管理研究方法论(讲座)之博士论文写作

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,博士生论文写作,9/29/2024,1,“博士生的培养不同于本科生和硕士生。本科生毕业设计只有半年的时间，对他们的指导侧重于技术性，形成一个短期成果；硕士的培养则侧重于训练，可看作一种中期的应用研究培养；博士生，学习时间较长，应放长线，对他们进行系统的训练，培养他们系统研究的能力”,朱静（中科院院士，清华大学材料科学与工程研究院院长）,9/29/2024,2,主要内容,博士生论文选题,博士生论文写作,9/29/2024,3,第一部分论文选题,论文选题中常见的问题,不与导师沟通 盲目选题,导师是指路的明灯，他指引我们前进的道路。 有些同学会根据自己的爱好进行调研和选题,直到开题报告提出才与导师联系,.,这样不仅耽误了大量的时间,而且自己对研究的领域不熟悉,在课题可行性和价值把握上都很难做好。在选题上，学生应该多和导师沟通。导师大多是这个领域的专家，它们对课题的意义、难度、实际价值有更好的把握，对一些研究价值低的问题作过多的研究很难使你的研究水平有大的提高。,9/29/2024,4,选题难度低 论文无创新 博士论文是高水平的研究成果，是博士生,3,年研究成果的总结。他应该体现具有创造力的研究和闪烁着智慧的火花。 博士论文应该具有难度水平,一些并无大多大价值的课题不应作为博士论文提出来研究,.,作为博士论文应该具有创见建性,体现出作者的魄力和胆识,还有就是论文写作应该体现出作者的智慧和才华,所谓才华就是要有闪光的思想，优秀的论文应该是将这些闪光的的思想用精彩的语言表现出来。,9/29/2024,5,论文选题：重要的起点,博士论文同写作别类文章不一样，首先要选择好适合于作为博士论文的题目。在许多博士生导师来看，论文选题是“重要的起点”，博士生们在确定选题时应特别注意,9/29/2024,6,首先，论文选题值得做。所谓“值得做”，即指有理论价值，下功夫研究有可能在理论和方法上有所创新，甚至还有可能对本学科的发展有所贡献。惟有既具有较高的理论价值又具有较强的实践意义，才是值得做的课题。,其次，论文选题我能做，能写好。确定这个选题能否充分利用自己的知识积累，能否最大限度地发挥自己的长处，这也是必须考虑的问题。如果随意抓一个热门的课题，即使这个课题有较高的理论价值，也不一定能写好。这是因为该选题同自己的长期的知识积累、兴趣以及长处相脱节，不能发挥比较优势，写作起来不免吃力，甚至有可能难以完成。,9/29/2024,7,第三，选题不宜过小或过大，而应当是小题大做，即所谓“小题目，大文章”“小题目，大文章”。不仅有利于充分发挥，做深做透，还宜于控制，使研究成果比较坚实。好的选题，题目看似虽小，但深度和厚度却较大。做学术论文，研究要单刀直入，切忌贪大求全，四面开花。,第四，尽量选择对自己有长久研究价值的选题。博士论文毕竟是阶段性的研究成果，这个成果虽然很重要，但不一定都能作为自己今后开展研究工作的出发点。从长计议，应当尽量选择围绕此问题，能长久做下去，作为自己写作博士生学位论文的选题。,9/29/2024,8,选题原则,1,、新颖性（前沿性）：要有,New idea,；要站在学科发展前沿； 要处于领先地位,;,2,、学科性（可行性）：“学科”方向正确，有一定水平；若干届研究生工作的累积，可形成新的研究方向，甚至形成 新的学派或新的学科分支；可开出新课程，写出新的专著,;,3,、现实性：在规定期限内基本可以完成：人力、物力、财力允许；有主动权，牵制因素非主要因素。,9/29/2024,9,选题要求,博士论文的选题应该满足这样几个要求：课题应该是别人没有研究过的，最好能够填补前人研究的空白；在学术上，发现别人错误的命题进行辨析；研究的成果能够对国家制定政策提供重大的参考意见；解决人民生活中急需解决的社会问题，对促进生产力、发展经济和文化起到推动作用,9/29/2024,10,大范围调研是选题的基础,博士（,Doctor of Philosophy,）在拉丁文中是知识占有者的意思。而作为一个知识占有者，他不应该把自己划定在某一学术领域范围内，他们的知识应该是全方位、立体的。作为一个博士生首先要做的是大范围的调研，只有大量占有资料，才能把握问题、解决问题。大量调研的过程，也是寻找博士论文的榜样，少走弯路的过程。朱静院士：论文选题应建立在大范围调研的基础上，首先精读一两篇好的,Review,通过这种综述性文章对你所研究领域的有整体的把握。我不同意某些歪打正着的说法，要知道偶然性是建立在必然性基础之上的。我们的研究是为了推动人类科技的进步,9/29/2024,11,选题对博士生三要求,1,、必须认识选题的特别重要性，是关系学位论文水平、成败的关键，是自己的头等大事，由自己做，尽早动手，并主动争取导师的指导,;,2,、要按博士学位论文的要求，高标准选题。至少要检索近,10,年来国内外核心期刊的文献、会议论文集和专利。阅读,10,本以上有关（博士） 学位论文。即：要站在“巨人的肩膀”前进一步，就可能是“世界”或“国内”先进水平；,3,、制定时间表，尽早发表文章（最好在一年级就开始发表文章），发表文章的过程，就是学习研究的过程，是实行“火力侦察”的过程，是抢占“制高点”的过程。,9/29/2024,12,选题三忌,1,、缺乏方向性或方向不对。方向不对，全盘皆输；方向不集中，无法形成优势,;,2,、难易不合适。太难，完不成，挫伤研究生的积极性；太易，发挥不了研究生的创造才能。有的课题，应该分解为若干子课题，由几届或几位研究生分工完成，但切忌雷同（一般文章可以联名发表，但学位论文只能是个人单独署名）。题目的难度，因人而异，以研究生发挥平时才能的,150,可以完成为宜,;,3,、 不慎重。缺乏技术储备，缺乏调查研究，缺乏充分酝酿，轻易上或轻易下，甚至多次改换课题，这是很犯忌的，会使研究生丧失主动性，丧失信心，丧失对导师的信任。,9/29/2024,13,历年管理学全国优秀博士学位论文目录,9/29/2024,14,9/29/2024,15,9/29/2024,16,第二部分 博士论文写作,科学研究方法核心：假设论证,工作报告,统计报表,统计年鉴,模型推导,可行性分析,调研报告,案例分析,基础研究报告,实证,理论论证,无,论证,研究假设,无,有,应用研究报告,（博士硕士论文）,9/29/2024,17,学位论文设计过程,9/29/2024,18,一、论文要求,1,、从评阅人角度审视论文,a,、多少内容属于作者的工作,b,、作者自己的工作何在？