hao)OHSAS18001内部审核员培训(

,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,1,、系统方法,2,、审核技巧,3,、不符合的发现与处理,4,、内审报告,文件评审,记录查阅,现场调查,员工访谈,2.1,审核思路,2.2,现场审核技巧,2.3,审核工作方法,2.4,审核活动的控制,2.5,审核结果的控制,系统基础：危险源,-,目标指标方案,系统的全貌,标准,:,覆盖,OHSAS18001,标准要素的要求,体系结构,:,文件的逻辑性与系统性,体系的逻辑：,部门,运行与活动,危险源,重要危险源,目标指标方案,控制手段,(,程序,指导书,检查表,),控制方法的选择思路,:,消除有害的危险源,减少有害的危险源,控制或安全防护,个人保护,管理制度,能力、经验、意识,应急,（注意普遍的问题与特殊问题、重要点,提问）,入手,部门职责,工艺流程图、设备清单、物料清单,危险源识别、风险评价和风险控制,识别方法、步骤：例子,识别疏忽、遗漏？,评价错误、不严谨？,新设备、新材料、新工艺？,风险分级、控制要求？,定期评审？,方针、目标、管理方案,方针内容,方针传达？,目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审,目标的内容,方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审,目标与方案的传达（沟通）,法律法规、文件控制、记录控制,法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施,法规符合性评审,文件清单、发放、使用？,记录清单、填写、评审,培训、能力、沟通,培训计划,培训内容：职责、方针、法规、程序、应急,培训记录,资质及重点关照人员,沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果,采购及相关方的管理,沟通、识别、选择、监督、考核、资质,监测、不符合,监测内容、监测计划、监测方式,监测结果处理（尤其是法规要求的监测）,不符合的来源,不符合报告：实施前评审、内容,运行控制,个人防护用品,特种设备,应急,重点在现场！,关键是记录、证据！,人员：,方针,岗位职责,主要危险源及控制要求,员工代表及反映意见的方式,应急反映：消防器材的使用,操作规程,个人防护用品的使用,案例：,HKQAA,对危险品生产工厂的审核,现场状况,危害因素：识别、监测、处理,危险因素：识别、控制,通风及空气质量,特殊地点的要求：化工仓、电气要求、易燃可燃物的管理,消防设施的保管,安全标志,案例：,HKQAA,对某机械工厂的审核,设备设施,危险源识别,安全操作规程（文件）,明显安全隐患,设备操作,设备检查和管理要求,方针,1,抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？,2,、方针的制定有无经过最高管理者批准？,3,、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少遵守有关现行适用的,OH&S,法规和组织遵循其他要求的承诺,4,、方针如何向员工传达？,5,、方针如何为相关方所获取？,6,、方针有否定期进行评审？,1,、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的危险？,2,、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？,3,、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？,4,、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？,5,、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？,6,、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文件的要求？,7,、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行控制？,8,、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？,9,、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否符合规定的要求？,10,、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？,11,、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该方法是否是预防性的？有否提供风险分级？,1,、如何识别及获取法律法规及其他要求？,2,、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识别的法律法规,3,、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？,4,、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？,1,、公司及各部门有否建立并保持文件化的,OH&S,目标。,2,、可以量化的目标有否量化？,3,、目标有否定期评审？,4,、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进的承诺？,5,、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？,6,、目标有否符合职业健康安全方针,1,、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？