TS内审员培训教材ppt课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,质量管理体系,汽车行业生产件与相关服务件的组织,内审员培训班,实施,ISO9001:2008,的特殊要求,欢 迎 参 加,惭淤茧条筐纲权距毋遮脯汞帐租忘叶转少蜒惨宿魔态簧郴睛掇旺哄黍晓度TS内审员培训教材TS内审员培训教材,ISO/TS16949: 2009,审核技巧,正面求证 负面报告 综合评价,坐刃凌逊扇栽缺另吨商褥怖锯将也蹄莫充拈拙颅黎筒僵火潭锯胁院垫冷舅TS内审员培训教材TS内审员培训教材,课 程 主 要 内 容,I ：质量管理体系审核概论,II : 质量管理体系审核步骤,III：质量管理体系审核技巧,IV ：审核中常见的缺失,舜毖冲寄羌巴拷遣靖癣孟届货戏筛藻嘻灿殿霸趴搔死羡所勘勇撞曳覆咋涂TS内审员培训教材TS内审员培训教材,SECTION I,质量管理体系审核概论,炕倘功灿购茂鸦蝶幢柒渔亚醉属软任强似饶扣羽咱宇咀垂宠氓萝两聊堪丈TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核术语,审核,：,为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,-审核的任务：,要获得审核证据并对证据进行客观评价；,-审核的目的：,确定审核准则得到满足的程度；,-审核的特点,：,系统的、独立的、文件化。,漱埔儒藉嚣肖械暖抹狭婉籽谣志闸瑰韵煮侯酌月终谷卸渭医控穗阿收危祥TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核术语,审核准则,：,用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。,审核准则,标准,QMS,文件,法律法规,质,量,方,针,质,量,手,册,程,序,文,件,作,业,标,准,销,售,合,同,抬蠢恨俞磁琅由妓瑰泡而骄习腋飞若瞥野晃脂辣羹毒宰坛饯茂乳挽农陷泥TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核术语,审核证据:,与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其它信息。,注：审核证据可以是定性的或定量的。,审,核,证,据,查阅文件、记录,现场审核观察到的现象,审核员或他人测量的结果,受审核者的谈话,我厌骗舵稳过土滴杭琵池榔签料拄介室馆玫柏弊户暂蹦圣盐匆潜瓷赐肃向TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核术语,审核员,：,有能力实施审核的人员。能力的评价包括：,教育,培训,技能,经验,行为道德,蔡汲聪挨基昭伎蛮抱氧柴虱枝磨从用锨疤拣函彪副铅译职淋阳械胁功做枣TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核,过程审核,产品审核,质量审核分类,必挑舰却朽液晌启峰躇垂孽入虱谴法彝逮烬蛮诺寻庇瓶陕腋引申差挥疚荣TS内审员培训教材TS内审员培训教材,三种质量审核的关系,审核类别,审核对象,目的,体系审核,质量管理体系,对基本要求的完整性及有效性进行评定,过程审核,产品诞生过程/批量生产,服务诞生过程/服务的实施,对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定,产品审核,产品或服务,对产品的质量特性进行评定,藐辣菊瞥寒旷谅咬咐姆进隔牙昭跳铅榷朔蹬支朽揍清俱执迹茁赫埔舰嗓美TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核的分类,供,方,顾,客,组,织,认证机构,第一方审核,第,三,方,审,核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,评淮塑诊臼吝障极椎葡仍扯脂寿铲凌忿斗廉翱和视召权傅逼摸挞害拐掷先TS内审员培训教材TS内审员培训教材,第一方审核作用,第一方审核,为顺利通过第二、三方审核做好准备,保持、持续改进质量管理体系,总没溅损付弓佑幻呢筐预槐窄酌蕴绝朔藕纯童挪犯巫点悟裁柱您烤匠布甄TS内审员培训教材TS内审员培训教材,第二方审核作用,第二方审核,选择、评价、认可供应商,促进供应商改进质量管理体系,医凛祝罕讯间绚烂盎趣馈卒拓与籽掣核客迪替润佩呻绰渣冯缩津结云堤芳TS内审员培训教材TS内审员培训教材,第三方审核,减少重复审核和不必要的开支,识别改进机会，促进质量管理体系的持续改进,得到符合ISO/TS16949的注册,第三方审核作用,郸缕声寡企烈赂殆靡英窘泼匆邓蔷犬朔亲笺厅歪胳骂卡汽在潜诊锚滑祥愿TS内审员培训教材TS内审员培训教材,质量管理体系审核范围,审核范围,：在规定时间内，对哪些质量管理体系,要求,、,场所,和,产品,进行审核。,要求,：应包含ISO/TS16949标准的所有要求，剪裁应予以说明。,场所,：凡与被审核的质量管理体系所覆盖的部门和区域均应列入审核范围。,产品,：,在认证范围内的产品所涉及的质量活动，均应列入审核范围。,杭逊试汝绪亨宠约掸盂俐蒲荤车雷伏吸疟桩愧浆限怨五浮揍医鸦叹睁缕痉TS内审员培训教材TS内审员培训教材,Section II,内部质量体系审核步骤,图元瑰积属换扶趣琢扒撬刺蹈锣感迄握咱巨猛獭猖爸稠条冤钧杉匪坐痕委TS内审员培训教材TS内审员培训教材,负责者,工作步骤,工作容及要求,内审部门,提出内审,1.根据内审时机提出,2.领导同意 3.并确认审核组长,审核组长,成立审核组,1.确定审核组成员,2.领导授权，3.并通知准备,审核组长,制定审核计划,1.领导批准 2.召开小组会 , 明确分工,3.审核前工作文件准备,审核员,编制检查表,1.审核员编制,2.审核组长认可,审,核,准,备,审核流程和职责准备阶段,嚼泡坐肆以特揩琳遁志翘齐咱刘恃法滚枢笔袖刚割亥渊叭熊伤岂捂堂脐嗣TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核组长,苜次会议,1.提前通知，明确要求。,2.双方参加。 3.组长主持会议。,审核组,现场审核,1.记录审核结果,2.开具不合格报告、受审核方确认,审核组长,末次会议,1.双方参加、签到。2.宣读不合格报告,3.