江苏省医疗器械质量体系考核检查指南

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,省医疗器械质量体系考核检查指南,医疗器械生产质量体系考核简介,目的：,为加强医疗器械管理，强化企业质量控制，确保产品安全有效。,依据：,1,、国务院第,276,号令,医疗器械监督管理条例,。,2,、国家药品监督管理局第,22,号令,医疗器械生产企业质量体系考核办法,。,3,、国家食品药品监督管理局第,16,号令,医疗器械注册管理办法,。,2,质量体系考核与,医疗器械产品注册证,医疗器械生产企业许可证,是批准企业有资格生产相应类别的医疗器械的法定证件；,医疗器械产品注册证,是批准企业生产的某个品种医疗器械进入市场的法定证件。,医疗器械生产企业质量体系考核则是企业取得,医疗器械生产企业许可证,之后，进行医疗器械产品注册前必须完成的注册审查的一个法定文件。,注意,“,质量体系考核,”,不是行政许可项，但它是法规要求必须做的一个,“,附加项,”,，是产品注册的一个必要条件。,3,日程安排,1,首次会议,8:30-9:00,2,厂区总体布局,9:00-12,：,00,3,医疗器械生产与质量管理文件,14:00-16:00,4,检查组综合评定、撰写检查报告,16:00-17:00,5,末次会议,17:00-17:30,4,首次会议,内容,双方人员介绍（审核方组长介绍审核组成员，受审核方由高层介绍管理层成员） ；,公司简要介绍质量体系考核实施情况；,检查组宣读检查纪律、确认考核范围；,检查组介绍检查要求和注意事项。,注意事项,欢迎牌,人员名字标识,食宿安排,交通安排,时间问题（准时）,5,一、企业基本情况,产品：,组织架构图,6,二、按照,YY/T 0287-2003,（,ISO13485-2003,）标准建立健全企业质量体系,计划,1.,是否准备按,YY/T0287-2003,标准建立健全本企业质量体系,企业有,人接受了,YY/T0287-2003,（即,ISO13485-2003,）的培训。取得内审员证书的有,人。,内审员名单：,公司质量体系文件包括：质量手册、程序文件、作业文件、质量记录,7,四、企业质量管理职责,1.,与质量有关的管理、执行、验证工作人员是否规定了质量职责并形成文件。,负责人：,各部门人员职责在,质量手册,中 条有规定。（,P,）,总经理职责：,组织制定质量方针和质量目标；,确保提供各种资源（人力资源、基础设施）；,组织实施管理评审；,其他人员职责见,质量手册,8,2.,企业的管理者代表是,管理者代表有任命书，见,质量手册,P,管理者代表的职责在任命书中有描述，主要负责以下工作：,负责建立、实施并保持质量管理体系；,报告质量管理体系的运行情况和改进需求；,提高员工满足法规和顾客要求的意识；,组织实施质量体系内审（最近一次内审 ）,3.,提供企业质量体系组织结构图。,质量手册,9,4.,企业是否收集并保存与生产、经营有关的法律、法规、行政规章，各级质量标准。,负责人：,一定要了解相关法规标准的大致内容,相关标准：,GB/T 19001-2008,质量管理体系 要求,YY/T 0287-2003,医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求,GB/T 191-2008,包装储运图示标志,GB/T 2829-2002,周期检验计数抽样程序及表（适用于对过程稳定性的检验）,GB 9969.1-2008,工业产品使用说明书 总则,GB/T 17544-1998,信息技术 软件包 质量要求和测试,YY 0466-2003,医疗器械 用于医疗器械标签、标记和提供信息的符号,YY/T 0316-2008,医疗器械 风险管理对医疗器械的应用,10,相关法规：,11,相关法规：,12,5.,管理者代表是否经过了,GB/T 19000,及,YY/T0287,标准的培训？,提供 管理者代表的内审员证书,提供管理者代表的备案通知书,13,五、设计控制,1.,企业是否建立并保持设计控制和验证的形成文件的程序或相应要求。