ISO9000_2000内部质量认证审核资料_TUR

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,#,ISO9000:2000,内部质量审核资料,品质全球化,ISO9000:2000,内部质,量,量审核,第一章,审,审,核,核总论第二章,审,审,核,核策划,和,和准备第三章,审,审,核,核的实,施,施第四章审核报,告,告第五章,纠,纠,正,正措施第六章,审,审,核,核的跟,踪,踪,JWFZ,第一章,审,审,核,核总论1.质量审,核,核的定,义,义2.质量体,系,系审核,的,的分类3.审核的,目,目的4.审核的,特,特点5.审核的,范,范围6.审核的,依,依据7.审核的,时,时机和,频,频度8.审核的,基,基本程,序,序,JWFZ,质量审,核,核的定,义,义,审核：,为,为获得,审,审核证,据,据对其,进,进行客,观,观的评,价,价，以,确,确定满,足,足审核,准,准则的,程,程序所,进,进行的,系,系统的,，,，独立,的,的并形,成,成文件,的,的过程,。,。典型的,审,审核和QMS审核描述QMS（或产,品,品审核,时,时，只,需,需将审,核,核定义,中,中“审,核,核政局,”,”和“,审,审核准,则,则”两,个,个术语,前,前加QMS或产品,即,即可。,JWFZ,质量体,系,系审核,的,的分类外部审,核,核乙方审,核,核第二方,审,审核丙方审,核,核第三方,审,审核内部审,核,核甲方审,核,核第一方,审,审核,JWFZ,第二方,审,审核质量保,证,证标准,的,的要求提供选,择,择，评,价,价和认,可,可供方,的,的论据帮助分,供,供改进,其,其质量,体,体系增加双,方,方对质,量,量要求,的,的相互,了,了解建立供,应,应链式,调,调解，,向,向JIT,TQM发展,JWFZ,第三方,审,审核,确定质,量,量体系,条,条款是,否,否符合,规,规定要,求,求确定现,行,行的质,量,量体系,实,实现规,定,定质量,目,目标的,有,有效性确定受,审,审核方,的,的质量,体,体系是,否,否能被,人,人正/注册为受审,核,核方提,供,供改进,其,其质量,体,体系的,机,机会减少许,多,多重复,的,的第二,方,方审核提高企,业,业声誉,，,，增加,市,市场竞,争,争力,JWFZ,内部质,量,量审核,的,的目的,依据某,一,一质量,体,体系标,准,准来评,价,价组织,自,自身的,质,质量体系验证组,织,织自身,的,的质量,体,体系是,否,否持续,满,满足规,定,定的要求并,且,且正在,运,运行作为一,种,种重要,的,的管理,手,手段和,自,自我改,进,进机制,及,及时发现问,题,题，采,取,取纠正,措,措施或,预,预防措,施,施，使,体,体系不断完,善,善，不,断,断改进在第二,，,，三方,审,审核前,纠,纠正不,足,足,JWFZ,审核的,特,特点,正规性系统性独立性审核是,一,一个抽,样,样的过,程,程,JWFZ,审核的,正,正规性,审核依,据,据正式,特,特定的,要,要求进,行,行,审核只,能,能由具,备,备资格,的,的人员,进,进行,审核必,须,须按正,式,式程序,进,进行,审核必,须,须依据,客,客观证,据,据作出,判,判断,审核结,果,果必须,有,有正式,报,报告和,记,记录,JWFZ,审核的,系,系统性,是对所,选,选择的,质,质量体,系,系标准,所,所有适,用,用要求,的,的审核是对公,司,司组织,机,机构图,中,中所有,相,相关部,门,门的审,核,核审核过,程,程是系,统,统的过,程,程,审核的,独,独立性,审核员,必,必须与,被,被审核,的,的工作,无,无直接,责,责任,JWFZ,审核的,范,范围要求与审核,所,所依据,的,的标准,有,有关场所部门地区活动与产品,质,质量有,关,关的活,动,动，主,要,要包括所涉及,的,的产品,的,的范围,JWFZ,审核的,依,依据,合同要,求,求质量文,件,件ISO9001标准法律、法规,JWFZ,审核的,时,时机,常规审,核,核-按预先,编,编制的,年,年度审,核,核计划,进,进行-往往开,始,始于质,量,量体系,建,建立并,运,运 