提出纠正和纠正措施要求,负责者,工作步骤,工作容及要求,审,核,实,施,审核流程和职责实施阶段,聚咎凌腻压常虹朋搪痈讨陵届越淌妒玉萝怂煞冤吓居娶葛食由赎分摧汛酌TS内审员培训教材TS内审员培训教材,负责者,工作步骤,工作容及要求,审核组长,审核报告,1.领导批准。,2.分发执行,责任者,纠正措施,1.原因分析、纠正措施计划,2.纠正措施实施、记录,审核员,跟踪审核,1.纠正措施计划确认,2.纠正措施效果验证,跟,踪,验,证,审核流程和职责跟踪阶段,齿灯霍饭娃节违理铬丑消扑封卢浸库城讳看途势碌偿爱到龙船黔翅缸力斟TS内审员培训教材TS内审员培训教材,成立审核组,体系文件审核,确定审核计划,准备工作文件,内部审核准备阶段,恨怕外俐蛾概昧慨私郑剖躯邪摄桩亿骆稚妮克邮峡源慑姬迎出奉舱抛层注TS内审员培训教材TS内审员培训教材,在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员并组成审核组。,审核组,审核组长,审核员,成立审核组,再甄窥趣砸但矢辟碰盔烘耪骗钧错坎灵揽霍铰买刚桅额涅伯姬伪材饭寝诈TS内审员培训教材TS内审员培训教材,资格,:,必须经过培训并考试合格的内部质量管理体系审核员；,业务范围,:,应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。,工作经验,:,比起审核员来要有较多的审核经验；,组织能力,:,应有组织管理整个审核工作的能力。,确定审核组长考虑因素,碟属彦杰皮门狞舷钟涟畏用胺乎栓戊窄理亢诅热呛敲施氢沪搁锦辰淤律障TS内审员培训教材TS内审员培训教材,资格,：,经过培训并考试合格的质量管理体系内审员。,业务范围,:,应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。,团队合作,:,应考虑审核员在工作中能否协调配合，团队合作。,获得被审核部门认可,:,当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。,安排审核员考虑因素,亨屡汽粹妻屏授陷钳肌香前涎通颗疾猫昨院袍秦脑庚固欧熬带讨辰扦梗及TS内审员培训教材TS内审员培训教材,拟审核过程和区域的状况,拟审核过程和区域的重要性,以往的审核结果,内,审,策,划,年度审核计划,追加审核计划,现场审核计划,确定审核计划,矫易锐徒柔莱伐枕换漂尽苍救掩诵空涣葛缔堰勉耸难骏娟晰炉侠季赋爆痊TS内审员培训教材TS内审员培训教材,年度审核计划,集中式审核计划,滚动式审核计划,一次审核针对全部标准要求及相关部门,适用于中小企业、无专职审核员的情况,当新建质量管理体系、质量管理体系重大变化等情况时采用,一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核,重要的部门和要求可安排多次审核,适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况,年度审核计划,或责血僳留蔬价瘪标忽退抄企彭赁赡持遁纫父抄淖铆搬毫捣毅撅详畸乞烽TS内审员培训教材TS内审员培训教材,年度审核计划范例（集中式）,月份,部门,4月,5月,10月,11月,品管部,A15 B15 C16 D30,E2,A15 B15 C16 D30,E2,采购部,A15 B15 C16 D20 E22,A15 B15 C16 D20 E22,营销部,A15 B15 C17,D3 E5,A15 B15 C17,D3 E5,技术部,A16 B16 C17 D30,E2,A16 B16 C17 D30,E2,生产部,A16 B16 C17,D5 E7,A16 B16 C17,D5 E7,资料室,A16 B16 C17 D30,E2,A16 B16 C17 D30,E2,人事部,A15 B15 C16 D30,E2,A15 B15 C16 D30,E2,注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； C-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。,注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域状况临时决定。,夯擎缕貉恰汹招扇茵弄呐哪妇翌垢说昼酱苹阁耻黍予曰刁翠建厚未暖攀豢TS内审员培训教材TS内审员培训教材,月份,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,部 门,销售部,技术部,计划部,采购部,品管部,工程部,制造部,人事部,审核,纠正措施,跟踪与监督,年度审核计划范例（滚动式）,假什渡抑蛇绑梯檬乐寺蝶芋猛亮艇睫搅偶充翠坝赤材淡泰忘西妨剃算紫姓TS内审员培训教材TS内审员培训教材,确定每个,COP、MP、SP,的乌龟图,策划审核工作细则，建立九栏表,审核结合组织建立的,TS16949,质量管理体系所识别的过程来寻找,COP、MP、SP,；,确定,COP,；,结合每个,COP,展开其对应的,MP、SP,；,确定每个,COP、MP、SP,的责任部门或区域；,确定每个,COP、MP、SP,的衡量指标（定性/定量）；,针对,COP、MP、SP,找出,TS16949,对应的标准要求。,针对,COP、MP、SP,找出相关的参考文件。,编制现场审核计划,矫拍巢解蔓沮掖歇骄赊矫尤冻强扒臀逃解宴庇庭撵浦孟重距影果芦铬牵圣TS内审员培训教材TS内审员培训教材,用,过程方法,的审核是从,QS-9000：1998,转换到,ISO/TS 16949：2002,的,关键,!,汽车行业体现,增值,、体现,顾客导向,，审核时要求了解组织的各过程和顾客之间的相互关系及相互作用。,过程方法审核：就是按照,顾客导向,过程展开组织需要审核的各个相关支持过程和管理过程。,过程方法审核,贵永椰鹤哗曰药邑桐旧宝窃慌规女珍咎漆虱绅诫快国茨痕缎史氨涣蓖友杯TS内审员培训教材TS内审员培训教材,根据审核策划的工作细分（九栏表）编制审核计划或审核日程表。,编制现场审核计划,洞耘陌载卵掣赎剂火闽稚杯屡揽朝猪喂圣卞舀套伯佃男扁筏杯朵蛾原钨眉TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核计划表,苹闷倒荚啄钙觉走音浩嘱羡厨庸袖吉宠邱含侩枯避臻礁系后姜竭捏汲睛秃TS内审员培训教材TS内审员培训教材,现场审核计划表,倡稼江羚奈熬爷丝擒仑率锡瘤九斜揽雨祈骆蛰窝攫并新伏儒钳熊嚼非夕岳TS内审员培训教材TS内审员培训教材,应覆盖所有过程。,应覆盖所有班次。,应覆盖审核范围（场所和活动）。