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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,IB,股指期货业务流程,银河股份,银河期货,管理流,程,程,盘后追,加,加保证,金,金程序,盘中警,示,示和强,平,平程序,开 户,管,管,理,理,资 金,管,管,理,理,交易风,险,险 管,理,理,主要内,容,容,开户流,程,程,资金流,程,程,风险控,制,制,证券公,司,司IB业务范,围,围,协助办,理,理开户,手,手续；,提供期,货,货行情,信,信息、,交,交易设,施,施；,中国证,监,监会规,定,定的其,他,他服务,。,。,证券公,司,司不得,代,代理客,户,户进行,期,期货交,易,易、结,算,算或交,割,割，不,得,得代期,货,货公司,、,、客户,收,收付期,货,货保证,金,金，不,得,得利用,证,证券资,金,金账户,为,为客户,存,存取、,划,划转期,货,货保证,金,金。,证券公,司,司IB业务规,则,则要点,证券公,司,司为期,货,货公司,介,介绍客,户,户时，,应,应当向,客,客户明,示,示其与,期,期货公,司,司的介,绍,绍业务,委,委托关,系,系，解,释,释期货,交,交易的,方,方式、,流,流程及,风,风险，,不,不得作,获,获利保,证,证、共,担,担风险,等,等承诺,，,，不得,虚,虚假宣,传,传，误,导,导客户,。,。,证券公,司,司应当,建,建立完,备,备的协,助,助开户,制,制度，,对,对客户,的,的开户,资,资料和,身,身份真实性等进行,审,审查，,向,向客户,充,充分揭,示,示期货,交,交易风,险,险，解,释,释期货,公,公司、,客,客户、,证,证券公,司,司三者,之,之间的,权,权利义,务,务关系,，,，告知,期,期货保,证,证金安,全,全存管,要,要求。,证券公,司,司IB业务规,则,则要点,证券公,司,司不得,代,代客户,下,下达交,易,易指令,，,，不得,利,利用客,户,户的交,易,易编码,、,、资金,账,账号或,期,期货结,算,算账户,进,进行期,货,货交易,，,，不得,代,代客户,接,接收、,保,保管或,者,者修改,交,交易密,码,码。,证券公,司,司不得,直,直接或,者,者间接,为,为客户,从,从事期,货,货交易,提,提供融,资,资或担,保,保。,期货、,现,现货市,场,场行情,发,发生重,大,大变化,或,或者客,户,户可能,出,出现风,险,险时，,证,证券公,司,司及其,分,分支机,构,构可以,协,协助期,货,货公司,向,向客户,提,提示风,险,险。,IB开 户,流,流,程,程,法人开,户,户,自然户,携带,1、年检,有,有效的,营,营业执,照,照,副本原,件,件及复,印,印件；,2、税务,登,登记证,复,复印件,；,；,3、银行,开,开户许,可,可证复,印,印件；,4、法定,代,代表人,授,授权委,托,托书；,5、法定,代,代表人,身,身份证,原,原件,及复印,件,件；,6、指令,下,下达人,身,身份证,原,原件,及复印,件,件；,7、资金,调,调拨人,身,身份证,原件及,复,复印件,；,携带,身份证,原,原件,在银行,开,开立期,货,货结算,帐,帐户,经办人,审,审核开,户,户资料,经纪合,同,同签署,流,流程,解说风,险,险揭示,、,、合同,、,、交易,流,流程,签署经,纪,纪合同开户申,请,请表,确 定,服,服,务,务 费,收,收,取,取 标,准,准,经纪合,同,同签署,确,确认书,由经办,人,人填写,；,；,并由复,核,核人员,审核后,签,签字,确认；,开立帐,户,户流程,通过“,电,电子化,开,开户系,统,统”,录入客,户,户资料,根据审,核,核后的开户申,请,请表资料信,息,息,期货公,司,司进行,审,审核,开户资,料,料发送,至,至中金,所,所申请,交,交易编,码,码,根据中,金,金所开,立,立的交,易,易编码,开立资,金,金帐户,开户资,料,料发送,至,至中金,所,所,通知帐,号,号及交,易,易密码,由,期,货,公,司,完,成,由IB营业部,经,经办人,完,完成,期货公,司,司通知IB营业部,经,经办人,，,，再由,经,经办人,通,通知客,户,户,开户管,理,理流程,投资者,可,可以选,择,择直接,在,在期货,营,营业网,点,点办理,开,开户手,续,续，如,同,同目前,商,商品期,货,货开户,。