开门见山，直截了当,c,、研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价值的新论点,创新点,9/29/2024,19,2,、创新点的论述,创新点是什么,(what),发现定位,为何提出此创新点,(why),价值,创新点是否成立,(true or false),论证,3,、对象定位,沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力,论文评阅的教授们,教材和专著,工作报告,9/29/2024,20,张五常的一段话：,“写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一,点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材,的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中,又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。,其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀,直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献,是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而,驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。,有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自,己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是,作者自己究竟要说什么；没有闲情逸致去听作者说他人,说了什么,因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者,大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了,自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。,9/29/2024,21,4,、论文写作顺序,顺向写作与逆向写作,研究工作与论文写作过程正相反,按结论（经过验证的假设）确定论文章节结构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性,材料类型：知识性、文献性、研究性,9/29/2024,22,5,、论文结构,1,、理论框架模式的结构,全方位，系统全面,2,、创新点模式的结构,有限目标，突出亮点,摘要,结论,第一章,绪论,第,2,章,第,3,章,:,:,第,n,章,3,、期刊论文式结构,绪论,文献综述,理论模型,研究方法,实证检验,结论,论题,子论题,1,子论题,2,:,:,子论题,n,9/29/2024,23,1,、创新点撰写摘要,论文的微型版本,“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。,（邹承鲁语）,“,Nature”,编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。,创新点撰写内容：,创新点定位,创新点的主体内容,创新点新在何处,创新点能解释或解决哪些问题,字数：,800,1000,二、,摘要,9/29/2024,24,2,、摘要写作注意点,开门见山，点出创新点是什么。“以多取胜” 适得其反。,例：全面系统地对风险成因、影响因素进行识别和分析是风险控制的基础和前提，现有文献对知识联盟组织间技术知识共享过程中两类风险的识别、影响因素、形成缺乏系统研究。本文在对现有文献和观点进行分析梳理的基础上，提出知识联盟组织知识共享过程中两类风险形成过程进行了全面解释；在此基础上重点运用博弈论方法建立理论模型证明了知识联盟组织间技术知识共享过程中各成员企业都存在机会主义行为，对知识联盟组织间技术知识共享不足风险形成的内部动因进行了模型解释和理论证明。,9/29/2024,25,引导性和支持性的解释语句应尽量少。,例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下：,9/29/2024,26,摘要不能写成目录式。,例：,本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了,系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经,济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。,第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了,本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并,将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。,第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分,析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要,标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了,系统的分析和评述。