国际贸易实务课件8——不可抗力与仲裁

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第八章 不可抗力与仲裁,第一节 不可抗力,一、含义,不可抗力(,Force Majeure),又称人力不可抗拒，是指,在货物买卖合同签订以后，不是由于订约者任何一,方当事人的过失或疏忽，而是,由于发生了当事人既,不能预见、又无法事先采取预防措施的意外事故，,以一致不能履行或不能如期履行合同,，遭受意外事,故的一方可以免除履行合同的责任或延期履行合同。,1,不可抗力在不同的法律、法规等各有自己的规定。,英美法中有,“合同落空”,原则,的规定，即合同签订,后，不是由于当事人双方自身过失，而是由于事,后发生了双方意想不到的根本性的不同情况，致,使订约目的受挫，据此而未履行合同义务，当事,人得以免除责任。,在大陆法系国家-“情势变迁”或“契约失效”原则。,P265,2,联合国国际货物销售合同公约规定：,合同签,订后，如发生了合同当事人订约时无法预见和事,后不能控制的障碍，以致不能履行合同义务，则,可免除责任。,各国对不可抗力叫法和说明有所不同，但其原则,大体一致。主要包括：,3,意外事故必须发生在合同签订以后；,不是因为合同当事人双方的故意或过失所造,成的，而必须是偶发的事件；,意外事故的发生及其造成的后果是当事人无,法预见、无法控制、无法避免的。,4,二、不可抗力的范围,通常可分为两种情况：,一种是由于,“自然力量”,引起的，如水灾、火灾、,冰灾、暴风雨、大雪、地震等；,另一种是由于,“社会力量”,引起的，如战争、罢工、,政府禁令等。,5,不可抗力是一项免责条款，,买卖双方通常主要是,卖方都可以援引它来解释自身所承担的合同义务，,这种援引在多数情况下是扩大不可抗力的范围，,以减少自己的合同责任。,6,三、合同中的不可抗力条款,国际货物买卖合同中不可抗力条款的内容虽然不尽,相同，但归纳起来，一般有以下几点：,(一) 不可抗力事故的范围,关于不可抗力事故的范围，应在买卖合同中订明。,通常有下列三种办法：,7,1. 概括式规定,在合同中不具体规定哪些事故属于不可抗力，只,笼统规定“由于不可抗力的原因”，对具体内容和,范围并未具体说明。这种方法含义模糊，解释伸,缩性大，不宜采用。,2. 列举式规定,在合同中详细列明不可抗力的范围，虽然具体明,确，但难以一揽无余，且可能出现遗漏情况，这,样仍可能发生争执。,8,3. 综合式规定,合同中,列明可能发生的不可抗力事故的同时，又,加上“其它不可抗力的原因”的文句，,这样就为双,方当事人共同确定未列明的意外事故是否构成不,可抗力提供了依据。这种规定方法既具体明确，,又有一定的灵活性，比较科学，在我国进出口合,同中，多采用这一种。,9,(二) 不可抗力的后果,后果：,一种是解除合同；另一种是延期履行合同。,采用哪种方式处理，可在合同中具体规定；如合,同没有明确规定，一般的解释是：如不可抗力事,件只是部分地或暂时地阻碍了合同的履行，则,变,更合同；,如不可抗力事件的发生使合同的履行成,为不可能，则可,解除合同。,10,(三) 发生事故后通知对方的期限和方式,当发生不可抗力事件影响合同履行时，当事人必须,及时通知对方，对方亦应于接到通知后及时答复，,如有异议也应及时提出。若未及时通知对方而给对,方造成的损失应负赔偿责任。为明确双方的责任，,最好在合同中规定通知对方的期限和方式。,11,(四) 证明文件及出具证明的机构,当一方援引不可抗力条款要求免责时，都必须向,对方提交一定机构出具的证明文件，作为发生不,可抗力的依据。,在国外，一般由当地的商会或合法的公证机构出,具。 在我国是由,中国国际贸易促进委员会或其设,在口岸的贸促分会出具。