,负责人：,建立了,设计开发控制程序,（,P,），包括了以下内容：,策划,-,输入,-,输出,-,评审,-,验证,-,确认，设计更改控制；,过程中进行风险管理；,提供设计文档,14,2.,在设计过程中是否进行了风险分析,负责人：,按照,YY/T 0316-2008,进行了风险分析，形成了,风险管理报告,风险管理包括了以下内容：,风险分析、风险评价、风险控制、生产和生产后信息,能量危害、生物学、环境危害，及有关使用的危害、功能失效、老化失效等方面的危害分析,15,3.,是否建立并保存了该产品的全部技术规范和应用的技术文件（包括产品技术文件清单）,负责人：,提供产品技术文档，包括：产品标准、图纸、采购清单、工艺文件、检验规程、说明书、技术报告、风险分析报告、特殊过程确认报告。,16,4.,是否保存了试产注册后该产品设计修改的记录。,负责人：,设计和开发控制程序,（,P,）中对产品设计更改做出来规定，对设计做出更改后，应对更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。,17,六、采购控制,1.,是否建立并保持控制采购过程的形成文件的程序。,负责人：,建立了,采购控制程序,（,P,），规定了以下内容：,采购计划采购初入库送检（合格）入库,/,（不合格）退货；,供方的选择、评价和在评价准则（质量、价格、交货期、服务等）；,采购信息（产品类别、接受准则、规格型号等）；,采购产品的验证（进货检验、查看检验报告等）。,18,2.,是否建立了申请准产注册产品主要采购内容清单，并确定了合格分承包方。,负责人：,提供采购物料清单，合格供应商名录；,对合格供应商的评价一年进行一次；,19,3.,该产品的采购资料是否清楚、明确、齐全。,负责人：,查看采购记录、进货检验记录、合格供应商名录、供应商评价记录。,20,七、过程控制,1.,是否确定了申请准产注册产品的关键过程和特殊过程（工序）并制定了相应的控制文件或作业指导书。,负责人：,关键过程：,特殊过程：,过程确认时机：,首次使用前、变化时、定期；,提供工艺流程图 ，应体系关键过程和特殊过程，并说明控制方法,21,2.,无菌医疗器械是否按照,无菌医疗器械生产管理规范,组织生产。,不适用,22,3.,该产品所需的设备、工装、检验仪表是否具备，并能满足产品制造过程的要求。,负责人：,建立了,监视和测量装置控制程序,P,，对设备的配置、采购、使用、维护、维修、报废等做出了规定。,提供生产、检验设备台帐，包括软件；,提供设备验收、检定、校准、维护、维修等记录。,23,4.,参加该产品的施工制造人员是否具备相应资格或经过针对性的培训。,负责人：,特殊岗位人员提供上岗证（内审员、检验员、特殊工种等）；,提供培训记录和考核记录；,24,5.,是否确定了该产品过程检验的内容、规程和记录。,负责人：,制定了,监视和测量控制程序,P,；,对生产过程的产品进行自检、互检、巡回检验及半成品检验。,25,6.,是否对该产品要求的作业环境，产品清洁作出规定。,负责人：,软件产品生产对作业环境无特殊要求。,26,7.,是否建立了用于该产品安装、查验的技术资料和接受准则。,负责人：,建立了,产品安装交付控制程序,（,P,）。对产品的复制、安装、交付过程做出了规定；,现场安装人员依据,安装手册,进行安装；,安装后对人员进行培训，有,安装验收报告,和,培训记录,27,8.,是否规定了过程控制中应形成的记录。,负责人：,建立了,质量记录控制程序,，规定了在各过程中必须形成记录。,生产记录可通过编号进行追溯。,28,9.,是否对该产品的可追溯性范围和程度进行了确定。（材料、元件、过程和去向）。,负责人：,建立了,产品标识和可追溯性控制程序,，通过批记录中的产品编号，往前可以追溯到产品复制日期、操作员等，往后可以追溯到各医院的使用情况。,29,10,、现场能否看到产品标识（包括最终产品的标签）及检验试验状态的标识。,负责人：,建立了,产品标识和可追溯性控制程序,，对软件版本号进行了控制。,因软件生产的特殊性，对每件软件的检验在拷贝和现场安装后（试运行）进行。,30,八、产品检验和试验,1.,是否设有专职的检验试验机构，并规定了其职责和权限。对有源医疗器械和植入性医疗器械是否记录了检验人员身份。,负责人：,建立了软件测试部，负责对拷贝后软件的测试。,安装后的软件由安装人员进行现场测试，测试后进行试运行，确保软件的稳定性和可靠性。,源代码编写完成后，由开发部对其进行测试。,31,2.,是否建立了进行检验和试验，形成文件的程序。,负责人：,建立了,监视和测量控制程序,，对原材料进货检验、过程检验和完工检验做出了规定。,规定了只有通过了所有的测试和试运行的软件才能被最后交付使用。,32,3.,是否进行进货检验和验证。,负责人：,建立了,产品监视和测量程序,，对进货检验和验证做出了规定。