,9/29/2024,27,避免“销售论调”（,scales pitch),要写出自己做出了什么，不能只写做了什么,例：,当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压,力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对,尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进,行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，,是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和,基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰,9/29/2024,28,富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于,企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借,鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方,面展开：,（,1,）,对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖,析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、,国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为,对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化,进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。,（,2,）,基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交,易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机,制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳,入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益,创造功能。,9/29/2024,29,3,、实例分析：,例,1,：,以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴,国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了,金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融,市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金,融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深,化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。,例,2,：,研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、,产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统,的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基,于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探,讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系,统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。,9/29/2024,30,例,3,建立了异常收益模型并证实我国,A,股市场异常收益主,要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型,三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提,供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提,出以股东人数变化率,G,B,和大单持股率,Dc,，,作为操纵型异常收,益的特征变量。根据约,900,家公司的数据，运用所建的异常,收益模型表明，异常收益与,G,B,和,Dc,强相关，而与反映业绩和,成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机,还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。,9/29/2024,31,1,、绪论结构,“小题目，大文章”,问题界定,文献综述,尚待,研究,问题,假设提出,实际问题,背景,（明确实用价值）（实际问题的 （理论价值 （参照点选 （创新点,专业术语表述） 定位） 择） 提出）,三、绪论,9/29/2024,32,2,、 文献综述,通过文献综述：,谁在做？做什么？做得怎样？谁做得好？或不足是什么？你怎么打算做得更好？,正确回答这些问题既是对立论依据的充分阐述；也是研究者在这一领域研究基础的标志；还是同行专家判定创新性的重要依据。