QO080000内审员培训(二)

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,72,QC080000,内审员培训,瑞达顾问,:,1,本课程主要内容,第一部分,：QC080000管理体系审核概论,第二部分,：QC080000管理体系审核步骤,第三部分,：QC080000管理体系内部审核员,2,第一部分,QC080000,管理体系审核概论,QC080000,管理体系审核术语,QC080000,管理体系审核分类,QC080000,管理体系审核作用,QC080000,管理体系审核范围,3,QC080000管理体系审核术语,审核,：,为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；,审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；,审核的特点：系统的、独立的、文件化。,4,QC080000管理体系审核术语,审核准则,：,用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。,审核准则,标准,QC080000,文件,法律法规,方,针,手,册,程,序,文,件,作,业,标,准,销,售,合,同,5,QC080000管理体系审核术语,审核证据,：,与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,注：审核证据可以是定性的或定量的。,审,核,证,据,查阅文件、记录,现场审核观察到的现象,审核员或他人测量的结果,受审核者的谈话,6,QC080000管理体系审核术语,QC080000管理体系审核,：,依据QC080000管理体系审核准则对组织的QC080000管理体系的,符合性,、,有效性,进行客观评价的,系统的,、,独立的,并,形成文件,的过程。,审核员,：,有能力实施审核的人员。,7,QC080000体系审核的分类,供,方,顾,客,组,织,认证机构,第一方审核,第,三,方,审,核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,第二方审核,8,第一方审核作用,第一方审核,为顺利通过第二、三方审核做好准备,保持、持续改进,QC080000,管理体系,9,第二方审核作用,第二方审核,选择、评价、认可供应商,促进供应商改进,QC080000,管理体系,10,第三方审核,减少重复审核和不必要的开支,识别改进机会，促进,QC080000,管理体系的持续改进,得到符合,QC080000,标准的注册,第三方,审核作用,11,QC080000体系审核范围,审核范围：在规定时间内，对哪些QC080000,体系,要求,、,场所,和,产品,进行审核。,要求,：,应包含,QC080000标准的所有要求，剪裁应予以说明。,场所,：凡与被审核的QC080000管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。,产品,：,在认证范围内的产品所涉及的QC080000活动，均应列入审核范围。,12,第二部分,内部审核策划,审核准备,现场审核,审核报告,纠正措施的跟踪,内部,QC080000,体系审核步骤,13,内部审核策划,拟审核过程和区域的状况,拟审核过程和区域的重要性,以往的审核结果,内,审,策,划,年度审核计划,追加审核计划,现场审核计划,14,安排审,核,计划,注意事,项,12个月内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。,审,核,员的独,立性。,审核计划中应明确,审核依据；,审核范围；,审核频次；,审核方法。,15,年度审核计划,年度审核计划,集中式审核计划,滚动式审核计划,一次审核针对全部标准要求及相关部门,适用于中小企业、无专职审核员的情况,当新建,QC080000,管理体系、,QC080000,管理体系重大变化等情况时采用,一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核,重要的部门和要求可安排多次审核,适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况,16,年度审核计划,范例（集中式）,注,1,：,A-,计划审核日期；,B-,不合格报告发出日期；,c-,制定纠正措施日期；,D-,纠正措施完成日期；,E-,纠正措施验证日期。,注,2,：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活,动和区域状况临时决定。,17,内部审核准备,内部审核准备,成立审核组,体系文件审核,（针对体系文件的符合性、充分性）,确定现场审核计划,准备工作文件,（检查表、不合格报告）,18,成立审核组,在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。,审核组,审核组长,审核员,19,确定审核组长考虑因素,资格：,必须经过培训并考试合格的内部QC080000体系审核员；,业务范围,：,应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。,工作经验：,比起审核员来要有较多的审核经验；,组织能力：,应有组织管理整个审核工作的能力。,20,安排审核员考虑因素,资格：,经过培训并考试合格的QC080000体系内审员。,业务范围：,应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。,协调性：,应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。,获得被审核部门认可：,当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。,21,现场审核计划,现场审核计划,审核目的,审核范围,审核依据,审核组成员,审核时间,审核报告发布日期及范围,审核日程安排,22,现场审核计划,范例,1.审核目的,对本公司现有的QC080000管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的QC080000管理体系是否有效运行，是否具备申请QC080000认证条件。,2.审核范围,QC080000涉及的全部要求及个有关部门。