QS9000內部品质稽核

按一下以編輯母片標題樣式,按一下以編輯母片,第二層,第三層,第四層,第五層,Page:,智自四海 通达八方,智,通,专 业 诚 信 合 作,CHI-TONG,智通企管,QS9000,内 部 品 质 稽 核,目錄,一、,稽,稽核,的,的類型,與,與發展,二、,內,內部,稽,稽核規,劃,劃,三、,執,執行,稽,稽核與,查,查驗,四、,稽,稽核,之,之改善,行,行動,五、,體,體系,條,條文復,習,習與稽,核,核重點,六、,程,程序,範,範例與,表,表格,七、,測,測驗,一、稽,核,核的类型与发展,可區分,為,為:產品品,質,質稽核,體系(制度)稽核,財務(會計)稽核等.,1.1產品品,質,質稽核,又,又稱為:產品標,誌,誌認證,1.2體系(制度)稽核,1.2,.,.1ISO9000(QS9000)對品質,稽,稽核之,定,定義為:,確定品,質,質活動,和,和有關,結,結果是,否,否符合,計,計劃的,安,安排,以及這,些安排,是,是否有,效,效地實,施,施並適,合,合於達,到,到預定,目,目標的,、,、有系,統,統,的、獨,立,立的檢,查,查.,1.2,.,.2ISO14011對環境,管,管理體,系,系審核,的,的定義,為,為:,1.2,.,.3最新標,準,準:ISO19011:品質及/或環境,管,管理體,系,系稽核,指,指南,.稽核依,目,目的或,主,主題區,分,分,2.根據稽,核,核的實,施,施單位,區,區分:,-可分有,內,內部稽,核,核和外,部,部稽核,內部稽,核,核又稱,為,為第一,方,方稽核,而外部,稽,稽核有,兩,兩種類,型,型,即第二,方,方稽核,和,和第三,方,方稽核.,认证,机构,企业,自身,客,户,供应,商,第三方,第一方,第二方,2.1,內,內部稽,核,核,-“,內,內部稽,核,核”是,組,組織自,己,己對自,己,己的品,質,質或環,境,境管理,體,體系,稽,稽核驗,證,證其是,否,否待續,滿,滿足規,定,定的要,求,求並且,有,有效運,行,行,它,為,為有效,的,的管理,評,評審和,矯,矯正預,防,防措施,提,提供信,息,息,其,目,目的是,向,向管理,者,者證實,體,體系運,行,行的有,效,效性.,-內,部,部體系,稽,稽核的,動,動機:,1)符,合,合品質,或,或環境,管,管理標,準,準條文,所,所要求,2)作,為,為管理,者,者的管,理,理手段,3)重,視,視預防,及,及不斷,改,改進品,質,質或環,境,境管理,4)在,外,外部稽,核,核前發,現,現並矯,正,正不足,之,之處,2.2,第,第二方,稽,稽核,第二方,稽,稽核是,顧,顧客(,客,客戶),或,或客戶,代,代表對,供,供貨方,或,或潛在,的,的供貨,方,方進行,的,的稽核,通常有,兩,兩種情,況,況:,*一種,是,是在有,合,合同關,係,係的情,況,況下,驗,驗證供,貨,貨方的,品,品質或,/,/及環,境,境管理,體,體系是,否,否持續,滿,滿足規,定,定的要,求,求並且,有,有效運,行,行,*另一,種,種情況,是,是當有,建,建立合,同,同關係,的,的意向,時,時,對,供,供貨方,的,的品質,保,保証能,力,力進行,初,初步的,評,評價,進行,第,第二方,稽,稽核的,動,動機:,1)基,於,於合同,或,或企業,自,自己對,供,供應商,(,(採購,),)管理,制,制度中,規,規定,2)為,顧,顧客評,價,價、選,擇,擇供貨,方,方提供,依,依據、,以,以減少,顧,顧客可,能,能承受,的,的風險,3)為,供,供貨方,的,的品質,或,或環境,管,管理體,系,系提供,幫,幫助,4)加,強,強溝通,、,、以增,進,進彼此,間,間對品,質,質與環,境,境的理,解,解,2.3第三方,稽,稽核,第三方,稽,稽核是,認,認證機,構,構對組,織,織的稽,核,核,稽核的,對,對象是,組,組織的,品,品質管,理,理或環,境,境管理,能,能力.