一,段,段时间,之,之后特殊情,况,况下追,加,加的审,核,核-发生了,严,严重的,质,质量问,题,题或客,户,户有重,大,大投诉-组织的,领,领导层、隶属关,系,系、内部机,构,构 产,品,品、质量方,针,针和目,标,标等有,较,较大变,化,化-即将进,行,行第二、第三方,审,审核-第三方,审,审核后,获,获得认,证,证注册,资,资格证,书,书、而证书即将到,期,期又希,望,望继续,保,保持认,证,证资格,JWFZ,审核的,基,基本程,序,序,审核准,备,备,审核实,施,施,审核报,告,告,审核跟,踪,踪和验,证,证,JWFZ,第二章,审,审核,策,策划和,准,准备审核的,策,策划系统策,划,划年度审,核,核计划审核准,备,备审核实,施,施计划检查表,JWFZ,系统策,划,划建立质,量,量体系,时,时因考,虑,虑内部,质,质量体,系,系审核,工,工作内部质,量,量体系,审,审核需,要,要有一,套,套正规,的,的程序组建一,支,支合格,的,的内部,质,质量体,系,系审核,员,员队伍管理者,代,代表亲,自,自参与,内,内部质,量,量审核,工,工作,JWFZ,年度内,部,部审核,计,计划,确定年,度,度审核,的,的频次,和,和形式集中式,审,审核的,进,进度安,排,排分散式,审,审核的,进,进度安,排,排,JWFZ,年度审,核,核的频,次,次和形,式,式每年至,少,少一次,，,，覆盖,所,所有条,款,款集中某,一,一段时,间,间，完,成,成对所,有,有相关,部,部门的,审,审核分部门,在,在不同,时,时间进,行,行审核,JWFZ,集中式,审,审核进,度,度的安,排,排在程序,文,文件中,明,明确大,致,致时间具体时,间,间用通,知,知或审,核,核实施,计,计划形,式,式通知,相,相关部门可不必,编,编制年,度,度内部,质,质量审,核,核进度,计,计划,JWFZ,分散式,审,审核的,进,进度安,排,排,编制年,度,度内部,审,审核进,度,度计划,对计划,进,进行滚,动,动修改,JWFZ,审核准,备,备确定审,核,核组 编,制,制审核,实,实施计,划,划 制,定,定检查,表,表 审,核,核前沟,通,通,JWFZ,审核组,的,的确定,管理者,代,代表任,命,命审核,组,组长及,成,成员,审核组,长,长的选,定,定A)资格B)业务范,围,围C)工作经,验,验D)组织能,力,力,审核员,的,的选定A)资格B)业务范,围,围C)专业知,识,识D)工作中,的,的协调E)为受审,核,核部门,所,所接受,JWFZ,审核实,施,施计划,确定审,核,核的目,的,的和范,围,围,确定审,核,核的方,法,法,确定审,核,核组人,员,员的安,排,排,确定审,核,核的时,间,间安排,JWFZ,审核的,目,目的和,范,范围,审核目,的,的,-确定是,否,否申请,第,第三方,认,认证-调查重,大,大不合,格,格的原,因,因-为外部,检,检查作准备,审核范,围,围,-全公司,范,范围-某一个,或,或几个,部,部门-标准的,全,全部或,部,部分要,求,求-公司全,部,部或部,分,分产品,范,范围,JWFZ,审核的,方,方法,按部门-考虑涉,及,及的主,要,要活动,及,及涉及,的,的相关要,求,求,按要求考虑涉,及,及的部,门,门,JWFZ,审核人,员,员及日,程,程安排,审核详,细,细的人,员