核,计,计,划,划,。,。,这,这,个,个,计,计,划,划,一,一,般,般,是,是,审,审,核,核,的,的,年,年,度,度,安,安,排,排,和,和,审,审,核,核,方,方,式,式(,集,集,中,中,式,式,或,或,分,分,散,散,式,式),的,的,确,确,定,定,。,。,对,一,一,次,次,具,具,体,体,的,的,审,审,核,核,无,无,论,论,是,是,集,集,中,中,式,式,还,还,是,是,分,分,散,散,式,式,都,都,应,应,该,该,作,作,出,出,具,具,体,体,的,的,日,日,程,程,安,安,排,排,。,。,18,审核计划,内,内容,审核目的,与,与范围（,年,年度审,核,核计划中,说,说明审核,的,的频次）,；,；,审核准则,；,；,受审核方,有,有待审核,的,的职能部,门,门的名称,；,；,受审核方,质,质量管理,体,体系中应,予,予重点审,核,核的过程,；,；,受审核方,质,质量管理,体,体系,中有待审,核,核的过程,和,和程序；,进行审核,活,活动的预,定,定起止日,期,期、日程,安,安排；,审核组成,员,员名单；,文件留存,要,要求；,19,审核计划,举,举例（1,）,）-年度,计,计划,20,审核计划,举,举例（2,）,）审核,计,计划,21,文件审核,文件体,系,系审核,文件体系,审,审核包括,：,：质量手,册,册、程序,文,文件、第,三,三级文件,。,。,手册是否,覆,覆盖标准,要,要求,，剪裁是,否,否合理合,法,法。,程序文件,的,的过程以,及,及相互作,用,用描述清,晰,晰，接口,与,与协调性,。,。,外来标准,重要质量,记,记录（检,验,验记录、,内,内审、管,理,理评审等,）,）,重要,过,过程,的,的作,业,业指,导,导书,，,，参,数,数要,求,求,客户,合,合同,要,要求,22,审核,准,准备,编,制,制检,查,查表,（,（1,）,）,检查,表,表是,审,审核,员,员的,工,工作,文,文件,、,、提,纲,纲或,工,工具,，,，是,如,如何,进,进行,审,审核,的,的策,划,划性,成,成果,检查,表,表的,内,内容,a、,列,列出,审,审核,项,项目,和,和要,点,点（Lookat）,确,保,保审,核,核覆,盖,盖面,的,的完,整,整，,主,主要,解,解决,一,一个,“,“,查,查什,么,么”,的,的问,题,题,b、,明,明确,审,审核,步,步骤,和,和方,法,法（Lookfor,）,），,进,进行,抽,抽样,量,量的,设,设计,，,，主,要,要解,决,决一,个,个“,怎,怎,么,么查,”,”的,问,问题,23,审核,准,准备,编,制,制检,查,查表,（2）,作用,：,：定心,丸,丸和,备,备忘,录,录,明,明确,与,与审,核,核目,标,标有,关,关的,样,样本,保持,审,审核,目,目标,明,明确,、,、思,路,路清,晰,晰,保持,审,审核,进,进度,减少,重,重复,和,和不,必,必要,的,的工,作,作量,作为,审,审核,记,记录,存,存档,24,审核,准,准备,编,制,制检,查,查表,（3,）,）,周密,地,地编,制,制检,查,查表,应,应考,虑,虑,：,适用,的,的法,律,律法,规,规和,其,其他,要,要求,；,；,以,以前,的,的审,核,核结,果,果；,对,对照,标,标准,和,和手,册,册的,要,要求,；,；,选,选择,典,典型,的,的质,量,量问,题,题；,结,结合,受,受审,部,部门,的,的特,点,点；,检,检查,表,表要,有,有可,操,操作,性,性,；,抽,抽样,要,要有,代,代表,性,性；,时,时间,要,要留,有,有余,地,地。,25,审核,准,准备,编,制,制检,查,查表,（4,）,）,使用,检,检查,表,表的,注意,事,事项,：,检查,表,表是,审,审核,员,员的,工,工作,文,文件,，,，不,要,要事,先,先披,露,露给,受,受审,核,核方,，,，以,保,保证,审,审核,的,的客,观,观性,；,；,检查,表,表主,要,要起,备,备