,2,、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的职责和权限？,3,、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？,4,、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管理方案进行评审？,1,、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员；操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业人员或职业安全健康专业人员；员工代表。,2,、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效传达？,3,、提供的资源是否充足？,4,询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚本人在体系中的职责？,1,、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施？,2,、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括：体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规、应急准备和响应等,3,、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？以验证培训效果,4,、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上岗？,5,、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？,6,、是否对相关方进行了培训？,7,、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文件的要求？,1,、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？,2,如何将有关健康安全信息传达到全体员工？,3,询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？,4,询问现场员工，是否知道如何向 公司提出有关职业健康安全方面的问题及建议？,5,、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？,6,、有否设置员工代表并规定其职责？,7,、员工代表是否清楚本人的职责？,8,、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何参与？,9,、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如有，如何参与？,10,、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表？,11,、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健康安全改善情况？,1,、文件体系有否覆盖标准核心要素？,2,、文件的查询采用何种方式？是否畅通？,3,、文件能否覆盖企业的活动、过程？,1,、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？,2,、查阅,文件发放明细表,，文件是否发放到关键岗位， 检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现行、有效、受控版本？,3,、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是现行的版本？,4,、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用？,5,、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案性文件和资料是否予以标识？,6,、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？,1,、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全控制等？,2,、有否对采购设备的安全管理进行控制？,3,、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？,4,、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？,5,、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？,6,、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？,7,、建设项目是否符合,“,三同时,”,的要求？,8,、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？,9,、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？,10,、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？,1,、有否识别潜在的紧急状况？,2,、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？,3,、有否针对潜在的紧急情况进行演练？