,。,与期货,公,公司建,立,立介绍,商,商关系,的,的证券,公,公司及,其,其营业,部,部，可,以,以在其,营,营业部,受,受理投,资,资者期,货,货开户,申,申请。,证券营,业,业部受,理,理期货,开,开户申,请,请后，,将,将开户,资,资料转,交,交期货,公,公司审,核,核，期,货,货公司,通,通过复,核,核与客,户,户签订,经,经纪合,同,同，并,按,按约定,方,方式送,达,达合同,文,文本，,或,或开户,人,人在证,券,券营业,部,部现场,领,领取。,经期货,公,公司审,核,核通过,，,，期货,公,公司为,客,客户申,请,请编码,。,。,期货公,司,司即时,、,、定期,对,对证券,机,机构开,立,立的股,指,指期货,帐,帐户资,料,料进行,审,审查，,并,并针对,其,其缺失,进,进行相,关,关的催,补,补以及,进,进一步,稽,稽核工,作,作。,自然人,开,开户,提供开,户,户人、,资,资金调,拨,拨人、,指,指令下,达,达人身,份,份证原,件,件及复,印,印件。,开户人,在,在中、,农,农、工,、,、建、,交,交五家,银,银行中,选,选择一,家,家或多,家,家选择,开,开立个,人,人银行,账,账户。,注：期,货,货结算,帐,帐户如,有,有变动,，,，客户,应,应立即,以,以书面,方,方式告,知,知期货,公,公司；否则由,此,此带来,的,的后果,由,由客户,负,负责。,开户人,必,必须本,人,人亲自,签,签署期货经,纪,纪合同,书,书（一式,三,三份，,客,客户、,证,证券营,业,业部、,期,期货经,纪,纪公司,各,各执一,份,份）及,附,附件。,如果开,户,户人与,资,资金调,拨,拨人、,指,指令下,达,达人不,是,是同一,人,人时，,开,开户人,应,应在开户登,记,记申请,表,表相关栏,中,中书面,指,指定；,资,资金调,拨,拨人、,指,指令下,达,达人应,在,在被授,权,权人签,字,字留样,处,处签字,留,留样。,开户后,证,证券营,业,业部经,办,办人须,在,在开户登,记,记表上签字,。,。,法人开,户,户,法人开,户,户应提,供,供以下,相,相关资,料,料：,年检有,效,效的营,业,业执照,副,副本原,件,件及复,印,印件；,组织机,构,构代码,证,证复印,件,件,税务登,记,记证复,印,印件；,银行开,户,户许可,证,证复印,件,件；,法定代,表,表人授,权,权委托,书,书；,法定代,表,表人身,份,份证复,印,印件；,指令下,达,达人身,份,份证原,件,件及复,印,印件；,资金调,拨,拨人身,份,份证原,件,件及复,印,印件；,开户管,理,理要点,开户人,员,员和业,务,务人员,应,应具备,期,期货从,业,业人员,资,资格并,取,取得执,业,业证书,；,；,按规定,要,要求审,查,查客户,的,的合法,资,资格，,审,审查证,券,券、期,货,货交易,市,市场禁,入,入者名,单,单；,交易前,应,应已完,成,成各项,开,开户手,续,续及电,脑,脑建档,完,完毕；,对客户,不,不得有,代,代客操,作,作或代,客,客户保,管,管存折,、,、印鉴,情,情况，,不,不作获,利,利保证,；,；,客户提,供,供相关,文,文件的,基,基础上,，,，代其,申,申请交,易,易编码,，,，一户,一,一码，,避,避免混,码,码交易,。,。,开户注,意,意事项,证券营,业,业部经,办,办人要,严,严格审,核,核各项,证,证件、,文,文件的,合,合规性,和,和有效,性,性（个,人,人身份,证,证的有,效,效期、,法,法人营,业,业执照,副,副本的,年,年检章,）,），对,有,有疑问,的,的证件,应,应进行,必,必要鉴,定,定。