,9/29/2024,33,意向和行为,信任度,+,+,忠诚度,社群意识,虚拟社群参与度,+,+,+,+,根据观察和对问题的理解引入新的变量,添加新变量,添加新关系,调整老关系,根据观察和对问题的理解在所有变量之间添加新的关系,根据判断和分析，对老的关系进行删除和修改,几种理论构建类型,重新,create,一个全新的理论，需要具备很深厚的功底和独立的思想，以及很大的魄力和勇气,推翻老理论,修补老理论,将自变量调整为控制变量,改变已有关系的正负,虚拟社群参与度,社群意识,个体中心度,知识掌握程度,网络聚集程度,意向和行为,忠诚度,信任度,无理论可参照,文献综述的作用,9/29/2024,34,3,、假设表述应落实到变量层次,是否能据以收集数据和证据进行论证,是否可以进行定量分析（定量分析的理解）,4,、绪论的任务：,告诉读者本文的研究主题,论证本研究主题的价值所在,提出作者对研究问题的主观答案,5,、后续工作：,论证,9/29/2024,35,标题：,“早年经常使用的如“某某问题的研究”一类标题，,现在已经很少有人使用。更为常见的是用论文中的主要结论,作为标题”,（邹承鲁语）,1,、写作要点,A,、研究对象和研究情境（,context,）的定位,B,、围绕假设向深处、细处展开,C,、知识内容越少越好,四、论证章,9/29/2024,36,2,、论证章结构,9/29/2024,37,3,、工作假设设计,（,1,）、假设转换,工作假设表示安此假设便可以着手收集观测数据，进行验证。正如假设树所表示的，各层次假设有个转换的过程，从主题假设派生出二层到操作层假设，以解决假设的可测性和可操作性问题。这个转换过程有的内容可以在绪论一章中交代，有的内容则需要在论证章中说明,9/29/2024,38,（,2,）、工作假设的形式表述,1,、相关表述 如：,y=ax,2,、因果表述 如：,if x,，,then y,3,、拓扑表述 表示概念或者变量间的层次关系,4,、数学模型表述,9/29/2024,39,4,、变量设计,对因素之间、现象之间的关系作出某种判断，并对这些因素进行测量与证实，具体过程可以便是为：,概念 名义变量 操作变量 测度,具体的变量设计包含,操作变量设计、变量的属性设计、尺度选择和尺度类型等。,9/29/2024,40,5,、数据观测和收集,数据观测和收集主要包含以下几个方面,1,、假设的论证途径。,2,、实验研究,3,、统计调查研究,4,、实地研究,5,、无干扰研究,9/29/2024,41,假设论证途径,实验研究,实证研究,问卷法,统计调查研究,非实验研究 访谈法,实地研究,论证 文本分析,方法 无干扰研究 现有统计数据分析,历程比较分析,/,事件研究法,理论研究,此外还包含日常观测和科学观测,9/29/2024,42,1,、实验研究包含了三个要素：,基本概念，实验设计和实验外部效度。,2,、统计调查研究运用的主要方法为问卷法和访谈法。,3,、实地研究包含了五个部分：准备工作、抽样、提问、观察记录以及材料分析。,4,、无干扰研究主要分为三类：文本分析、现存统计数据分析、历程比较分析。,9/29/2024,43,6,、数据处理,数据收集完毕后紧接着就是数据处理,数据处理可能包括下述各项内容：,1,、按描述统计的各项指标如平均值、标准差等对观测结果的分布情况，集中和变异的程度有个总体概念。,2,、进行频次（频率）分析，借以判断数据中的有用信息、遗漏数据和异常数据。,3,、数据变换。,4,、进行因子分析以确定变量结构等。,9/29/2024,44,7,、数据分析,数据收集处理以后，下一步便是数据分析，运用实际数据来验证研究假设。数据处理的主要内容是阐明所采用的数据分析方法，应用此方法分析计算机的计算结果以及结果的显著性。,数据分析的方法主要以下几种方式,1,、描述统计,2,、推论统计,3,、结构方程建模,4,、评估研究,9/29/2024,45,其中描述统计可以归纳为三类：单变量描述统计、双变量描述统计、多变量描述统计。,单变量描述统计描述某个变量属性值的集中趋势、离散趋势及其分布。常用的指标有三种：众数（,mode,）、中位数（,median,）和平均数（,mean,）。,离散趋势分析中的指标则主要包含：极差、四分互差、标准差。,9/29/2024,46,双变量描述统计是用来描述两个或者多个变量之间的相互关系，判断一个变量变化时另一个变量的是否随之变化。,根据分析方法视变量的尺度不同可以分为,（,1,）定类和定序变量的关联分析,关联表和变量关联的度量,（,2,）定距和定比变量的关联分析,回归分析、相关分析等,9/29/2024,47,多变量描述统计的方法主要分为,1,、多变量关联表,2,、偏相关分析和多元回归分析,3,、因子分析,9/29/2024,48,2,、推论统计,统计推论是一套清晰逻辑程序的统计计算。对于从样本观测值得出的发现，作出是否适用于总体的判断。发现亦即研究的结果，这些结果不外乎以下几方面内容：,假设中的自变量和因变量之间有无关联？,这种关联的趋势和形式如何,?,这种关联的强度如何？,这种关联从统计意义上是否称得上显著？,这种关系是否是因果关系？,9/29/2024,49,统计显著性检验方法,1,、抽样分析,2,、参数估计,参数估计有分为点值估计和区间估计,3,、假设检验,对立假设、显著性试验、甲种误差和乙种误差、单边检验和双边检验、自由度、参数检验和非参数检验。,此外还有,t,检验，,F,检验和卡方检验。,9/29/2024,50,3.,结构方程建模,结构方程建模（简称,SEM,）是一种综合运用多元回归分析，路径分析和确认型因子分析方法而形成的一种统计数据分析工具。可以来解释一个或者多个自变量与一个或者多个因变量之间的关系。适用的数据类型可以是连续型的也可以使离散型的。,SEM,有四种变量：外生显变量、内生显变量、外生潜变量、内生潜变量。,9/29/2024,51,结构方程的应用步骤,1,、模型设定,2,、模型辨识,3,、模型估计,4,、模型评价,5,、模型修正,9/29/2024,52,4,、评估研究,数据分析得出结果后要对已经进行的研究工作进行评估。视评估的结果，可能要调正或修改问题辨析或假设论证工作的内容，进行迭代，直到满意。,评估指标有,（,1,）信度和效度,（,2,）可测性,（,3,）内部效度,（,4,）外部效度,9/29/2024,53,五、结果和讨论,结果部分宜开门见山地列举出本文的主要创新点。一篇论文的主题最好是一个，结果部分列出的创新点可以按假设树的第二层次甚至第三层次的假设来写，有,3-4,个创新点就很不错，其实分量重的话一个也够。,结论主要部分包括结果分析的理论和现实意义的讨论。此外还可以提出在研究基础上有待进一步研究的问题和建议。,9/29/2024,54,Thank you,9/29/2024,55,