,12,解析:,首先应认定该伞厂的火灾是否属于不可抗力事故,(无法预见、无法预防、无法避免、无法控制)。,如实为不可抗力，应由中国国际贸易促进委员会,出,具相关证明文件,，根据联合国国际货物销售合同,公约,可免除责任。,分析题1,广州伞厂与意大利客户签订了雨伞出口合同。买方,开来的信用证规定，8月份装运交货，不料7月初，,该伞厂仓库失火，成品、半成品全部烧毁，以致无,法交货。请问：卖方可否援引不可抗力条款要求免,交货物？,13,分析题2,我某出口企业以,CIF,纽约条件与美国某公司订立,2000套家具的出口合同。规定96年12月交货。11,月底我企业仓库,发生雷击火灾,，使,一半左右,的家,具烧毁。我企业以发生不可抗力事故为由，,要求,免除交货责任,，美方不同意，坚持要求我方按时,交货，我方无奈经多方努力，于,97年1月初交货,，,美方,由此索赔。,问：,(1)我方要求免除责任是否合理？为什么？,(2) 美方索赔要求是否合理？为什么？,14,分析,(1) 我方要求不合理。因为：,我企业出口商品仓库遇不可抗力导致一半左右出,口家具烧毁，但并没有严重到我方不能履行合同,的程度，所以我方不能要求免除全部交货责任，,但可以,延期履行交货。,(2) 美方索赔要求不合理。因为：,中方虽经多方努力仍造成逾期交货，但根据不可,抗力条款，中方不负责，,可以免责。,15,分析题3,国内某研究所与某日商签订了一项进口合同，欲,引进一台精密仪表。合同规定9月份交货，但到9,月15日，日本政府宣布该仪表属高科技产品，禁,止出口，,自宣布日起15天后生效。,后日方来电,以,不可抗力为由要求解除合同。,问: 日方的要求是否合理？,我方应如何处理较为妥当？,16,答:日方的要求是不合理的。,日本政府颁布了禁令,的生效日在合同规定的最后交货日之后，因此，,不构成履约的“不可抗力”。,日方完全可以在9月份,装船发货，履行合同。因此日本政府的禁令对本,合同不符合不可抗力条款的规定，日方要求不合,理，多方可向日方回电拒绝其无理要求，敦促其,尽快履约。,17,第二节 仲裁,一、仲裁是解决争议的一种重要方式,国际贸易中由于买卖双方所在国的政治、经济、,文化、法律、自然条件等的不同，特别是有些商,人为了转嫁市场风险，因而双方的争议、纠纷时,有发生。如发生争议，一般都通过双方友好协商,解决。如协商得不到解决时，则分别情况,采取调,解、诉讼、仲裁等方式。,18,(一) 协商,协商(,Consultation, Negotiation)，,又称友好协商，,指在发生争议后，由当事人双方直接进行磋商，,自行解决纠纷。,在协商过程中，当事人必要时，由双方各自作一,定让步，最后在这成和解，消除分歧。,19,(二) 调解,调解(,Conciliation)，,是指发生争议后，双方协商,不成，则邀请第三者居间调停。,调解人的作用是帮助当事人弄清事实，分清是非，,并找到一种双方均可接受的解决办法。调解在性,质上与协商并没有什么区别。最后的解决办法还,须经双方当事人一致同意才能成立。,20,(三) 诉讼,诉讼(,Litigation),即打官司。,(四) 仲裁,仲裁(,Arbitration),亦称公断，是指买卖双方按照,在争议发生之前或之后签订的协议，自愿把它们,之间的争议交给仲裁机构进行裁决。,仲裁方式既不同于协商和调解，又不同于诉讼。,21,二、仲裁协议的形式和作用,仲裁协议是双方当事人在自愿、协商、平等互利,的基础之上将争议交付仲裁机构解决争议的书面,文件。,(一) 形式,两种：,一种是由双方当事人在争议发生之前订立的，表,示同意把将来可能发生的争议提交仲裁解决的协,议，这种协议一般含在合同内，作为合同的一项,条款，即,仲裁条款(,Arbitration Clause)；,22,另一种是由双方当事人在争议发生之后订立的，,表示同意把已经发生的争议交付仲裁的协议，称,为,提交仲裁的协议(,Submission),。