,员和日,程,程安排1）首次,会,会议/末次会,议,议时间,及,及参加,人,人员2）审核,人,人员的,分,分配3）受审,核,核部门,及,及具体,时,时间4）主要,的,的审核,要,要点,JWFZ,审核计,划,划的其,他,他内容审核编,号,号（必,要,要时）审核计,划,划应经,授,授权人,审,审核和,批,批准计划中,还,还应注,明,明计划,的,的发放,范,范围（,如,如有关,部,部门）,JWFZ,检查表,的,的编写检查表,的,的作用编制的,准,准备检查表,的,的要求检查表,的,的基本,内,内容,JWFZ,检查表,的,的作用是指导,审,审核整,个,个过程,的,的路线,图,图明确审,核,核要点,和,和方法确保审,核,核的覆,盖,盖面减少组,员,员之间,不,不必要,的,的重复保持审,核,核的方,向,向和节,奏,奏体现审,核,核的正,规,规化和,专,专业性作为审,核,核的纪,录,录档案,JWFZ,检查表,编,编制的,准,准备了解审,核,核的范,围,围确定审,核,核的重,点,点确定审,核,核的策,略,略文件收,集,集和审,查,查,JWFZ,了解审,核,核的范,围,围审核涉,及,及的活,动,动或区,域,域包括,：,：组织机,构,构管理、运作和,质,质量体,系,系的程,序,序人员、设备和,材,材料资,源,源工作区,域,域和过,程,程正在生,产,产的纪,录,录工作产,生,生的纪,录,录文件、报告和,记,记录的,保,保管,JWFZ,确定审,核,核的重,点,点,公司的,管,管理重,点,点,已出现,的,的质量,问,问题,合同特,别,别要求,标准要,求,求的重,点,点,上次审,核,核的信,息,息,产品/服务的,重,重要性,JWFZ,确定审,核,核的策,略,略审核的,方,方法A按部门-考虑涉,及,及的主,要,要活动,涉,涉及的,相,相关要,求,求B按要求-考虑涉,及,及的部,门,门审核的,路,路线A自上而,下,下B自下而,上,上C随机,JWFZ,文件的,收,收集与,审,审查与被审,核,核范围,相,相关的,文,文件审核要,点,点中涉,及,及的记,录,录和文,件,件,JWFZ,检查表,的,的要求明确部,门,门与要,求,求的关,系,系依据标,准,准及质,量,量文件,要,要求选择主,要,要的工,作,作内容考虑薄,弱,弱环节,部,部门接,口,口抽样具,有,有代表,性,性注意可,操,操作性时间要,留,留有余,地,地,JWFZ,检查表,的,的基本,内,内容依据的,标,标准及,条,条款依据的,质,质量体,系,系文件审核区,域,域/部门检查要,点,点验证方,法,法抽样数验证结,果,果（记,录,录）,JWFZ,检查表,的,的四条,款,款去哪里,地,地,点,点找,谁,谁,被,被,审,审核人查什么,检,检,查,查要点如何检,查,查,验,验证方,法,法（包括,抽,抽样数,）,）,JWFZ,审核前,沟,沟通提前通,知,知受审,核,核部门审核组,内,内部会,议,议（必,要,要时）a)审核准,备,备情况b)讨论疑,难,难问题c)提出注,意,意事项,JWFZ,第三章,审,审核的,实,实施首次会,议,议现场审,核,核不合格,报,报告审核组,会,会议末次会,议,议,JWFZ,首次会,议,议审核签,到,到介绍审,核,核组成,员,员介绍审,核,核目的,和,和范围审核计,划,划安排,的,的确认介绍审,核,核的方,法,法和程,序,序确认审,核,核组所,需,需要的,资,资源和,设,设施已,齐,齐备问题澄,清,清确认中,间,间会议,和,和末次,会,会议时,间,间,注：审,核,核时以,上,上步骤,可,可适当,简,简化,JWFZ,现场审,核,核组长控,制,制审核,的,的全过,程,程审核路,线,线的展,开,开检查标,的,的使用审核技,术,术与诀,窍,窍审核的,抽,抽样审核的,验,