,3.审核依据,3.1 QC080000,3.2 公司QC080000手册,3.3公司程序文件及其他相关文件,4.审核组成员,4.1组长：张山,4.2审核员：组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。,5.审核时间,2001年4月152001年4月16日,6.审核报告发布日期及范围,审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。,7.审核日程安排,（见下页）,编号：,R822102,序号：,23,现场审核计划,范例,7.,审核日程安排,(,按要求,),24,现场审核计划,范例,7.,审核日程安排（按要求）续页）,拟制,/,日期：,xxx/4,月,10,日,批准,/,日期：,xxx/4,月,10,日,25,现场审核计划,范例,7,审核日程安排（按部门）,日期,时刻,受审核部门及内容,审核员（A、B）,审核员（C、D）,5,月25日,9:009:30,首次会议,9:3010:30,总经理（5.1-5.6、6.1）；,文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）,管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）,品保部（8.2.4）,10:3012:00,业务部（7.2、8.2.1）,技术部（7.3）,事务部（6.2、7.4）,13:0015:00,生产部（6.3、6.4、7.5）,品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）,15:0016:00,审核组内部会议,16:0017:00,末次会议,说明：,1,）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。,2,）审核员分布状况为,:A-,品管部、,B-,技术部、,C-,生产部、,D-,营销部。,拟制,/,日期：,xxx/4,月,10,日 批准,/,日期：,xxx/4,月,10,日,26,现场审,核,计划Case Study,目前有一家公司，其,规,模,为,100人,。,目前,厂内,的,内审员,有：生,产,部：,张,三、品保部：李四、管理部:王五、技,术,部：,赵,六。,预计需,使用,四个,人天,来进,行,审,核。,请练习编制现场审,核,计划,。,部门,总经理室,管理部,生产部,质保部,技术部,要求代号,5,4、6,7（除7.3）,8,7.3,27,生,产,部：,张,三、,品,保部：李四,、管理部:王五、技,术,部：,赵,六。,28,QC080000文件审核,收集与受审核部门的QC080000活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的QC080000手册等；,以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。,通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。,29,检查表的作用,保持审核目标的清晰和明确。,保持审核内容的周密和完整。,保持审核节奏和连续性。,减少审核员的偏见和随意性。,30,检查表编写要点,检查表编写要点,对照标准、手册、程序,选择典型的,QC080000,问题,抽样应有代表性,时间要留有余地,检查表应有可操作性,按要求审核，应包含涉及的部门,按部门审核，应包含涉及的要求,31,检查表编写,范例,32,检查表的运用,事前通报受审核方；,不可逐条照本宣科；,不可完全抛开检查表；,当发现新情况时，应调整检查表内容。,33,现场审核,现场审核,首次会议,现场检查,审核组会议,末次会议,34,首次会议目的,向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；,重申审核的范围和目的；,简要介绍实施审核所采取的方法和程序；,在审核组和受审核方之间建立正式的联系；,确认审核组所需要的资源和设备已齐全；,确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和时间；,澄清审核计划中不明确的内容。,陪同人员。,35,首次会议要求,准时，简短，明了，不超过半小时；,获得受审核方的理解与支持；,由审核组长主持会议。,36,首次会议参加人员,审核组全体人员；,高层管理者（必要时）；,受审核部门代表及主要工作人员；,管理者代表；,陪同人员。,37,首次会议内容,会议开始,：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；,人员介绍,：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；,重申审核目的和范围,；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；,现场审核计划的确认,：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；,强调审核的原则,：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。,会议结束,：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。,38,首次会议Open meeting,今有一家公司，QC080000管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部QC080000审核，该如何召开首次会议呢？,请,各,组练习。,39,现场检查,现场检查,现场检查注意事项,审核路线和方法,审核过程的控制,不合格项和不合格报告,40,现场检查注意事项,当发现不合格时，要追查到必要深度,不要完全脱离检查表,要相信样本,要透过问题现象寻找客观证据,始终保持客观、公正和礼貌,与被审核方负责人共同确认事实,审核员应随机抽取样本,现场检查,41,审核路线和方法,顺向追踪,逆向追溯,按要求审核,按部门审核,现场检查,42,审核过程控制,控制客观性,控制审核进度,控制审核计划,控制审核气氛,控制审核结果,控制纪律,组,长,控,制,审,核,全,过,程,现场检查,43,现场检查观察结果,所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。