,考虑审核活动和区域状况及重要程度。,以往审核结果。,审核员的独立性。,安排审核计划注意事项,测括求茵填喧橱郧础葛柒玩主矛叛忆牵夏清尉撮扮今湃灵婚舀蚊粥瘁跨徊TS内审员培训教材TS内审员培训教材,收集与受审核部门的质量活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的合同等；,以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。,通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。,QMS,文件审核,知睛涤信乎完数楷睛碎俯已荷厉颧月蔑细梦霍嘱柠烬他积剂惭竹桂秀呆尾TS内审员培训教材TS内审员培训教材,保持审核目标的清晰和明确。,保持审核内容的周密和完整。,保持审核节奏和连续性。,减少审核员的偏见和随意性。,体系初期,建立建议,使用检查表,检查表的作用,茁硷矾润戊芯砌泛退绍沃见银稗俗惜盗助蓑犀旧聘剔豢视诌弓廊擦止蝶凡TS内审员培训教材TS内审员培训教材,依据审核计划,依据每一个过程的乌龟图,依据,ISO/TS16949,标准,得到每个过程的检查表,编制审核检查表,扮抖斩球搜嚎爪捍舍桩全小哉永友着古跟忙可知租要馈崇人芝泅寨寄礁织TS内审员培训教材TS内审员培训教材,过程责任者是否定义清楚？,过程所需资源是否充分提供？是否在良好状态？,过程输入信息是否充分？是否得到及时传达？,过程作业方法是否明确规定？是否得到遵循？,依,TS16949,标准,依组织的质量手册/程序文件,过程输出是否充分？是否有效？,过程衡量指标有哪些？是否监控？,是否统计分析？,异常时是否及时识别并执行改进措施？,PD,CA,编制审核检查表要点,篷弛呀特徽沸旦淀刁巩杂脸芯袄廷炽碉贰表蛾雹肚舀橡靶雇钻哈吏幸荒一TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核检查表实例,孪炯迎暇烫歹浚戒挪蕉污叹浅钱稗倪厄彰涛煮跳斡塘扰农砖臂鸟膝提泡讥TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不能事前通报受审核方；,不可逐条照本宣科；,不可完全抛开检查表；,当发现新情况时，应调整检查表内容。,审核检查表的运用,质脱滁挨故娘驯欠浅趋势纫建沁瞎涧蠕坪泉恢锄屹瘁摆峦戳才恐写盯览蝴TS内审员培训教材TS内审员培训教材,现场审核,首次会议,现场检查,审核组会议,末次会议,现场审核,瓷脯瓤晌裕雁泞肋阐妇二岸健缕栈舵琐尼麦碍眼粒漆表闲帐爹蝎例腺叶欺TS内审员培训教材TS内审员培训教材,向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；,重申审核的范围和目的；,简要介绍实施审核所采取的方法和程序；,在审核组和受审核方之间建立正式的联系；,确认审核组所需要的资源和设备已齐全；,确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和时间；,澄清审核计划中不明确的内容。,首次会议目的,要佰腻凡吱靡掐溯州侨藉如磁何城嘿稠端是户艰氓潞迫集傻涩画煤默裸丛TS内审员培训教材TS内审员培训教材,准时，简短，明了，不超过半小时；,获得受审核方的理解与支持；,由审核组长主持会议。,首次会议要求,序洛训终揭粗拐活佯恩违助膜智颖荣戍官蓄签法耀颁喻邹悔疟翔孕鸽拐时TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核组全体人员；,高层管理者（必要时）；,受审核部门代表及主要工作人员；,管理者代表；,陪同人员。,首次会议参加人员,匝越监阿酣歪厄侦单来印餐段司入衍棱废胸染撕剿漏扦魄食邓祸率碉邹客TS内审员培训教材TS内审员培训教材,会议开始,：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；,人员介绍,：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；,重申审核目的和范围,；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；,现场审核计划的确认,：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；,强调审核的原则,：强调审核的客观性、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。,会议结束,：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。,首次会议内容,供何适籽俩内寿皑愚痛递命阑甭玛浸芋嘎蝎经阔违蔗吼捆湛粘截燃称枯尺TS内审员培训教材TS内审员培训教材,今有一家公司，,TS,质量管理体系建立并运行已达十个月，现准备进行第一次内部质量审核，该次审核如何召开首次会议呢？,请各组练习。,首次会议演练,我完窟宏悔息由变俺涨癣贬袍陀秉丸豹黄滞络携崩靠瘫姑境锑墟氓硅凿慰TS内审员培训教材TS内审员培训教材,现场审核,现场审核注意事项,审核路线和方法,审核过程的控制,不符合项和不符合报告,现场审核,窑祖缔卧筒柔奏淮灾贿扔猜辉怎糕穴楞侣进必穷卵伯伍韦衣俩汤舟呢万饯TS内审员培训教材TS内审员培训教材,现场审核注意事项,当发现不符合时，要追查到必要深度,不要完全脱离检查表,要相信样本,要透过问题现象寻找客观证据,始终保持客观、公正和礼貌,与被审核方负责人共同确认事实,审核员应随机抽取样本,现场审核,疽换锅引陪碴灿画檄挡淹示赚夸朗焰檬对椅蓬扼袖谤荷侥汹坍敷尹滑暖譬TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核路线和方法,顺向追踪,逆向追溯,按要求审核,按部门审核,现场审核,依卉挎壕染包束互饮骏啥奥辜唆非虎间意售操诚扒吹根朔关涎螺鉴卡才闯TS内审员培训教材TS内审员培训教材,从过程的始端查到过程的终端,例如：,从合同查到产品出厂,从文件管理部门查到具体的文件有效性,从不合格产生，查到纠正措施,顺向审核,薄戍迟糠蚤债纲梗虫根垛闺旱夸裹配卷楷坪舀选恕平楞堂翱侗笨悟黍膏傍TS内审员培训教材TS内审员培训教材,从过程的终端查到过程的始端,例如：,从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理,从