,这两种仲裁协议的形式虽然不同，其法律作用与,效力是相同的。,23,(二) 仲裁协议的作用,1. 约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议，不得,向法院起诉。,2. 排除法院对有关案件的管辖权。,3. 使仲裁机构和仲裁员取得对有关争议案的管辖权,第2点是核心，只要双方订立了仲裁条款或其他形,式的仲裁协议，就不能把有关争议案件提交法院审,理，如果任何一方违反协议，自行向法院提起诉讼，,对方可根据仲裁协议要求法院停止司法诉讼程序，,把有关争议案发还仲裁庭审理。,24,三、仲裁条款的主要内容,(一) 仲裁地点,在什么地方进行仲裁，是买卖双方在磋商仲裁条,款时的一个重点。这主要是因为，仲裁地点与仲,裁所适用的程序法，以及合同所适用的实体法关,系至为密切。,25,仲裁地点不同，适用的法律可能不同，对买卖双,方的权利、义务的解释就会有差别，其结果也会,不同。我国进出口贸易合同中的仲裁地点一般采,用下述三种规定方法之一：,1. 力争规定在我国仲裁。,2. 有时规定在被告所在国仲裁。,3. 规定在双方同意的第三国仲裁。,26,(二) 仲裁机构,两种：一种是仲裁机构；,另一种是双方当事人指定仲裁员组成的临时仲裁,机构，当争议案处理完毕后自动解散。,目前我国常设的仲裁机构是设在北京的,中国国际,经济贸易仲裁委员会,以及海事仲裁委员会。,世界许多国家也都常设的国际贸易仲裁机构。,P272,27,(三)仲裁规则,各个仲裁机构都有自己的仲裁规则，一般来说，,仲裁规则采用相应仲裁机构的规则进行仲裁。在,法律上也允许双方约定采用其他仲裁机构的仲裁,规则进行仲裁。我国的仲裁机构采用中国国际,经济贸易仲裁委员会仲裁规则进行仲裁。,28,(四) 仲裁裁决的效力,仲裁裁决的效力主要是指由仲裁庭作出的裁决，,对双方当事人是否具有约束力，是否为终局性的，,能否向法律起诉要求变更裁决。,仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。,任何一方当事人不得向法院起诉，也不得向其它,任何机构提出变更裁决的请求，如败诉方不执行,裁决，则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制,执行。,29,(五) 仲裁费用的负担,明确仲裁费用由谁负担，一般由败诉方负担，也,可规定由仲裁庭决定。,30,四、仲裁裁决的承认与执行,仲裁裁决对双方当事人都具有法律上的约束力。,但是如一方当事人在国外，涉及到一个国家的仲,裁机构所作出的裁决要由另一个国家的当事人去,执行的问题。,为了解决在执行外国仲裁问题上的困难，1958年6,月10日联合国在纽约召开了国际商事仲裁会议，,签订了承认与执行外国仲裁裁决公约,Convention on the Recognition and Enforcement,of Foreign Arbitral Award,-,1958年纽约公约,31,该公约强调两点：,一是承认双方当事人所签订的仲裁协议有效；,二是根据仲裁协议所作出的仲裁裁决，缔约国应,承认其效力并有义务执行。,32,我国于1986年加入上述1958年纽约公约,并提出两项声明：,1、我国只在互惠的基础上对在另一缔约国领土,内作出的仲裁裁决的承认和执行适用公约；,2、我国只对根据我国法律认定为属于契约和非,契约性商事法律关系所引起的争议适用该公约。