,4,、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？,5,、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？,6,、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件或设备的保养要求进行保养？,7,、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评价中得到体现？,1,、有否制定监测计划？,2,、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符合国家法规的要求？,3,、有否按计划实施监测计划？,4,、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况进行评审？,5,、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？,6,、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？,7,、有否制定检测设备的保养计划？,8,、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程序文件的要求？,1,、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符合国家法规及程序文件的要求？,2,、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符合事故、事件、不符合的性质和规模？,3,、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？,4,、纠正和预防措施是否按期完成？,5,、纠正和预防措施完成后有否对其有效性进行验证？,6,、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？,1,、有否制定记录清单？,2,、记录清单能否反映职业安全健康的主要内容？,3,、记录的标识、保存和处置是否符合程序文件的要求？,4,、记录的填写、使用、查阅、保管是否符合程序文件的要求？,5,、对于反映的有关体系运营绩效的记录有否定期分析？,6,、一些特别的记录，如体检记录、事故记录、作业环境的检测记录的保存期限及保存方式是否符合国家法律法规及程序文件的要求？,1,、有否定期进行内审？,2,、内审有无制定计划？,3,、内审人员有无资格证？,4,、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？,5,、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？,6,、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？,1,、有否定期进行管理评审？,2,、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？,3,、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序文件的要求？,4,、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？,2.2.1,老掉牙的套路,2.2.2,客观性：审核的基本要求,2.2.3,观察,2.2.4,面谈,2.2.5,提问,知道不知道,?,做没做,?,如何做的,?,有没有效果,?,目的有没有达到,?,记录有没有,案例：客观性判断：,户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。,1,、一个男人在前门打铃。,2,、户主打开了门。,3,、敲门的人进入车库。,4,、敲门的人要求要钱。,5,、抢去钱箱内的东西的人逃走了。,6,、橱柜内有钱。,7,、户主打开钱箱,8,、贼人是一个男人。,9,、户主通知警察。,10,、警察接到电话。,11,、进入屋内的男人没有说要钱。,观察的基本要求：,程序、法规及其他要求如何，对照现场的实际情况进行比较,不要只听受审核方讲的，还应去看,观察的对象：,人、机、物、管、环,一个重要危险源：,存放甲苯仓库的火灾,检查思路,:,1,、甲苯的,MSDS,2,、涉及甲苯的法律法规,3,、人员名单,4,、人员培训,5,、入库、出库单,6,、设备,7,、劳保用品,8,、危险源登记表,9,、目标、指标及管理方案,10,、相关作业指导书,11,、监测和测量,12,、日常检查记录,程序要求：,“,设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后离开。,”,观察：,1,、？,2,、？,3,、？,4,、？,法规要求：,“,设置危险化学品识别标志，,. . .,不得将危险化学品混入一般物品中贮存,. . .,”,观察：,1,、？,2,、？,3,、？,4,、？,程序规定：,“,从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且,24,小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理,. . .,”,观察：,1,、？,2,、？,3,、？,4,、？,不同受审核对象，不同的话题,一次只谈一个问题，并问题搞清楚后再进入下一个项目,提问应的针对性，避免不具体的问题,使用用启发性问题，并善于倾听,开放式问问题,避免,Y/N.,对容易误解的问题应注意进一步确认,谈话时注意对方的表情与态度,. . . . .,对不同职位的人问同一个问题？,问总经理：公司制定的健康安全方针时怎样考虑污染,/,事故预防的要求？,对于员工，如何提出类似问题？