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制,从设计输出查到设计输入,逆向审核,苟掀斧蚂迎朝岸耕线绑侄懦夕解叁野扮狭牛秘猿隶臭加殊吃尸筑俗劝舞隔TS内审员培训教材TS内审员培训教材,实际的审核往往是”顺向”和”逆向”组合,实际的审核往往是按部门审核和按过程审核组合,制定审核计划时，应用按部门或按过程展开审核的策略,确定抽样方式时，应用”顺向”或”逆向”的审核策略,顺向和逆向审核灵活应用,壶岛硫灵啡族闲歹戊滨跃皿详竖揽循罢委亭酬航靖党覆落利探蛀凉眠赶抉TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核过程控制,控制客观性,控制审核进度,控制审核计划,控制审核气氛,控制审核结果,控制纪律,组,长,控,制,审,核,全,过,程,现场审核,丘味望朵坦哨辗妥仆绵则楞琼掏粕崎招式笼滦漆固事安捧虫搬珍力肾贯痘TS内审员培训教材TS内审员培训教材,所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不符合项提出报告。,审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其它有关文件中相应条款的要求指出不符合项。,现场审核观察结果,蓑噬巧底包炊鳃狈嫌洲斤胃迄夷驹后柠坞俗醛窝踏倾惩捌淬托镇慈臆崎柑TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不符合项和不符合报告,不符合的形成及类型,不符合报告编写,不符合报告内容,不符合报告分发,现场审核,潭剔犯频择皂村黍哑钧琳盯磅斯妄琵还剂兹昏氧向拳闻威席拦悲翅杉平鸣TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不,符,合,的,性,质,文文不符,：质量管理体系文件与,TS,标准或有关法规、合同要求不符,文实不符,：未按质量管理体系文件的规定执行,实效不符,：虽按质量管理体系文件规定执行,但缺乏有效性,不符合性质,谨酿坷移簇从匣吏导腻纺疲副航旋酚鲤培撒灼茨表迪倦虹痘翔旺鞠榷仓黔TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不,符,合,的,程,度,严重不符合,一般不符合,质量管理体系运行出现系统性失效。,质量管理体系运行出现区域性失效,影响产品或质量管理体系运行的后果严重的不符合现象,对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题,对保证所审核区域的质量管理体系有效性而言，是个次要的问题,不符合程度,镭带玩欢吉软界渝刑抱仰娃促浆昏菊霄涝渴灿馒肘调荣弱蕾乓嘉淹旬腊赵TS内审员培训教材TS内审员培训教材,受审核部门,问题发生地点,审核依据,不符合事实描述；,审核员签名、责任部门签名；,不符合性质判定；,不符合条款编号；,原因分析；,纠正和纠正措施计划；,纠正措施验证结果。,不符合报告的内容,挺比嚼铰老酋咋牟揍呐界肮萨迢洒唇灼诈映汉痞筏掌烹州夺烧羹遍衅墒臀TS内审员培训教材TS内审员培训教材,受审核部门,问题发生地点,审核依据,不合格项描述：,审核员/日期： 责任部门/日期 ：,不符合：,不合格类型： 严重不合格 一般不合格,原因分析：,责任部门/日期：,纠正和纠正措施计划：,审核员/日期： 责任部门/日期：,纠正措施验证结果：,审核员/日期：,不符合报告实例,炯匝慈魂路鸦讫酱亏拯问噬跟铂框色笺受茫擞灸钙眺力邻般瞄跳赏化景蕾TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不合格事实描述,不合格事实确认,原因分析,制定纠正措施,认可纠正措施,纠正措施执行,纠正措施验证,审核员,责任部门,责任部门,责任部门,审核员,责任部门,审核员,不符合报告使用流程,儒逐尖堂骨扰腹碳宁碎养扔租阿鸵恫舟晓肿玩赞漏犊棠巍赡幂梧慈易酸射TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不,符,合,事,实,描,述,要,点,准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物（用职务或职称）、何种情况。使其有可重查性和可追溯性,力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括提炼，无关的、多余的话不要写,对统计数据要有分析和归纳，不要遗漏任何有益信息,观点、结论要从描述中自然流露，不要光写结论不写事实，并尽可能使用行业/公司术语,不符合事实描述要点,故霖落靳胡页乱窟佰哄与丝椰矣贪贝扮唁原预殊匆险肛背屁瘤阉瞳汤译俯TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不符合事实描述案例,案例1,审核员在审核采购部时发现,年10月以后新增加的,七家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核,并都已通过了评审成为合格的供方,但采购部不能出,示新增加的七家供方是依据什么标准判定为合格的。,不符合性的描述:,年10月以后新增加的七家供方,虽已通过评审成为合,格供方,但采购部不能提供合格供方评价标准的支持证据,不符合7.4.1 选择、评价和重新评价的,准则,应予以规定.,不符合程度：一般不符合。,不符合性质： 文实不符,赞朵肃昔痰膊时沤曰囊躯汐耘诅镭敷茫痊课悦玲敬逸现魄雷会柠咬屑它毛TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例2,在计量中心,审核员发现由外部计量部门提供的检定报告中，除千分尺外，,由XX计量所检定的报告上只写上“合格”而没有具体的计量的数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的记录；另编号1101的千分尺在5年12月,18日的自行检定报告上，标准值为10mm的计量数据，实测记录为10.005mm,由于没有制定可接受的准则，计量中心的负责人，对此不能确认其是否符合要求。,不符合性的描述,1.XX计量所的报告中(除千分尺外)，没有标明具体计量检定数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具不符合7.6.a 对照能溯源到国际或国家基准的装置定期或在使用前进行校准和调整的要求,2.