,严格审,核,核客户,授,授权委,托,托书的,有,有效性,、,、权限,范,范围。,客户已,拥,拥其他,期,期货公,司,司的交,易,易编码,，,，必须,按,按新开,户,户的手,续,续重新,在,在我公,司,司申请,交,交易编,码,码。,本业务,必,必须由,证,证券营,业,业部双,岗,岗专人,经,经办、,期,期货公,司,司专人,审,审核。,以电话,录,录音方,式,式告知,客,客户网,上,上交易,初,初始密,码,码，并,要,要求客,户,户立即,更,更改密,码,码同时,将,将应急,电,电话号,码,码告知,客,客户。,证,证券营,业,业部应,该,该掌握,期,期货公,司,司相关,的,的应急,电,电话。,客户撤,户,户流程,在办理,客,客户撤,户,户申请,时,时，撤,户,户人必,须,须满足,的,的六项,基,基本条,件,件：,撤户当,日,日结算,帐,帐单已,经,经全部,签,签署无,误,误；,没有持,仓,仓头寸,；,；,没有为,其,其它客,户,户的担,保,保行为,；,；,没有仓,单,单抵押,；,；,实物交,割,割的款,项,项及仓,储,储费用,已,已全部,结,结清；,没有其,他,他业务,纠,纠纷。,客户撤,户,户流程,当客户,提,提出撤,户,户申请,时,时，必须由,客,客户本,人,人亲自,办,办理。IB期货专,管,管人员,首,首先核,实,实客户,身,身份并,请,请客户,填,填写撤,户,户申请,表,表（由,期,期货公,司,司提供,）,）,IB期货专,管,管人员,将,将客户,填,填写好,的,的撤户,申,申请表,传,传真至,期,期货公,司,司。,由期货,公,公司相,关,关部门,审,审核客,户,户是否,符,符合撤,户,户条件,，,，符合,撤,撤户条,件,件后方,可,可办理,相,相关撤,户,户手续,。,。,资,金,金,流,流,程,程,保证金,入,入金,传统汇,款,款方式,通过期,货,货结算,帐,帐户汇,款,款,通,知,IB营业部,经,经办人,期货公,司,司财务,部,部,确认到,帐,帐后办,理,理入帐,手,手续,客户期,货,货保证,金,金帐户,通,知,保证金,出,出金,客户填,写,写出金,单,单,IB营业部,经,经办人,审,审核,期货公,司,司财务,部,部审核,资金调,拨,拨人的,身,身份及,签,签字,出入金,的,的银行,帐,帐号,由结算,部,部门审,核,核录入,由财务,部,部办理,出,出金,资金入,帐,帐至客,户,户指定,帐,帐户,全国性,银,银期转,帐,帐,银行柜,面,面办理,网上银,行,行办理,电话银,行,行办理,客户交,易,易终端,客户资,金,金管理,1、通过IB开户的,客,客户缴,纳,纳的保,证,证金，,需,需存放,于,于以期,货,货公司,名,名义开,设,设的客,户,户保证,金,金专户,。,。,2、通过IB开户的,客,客户申,请,请出金,时,时，期,货,货公司,应,应先审,核,核确认,，,，再将,该,该笔款,项,项由期,货,货公司,的,的客户,保,保证金,专,专户拨,转,转至投,资,资者指,定,定的银,行,行结算,帐,帐户。,3、期货,公,公司执,行,行IB客户的,交,交易委,托,托时，,必,必需确,认,认该委,托,托的客,户,户已缴,纳,纳足额,交,交易保,证,证金，,若,若保证,金,金不足,，,，该委,托,托不能,执,执行。,客户入,金,金管理,要,要点,客户可,以,以用银,期,期转账,、,、票据,、,、现金,在,在指定,结,结算银,行,行入账,的,的方式,入,入金；,如果用,银,银期转,账,账，客,户,户需要,在,在指定,银,银行开,设,设专户,，,，指定,结,结算帐,户,户与开,户,户名完,全,全一致,；,；如果,票,票据入,金,金，则,要,要将底,单,单传真,至,至财务,、,、结算,部,部门；,财务部,开,开具入,款,款收据,。,。现场,客,客户应,在,在开具,的,的收据,上,上签字,，,，以表,明,明其已,收,收到收,据,据；,客户资,金,金到帐,管,管理必,须,须
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