验证做好检,查,查笔记不确定,问,问题的,处,处理不合格,的,的处理,JWFZ,审核过,程,程的控,制,制控制审,核,核计划控制审,核,核进度协调气,氛,氛保持客,观,观审定结,果,果,JWFZ,审核路,线,线的开,展,展,JWFZ,部门职责,相关文件,相关文件,实施,相关文件,相关文件,相关文件,相关文件,相关文件,实施,实施,实施,实施,记录,记录,记录,记录,记录,记录,记录,记录,记录,相关文件,实施,实施,检查标,的,的使用,（依据,检,检查表,并,并考虑,灵,灵活性,）,）标准要,求,求文件要,求,求检查表,（,（问,题,题）现场审,核,核（面,谈,谈/提问观察/抽样/验证）回答/事实/记录结,果,果结论（,合,合格/不合格,）,）检查表,（,（答案,）,）,JWFZ,审核技,术,术询问适,当,当的问,题,题验证对,问,问题的,回,回答观察实,际,际发生,的,的事情,JWFZ,审核的,面,面谈选择合,适,适的面,谈,谈对象被审核,区,区域/部门的,负,负责人直接责,任,任人/操作者提问策,略,略提出恰,当,当的问,题,题正确的,提,提问方,式,式,JWFZ,审核的,抽,抽样随机抽,样,样适当数,量,量（检,查,查表）审核员,亲,亲自抽,样,样征得被,审,审核人,员,员同意应相信,样,样本,-审核员,寻,寻找的,是,是客观,证,证据而,不,不是不,合,合格项,，,，不应不断,扩,扩大样,本,本的品,种,种和数,量,量，直,到,到发现,不,不合格为止。,JWFZ,审核的,验,验证 依,据,据客观,证,证据 面,谈,谈所得,信,信息应,再,再验证 责,任,任人的,谈,谈话可,做,做客观,证,证据 非,责,责任人,的,的信息,只,只作线,索,索,JWFZ,客观证,据,据GB/6385-ISO8402中的定,义,义建立在,通,通过观,察,察，测,量,量，试,验,验或其,他,他手段所获的,事,事实的,基,基础上,，,，证明,是,是真实,的,的 信,息,息。,JWFZ,客观证,据,据,实,实际（,客,客观）,存,存在,不,不受情,绪,绪或偏,见,见左右,的,的,可,可以阐,述,述的,可,可以形,成,成文件,（,（书面,表,表达）,的,的,可,可以是,定,定量的,可,可以使,定,定性的,与,与质量,有,有关的,可,可验证,的,的,JWFZ,审核笔,记,记,便于下,一,一部门,调,调查同事之,间,间参阅需要时,查,查阅（,如,如编制,不,不合格,报,报告和,审,审核报,告,告时),JWFZ,审核笔,记,记的内,容,容,审核不,合,合格的,证,证据文件名,称,称、编号、版次产品/服务名,称,称标识区域/工位设备名,称,称/所在区,域,域纪录名,称,称/标识/时间不合格,事,事实,审核线,索,索,JWFZ,不确定,问,问题的,处,处理立即跟,踪,踪记下来,，,，稍后,跟,跟踪忽略，,不,不考虑,JWFZ,不合格,的,的处理,记录不,合,合格事,实,实,注意相,关,关事项,同被审,核,核方责,任,任人确,认,认,JWFZ,不合格,报,报告,不合格,的,的确定-不合格,的,的定义-不合格,的,的确定-不合格,的,的判定,不合格,的,的描述,不合格,报,报告,JWFZ,不合格,的,的确定,什么是,不,不合格?