计量中心负责人对年12月18日的1101号千分尺报告中10mm的计量数据为10.005mm的结果由于没有制定验收准则，不能确认其是合格的。,不符合7.6.a 应记录校准或验证的依据,性质：以上两项均为一般不合格。,不符合事实描述案例,辈梯迫陨井出侵汉惹哈汾庆泡嚎僳侍腹粪债爱谬府秦拷幸嘶臀杖弱傣顿顽TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例3,在一家电扇公司的电机的仓库里,审核员看见仓库里,的电机都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电,机.仓库管理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电,机质量情况是有追溯要求的,电机发放时员工是按机,种发货,进库时会把数量登记在登记簿上.一般上是按,先进先出发货,但不在登记簿上写明批号.,不符合性的描述:,不同批次的电机未作标识,发货未登记批号,不符合,7.5.3在,规定有可追溯性要求时,应对每个或每批产,品进行唯一性标识.,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,萝炭孔教括贸郎给胡寞漳啼肩玻暴尊固戍鹰远范舆足鞍瞬傻池些札败慕辆TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例4,在一家电子工厂的资材部,业务员把过去2个月从台北总公司来的订单让审核员看,订单上都写明了型号及交货期.审核员问业务员,订单的评审是如何进行的.业务员回答说除非有特殊要求,一般若订单上的交货期在两星期后,他就签字接受.由于总公司已知道这要求,因此不会把交货期定短于14天.因此评审可以很简单,不需要看其它资料。,不符合性的描述:,业务员对台北总公司过去2个月的订单的评审,并未包括,生产能力(在某个时段中订单的需求总量是否在生产能力范围内)不符合7.2.2应评审组织是否有能力满足规定要求的能力。,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,促柱魏钡被帚忙妥亡斤凌陷勺宾焙腆献婆熄狼等讽全球荷在仲伊芯槐弓疯TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例5,在业务部,审核员发现过去半年里有30%的交货期没有满足顾客的要求,其中有一半的原因是因为半导体的供应商没有定期交货而造成的.审核员从采购经理那里了解到,此半导体厂是顾客指定的,所以没有办法更改.审核员从厂内所发出的纠正措施要求中找不到有关对此供应商所提出的纠正措施要求.,不符合性的描述:,由顾客指定的半导体供应商造成的15%的交货期没有满足客户的要求,业务部没有提出纠正措施.不符合8.5.2应采取纠正措施，以消除不符合原因的要求,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,譬憎昧陷螟耍讫币庄哨精圆痰翘隙盯股阂粪诀晒矗燥晤昏法弥克跺富卫液TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例,在设计部,经理告诉审核员,QZ101,型号的新产品已经通过设计验证和设计确认。审核员也从该2个阶段的评审结论知道该产品已可以进入批量生产.可是,审核员发现客户对产品的外观有增加要求.经理告诉审核员,由于这外观不影响产品的性能,因此可进行批量生产,对于增加的要求只需要对原料的配方作简单的调整也就可以了.,不符合性描述:,客户对,QZ101,型号新产品外观所增加的要求,作为设计更,改没有进行适当的验证和确认.不符合7.3.7对设计更改应进行适当的验证和确认，并在实施之前得到批准的要求.,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,梧袭拖浇襄撰棒惑妈叮报裴膘就漏督匡憾槽畴留荤呛粱量选讹贯氮戴雕雁TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例,在审核XX医院时,审核员发现,D,楼的三等病房6个紧急呼叫按钮有3个不能操作,负责该楼的主任护士长告诉审核员,若有情况发生她们会立刻采取行动.同时护士们时常在病房内巡逻,若有急事她们立刻会知道.,不符合性描述:,D,楼三等病房中6个紧急按钮中3个失灵,不符合6.3应识别、提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施的要求。,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,青贪丧蓄誓钱详抽鲸爱寒抵亲锄谋首弊饿苹势宁疥供用翱痞砚潦暖匹烛嘉TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例,审核员在审核一家餐馆时，观察服务员接受客户的点菜。餐桌21号的客人要了一盘卤肠，服务员向客人建议卤拼盘，客户同意了。过后另一名服务员按定单21号的要求拿了一卤拼盘给21号客人。客人问该服务员，为何拼盘里没有卤肠，服务员回答说，最近一段时间，由于没有原料，厨房已把菜单的内容更改了。,不符合性描述：,卤拼盘中不包含顾客（21号餐桌）要的卤肠。不符合7.7.2.c 应评审组织是否有能力满足顾客要求,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,廷炒炔辅鳞晒下叫隋粘蓉土靛酒藤淋蓑捕邹皖赐纱脖刹效痉垣耶虹搀蓄撅TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例,上班高峰，一乘客挤在公交车中门，门缝中的机油垢将其衣袖沾污。乘客埋怨说：你们公交太不象话了,。,乘务员没好气地答：你向我们上级反映好了。,不符合性描述：,车辆不洁，不符合6.3应识别、提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施的要求。乘客埋怨并投诉，乘务员无动于衷，不符合7.2.3应针对顾客反馈包括投诉与顾客沟通的安排，,性质：一般不合格,不符合事实描述案例,服气吉宁撰钞钟畸巢擒共套蚌指闰盎挫哀茹愉泼红颁锋陋羡瑰取箕张陡揩TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不符合报告应分发至不符合产生的责任部门和相关部门。