,是否式、提示式、启发式提问有何不同？,“,你是不是按仪器校准程序来校准,pH,仪的？,”,“,你是按什么规定进行,pH,仪的校准？,”,“,你怎样校准,pH,仪？,”,如何应对模糊不清的回答？,例如：,问：,“,危险化学品的,MSDS,是怎样建立的？,”,答：,“,所有危险化学品是按其分子式建立。,”,问：？,如何应对缩小了范围的回答？,例如：,问：,“,公司的压力表校了吗？,答：,“,所有涉及重要危险源的压力都校了。,”,再问：,？,善于提问,注意倾听,仔细观察,观察文件中的客观证据,现场访问时注意记录下观察的细节,做好记录,善于追踪验证,注意安全,合理选取样本：分布均匀，不要穷追,从体系角度分析问题,注意相关结果验证：评价的是整个体系,控制审核气氛,控制审核进程,以事实为基础，以审核准则为依据,描述清楚，有利于受审核方整改,与受审核方共同验证,审核组内部相互沟通，统一意见,案例：监测和测量不符合的发现,一个程序,:,4.5.1,监测和测量程序,文件要求,:,“,监测仪器应得到校准和维护,并确保在校准合格的期限内使用,.,”,检查方法,:-,要点,1,查看仪器清单,2,抽查,一个压力表,一个温度计,一个,PH,仪,3,检查内容,校准的方法,校准时间,量程,有效期限,使用情况,4,现场验证,压力表编号：,NO.8888,压力范围,:1.5-3.5MP,校准时间,2002.1.10,有效期,:2002.1.10-2003.1.9,检验单位,: XX,市仪表计量检验中心,5,现场发现,压力表指针,4.2MP,？,？,6,NC,不符合由此产生,Why,What,When,Where,Who,How,Now,两个事实描述的差别：,“,未按健康安全管理方案,(HSO-12),完成,Q,车间空气净化器的安装。,”,“,Q,车间空气净化器未按健康安全管理方案,(HSO-12),的要求于,2002,年,6,月安装并使用，,Q,车间空气状况至今仍无好转。,”,两个事实描述的差别：,“,监测记录表明甲苯浓度超过标准仍继续生产。,”,“,2002,年,1-6,月的监测报告表明，,2,月,15,日，,5,月,15,日，,A,车间甲苯的浓度分别为,0.023mg/m3,和,0.018mg/m3,，超过国家规定标准,0.01mg/ m3,，仍然继续生产。,”,查询更多信息,线索追踪,收集更多的证据,扩大抽样范围,就近判标,利于整改,你到仓储部审核时，核查记录发现,化学品分区存放管理方案,落后预定进度三个月，而公司程序,ISST-002,规定每二个月要对管理方案的内容进行检查和更新。,你到甲苯储槽区审核时，原料供应商,“,加减赚公司,”,的槽车司机正在的卸料。你发现司机未依照厂内装卸料程序,ISST-012,规定使用接地线。你问司机小钱，小钱告诉你,“,我不知道有这样的规定，而且也不知接地线放在何处。,”,审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反应槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭。按该公司的,入槽作业管理程序,清槽作业时，承包商须有监护人员且工厂也必须有安全监护人员在场。,你在装配工厂审核时，发现有一码垛机的警示灯已损坏，但驾驶员小陈向你说明，他已将修警示灯的维修单送出，明天即可更换。由于这几天赶产量，事先已获得单位主管与安全员的特别许可。,你在审核喷漆车间时，发现程序文件,ISST-016,规定每个月需要更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，审核时发现在喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换。该员工老陈向你说明他使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。,在审核一厂时，你发现有一个人未配戴安全眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价，结果也是如此。此员工说他因为在等待制作有近视度数的安全眼镜，所以他没有安全眼镜。,某化工厂,3-4,月事故记录如下：,2001,年,3,月,22,日操作工周润发通过料口放钢球时，钢球掉下，因穿有铁皮头防护鞋，只将右脚背砸成青肿。,4,月,9,日操作工谢庭锋在出料时，未释放球磨机内蒸汽便打开料盖。当时配戴安全镜，但眼角仍被烫伤。,4,月,30,日，操作工周润发未将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽烫伤眼角。,审核员在进货平台见员工,A,正在开叉车卸货，就问：,“,你有叉车驾驶证吗？,”,答说：,“,有,”,。审核员来到人事部门确认,A,的证件情况，发现,A,的叉车驾驶证已过期了六个月了。,审核员发现盛装氨水的容器敞口放着，车间内有很浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品。现场人员解释说，建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅资料，没有找到车间氨水浓度的监测报告。,公司将火灾的隐患列入重大风险，但审核时发现三楼的三个灭火器的指针已到红色警戒区域，但在二天前的检查表中仍注明：正常。安全主任说：,“,灭火器没有被动过就是合格。,”,针对审核发现,就事论事,抓住重点,追溯根源,针对审核发现,针对原因,符合依据,消除不符合,能够预防,危险源识别,风险评价,不符合的风险是否得到了消除或降低,不符合事实描述,:,柴油罐现场,5,米范围内有零星铁架放置,且放有永辉公司的大量雪种罐。同时文件规定的黄色标识区没有画出。