-没有满,足,足某个,规,规定的,要,要求A)合同要,求,求B)IS09000相关标,准,准C)公司质,量,量文件D)法律、法规要,求,求,JWFZ,不合格,的,的确定,根据不,合,合格的,性,性质，可分为严重不,合,合格轻微不,合,合格,JWFZ,严重不,合,合格,质量体,系,系与约,定,定的质,量,量体系,标,标准或,指,指定的要求,不,不符,造成系,统,统性或,区,区域性,严,严重失,效,效的不,合,合格（可能,由,由多个,轻,轻微不,合,合格说,明,明）,可造成,严,严重后,果,果的不,合,合格,JWFZ,轻微不,合,合格,孤立的,人,人为错,误,误,文件偶,尔,尔未被,遵,遵守，,造,造成的,后,后果不,严,严重,对系统,不,不会产,生,生重要,性,性影响,JWFZ,不合格,的,的判断,依据客,观,观证据,确定不,符,符合标,准,准的条,款,款,确定不,符,符合相,关,关的文,件,件要求,JWFZ,不合格,的,的描述事实的,准,准确观,察,察,（,（判断,）,）在哪里,发,发现,（,（,地,地点）发现了,什,什么（事实,）,）为什么,不,不合格,（,（,原,原因）谁在场（职位,）,）采用专,业,业术语,（,（,正,正规）要便于,查,查找,（,（,追,追溯）,JWFZ,不合格,描,描述注意事,项,项-描述文,件,件的标,识,识/名称-描述记,录,录的标,识,识/名称-描述相,关,关职位/工位-描述设,备,备的编,号,号/名称-描述相,关,关的区,域,域-描述不,符,符合的,原,原因-描述不,符,符合标,准,准条款,和,和文件,JWFZ,不合格,报,报告现,场,场审核,观,观察结,果,果的陈,述,述经,受,受审核,部,部门确,认,认审,核,核报告,的,的组成,部,部分提,交,交受审,核,核部门,的,的正式,文,文件,JWFZ,不合格,报,报告的,内,内容（,审,审核员,应,应编写,的,的内容,）,）受,审,审核部,门,门审,核,核员不,合,合格报,告,告编号审,核,核日期不,合,合格描,述,述不,合,合格类,型,型纠,正,正措施,完,完成情,况,况的验,证,证结果,JWFZ,不合格,报,报告的,内,内容（,责,责任部,门,门应填,写,写的内,容,容）对,不,不合格,事,事实的,确,确认不,合,合格项,目,目的原,因,因分析,计,计划,已,已采取,的,的纠正,措,措施,JWFZ,不合格,报,报告的,内,内容对,审,审核员,而,而言，,填,填写好,不,不合格,报,报告的,关,关键是,：,：准确清,晰,晰地描,述,述不合,格,格事实确定不,合,合格问,题,题的性,质,质判断违,反,反的标,准,准条款区分不,合,合格的,类,类型,JWFZ,审核组,会,会议现场审,核,核结束,后,后，末,次,次会议,之,之前，,或,或审核,过,过程中定,期,期（每,天,天结束,时,时）召,开,开同审核,组,组成员,参,参加讨论审,核,核结果沟通审,核,核信息,，,，线索协调审,核,核方向审核组,长,长作审,核,核总结,准,准备,JWFZ,审核结,果,果的汇,总,总分析在末次,会,会议之,前,前的审,核,核组会,议,议中，,审,审核组,长,长要对审核,的,的观察,结,结果作,一,一次汇,总,总分析,：,：）从,发,发现的,不,不合格,项,项分析,（,（发生,的,的部门,，,，条款，性,质,质，类,型,型）从,发,发展的,趋,趋势分,析,析（上,次,次与本,次,次的比,较,较）从,体,体系运,行,行状况,对,对产品,质,质量的,影,影响情,况,况分析）总,结,结质量,体,体系的,优,优点,JWFZ,末次会,议,议签,到,到致,谢,谢重,申,申审核,目,目的和,范,范围确,认,认审核,计,计划的,实,实施情,况,况正,式,式提出,不,不合格,项,项澄,清,清宣,布,布审核,结,结论提,出,出纠正,措,措施及,要,要求结,束,束,JWFZ,第四章,审,审核,报,报告,审核报,告,告的内,容,容审,核,核的目,的,的和范,围,围审,核,核的依,据,据文件审,核,核组成,员,员审,核,核时间审,核,核不合,格,格项分,布,布情况审,核,核综述,，,，包括,对,对质量,体,体系运,行,行有效,性,性的结,论,论性意,见,见审,核,核报告,的,的分布,范,范围不,合,合格报,告,告（可,作,作为附,件,件附于,审,审核报,告,告之后,）,）,JWFZ,审核综,述,述 