PPP项目操作流程

Textmasterformate durch Klicken bearbeiten,Zweite Ebene,Dritte Ebene,Vierte Ebene,Fnfte Ebene,Klicken Sie,um das Titelformat zu bearbeiten,Page,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,Textmasterformate durch Klicken bearbeiten,Zweite Ebene,Dritte Ebene,Vierte Ebene,Fnfte Ebene,Klicken Sie,um das Titelformat zu bearbeiten,Textmasterformate durch Klicken bearbeiten,Zweite Ebene,Dritte Ebene,Vierte Ebene,Fnfte Ebene,Klicken Sie,um das Titelformat zu bearbeiten,Textmasterformate durch Klicken bearbeiten,Zweite Ebene,Dritte Ebene,Vierte Ebene,Fnfte Ebene,Klicken Sie,um das Titelformat zu bearbeiten,PPP,项目操作流程,工程管理事业部,龚宏伟,2016.3.16,目录,项目完整的操作流程,项目识别,项目发起,项目筛选,物有所值评价,财政能力承受论证,项目准备,管理架构组建,编制实施方案,项目,采购,项目执行与移交,项目完整的操作流程,项目发起,项目筛选,物有所,值评价,财政承受,能力论证,项目识别,管理架构组建,实施方案编制,实施方案审核,项目准备,项目公司设立,融资管理,绩效监测与支付,中期评估,项目执行,移交准备,性能测试,资产交割,绩效评价,项目移交,资格预审,采购文件编制,响应文件评审,谈判与合同签署,项目采购,项 目 操 作 流 程,项目发起,项目筛选,物有所,值评价,财政承受,能力论证,项目识别,一、项目识别,（一）项目发起,项目发起方式：,政府,发起：行业主管部门从国民经济和社会发展规划及行业专项,规划中的新建改建项目,或,存量公共资产,中遴选潜在项目向财政部门推荐。,社会,资本发起：社会资本以项目建议书的方式直接向财政部门或行业主管部门,推荐潜在项目,。,确定,开发计划：财政部门会同行业主管部门筛选项目，根据国家、地方和行业规划，结合公共服务需求的重要性和紧迫性以及项目自身的可行性和成熟度，确定年度和中长期项目开发计划。,（二）项目筛选,价格调整机制灵活,市场化程度较高,投资规模较大,合同关系清楚,需求长期稳定,市政供水,市政供暖,市政供气,医疗服务设施,养老服务设施,地下综合管廊,污水处理,环境保护,保障房,轨道交通,（二）项目筛选,主体合规,客体,合规,程序,合规,合规性审查,（二）项目筛选,主体合规,【,政府方,】,政府,或其指定的有关职能部门或事业单位可作为实施机构并代表政府签署,PPP,项目合同；,国企,和融资平台不可以作为签约主体。,【,社会资本方,】,依法,设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。,未,剥离政府债务和融资功能的本地融资平台公司不得作为社会资本,方,。,（二）项目筛选,客体合规,【,适用领域,】,不属于公共产品或公共服务领域的；,【,运作方式,】,采用建设,-,移交（,BT,）方式实施的；,【,合作期限,】,合作期限低于,10,年的；,【,变相融资,】,采用保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资的；,（二）项目筛选,真假,PPP,合作,期限原则上不低于,10,年。对采用建设,-,移交,BT,方式的项目，通过保底承诺、回购安排等方式进行变相融资的项目，财政部将不予受理（,57,号文,）,BT,变种,拉长,版,BT,、,BT+,分期股权回购,保底,承诺,保证,固定收益回报,回,购安排,固定,期限回购、约定溢价回购,（三）物有所值评价,定性评价,全,生命周期整合的潜力；,风险,识别与分配；,绩效,导向；,潜在,竞争程度；,鼓励,创新；,政府,能力。,定量,评价,PSC,值,PPP,值,（四）财政承受能力论证,直接,支出,股权投资,政府出资入股项目公司,运营补贴,政府付费,使用者付费差额补贴,配套投入,土地征收、整理、划拨,配套设施建设,投资补助,贷款贴息,周边土地及商业开发权授予,政府无偿或低价租赁项目资产,政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红权,或有,支出,风险承担,价格调整,风险（调价机制）,最低,需求风险（使用量保底）,终止,补偿,股权,投入,债务,成本,预期,收益,违约,赔偿,损失,赔偿款,违约金,每年全部,PPP,项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过,10%,。