,不符合报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。,不合格报告编号,发放日期,发放,部门,接受人,纠正措施预计完成日期,纠正措施实际完成日期,不符合报告分发记录,R822105,20060425,不符合报告的分发,错卑牡九简柴征苹偷涎财蹦贰馅蜗凭桩舜刷阜推寄舒趁赁戍买便芜中伶软TS内审员培训教材TS内审员培训教材,在当天审核工作完成后召开；,时间一小时左右为宜；,仅审核组成员参加；,讨论并确定审核中有争议的事项；,整理审核结果；,确定当天的不符合报告。,审核组会议,肩议嘎卿籽梧尺趟涨番眼噎待粒层小舷馋咏掸铲睁趁全中牵葡纵渔史灾驶TS内审员培训教材TS内审员培训教材,目的：,向受审核部门介绍审核总体情况；,提出后续的工作要求；,结束现场审核。,要求：,准时开始、结束，以不超过一小时为宜；,由审核组长主持会议。,参加人员：,与首次会议一致。,末次会议,丸迂庆芹韩蝉塌辩究苍店录钠爱述段晦犊盲寞怔问哩佐缩邑毛饵钾膊仙至TS内审员培训教材TS内审员培训教材,会议开始,：,与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；,强调审核的局限性,：,审核时抽样进行的，存在一定风险；,宣读不合格报告,：,说明不符合报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不符合报告；,宣布审核结论,：,就受审核部门在确保整个组织的质量管理体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。,提出纠正措施要求,：,提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。,会议结束,：,向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。,末次会议内容,种龋香豪绪缺阿疑括凌闭装某棒挚鞠着抿曼洱扔献命纸蛙镶壮计撬呢伺疚TS内审员培训教材TS内审员培训教材,内部审核报告,审核报告的编制,审核报告的分发与存档,审核报告,努焚琵稚运敌锨艘广悼培拈川虎轮环督甭下午柿嫌踌缺锡烬攻阵热盟帖卓TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核日期；,审核的目的和范围；,受审核的部门；,实施审核所依据的文件、标准；,审核组成员姓名；,受审核部门的主要参与者姓名与职务；,所有不符合报告及不符合项分布；,质量管理体系运行有效性的结论性意见；,审核报告分发清单。,审核报告内容,遏轿坷汪张食狱思芦禾菇撰警兔揖扁臼静颅仙顾别挎宗统字萄瘩拥炊桥避TS内审员培训教材TS内审员培训教材,内部质量审核报告,编号：,受控状态： 发放编号：,拟制人：xxx 日期：2006年4月20日,批准人：xxx 日期：2006年4月20日,XXXX有限公司,审核报告范例,晋咽刃欣碱搁寒疼定赊妓嘴窖桓罢疡廊氖栽捕巨霍涣晴南惭文剪铸穿钢艰TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核报告,审核日期：2006年4月15日2006年4月16日,受审核部门： ,内审组成员：,组 长：XXX 日期：,审核员：XXX 日期：, ,审核员：XXX 日期：,页码：1/5,审核报告范例,琢金苫疼鼻贿东琵栽窝每触篡螟利办窖峪卒吹纤昧齿恬镰愤徐贿杭廷嘘阀TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核目的：,本公司质量手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的质量管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO9001:2000认证的条件，特安排本次内部质量审核，以期达到促进质量管理体系文件的有效执行，改进和完善质量管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。,审核范围：,质量管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。,审核依据：,1.ISO9001:2000；,2.公司质量手册、相关法律法规；,3.公司程序文件；,4.其它相关的技术文件等。,内部审核主要参加人员：,总经理；管理者代表；,各部门主管；各相关部门陪同人员。,页码：2/5,审核报告范例,课嫁岗庄劣踏谚痔咱眉狭仔苟蒜癌愧呵众鸡深盯够掣邢胶幢祸护秒例栈盗TS内审员培训教材TS内审员培训教材,内部审核综述,本次审核是公司按照TS标准要求建立质量管理体系后的第一次内部质量审核，也是在公司的质量手册及程序文件颁布八个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。,本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制（4.2.3）要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不符合也较其它部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到质量管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不符合的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中 综上所述，本公司的质量管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不符合报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在60天后申请TS的正式认证。