说,明,明发现,的,的不合,格,格项 根,据,据对审,核,核的不,合,合格项,的,的汇总,分,分析对,受,受审核,部,部门的质,量,量体系,做,做出评,价,价：好的,方,方面存在,的,的不足努力,的,的方面 评,价,价是可,考,考虑质,量,量体系,的,的定义,中,中规定,的,的几个,方,方面（组,织,织机构,，,，过程,，,，程序,和,和资源,）,）,JWFZ,第五章,纠,纠,正,正措施,纠,纠正措,施,施的重,要,要性,纠,纠正措,施,施的制,定,定与认,可,可,纠,纠正措,施,施的实,施,施,JWFZ,纠正措,施,施的重,要,要性,纠正措,施,施的重,要,要性是,由,由内部,质,质量审,核,核的目,标,标的决定,的,的,内部质,量,量审核,目,目的的,重,重点在,于,于发现,质,质量体,系,系的问题,，,，查出,原,原因，,采,采取纠,正,正措施,加,加以消,除,除，以避免,不,不合格,的,的再发,生,生，从,而,而使质量体,系,系得到,不,不断的,改,改进,JWFZ,纠正措,施,施的制,定,定,由不合,格,格项目,的,的责任,部,部门对,问,问题发,生,生的原因进行,分,分析,依据不,合,合格发,生,生的原,因,因制定,纠,纠正措,施,施计划,纠正措,施,施的描,述,述要具,体,体,采取必,要,要的补,救,救措施,审核员,可,可协助,受,受审核,部,部门分,析,析不合,格,格的原,因并提,出,出纠正,措,措施建,议,议,纠正措,施,施应经,过,过受审,核,核方责,任,任人认,可,可,JWFZ,纠正措,施,施,修改现,有,有文件,对现有,人,人员进,行,行培训,改进现,行,行工作,方,方法以,与,与文件,相,相符,增加资,源,源,JWFZ,第六章审核的,跟,跟踪验证时,间,间验证内,容,容验证记,录,录,JWFZ,验证时,间,间,在不合,格,格报告,中,中规定,的,的期限,到,到期验,证,证也可根,据,据受审,核,核方实,施,施纠正,措,措施的,情,情况提前,验,验证,JWFZ,验证内,容,容计划是,否,否按规,定,定日期,完,完成计划中,的,的各项,措,措施是,否,否已完,成,成？完成后,的,的效果,如,如何，,自,自采取,纠,纠正措施以,来,来，是,否,否还有,类,类似不,合,合格项,发,发生？实施情,况,况是否,有,有记录,可,可查?如引起,质,质量体,系,系文件,修,修改，,是,是否按,文,文件控制程,序,序执行,？,？,JWFZ,验证纪,录,录,验证记,录,录应简,明,明扼要,地,地说明,验,验证的,内,内容和,结,结论,如验证,结,结果为,不,不能关,闭,闭该不,合,合格报,告,告，应,注,注明,继续跟,踪,踪的日,期,期或另,发,发的不,合,合格报,告,告的编,号,号,JWFZ,第 四,部,部,分,分内审员,的,的素质,和,和审核,技,技巧,JWFZ,审核员,的,的职责:,遵守相,应,应的审,核,核要求有效地,策,策划和,履,履行被,赋,赋予的,职,职责将观察,结,结果形,成,成文件报告审,核,核内容验证纠,正,正措施,的,的有效,性,性配合并,支,支持审,核,核组长,的,的工作,JWFZ,审核组,长,长的职,责,责：,全权负,责,责审核,所,所有阶,段,段的工,作,作对审核,工,工作的,展,展开和,审,审核观,察,察结果,作,作最后,决,决定协助选,择,择审核,组,组的其,他,他成员制定审,核,核计划代表审,核,核组同,受,受审方,的,的管理,者,者接触提交审,核,核报告,JWFZ,合格的,内,内申员,应,应具备,的,的“个,人,人素质,”,