,管理架构组建,实施方案编制,实施方案审核,项目准备,二、项目准备,（一）管理架构组建,县级以上政府成立,PPP,工作领导小组，主管领导挂帅，建立跨部门协调机制，明确牵头部门，确保分工协作。,指定,项目实施机构，负责项目识别、准备、采购、执行和移交等全生命周期管理,。,（二）编制实施方案,合作范围及期限,运作,方式,风险,分配框架,交易,结构,合同,体系,监管,架构,采购方式,（二）编制实施方案,1,、确定合作范围和期限,项目,期限,参考,因素：政府需要的公共产品或服务供给期间；资产的技术和经济生命周期；投资回收期；融资期限；设计期和建设期的长短；财政承受能力；法定上限（最长,30,年,）,约定,方式：建设期和运营期分别约定,or,一并约定？,展期,：展期事由,政府方违约及政府方风险；项目合作期限届满是否继续运营？原社会资本方是否有优先续约权？,提前,终止：不可抗力、严重违约、双方合意、政府方单方决定。,项目,范围,产出,范围决定运作方式：设计、建设、融资、运营、维护、移交；,产出,标准：社会资本方的服务标准、政府方的付费依据；,排他性,经营,（二）编制实施方案,运作方式主要由项目类型、合作范围和资产权属决定。,2,、选择运作方式,（二）编制实施方案,3,、合理分配风险,风险,分配原则,承担风险,的一方应该对该风险具有控制力；,承担,风险的一方能够将该风险合理转移（保险）；,承担,风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；,由,该方承担该风险最有效率；,如果,风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。,（二）编制实施方案,风险矩阵,（二）编制实施方案,4,、确定交易结构,（二）编制实施方案,回报机制,谁,来付费？政府,or,使用者,orVGF,如何,保证盈利但不暴利,？,保底（保底使用量）,+,限高（超额收益分成），与绩效挂钩,合理,收益率如何测算,？,行业平均收益率、同期银行贷款利率,政府,配套支持（项目审批、土地征拆、配套设施建设等）,政府,付费安排（是否纳入预算管理，是否通过人大决议，是否有相关承诺等）,（二）编制实施方案,定价调价机制,定价,机制,价格,如何形成：政府定价,or,市场定价,市场价,测算：成本、需求,调价机制,调价,周期,调价,方式（磋商、公式、市场测试、第三方评估）,调价,程序（听证）,（二）编制实施方案,投融资结构,本,贷比（固定资产投资资本金比例限制）,资金,构成及来源（各类补贴归属）,融资,方式（期限、利率）,担保,要求（履约保函体系、融资担保）,（二）编制实施方案,项目公司股权结构,股权,结构,政府,可以入股、可以指定机构代表政府入股,政府,是否控股？,决策,机制,政府,是否派员进入管理层？,对于,涉及公共安全和公共利益的重大事项是否拥有一票否决权或由全体股东一致决议？,退出,机制,股权,变更限制（范围、锁定期）,优先,购买权,（二）编制实施方案,5,、厘清合同体系,（二）编制实施方案,履约,管理,行政,监管,公众,监督,6,、搭建监管架构,（二）编制实施方案,7,、选择采购方式,资格预审,采购文件编制,响应文件评审,谈判与,合同签署,项目采购,三、项目采购,三、项目采购,是否一体化采购招标（,PPP+EPC,）,资格条件,是否,允许联合体（战略投资人,+,财务投资人）、谁主导？,资质,：设计、勘察、施工资质,实力,：运营经验、资金实力、商业信誉,评审标准,总价,or,单价,合作,期限长短,年度,付费金额及比例,项目公司设立,融资管理,绩效监测,与支付,中期评估,项目执行,四、项目执行和移交,移交准备,性能测试,资产交割,绩效评价,项目移交,1,、合同核心条款,四、项目执行和移交,四、项目执行和移交,2,、合同管理的基本原则,依法,治理。遵守法律规定，保护合法权益。,平等,合作。法律地位平等，权利义务对等。,维护,公益。公共安全和公共利益，信息公开和公众监督。,诚实,守信。履行合同义务，承担违约责任。,公平,效率。统筹各方利益（社会资本合理收益、政府财政承受能力、使用者支付能力），提升供给效率。,兼顾,灵活。全面考虑长期需求，灵活设置调整机制，预留调整变更空间。,四、项目执行和移交,项目发起,项目筛选,物有所,值评价,财政承受,能力论证,项目识别,管理架构组建,实施方案编制,实施方案审核,项目准备,项目公司设立,融资管理,绩效监测与支付,中期评估,项目执行,移交准备,性能测试,资产交割,绩效评价,项目移交,资格预审,采购文件编制,响应文件评审,谈判与合同签署,项目采购,3,、合同管理的关键节点,四、项目执行和移交,4,、合同起草及谈判要点,划清,边界（权利义务，违约责任）,明确,标准（设计、施工、运营、移交，违约赔偿、终止补偿等）,预留,空间（调价、主体变更、临时接管、展期、提前终止）,宜,繁忌简,四、项目执行和移交,5,、存量项目难点,各方,意愿（政府、项目业主、员工）,资产,权属变更（所有权,or,经营权、税务处理、国有资产管理）,项目,主体变更（各类补贴、税收优惠）,四、项目执行和移交,6,、新建项目难点,项目,审批,土地,取得（划拨、出让、租赁）,项目,融资（成本高、期限错配）,感谢！,