,不符合的审核准则,:,文件,PEHSW-446G,中文件规定,:,“,柴油罐,5,米范围内设定黄色标志区，不准放各种物品,.,不符合,ISO14001/OHSAS18001,标准的条款,(,判标,),不符合,4.4.6,原因分析,:,由于永辉公司就在油罐边，杂物堆放在,5,米范围内难以控制，现只强调不能放堆放易燃易爆物品及阻碍通道即可。,纠正措施,:,1,、文件修改,“,油罐,5,米范围不准堆放易燃易爆物品,”,2,、张贴标识,“,5,米范围不准堆放易燃易爆物品。,”,3,、联络永辉公司清除其在由罐旁易燃易爆物品及阻碍通道的杂物,审核的回顾,审核的总体情况,部门不符合项的分布,标准的不符合分布,第四节 不合格项和不合格报告,一、不合格项判定,不合格,未满足要求 。,不合格项,管理体系偏离规定要求或,缺少的情况。,管理体系要求包括：,合同条款，法令法规；,管理体系标准；,管理体系文件；,其他规定，如最高管理者的要求，常识,性要求（不一定形成文件）；,顾客或相关方投诉等。,二、不合格项的形成,1,、管理体系文件未遵照管理体系标准的要求；,2,、管理体系现状未按管理体系文件执行；,3,、体系运行结果未达到预定目标；,4,、规定不合理，不符合规定也是不合,格,合理不合法。,三、不合格项性质的判定,两类性质：严重不合格项和一般不合格项。,分类原则：,一、不合格项情节的严重程度和造成的后果；,二、如果不纠正，会产生何种问题。,（一）严重不合格项,当发现下列情况之一，即构成严重不合格项：,1,、体系运行出现系统性失效；,2,、体系运行出现区域性失效；,3,、对产品质量、环境影响、人身安全或体系运行产生严重后果的不合格现象。,（二）一般不合格项,出现下列情况之一，即构成一般不合格项：,1,、对管理体系要求或管理体系文件的要求而言，是个别、偶然、孤立的性质轻微的问题。,2,、对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。,（三）注意事项,严重不合格项和一般不合格项,性质的判定，对审核结论有决定性,影响 。,严重不合格：,1,、系统性失效：大部分测试设备精度不足或没有按期校准,2,、区域性失效：无测试设备台帐、无周检、缺校准记录、人员未经培训、校准规程已作废、环境条件不满足要求等。,3,、对产品或管理体系运行产生严重后果：成品检验一台主要设备精度不够，且久未校准，不能保证出厂的都是合格产品或计量室内审时发现的严重不合格项无任何纠正措施等。,四、不合格报告,内容：不合格,事实描述,、不合格的,理由,、不符合,标准的条款,、不合格性质的,判定,、审核员,签名,、受审,部门或要素,、受审方,代表签字,等。,1,、不合格事实描述：,4C,原则,Complete,全面,Correct,正确,Clear,清楚,Concise,简炼,事、人、时、地、细节,可重查性、可验证性,负责人、当事人说话,需旁证,陪同人员、无关人员的话、传闻,不能作证据,合格的事、废话、无关细节,不写,自己编写，不省略，也不照抄题目，内容描述完整而精炼，既不遗漏任何有用的信息，也不要冗长,观点、结论要从事实描述中自然地显露,尽可能使用受审核方的习惯用语,不合格事实示例,不好的描述：,某某部门少数记录有乱写乱画现象。,加工车间有少数工序缺少作业指导书。,某某现场有人没戴安全帽。,好的描述：,某某车间某某工序,2010,年,9,月,8,日值班记录上有乱写乱画现象。,一车间,XX,工序不能提供,XX,作业指导书,。,XX,现场,XX,部位,XX,工种工人李,XX,未按规定佩戴安全帽。,2,、不合格的理由：,事实描述自然带出理由,先写规定，再写事实，不符即理由,引用标准原话,点出错误、说明理由,条款与理由一致,不要误导,不要用过激词句，不能以自己的想,法、做法作为判断依据。,3,、条款判定的原则：,、以确切的事实为根据，不偏离审核准则的要求，且结果的判定不能超出标准的要求；,、就近不就远，有适用的具体条款一般不用综合性条款；,、由表及里，如果既给出不合格的事实，又给出经证实的原因，按原因的适用条款判；,、一事一判；,、该细则细；,、重复出现某种不合格，顾客抱怨未处理应考虑纠正措施；,、供方的问题应考虑采购或运行控制；,、未做、但文件中确无要求，要看文件规定对不对；,、有章不循不一定都判,7.5.1,或,4.4.6,，要看“章”属于什么范围，如未执行工艺规定（有章不循）判,7.5.1,未执行操作规程判,4.4.6,；,、已处于不合格边缘，又无措施、应考虑预防措施；,、无不合格要说明理由，但不判条款。,、合理不合法以法为准。,、 慎重对待没有形成文件或文件表述不够详细、没有书面记录或记录内容不够具体的不合格事实。,、在完成全部审核后作出不合格的判定。,4,、标准条款判定技巧,（略）,5,、现场审核中发现不合格后的处理,（,1,）收集充分证据，详细记录,（,2,）向受审核部门提出这是一项不合格,（,3,）向陪同人员指出，并出示证据,（,4,）向审核组长报告，在组内讨论,（,5,）编写不合格报告,（,6,）请受审核部门在不合格报告上签字确认,（,7,）要求并指导受审核部门制定纠正措施,（,8,）跟踪纠正措施，验证效果,6,、不合格项的确认和验证,7,、不合格报告示例,8,、受审核部门拒绝确认不合格项,报告情况及对策,（,1,）受审核部门认为这不是客观事实,对策：拿出充分证据，证明这是客观事实。如无充分证据，应取消不合格报告。,（,2,）受审核部门提出相反的客观事实,对策：验证其提供的相反客观事实是否真实有效， 如其提供的相反客观事实成立，则予取消，如不成立，则维持原判。,（,3,）受审核部门认为这不是标准要求,对策：对照标准、文件规定，如是，应维持原判，如不是则予取消。,（,4,）受审核部门认为这是方法问题,对策：审核员应坚持方法的多样性，只要方法是有效的，能达到规定的要求就承认。如是无效的，应有充分理由和证据说明受审核方。审核员切忌用自己的想法、做法作为标准进行判断，甚至强加于人，这会遭至受审核部门的强烈反感。