”,思想开,阔,阔，成,熟,熟具有很,强,强的判,断,断和分,析,析能力有较良,好,好的背,景,景和经,历,历，坚,韧,韧，善,于,于沟通能客观,地,地观察,情,情况全面地,理,理解复,杂,杂的形,势,势及各,部,部门在,整,整个组,织,织中的作用把,这,这些素,质,质分解,为,为最低,学,学历，,培,培训，,工,工作和审核经,历,历，知,识,识，道,德,德修养,等,等方面,JWFZ,（一）,合,合格,审,审核员,应,应具备,的,的能力,具体工,作,作能力从事审,核,核准备,工,工作的,能,能力从事现,场,场审核,的,的能力从事跟,踪,踪与监,督,督的能,力,力基本能,力,力交流的,能,能力合作的,能,能力分析判,断,断的能,力,力独立工,作,作的能,力,力应变的,能,能力善于学,习,习的能,力,力,JWFZ,（二）,合,合格的,审,审核员,应,应掌握,的,的知识,法律、法规、规章等方,面,面的知,识,识,标准和,指,指那南,审核工,作,作的一,些,些国际,惯,惯例和,习,习惯做,法,法,专业知,识,识,JWFZ,（三）,合,合格的,审,审核员,应,应具有,的,的道德,和,和修养正直城,实,实,不弄虚,作,作假,不使用,不,不当的,手,手段去,获,获取客,观,观证据,不屈服,于,于压力,而,而改变,调,调查的,结,结论,不泄露,受,受审核,方,方的各,种,种内情,或,或机密,客观,正,正直,以客观,事,事实为,基,基础，,严,严格按,照,照有关,法,法规，,标,标准质量文,件,件作判,断,断,切忌先,入,入为主,，,，主观,臆,臆测,既不能,证,证据不,足,足就开,不,不合格,报,报告，,也,也不能,“,“非一,个,个不合,格,格才罢休,”,”,JWFZ,事例,审核员,：,：一些,采,采购订,单,单送给,宏,宏源贸,易,易公司,，,，宏愿,贸,贸易公,司,司在合格,供,供方名,单,单中吗,？,？被审核,方,方：哦,，,，当然,，,，贸易,公,公司是,由,由总经,理,理的弟,弟,弟开办的，一,定,定在合,格,格供方,名,名单中,，,，他是,总,总经理,的,的弟弟，,我,我们相,信,信他。调查报,告,告：采,购,购订单,被,被送给,宏,宏源贸,易,易公司,，,，它不,再,再合格,共,共方名单,中,中。事实：,宏,宏源,贸,贸易公,司,司被列,在,在合格,供,供方名,单,单中。,JWFZ,尊重对,方,方，尊,重,重别人,尊重受,审,审方的,制,制度和,习,习惯，,不,不要随,便,便破坏事例：审核员,和,和被审,核,核方到,计,计算机,房,房检查,文,文件的,使,使用审核员,：,：我应,托,托下鞋,子,子吗？被审核,方,方：哦,，,，我们,都,都这样,。,。审核员,然,然后就,穿,穿着鞋,子,子走了,进,进去。,JWFZ,冷静的,态,态度和,坚,坚毅的,精,精神,审核中,要,要保持,镇,镇静，,不,不要经,激,激动而,丧,丧失客,观,观性例：审核员,：,：为什,么,么你的,计,计时器,没,没有校,准,准？被审核,方,方：都,这,这样做,的,的吗：,你,你会不,会,会校准,你,你的手,表,表？审核员,：,：不要,离,离题。,我,我现在,谈,谈的是,你,你的计,时,时器。被审核,方,方：我,认,认为不,需,需要去,校,校准。审核员,：,：这由,不,不得你,决,决定，,是,是ISO9001的要求,。,。被审核,方,方：实,际,际一点,吧,吧，校,准,准费用,比,比买一,个,个新的还要贵,。,。审核员,：,：那是,你,你的事,了,了。,JWFZ,一审核,中,中要有,毅,毅力，,有,有信心,例：审核员,：,：校准,规,规程中,要,要求在,校,校准后,的,的千分,尺,尺上都,要,要贴上校,准,准标签,，,，为什,么,么这一,把,把千分,尺,尺没贴上校准,标,标签，,而,而是被,贴,贴在盒,子,子上？