,33,分析题1,某出口企业按,FCA,条件向印度,A,进口商出口手表一,批，货价5万美元，,交货期为8月份，,自上海空运至孟买；,支付条件：买方由孟买,X,银行转交的航空公司空运到货通,知即期全额电汇付款。我出口企业,于8月31日,将该批手表,运到上海虹桥机场交,由航空公司收货并出具航空运单,。我,随即向印商用电传发出装运通知,。航空公司于,9月2日,将该,批手表运到孟买，并将到货通知连同有关发票和航运单送,孟买,X,银行。该银行立即通知印商前来收取上述到货通知,等单据并电汇付款。,此时，国际市场,手表价下跌,，印商以,我交货延期,，拒,绝付款、提货。我出口企业则坚持对方必须立即付款、提,货。双方争执不下，,遂提起仲裁。,问：假如你是仲裁员你认为谁是谁非，应如何处理？,34,分析,该按例规定交货期为8月份，我出口企业8月,31日，将该批手表运到上海虹桥机场交由航空公,司(承运人)即完成交货。印商于9月2日到货时,间为交货期，与,FCA,术语规定相矛盾。,所以 仲裁员的仲裁结果有利于卖方。买方应按规,定将货款付给卖方。,35,分析题2,中国某外贸公司与日本甲公司签订了一份购买15套,A,型设备和8台,K,型仪器的,进口合同,，总值40万美元，价格,条件,CFR,大连，,装运期为1997年9月底,，付款条件：买方,在货物装运前二个月开立全额的不可撤销议付信用证。,1997年9月30日买方通过银行开出了以卖方为受益人的,信用证,（未交押金）,，卖方于10月9日、31日分二批发运,了货物，从议付银行议付了货款，议付行从开证行处获得,偿付。10月15日，第一批货物15套,A,设备到港，11月8日,第二批货物8台,K,仪器到港，两批货物买方都是在,未取得,正本提单,情况下，以副本从船公司代理处提取。,经省商检局检验认定，15套设备具中,有4套不合格,，根,本不能生产出标准部件，且无法修复。其余11套设备及8,台仪器,无质量问题,。买方认为所购15套设备系*,36,* 相互配套使用的，4套不合格，则其余11套失去使用,价值，遂于1998年3月24日向日方发出一份备忘录，要求,将,15套设备全部退回,，日方既没有签字，也,没有答复,。,买方最终提起仲裁，,请求仲裁庭裁决：,（1）将15套,A,设备作退货处理，卖方返还已收的全部货,款并承担全部退货费用。,（2）8台,K,仪器比合同规定的交货期延迟五周到港，卖方,应支付延迟到货的罚金4万美元。,（3）买方购买的15套,A,设备用于出租，由于,A,设备不合,格，买方已向承租用户赔偿损失2万美元，这笔损失应由,卖方负担。,问：（1）仲裁庭对上述请求应如何处理？为什么？,（2）现假设，如在开证行要求买方付款赎单时，买方鉴,于货物状况，在单证相符情况下拒绝向开证行付款赎单，,开证行会受到什么损失？应如何处理？,37,分析,(1) 买方只能退还四套不合格的模具，不能退还全,部15模具，,因为其余11台模具是合格的，,可继续使,用。卖方应退不给买方四套不合格模具的货款，应,承担四套模具退回的一切费用。,(2) 卖方8台检测仪的交付确实在合同规定的期限之,后，这种延迟是由于买方开立信用证延迟造成的。,合同要求信用证应在交货前二个月开出，,买方直到,9月30日才开出信用证，按这个日期计算，卖方实,际交货期并没有违反合同，买方要求支付延迟到货,罚金的请求不成立。,38,(3) 买方将模具出租的事实卖方难以预见，且,属于,另一法律关系，,买方赔偿用户的两万美元损失不,应由卖方承担，买方这一部分请求不成立。,(4) 如买方拒绝向开证行付款赎单，开证行将,遭受,极大损失，,因为他虽持有提单却提不到货物，也,没有押金可补偿。开证行可以凭提单要求船公司,交付提单项下的货物或赔偿全部货款，也可依据,信用证法律关系要求买方履行单证相符时的付款,赎单义务。,39,