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,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,廉政风险的自我防范,2021年9月21日,廉政风险？,廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的不确定性。,廉政风险不等于问题；,廉政风险不等于腐败行为；,排查风险不是查找问题；,廉政风险的类别及表现形式,岗位职责风险：岗位职责不清，“一条龙作业；擅用职务之便为他人或自己请托，谋取私利；独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。,业务流程风险：各部门经办业务流程不清晰，执行不标准，随意性大，造成权力失控、行为失误。,制度机制风险：制度不健全，制度标准不到位；局部制度相对独立，缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力较弱。,廉政风险防范的思想误区？,一是“无用论。认为业务工作任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担；,二是“无关论。认为廉政风险是领导干部和权力岗位的事，自己有职无权，没有什么廉政风险，事不关己，高高挂起；,三是“抵触论。认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点“晒出来，会对自己产生不良影响；,财务管理局部风险现象,截留收入或套取资金，私设“小金库；,违规发放津贴、补贴和奖金；,弄虚作假、私自报销个人开支；,预算支出不标准，随意支出工程经费；,“财务一支笔经济责任未严格落实；,审批不严，违规报“人情账；等等,物资采购局部风险现象,工程负责人和供给商串通，虚报采购预算或盲目立项，随意采购仪器设备；,“量身定做招标条件，导致招标成了走过场。,泄露采购工程预算标底、投标供给商的报名情况及投标资料、评标委员会成员信息等；,私下和供给商达成协议，改变采购货物内容；,和供给商事先串通或达成默契，先以低价中标，事后不按合同验收；,工程建设中的突出风险点,招投标程序简化、评标程序不标准；,仓促立项，未集体决策，盲目扩大投资规模；,工程量审核主观随意,工程款结算违反规定,未经审计,违规更改设计，变更、提高设计标准；,未验收或违反程序验收,验收内容与合同内容不一致;,不按招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议；,重大工程洽商不按程序、未经论证；,化整为零或者以其他方式躲避招标；,招标文件带有倾向性条款，招标公告和资审文件偏袒某投标方；,发生在高校的典型案例,衢州学院后勤处职工刘某10个月贪污16万一审获刑11年；,北京某大学图书馆馆长林某，将图书馆“小金库 现金人民币3万元占为己有，获刑2年；,北京某大学图书馆王某，利用其负责图书采编业务的职务便利，先后六次收取书店购书回扣款共计人民币57000元，获刑三年；,华中师范大学财务处结算中心副主任廖某，利用替出纳代班之机，将单位的现金支票私自盖了印鉴，然后把学校账户中的公款挪作他用。先后屡次挪用公款共万元，以挪用公款罪判刑5年。,发生在高校的典型案例,金华职院基建处原副处长黄某，屡次收受基建商财物，其中收受人民币80000元、购物卡20000元、硬壳中华香烟票55张，合计价值人民币123100元。,中国青年报：检察官揭秘高校科研经费腐败生态链学院会计贪污97万余元科研经费；编制虚假学生名义虚报冒领劳务费；以外出考察、对外交流名义公款报销个人旅游费用；随意“篡改工程合同书内容；,宁波天一职业技术学院院长被本校十多名教工实名举报学术造假。,廉政风险防范的目标,落实党风廉政建设责任制，强化各级干部廉政责任，立足源头预防，着眼权力监督，标准岗位行为，化解廉政风险，减少案件发生。,通过风险防范标准学校各项具体业务管理，到达“发现问题更及时，弥补失误更迅速，责任追究更到位的综合效果。,廉政风险防范原那么,制度为先：构建“内控管理有制度、岗位操作有标准、人员考核有依据的科学、严密的制度体系和运行机制。,流程衔接：以程序性制度建设为抓手，不断标准业务管理流程，强调决策、执行、监督的系统性和完整性。,控程控点 ：一是操作流程和监督流程并行；二是内控点“责任人可寻、内控事项可查、内控责任问题可究。,我校廉政风险防范的工作安排,明确责任主体、明确执行程序、明确监督责任和强化“痕迹记载，即“三明确一记载；,做好“三表格一流程：,1、中层干部个人风险自查表,2、重点岗位责任人风险自查表,3、分院部门廉政风险自查表,4、编制分院部门主要工作流程图,分院风险点举例,1、不能公平公正地对待每个教职员工和学生，甚至以权谋私；,2、在人才引进、教师招聘、员工考核和职称评聘中，不按原那么办事，接受请托，以权谋私；,3、在岗位调整、评比推优等工作过程中，接受请托，以权谋私；,4、在对外合作办学和交流过程中以权谋私行为；,5、在二级财务管理工作中，随意更改预算或经费支出不合理；,6、财务管理中的采购决策及报销中的监督体系不够完善；,7、教职工的鼓励政策在实施中的监督检查体系不完善；,8、社会奢侈消费等不良风气影响。,部门风险点举例,1、建设工程的招投标环节：,招投标化大为小、直接委托，躲避国家公开招投标规定；,直接委托环节中，个人权利过于集中，没有监督机制；,2、设计、监理等前期技术咨询合同及施工合同的签订环节在合同约定条款、付款方式上可能会出现偏向性；,3、施工过程材料选择、采购与核价环节；,向施工单位推荐材料供给商；,工作人员可能会向材料供给商索取好处；,核价人员会对施工单位核价有偏向，价格核高，直接导致工程造价偏高，影响国家及学校利益。,4、施工过程的工程量计量及现场签证等管理环节；,在工程量计量方面有意偏袒施工单位，多计量，影响学校利益。,随意增加现场签证，改变设计，从而使施工单位可以重新报价，获取利益。,个人风险点举例,不主动参加政治学习，防腐意识淡薄；,不主动提高思想道德修养，常以自身利益为中心；,办公设备购置谈判中的寻租行为；,财务出纳工作中的营私舞弊行为；,学生管理过程中不公平公正的以权谋私行为；,办公用品采购组织、监督体系不够完善；,报销过程中，监督体系不够完善；,办公设备用品采购中供给商的行贿行为；,来自学生家长和其他相关人员的人情请托；,不良社会风气的影响。,
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