它為許,多,多潛在,的,的顧客,提,提供信,任,任,它要求,第,第三方,認,認證機,構,構必須,具,具有獨,立,立性、,公,公正性.,第三,方,方稽核,的,的動機:,1)希望獲,得,得體系,認,認證與,證,證書登,於,於國際,機,機構名,冊,冊中,2)提高企,業,業的市,場,場競爭,能,能力,3)減少採,購,購方、,客,客戶的,多,多頭重,復,復審核,4)促進企,業,業獲取,最,最新管,理,理資訊,並,並運用,以,以提升,管,管理水,平,平,3.體,系,系稽核,特,特點,3.1,受,受稽核,的,的體系,必,必須有,完,完整性,及,及規範,化,化,如此,才有可,能,能對其,運,運作進,行,行比較,和,和,評價,才具備,稽,稽核的,必,必要條,件,件.,所謂“完整,性,性”與規範,化,化主要,體,體現在:,3.1,.,.1組織依,其,其分工,原,原則已,建,建立體,系,系文件,且符合,國,國際標,準,準要求,之,之所有,適,適用事,項,項;,3.1,.,.2體系文,件,件既要,分,分層分,類,類,又要相,互,互聯繫;,3.1,.,.3體系文,件,件的控,制,制和更,改,改必須,加,加以文,件,件化規,定,定並符,合,合標準,上,上之條,文,文要求.,3.2體系稽,核,核是一,種,種正規,的,的評審,活,活動,其“正,規,規”體,現,現為:,3.2,.,.1體系稽,核,核的依,據,據應該,明,明確;,3.2,.,.2體系稽,核,核應按,照,照書面,的,的程序,和,和檢查,工,工具(如查驗,表,表、流,程,程圖等)進行;,3.2,.,.3體系稽,核,核要使,用,用規定,的,的報告,與,與記錄,3.2,.,.4稽核只,採,採用基,於,於事實,的,的信息客觀證,據,據,3.2,.,.5體系稽,核,核須由,有,有資格,的,的人員,進,進行,進行第,三,三方審,核,核時,應該由,國,國家注,冊,冊或具,國,國際性,機,機構註,冊評審,員,員進行,稽,稽核;,3.2,.,.6外部稽,核,核依據,合,合同,內部稽,核,核依據,管,管理者,安,安排與,指,指派,3.3品質體,系,系稽核,是,是一種,抽,抽樣調,查,查活動,二、内部稽核规划(Planing),1.1,稽,稽核員,的,的資格,條,條件,1.2,稽,稽核員,素,素質,所謂素,質,質：主,要,要是指,個,個人的,知,知識,基,基本能,力,力和具,體,體工作,能,能力以,及,及道德,修,修養等,在,在某一,工,工作領,域,域中的,綜,綜合表,現,現.,1.3,稽,稽核員,應,應具備,的,的能力,1.3,.,.1基,本,本能力,包,包括:,1.3,.,.2具,體,體的工,作,作能力,包,包括:,1.稽,核,核員人,力,力資源,規,規劃,2.內部稽,核,核的事(主題)規劃,2.1內部稽,核,核的目,的,的,2.1,.,.1審核文,件,件體系,是,是否完,整,整且符,合,合標準,要,要求,2.1,.,.2審核執,行,行之記,錄,錄是否,符,符合文,件,件之規,定,定;,2.1,.,.3驗證體,系,系運作,是,是否適,切,切有效,及持續,不,不斷改,進,進,2.1,.,.4為提交,管,管理審,查,查活動,作,作報告,2.1,.,.5為順利,迎,迎接外,部,部稽核,而,而準備,2.2稽核範,圍,圍,2.2,.,.1所有要,素,素?,2.2,.,.2部份要,素,素?,2.3稽核行,程,程,3.內部稽,核,核“時,間,間”之,規,規劃,3.1定期性,內,內稽:,3.1,.,.1中、大,型,型企業,單,單位,事務多可用“,年,年度計,劃,劃表”,及,及“稽,核,核通知,單,單”(參,閱範例);,3.1,.,.2小型企,業,業僅在程,序,序文件,中,中規定,一,一段月,份,份內執,行,行及使,用,用“,稽,稽核通,知單”,即,即可.,3.2不定期,稽,稽核,可依“,管,管理者,代,代表”,或,或“最,高,高主管,”,”於下,列,列時機,提,提出:,3.2,.,.1組織圖,重,重大變,更,更,如新設,立,立某一,單,單位或,取,取消某,一,一單位,后,后之,權,權責變,化,化:,3.2,.,.2品管、,管,管理代,表,表或經,理,理級以,下,下高階,主,主管異,動,動;,3.2,.,.3定期性,內,內稽后,或,或外稽,后,后,針對不,符,符合項,較,較多要,素,素或單,位,位再一,次,次進行,臨時性,內,內稽;,3.3審核員,與,與被審,核,核單位,主,主管時,間,間之衝,突,突性解,決,決,4.