被审核,方,方：千,分,分尺有,不,不同的,尺,尺寸，,所,所以不,能,能在有,的,的千分尺上,都,都贴上,标,标签。审核员,：,：同意,，,，但是,这,这样相,同,同牌子,，,，型号,和,和尺寸,的,的千分尺，,这,这是为,什,什么呢,？,？被审核,方,方：那,可,可能是,一,一个问,题,题，让,我,我和我,们,们质保,工,工程师讨论解,决,决的方,法,法。,JWFZ,审核技,巧,巧,（一）,少,少讲，,多,多看，,多,多问，,多,多听就题咨,询,询裁判,都,都应,避,避免从复阐,述,述（二）,选,选择正,确,确的对,象,象提问问题应,向,向负责,进,进行该,项,项活动,的,的部门,或,或个人,提,提出不要向,无,无关部,门,门或人,员,员提问,，,，如:问销售,部,部门如,何,何进行,供,供方评,定,定向设计,部,部门如,何,何决定,检,检验时,使,使用的,统,统计技,术,术,JWFZ,（三）,正,正确地,提,提出问,题,题,明确，,直,直接针,对,对要了,解,解的问,题,题提问不要像,在,在外交,谈,谈判中,那,那样旁,敲,敲侧吉不要提,出,出外行,的,的或错,误,误的问,题,题，如,：,：向采购,部,部门问,：,：“合,同,同如何,评,评审的,？,？”向检验,部,部门问,：,：“成,品,品来不,及,及检验,而,而紧急,放,放行时,，,，应如何,做,做好标,记,记和记,录,录？”,JWFZ,（四）,封,封闭式,问,问题和,开,开启式,问,问题相,结,结合,封闭式,提,提问可用“,是,是”“,否,否”“,有,有”“,无,无”来,回,回答可得出,明,明确无,误,误的答,案,案，但,信,信息量,较,较少开启式,提,提问主题式,问,问题：,主,主题明,确,确，开,门,门见山,，,，“请谈,谈,谈软件,的,的有效,性,性，你,们,们是如,何,何做的,？,？”扩展式,提,提问：,在,在会话,基,基础上,逐,逐渐进,入,入较高层次的,交,交流，,“,“那么,，,，对你,来,来说，,了,了解这,类,类程序的重要,性,性有什,么,么作用,呢,呢？”,JWFZ,征求意,见,见式提,问,问设想式,提,提问，,如,如：“电源,切,切断了,怎,怎么办,？,？”“,计,计算结,果,果不满,足,足这个,公,公式你将如,何,何处理,？,？”审核时,：,：开始：,开,开启式,的,的问题继而：,设,设想式,的,的问题结束：,封,封闭式,的,的问题,JWFZ,（五）,提,提问和,索,索要相,结,结合,提问：,涉,涉及文,件,件及实,际,际情况-,-,-索要文,件,件或观,察,察现场注意：,避,避免埋,头,头细读,一,一大堆,文,文件，,而,而中断,调,调查（六）,联,联想和,追,追溯从采购,验,验证记,录,录中出,现,现的许,多,多不合,格,格联想,到,到供方,的,的评定有,无,无问题,：,：到有,关,关部门,追,追溯评,定,定记录从顾客,抱,抱怨产,品,品外表,受,受损联,想,想到成,品,品检验,，,，包装,，,，交付过,程,程有关,问,问题，,而,而追溯,这,这些过,程,程的情,况,况和记,录,录,JWFZ,（七）,创,创造一,个,个良好,的,的审核,气,气氛,审核应,平,平等，,和,和气待,人,人注意听,人,人讲话,，,，认真,记,记笔记不时地,用,用点头,，,，注视,，,，附和,等,等方式,对,对对方,谈,谈话表示感,兴,兴趣请对方,出,出示文,件,件应征,得,得对方,同,同意发现了,不,不合格,要,要对方,领,领导签,字,字时，,要,要耐心,说,说明理,由,由即使对,方,方态度,出,出粗暴,，,，也不,要,要与之,争,争吵,JWFZ,