运营主管、监管员培训集中监控系统

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,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,集中监控系统操作与管理,2024年10月3日,2021年监管员、运营主管 培训,运营管理部 罗平健,主要内容,一、系统组成,二、预警规那么,三、系统操作及工作职责,四、外包管理,一、系统组成,目前的集中监控系统因操作层面的不同分为三个不同的组成局部:,监控中心子系统:省分行用,:/10.237.200.2:8080/ARMS/mntCenter/portmgr/logon.jsp,处置中心子系统:二级分行用,:/10.237.200.2:8080/ARMS/dealCenter/portmgr/logon.jsp,运营监管平台:二级分行用,:/10.237.200.2:8080/ARMS/asdlCenter/portmgr/logon.jsp,事后监督系统:二级分行用,:/10.93.2.54:9083/pab_bos/pages_sisclient/userLogin.jsp,网点子系统:营业网点用,:/10.237.200.2:8080/ARMS/nodeCenter/portmgr/logon.jsp,监控中心子系统:,处置中心子系统:,运营监管平台:,事后监督系统:,网点子系统:,事后监督,事后监督系统是利用OCR识别技术实现电子影像与交易流水勾对、业务凭证档案电子化,传统的手工事后监督及滞后复核方式难以实现有效全面的监控,,,事后监督对原始凭证数据的获取上费时费力,。,提升会计监管工作的广度和深度、切实提高监管效率与质量,并实现会计档案的电子化管理、监管流程的自动化处理以及其他增值管理等功能的需要。,事后监督流程,二、预警规那么,集中监控产生的预警信息目前有三大类:,实时预警信息,日终预警信息,OCR预警信息,每类预警信息的产生都是因为相关的业务促发了某一预警规那么。,实时预警规那么,实时监控规那么是针对abis交易数据进行实时分析、实时预警的监控规那么。,1、特殊交易监控规那么,2、大额交易监控规那么,3、敏感时间交易监控规那么,4、网点、柜员状态管理交易监控规那么,5、案例模型监控规那么,G:新建文件夹lpj监控中心监控中心建设集中事后监督集中监控上线正式资料5、运营管理部门人员局部资料培训课件新建文件夹监控规那么一览表.xls,日终预警规那么,日终监控规那么是采集abis的报表数据进行分析和比对,找出科目或账户异常发生额或余额。,1、日计表分析规那么,2、余额表分析规那么,3、网点平账报告表分析规那么,OCR预警规那么,通过OCR系统对临柜业务凭证进行识别核对,产生OCR预警信息上传至运营监管平台“重点监督模块。该类预警信息根据预警规那么分为七类:,1、缺原始凭证和附件;,2、缺特定原始凭证;,3、补打交易清单;,4、记账凭证与原始凭证要素不匹配;,5、ABIS流水与凭证不匹配;,6、规定位置无客户签名;,7、应机打凭证手工填写;,该类预警信息的级别分为一、二级预警信息,由监管员进行核销,运营主管不需核销。,G:新建文件夹lpj监控中心监控中心建设集中事后监督集中监控上线正式资料5、运营管理部门人员局部资料培训课件新建文件夹OCR预警规那么.xls,三,、系统操作,及工作职责,1,、运营主,管操作及工作职责,2,、现场管理员操作及工作职责,3,、监管员操作及工作职责,运营主管操作,凭证登记,凭证登记用于运营主管在向物流公司递出业务凭证时按凭证日期登记柜员凭证张数,并形成网点柜员凭证包信息。,OCR中心现场管理员在收到网点凭证箱包后进行核实核销,确保凭证箱包平安、完整的运送到OCR中心。,外包公司扫描员在扫描柜员凭证时在外包公司的集中事后监督系统会自动弹出运营主管登记的凭证总张数。