內部稽,核,核“地,”,”(場所)之規劃,4.1所有體,系,系相關,單,單位?部份單,位,位?,4.2首次及,末,末次(結束)會議場,所,所?,4.3若有不,同,同廠區,單,單位之,審,審核?,5.內,部,部稽核,“,“物”,的,的規劃,5.1,國,國際標,準,準條文,5.2,手,手冊/,程,程序文,件,件,5.3,審,審核工,具,具:若,需,需查驗,表,表或記,錄,錄表,不,不符合,報,報告(,或,或矯,正措施,要,要求單,),),稽,核,核總結,報,報告(,或,或缺失,分,分布表,),).,.,.等,三、执行稽核与查检,1.1首次會,議,議的內,容,容,1.1,.,.1稽核組,成,成員與,受,受稽核,方,方有關,人,人員見,面,面、認,識,識;,1.1,.,.2重申稽,核,核的範,圍,圍、目,的,的、行,程,程安排,與,與隨機,變,變化性;,1.1,.,.3簡要介,紹,紹實施,稽,稽核所,採,採用方,法,法和程,序,序;,1.1,.,.4確認稽,核,核組所,需,需要的,資,資源已,備,備齊,1.2首次會,議,議的參,加,加人員,一般首,次,次會議,由,由管理,代,代表主,持,持,參加人,員,員應有,稽,稽核組,全,全體成,員,員,受稽核,方,方主管,人,人員及,有,有關負,責,責人員.,1.3首次會,議,議召開,時,時間,召開首,次,次會議,的,的時間,一,一般只,需,需要15-30分鐘,但這不,是,是絕對,的,的,首次會,議,議時間,盡,盡可能,不,不要太,長,長,管理代,表,表應掌,控,控整個,會,會議的,進,進程,既要達,到,到會議,的,的目的,又不能,過,過分拖,延,延會議,時,時間,以免影,響,響後續,的,的稽核,工,工作.,1.稽核首,次,次(起始)會議,2.現場稽,核,核,2.1現場稽,核,核前應,注,注意的,問,問題,2.1,.,.1稽核組,長,長或管,理,理代表,應,應全面,負,負責稽,核,核工作:,1)掌控稽,核,核計劃:2)掌控稽,核,核進度:3,),)掌控氣,氛,氛:,4)掌控稽,核,核的客,觀,觀性:5)掌控紀,律,律:6)掌控稽,核,核結果,:,2.1,.,.2要相信,樣,樣本且,稽,稽核員,應,應親自,隨,隨機抽,取,取樣本:,2.1,.,.3當發現,不,不符合,項,項時,應調查,其,其本質,2.1,.,.4要從問,題,題的各,種,種表現,形,形式去,尋,尋找客,觀,觀證據,對不符,合,合項,的判定,應,應重客,觀,觀事實,重書面,證,證據,不輕信,口,口頭說,明,明.,2.1,.,.5稽核員,應,應與被,稽,稽核方,負,負責人,共,共同確,認,認事實,2.1,.,.6始終保,持,持客觀,、,、公正,的,的態度,在稽核,過,過程中,稽核員,切,切忌先,入,入為主,未到現,場,場就已,有,有了結,論,論,更不可,以,以主觀,臆,臆斷代,替,替客觀,證,證據.,3.搜,集,集客觀,證,證據,3.1,搜,搜集客,觀,觀證據,的,的方法,稽核員,收,收集證,據,據的方,法,法通常,有,有面談,、,、檢查,文,文件、,現場觀,察,察和抽,取,取記錄,樣,樣本等,.,.,3.1,.,.1通,過,過提問,、,、面談,和,和傾聽,搜,搜集信,息,息,3.1,.,.1.1搜集信,息,息的主,要,要方法,是,是以詢,問,問的姿,態,態提問,提問,的,的方法,和,和技巧,:,:,3.1,.,.1.2提問的8個朋,友,友:6W2H,Who,(,(何,人,人)What(何,事,事)When(,何