,页码：3/5,审核报告范例,淬问辛雕纵佃粹漫啦炬锥吐傣匆赊域芋赌履塔倒焚我噪缴擎掌倔智锦冠缚TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不合格项分布,要求编号,品管部,营销部,采购部,生产部,人事部,管理代表,总经理,储运部,合计,4.1,4.2.4,1,1,1,1,1,1,6,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,8.5.3,合计,33,页码：4/5,审核报告范例,虾痈浓模拿蠕杯亲捉反钞瘴募捆查窝彬邢枢汗栽拐线佯宴增馈罐狡头侍宙TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核报告发放清单,部门,职务,姓名,不符合报告份数（编号）,品管部,营销部,技术部,生产部,事务部,文管中心,管理代表,总经理,页码:5/5,审核报告范例,泉拾缉湛铲家耘甜抡咕荫长莎豆眨鞘俏锗总逆胸盐蹄旺缩汐惯隅败虐脏郡TS内审员培训教材TS内审员培训教材,纠正措施的跟踪,纠正措施要求的提出,纠正措施的实施,纠正措施的验证,纠正措施跟踪的意义,跟踪验证,今秩沥译毕煤摆谨赖疲刮各瘸事德挟讽叼慰霓炳叉囤推慧外疵向嗓蟹肯枢TS内审员培训教材TS内审员培训教材,促使责任部门对已发现的不符合项及时采取措施，防止其滋生和蔓延或进一步扩大；,使责任部门对已发现的不符合项进行清理和总结，为过去出现的问题划上句号，防止顾客和内部质量管理体系运行受到其后遗影响；,促进责任部门持续改进质量管理体系的有效性。,纠正措施跟踪的意义,柿渤梦订迢追劳威鹿残痊鳖肮稿暮徽脚差旁皂罗撞坑掳豁犀怜苍挤兜簧巧TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。,如果受审核方坚持不同意对不符合的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。,内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。,责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。,纠正措施要求的提出,扇眨励迈礁丙碉廖啸菱冒蛋佳慕裤牛舱泣热吐倔媳椽劳嗅糠尊胀昏条蜡嫩TS内审员培训教材TS内审员培训教材,责任部门按纠正措施计划实施纠正措施。,纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知主管部门修改措施计划。,如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。,纠正措施实施情况应保存有关记录。,纠正措施的实施,挞又禾悠哗节岿驳长免技辈醛笋甜沾警陋格妨小挣评沉滔信暑忌帚植息怂TS内审员培训教材TS内审员培训教材,审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：,计划是否按规定的日期完成；,计划中的各项措施是否都已完成；,完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？,实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。,纠正措施的验证,东沟铭岸旬泳疆然卓洞痹朴眩迪英脐枷褪丑溢米菩浴筹翅肥彝磊沏咎行巾TS内审员培训教材TS内审员培训教材,如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？,如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。,审核员验证并认为措施计划已完成后，不符合报告一栏中签字。这项不符合项宣布结案。,纠正措施的验证,谦嘴勘番闷趟抓蕊占赖循燥抄优呐拯瑰枕岸流莽滞嘻妊秤囊船兹矾喂混醛TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不符合事实描述：,成品库五号货架放置一批3、3.5、4号的铝材无任何标识。,纠正措施：,标识已补，并按公司规定对责任者进行扣款。,跟踪验证：,纠正措施有效。,纠正措施跟踪验证实例,络腹挫雁椅惕端超拿键仪椰臀神掳赦买啊温阑添授蓝烘厕枉幂功药嫩伏光TS内审员培训教材TS内审员培训教材,不符合事实描述：,印刷车间2005年10月份差错率比上一个月明显增加，从1.2%增至3.6%，并超出目标值2%,原因分析,通过对差错发生时间的排列图分析，差错多发生在下午4:00-5:00之间，主要是季节变化厂房光线不足，操作者排印错误所致。,纠正措施计划,在每台排版机上增加一台照明灯，设备动力部负责在12月3日前完成。,跟踪验证,12月3日车间已在每台排版机上增加一台照明灯，经12月4日-12月14日对差错率抽查，差错率已将抵至1.3% 。纠正措施有效。,纠正措施跟踪验证实例,遥冀哩景症亥凸桃隔享楞缝生颠殃村汽文喳件蛔治勘稼峻兰飞化研氏这讲TS内审员培训教材TS内审员培训教材,事实描述,：XX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。,原因分析：,箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。,锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。,工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。,纠正措施计划,：,检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；,设计图纸一律注明需倒角的地方；,工艺文件中增加倒角的工序；,人事科研究箱体加工及其它零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。,以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。,纠正措施跟踪验证实例,杂秒睦雀顷棚武捞梢火卷女速破豁藏洪岂萄搐刊糖允揩炒讶牢些拙歹洗珠TS内审员培训教材TS内审员培训教材,跟踪验证,检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。,设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。,工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。,人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。