,点击“凭证登记,进入如下界面,运营主管,分析管理,运营主管工作职责:,1、标准柜员凭证,湖南省分行OCR扫描凭证使用操作标准.doc,2、做好凭证登记,3、做好凭证补扫登记,4、回复OCR预警督办,5、确认问题点,现场管理员操作,现场管理员职责,一、外包场地管理:,1、每个工作日8:40前检查外包场地监控设备运行情况,并在运营监控中心集中监控操作规程监控中心现场管理员OCR中心工作日志.xls上进行记载;,2、工作期间巡查外包人员是否带入相机、水杯、包等私人物品进入工作场地。,二、核销网点凭证包并交接实物凭证包,实物凭证包交接时审查检查包体及锁片完整性,并在?中国农业银行箱包交接登记簿?进行登记。在运营监管平台进行箱包核销,同时查看“补扫凭证查询,及时核销网点运营主管登记的补扫凭证信息。,现场管理员职责,三、现场检查外包人员是否按照要求标准操作。,1、巡查扫描人员操作是否标准;,2、补录人员是否按照强制补录要求操作,是否依据原始凭证录入相关要素,补录人员补录存单销户业务帐号是否依据存单正面帐号;,3、对扫描、补录过程中发现问题现场界定责任,在相关登记薄上签字确认,运营监控中心集中监控操作规程监控中心扫描人员工作日志.xls、运营监控中心集中监控操作规程监控中心补录员工作日志.xls,需下发过失通知单的对支行网点及时下发过失通知单;,现场管理员职责,三、现场检查外包人员是否按照要求标准操作。,4、塑封前以不低于20%的比率对当日凭证进行质检登记,检查凭证标签标明的日期、网点号、柜员、册数与塑封袋所装凭证是否一致。质检有问题时,塑封员必须重新整理待塑封凭证。塑封后对塑封包进行检查,如是否有漏气现象等;,5、监督凭证装箱,加强复核,确保装箱正确;,6、每日下班前催促外包人员做好系统日结工作,上班时现场管理员应进外包公司的事后监督系统“人工处理菜单查询上一日所有批次影像的状态,如状态是“已归档那么说明已上传成功,如是“影像上传失败或一直处于“影像上传中那么需查明原因作出处理。,现场管理员职责,四、登记运营监控中心集中监控操作规程监控中心过失处理登记薄.xls。根据事后监管员下发的过失通知单登记过失登记簿,对网点过失后补制的凭证进行标准性审核,如主管是否审批,是否注明补制原因,是否有交易流水做附件。正确凭证放入扫描当天该网点凭证的最后塑封归档。,五、将已装箱档案入临时档案库。,六、熟悉柜台业务操作,及时解决外包人员补录过程中遇到的疑难问题。,监管员操作,监管员操作,-,分析管理模块,通过对内外部检查发现的运营问题进行登记,系统自动对机构和人员进行问题积分,形成问题库,并进行问题归类、汇总和分析,产生相关的统计数据和报表,为运营管理人员提供信息,提高运营风险防控能力和运营管理水平。,监管员操作,监管员操作,监管员工作职责,一、核销实时、日终、OCR预警信息,回复上级行下发督办。,二、审核管辖网点柜员业务传票、催促网点做好凭证标准工作,提高识别率。,三、对监控中发现的问题下发运营监控中心集中监控操作规程监控中心过失处理单.xls,并对屡查屡犯、情节严重的违规行为在运营监管平台进行问题登记。,四、对外包公司在扫描、补录环节出现的问题在运营监控平台进行系统登记。,四,、外包管理,通过同外包公司京北方近半年的合作,发现京北方公司在人员管理、技术支持、效劳意识方面做得都不是很到位。,一、加强外包场地管理,1、外包场地门控。用锁具控制的钥匙不要过于分散,控制在我行现场管理员和外包现场经理手中;用门禁控制的也不要为所有外包人员开放。,2、设备日常维护由外包人员负责,需要维修的由现场管理员负责联系设备厂家。,3、禁止携带U盘、相机等设备,以免我行资料泄密。,四,、外包管理,二、加强外包人员管理,1、做好外包人员档案资料备案工作。,2、要求外包人员工作时间统一服装。,3、规定劳动纪律和作息时间。,四,、外包管理,三、催促其制定相关制度,分行运营业务外包运行情况月报表.xls,谢 谢,
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