,所有采购的物资（包括设备）必须经过验证才能投入使用，验证的方式包括各种测试、查看合格证明、试用等。,提供进货验证记录。,33,4.,是否进行过程检验。,负责人：,产品监视和测量程序,规定了对研发过程进行各种测试，包括了自检、互检、巡回检验和半成品检验。,34,5.,最终产品的检验试验是否覆盖了该产品的技术标准全部出厂检验项目。,负责人：,提供产品标准和出厂检验报告。,回答关于出厂检验项目的测试方法。,提供产品留样记录。,35,6.,上述检验试验记录及最近一次型式试验报告是否保存。,负责人：,提供,出厂检验报告,和,注册检验报告,；,回答关于检验项目和检验方法的问题。,36,7.,企业有无相应的测试设备。,负责人：,提供,检验设备台帐,；,提供,检验设备维护保养记录,；,现场查看检验设备。,37,8.,企业是否建立并实施了对检验、测量和试验设备进行控制、校准和维护的规定文件。,负责人：,建立了,监视和测量装置控制程序,（,P,）,规定了对监测设备进行周期维护；,提供,监测设备维护记录,38,九、其它方面,1.,企业是否定期对产品质量及质量管理工作进行审核，评审和评价。,2.,是否保留了前款评价活动的记录。,负责人：,建立,内部审核控制程序,和,管理评审控制程序,产品审核,进货检验、过程检验、出厂检验、形式检验。,质量体系审核,内部审核、管理评审,公司于 年 月进行了质量体系审核，审核员是 ，开出了 项不合格，已经完成了纠正措施。,提供内审记录和管理评审记录，并回答记录中的相关问题。,39,3.,是否对不合格品如何评价处理作出规定。,负责人：,建立,不合格控制程序,，规定了原辅材料、软件出现不合格时的处理流程。,不合格处理方法包括：,退货、返工、返修、现场整改等方法。,提供不合格品处置记录,40,4.,是否按一定程序处理顾客投诉并保留记录,负责人：,建立了,客户要求与沟通管理程序,、,忠告性通知控制程序,和,不良事件报告控制程序,；,提供顾客投诉及处理记录；,41,5.,有无实施纠正和预防措施的规定文件。,负责人：,建立了,纠正和预防措施控制程序,；规定了不合格的发现、识别、分析和制定纠正预防措施的流程。,提供纠正预防措施记录。,42,正确态度,有问必答，任何问题都有交代,不要撒谎,不要谦虚,不要紧张,43,审核员调查方法,现场审核可通过现场观察，查阅文件和记录，提问与交谈和实际测定等方法调查，概况起来是：,提问：,倾听：,仔细观察：,记录：,追踪验证：,44,审核员提问方式,带主题的问题：,说到测量仪器，你们是如何校准的？,扩展式的问题：,你为什么觉得有必要这样做，由此你采取了哪些措施？,讨论式的问题：,你认为什么是有效的方法处理它？你将如何着手这项工作？,调查式的问题：,这项工作，你觉得应当做到什么程度？你对这方面有什么想法？,反问性的问题：,你不认为需要一个文件化的作业指导书？,假设性的问题：,如果合格供方不能及时供货怎么办？,验证性的问题：,请拿出审核计划。,45,审核前的安排,1),全公司动员,2),确定陪审员,3),审核计划的布置,4),搞一次“,5S”,运动,5),关键的人员不许请假,6),生产计划的安排,7),不安排访客,8),制作欢迎词,46,被审核过程的一些技巧,1),做笔记,2),准备一些纸条,3),适时表达好意,4),适时透露不符合项的指标,5),引路,6),不要一大堆文件送去去审查,7),不要指出自己的不是或其它的不是,8),回答,A,问题不要延伸,B,问题,9),未听清楚问话或不明问话的含义时不要作答,10),不熟悉的问题不要作答,11),用标准、程序文件、证据作答,12),避免使用的一些字眼：“我绝对没问题”、 “我任你查”、 “你应该,. ”,、 “大概”、 “可能”、 “好似”,13),回答“肯定”或“否定”的问题时要干脆,14),补充作答或补充证据,15),立即对不符合项进行处理，及时交审核员,16),要求审核员按照公司体系要求执行,47,审核时的礼貌,1),不要接电话,2),不要复机,3),不要打断问话,4),不要抢答或代答,5),不要连续发问,6),不要说有情绪的话或有情绪的行为,7),不要打手势,8),不要反驳问话,48,审核时经常出错的地方,1),写一套，作一套,2),数据和证据不足,3),不合格品失控,4),程序文件与实际不一致,5),追溯性差,6),答案不一致,7),文件过时,8),新旧记录一起使用,9),标识失效,49,谢谢参加！,50,