,第五节 审核报告,审核记录汇总整理确定不合项进行不合格项的统计与分析评价管理体系的有效性起草审核报告（组长）末次会议宣布审核结果管理层审批审核报告并发给受审核部门,一、审核记录的汇总整理,1,、主要记录客观证据,客观证据来源：,（,1,）受审核方管理体系文件和记录；,（,2,）主管领导、主管或运作人员的谈话；,（,3,）现场观察结果及查证到的客观事实。,2,、汇总整理和评审,（,1,）同一性质的偶然性的一般不合格项可适当合并。,（,2,）性质很轻微的不合格事实，虽不开具不合格报告，但可集中写成备忘录或观察项，要求受审核部门一并采取纠正措施加以整改，但审核组无需跟踪验证。,（,3,）一般不合格项如已整改，可注明整改情况，但仍然应开具不合格报告。,二、管理体系的有效性评价,1,、评价依据：审核中通过调查得到的客,观证据,2,、不合格项的统计与分析：,不合格项的数量统计,不合格项的性质情况统计,不合格项的统计分布：,a,、在体系要素中分布,b,、在部门中分布,3,、评价项目,内部失效,外部失效,内部管理体系审核,纠正措施和实施,管理者和员工的态度,4,、有效性评价,可从四个方面评价管理体系的有效性：,（,1,） 文件化体系对管理体系标准的符合程度；,（,2,） 文件化体系的实施程度；,（,3,） 体系实施的有效程度，包括：,特定领域的优,/,缺点（按部门描述）,特定过程的优,/,缺点（按过程描述）,（,4,） 建立和实施自我发现和改进体系运行问题的机制情况（内审、管理评审、纠正和预防措施、持续改进）。,评定管理体系有效性可以考虑的内容：, 方针和目标的适宜性和实现情况；, 人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；, 主要过程和关键活动达到预期结果的情况；, 产品和管理过程的符合性和稳定性；, 数据的收集、分析与利用，持续改进措施的有效性；, 内审、管理评审、纠正,/,预防措施的自我完善机制的有效性。,三、审核报告,（一）概述,1,、在对审核记录汇总整理和管理体系评价以后，由审核组长起草形成。,2,、在末次会议上，审核组长以口头形式作审核报告。,3,、正式的审核报告由组长将报告交给领导层审定后，再发给受审核部门。,4,、从末次会议到正式提交审核报告的时间间隔不宜太长。,（二）审核报告的内容通常包括：,1,、审核目的；,2,、审核范围；,3,、审核依据：,4,、审核过程综述；,5,、不合格项统计与分析；,a,、不合格项统计（数量、主次）,b,、特定领域的优,/,缺点（部门）,c,、特定过程的优,/,缺点（过程）,6,、管理体系评价；,a,、文件化体系对体系标准的符合程度,b,、文件化体系的实施程度,c,、体系实施的有效程度,d,、发现和改进体系运行问题的机制情况,7,、结论；,a,、管理体系运行有效，符合（或基本符合）管理体系标准、体系文件及法律法规要求,b,、管理体系运行无效（或有效性很差），须对管理体系作较大改进或调整。,8,、纠正措施要求；,9,、审核报告分发对象等。,第六节 末次会议,末次会议是现场审核的结论性会议，是审核组报告审核结果和审核结论的会议。,末次会议通常由审核组长主持。,一、末次会议的目的,1,、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其清楚了解审核结果；,2,、宣布审核结果和审核结论；,3,、提出纠正措施追踪要求；,4,、宣布现场审核结束。,二、末次会议前的沟通,三、末次会议内容,1,、感谢；,2,、重申目的、范围；,3,、宣读不合格项并澄清；,4,、说明抽样的局限性；,5,、对体系作有效性评价；,6,、宣布审核结论；,7,、说明审核报告提交日期；,8,、对纠正措施的要求，包括时间和跟踪验证的要求；,9,、请领导就审核结论和纠正措施要求作简明表态。,第四章 纠正措施的跟踪,纠正,对不合格的一种处置，为消除已发现的不合格所采取的措施。,纠正措施,为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。,预防措施,为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。,一、纠正措施跟踪的目的,纠正措施的跟踪是指对不合格项采取纠正措施的情况及其有效性进行的跟踪和验证。,1,、督促并指导受审核部门认真分析原因，防止现有不合格的再发生。,2,、促进受审核部门持续改进管理体系的有效性。,二、纠正措施的跟踪原则,1,、不论审核的结论怎样，所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核部门切实采取纠正措施，并由审核组进行跟踪验证，形成闭环；,2,、根据不合项的性质或程度，可采取不同的跟踪验证方式；,3,、纠正措施完成期限。,三、审核双方在纠正措施跟踪验证上的责任,1,、审核人员的责任,确定不合格项；,提出纠正措施要求（含实施期限）；,指导纠正措施的制定；,进行纠正措施的跟踪验证；,提交验证报告。,2,、受审核部门责任,分析不合格项的原因；,确定和实施纠正措施；,验证完成的纠正措施；,做好记录、不断改进管理体系。,四、纠正措施跟踪的重要性,1,、使受审核部门对已形成的不合格项进行清理和总结，防止顾客和内部管理体系受到其后遗影响；,2,、监控受审核部门对现有的不合项采取措施，防止其滋生和蔓廷或进一步扩大，造成更大的不良后果；,3,、督促受审核部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进管理体系，为未来管理体系的运行创造良好条件。,五、纠正措施的跟踪程序,1,、审核期间审核人员确定不合格项；,2,、审核人员向受审核部门提交不合格报告，并提出纠正措施要求；,3,、受审核部门签字认可不合格事实，分析原因，提出纠正措施计划；,4,、必要时，审核人员对纠正措施计划进行评价和指导；,5,、受审核部门实施和完成纠正措施计划；,6,、审核人员对纠正措施完成情况进行验证，对纠正措施的有效性作出评价；,7,、全过程作好记录；,8,、审核人员向管理层提交纠正措施跟踪报告。,