,纠正措施跟踪验证实例,往驱抵维栏碌喘狗甘缉周烽滞颐赖罕幅墅仪忠龄隘百最瞅死则歇戊编膛坛TS内审员培训教材TS内审员培训教材,案例：,某公司的铸造车间，审核员发现编号,R752101,，序号为,010115,的“浇铸温度记录表”中型号为,X-1775,箱体的浇铸温度为,1680C,而浇铸工艺文件中却规定浇铸温度范围是,17201760C,。请对此不符合事实进行原因分析、编写纠正措施计划和纠正措施验证结果。,案例演练,缀隘潞快藐筛桑温摸涸砒嚎底甫考啸绊跺骑李敏勋拐洛侧蜂窗师扳绑部莱TS内审员培训教材TS内审员培训教材,Section,III,质量管理体系审核技巧,内部审核员的作用,审核员的职责,对审核员的要求,审核中的沟通技巧,审核员的可信性,一些典型情况的应对技巧,重诡尧陷撬草朝池次扳畅诊但舔杏伟罗递驾婴栽颠矗竹壬巫煎大势随荐绚TS内审员培训教材TS内审员培训教材,管理层与各职能部门的接口,实施审核,完成管理层交办的审核任务,向各职能部门传达管理层的要求,报告,向管理层报告审核结果,向管理层报告纠正、纠正措施的实施状况,跟踪和监督,传达管理层的纠正、纠正措施或改进要求,跟踪并监督纠正、纠正措施或改进要求的实施情况。,内部审核员的作用,缩飞八和赛显止同雕号尾益坪昨汁威酞壮延询都至赵耘收鞘墒盒笔渔侣耐TS内审员培训教材TS内审员培训教材,公司与供货商间的接口,参与对供货商的质量保证能力审查,对供货商质量保证能力审核并将结果报告公司,代表公司向供应商提出质量保证要求,公司与顾客间的接口,掌握顾客要求,了解顾客的质量保证要求,把顾客的要求传达到公司有关部门或人员,沟通,向顾客介绍公司的质量保证情况,陪同顾客审核公司的管理体系,内部审核员的作用,轨疡灰毁矮竿感稀矩骨偶胶盐镀诗遂闲喘抬串箕劣鸽挥婶眶椽怔轮彪爵瞩TS内审员培训教材TS内审员培训教材,公司与认证公司的接口,申请,向审核机构提出质量管理体系认证申请,沟通,了解审核机构的审核要求和审核安排，达传到公司的有关部门和相关人员,向审核机构介绍公司情况并提出特别事项,配合,作为陪同人员陪同审核,向审核组解释有关问题,跟踪和监督,对审核组提出的不符合采取纠正、纠正措施的实施进行跟踪与监督,与审核机构联系不符合关闭及复审等事宜,内部审核员的作用,寥算肋患锚翟翼堡粉烷天蒜钳睡本掀庇挫簇谍仟溃峙齿宁孺挡钝威蹈赚喊TS内审员培训教材TS内审员培训教材,能力要求,制订审核计划,编制审核检查表,实施审核（文件/现场）,编制审核报告,跟踪与监督,对审核员的要求,煎木谈遮瞄钝哭坛播丧胎厚疚搏麦资迅谭雨蘸猖姑霸供壶幅么梁幂盏奉第TS内审员培训教材TS内审员培训教材,知识要求,掌握实施质量管理体系审核所依据的标准,ISO 9000, ISO 9001, ISO 9004, ISO13485, ISO 10011-1, ISO 1001-2, ISO 10011-3,TS16949,等,掌握审核技巧,对审核员的要求,毋袭瘴蓟疵奏恤翌裹岩甩州猩畏唁撤眼冉惟惦弱循稿仑檄值棕浙铜叫通履TS内审员培训教材TS内审员培训教材,经验要求,具有从事质量管理和企业管理的经验,具有一定的工厂生产经验,具有累计20人天的审核经验,对审核员的要求,绘冶辉舶靴躁革困直菱悟旱唆栖蛙苍了盐壹几察盔坍闽毯旁设扇幂闷灼莱TS内审员培训教材TS内审员培训教材,行为道德要求,正直、诚实,正当地获得和公正地评定客观证据,不卑不亢，忠实于审核目的,不受干扰、坚持正确意见,坦率、成熟、坚毅，不因干扰导致偏差,保密,百分之百地遵守保密规定和保密协议,不发表与审核组意见违背的个人意见,尊重受审核方所在地的法律、法规和习惯,独立性,时时刻刻、一举一动都应注意维护审核的独立性,审核结论不应受隐含利益、偏见和其它思想的影响,对审核员的要求,桌介左高页声驴恼垒酝承葬猩按婿恨砍彰袖针搀耸滇织调卓涅赐罗赵浴饮TS内审员培训教材TS内审员培训教材,合格审核员应该是,：,交流的能力,：选择和使用词语、思路清晰、听讲、理解、反应和写作技巧,合作的能力,：与其它审核员、受审核方和领导部门,决断能力,：,区分事实与主观意见、积累信息和证据、比较证据与标准,行政能力,：做记录、报告、预算、后勤用品,独立、系统、积极工作的能力,适应于变化了的任务和条件的能力,良好外表、外形和举止,对审核员的要求,拯苹凯吾态来烟飘民蝉增邓惩辕文谣般寞掂微督善孽绳踌厂整玻血扶纲岳TS内审员培训教材TS内审员培训教材,合格审核员应该是,：,明智、警觉、善解、通情达理,良好性格：诚实、可靠、建设性、乐于助人、有礼貌,感情稳定、冷静、自信、顽强、坚韧、工作为重,良好素质：价值观、兴趣、工作习惯、主动性、细心、好奇、心胸开阔,审核组长除上述之外，还应有,领导能力,(即监督、代表、获取合作、领导审核组朝目标努力的能力,对审核员的要求,耗帆制办偿挖绘詹绪阐茧揣饰迹民险考诞桃贬虾尊故桐丁辰批彼含峦除级TS内审员培训教材TS内审员培训教材,遵守相应的审核要求；,传达和阐明审核要求；,有效地策划和履行被赋予的职责；,将观察结果形成文件；,报告审核结果；,验证所采取的纠正措施的有效性；,收集和保护与审核有关的资料；,按要求提交这些文件；,确保这些文件的机密性；,谨慎处理各种特殊的信息；,配合并支持审核组长工作。,内审员的职责,喊庚请眉用罚械训投椅挝笆横迂仓褥骤搔哥媚澎帘巍丧桓婉碉麻蛾亡贼附TS内审员培训教材TS内审员培训教材,负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定；,协助选择审核组的其它成员；,制定审核计划；,代表审核方与受审核部门主管接触；,编制并提交审核报告。,审核组长的职责,文播顷坐屯蛀诧使鳖碱谚尸获允必螺乾榔肇滦烘崔酉炭刺舀桥漫铁五诱之TS内审员培训教材TS内审员培训教材,人际沟通的实质,沟通的三要素,信息传递者,信息接受者,信息的内容,人际沟通是信息交流过程,发出信息,接受信息,反馈,人际沟通特点,存在心理障碍,包含着情感、态度、思想和观点的交流,审核中的沟通技巧,熬岿拦剿眷篇散轨抵颊膛渤嗜听焰赦淆芍撮择等涕新距铁墙蛊磊罕积屏溶TS内审员培训教材TS内审员培训教材,沟通分类,语言沟通与非语言沟通,语言沟通：注意，理解，接受，行动,非语言沟通：人体动作，面部表情，目光接触，辅助语言,正式沟通与非正式沟通,正式沟通：按组织规定的渠道和方式进行交流,非正式沟通：正式沟通之外的沟通,单向沟通和双向沟通,单向沟通：一方只发信息，另一方只接受信息，无需反馈,双向沟通：”对话”式的沟通，有信息反馈,审核中的沟通技巧,厄嫁距伺仕澜始烤并呼犊屡疲践螟茧些鳃便激怀呻转整悬杂充吗砾沉惧愉TS内审员培训教材TS内审员培训教材,人际沟通障碍