,审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。,44,不合格项和不合格报告,不合格类型,不合格报告编写,不合格报告内容,现场检查,不合格报告分发,45,不合格类型,不,合,格,的,原,因,体系性不合格,：,QC080000,管理体系文件与,QC080000,标准或有关法规、合同要求不符,实施性不合格,：未按,QC080000,管理体系文件的规定执行,效果性不合格,：虽按,QC080000,管理体系文件规定执行，但缺乏有效性,46,不合格类型,不,合,格,的,类,型,严重不合格,一般不合格,QC080000,管理体系缺项或不符合,QC080000,要求,任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格,审核员根据经验判定很可能导致,QC080000,管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格,孤立的人为错误,对体系不会产生重要影响的不合格,文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重,47,不合格报告的内容,受审核部门及主管姓名；,审核员姓名，审核日期；,审核依据；,不合格事实描述；,不合格类型；,原因分析；,纠正措施及完成日期；,纠正措施验证,48,不合格报告,范例,49,不合格报告使用流程,不合格事实描述,不合格事实确认,原因分析,制定纠正措施,认可纠正措施,纠正措施执行,纠正措施验证,审核员,责任部门,责任部门,责任部门,审核员,责任部门,审核员,50,不合格事实描述要点,不,合,格,事,实,描,述,要,点,力求具体,：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。,不合格问题的性质要直接点明,：如 未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成,QC080000,波动等。,违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切,：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。,51,不合格报告编写,事实描述,：XX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的QC080000问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。,原因分析：,箱体加工后缺少一道检验工序，,以,检查内部清洁,。,锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。,工时定额偏紧，工人为追求定额而放松QC080000。,纠正措施计划,：,检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序；,设计图纸一律注明需倒角的地方；,工艺文件中增加倒角的工序；,人事科研究箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。,以上各项措施均在一个月内（,9月30,日前）完成。,52,不合格报告编写,纠正措施验证结果,检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于,9月12日完成。在成品库抽查20件齿轮箱均未发现箱体内有残留切屑。,设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。,工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。,人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。,53,不合格报告case study,案例：某公司的铸造车间，审核员发现编号为R752101，序号为010115的“浇铸温度记录表”中型号为X-1775箱体的浇铸温度为1680,C,而浇铸工艺规程中却规定浇铸温度范围是17201760,C,。请对此不合格事实进行,原因分析,、,编写,纠正措施计划,、和,纠正措施验证结果,。,54,不合格报告的分发,不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。,不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。,不合格报告分发记录,R822105,55,审核组会议,在当天审核工作完成后召开；,时间一小时左右为宜；,仅审核组成员参加；,讨论并确定审核中有争议的事项；,整理审核结果；,确定当天的不合格报告。,56,末次会议Close meeting,目的：,向受审核部门介绍审核总体情况；,提出后续的工作要求；,结束现场审核。,要求：,准时开始、结束，以不超过一小时为宜；,由审核组长支持会议。,参加人员：,与首次会议一致。,57,末次会议内容,会议开始,：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；,强调审核的局限性,：审核时抽样进行的，存在一定风险；,宣读不合格报告,：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；,宣布审核结论,：就受审核部门在确保整个组织的QC080000体系的有效运行，实现总的QC080000目标方面提出审核结论。结论应全面总结QC080000工作的优缺点。,提出纠正措施要求,：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。,会议结束,：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。,58,审核报告,内部审核报告,审核报告的编制,审核报告的分发与存档,59,审核报告内容,审核日期；,审核的目的和范围；,受审核的部门；,实施审核所依据的文件、标准；,审核组成员姓名；,受审核部门的主要参与者姓名与职务；,所有不合格报告及不合格项分布；,QC080000管理体系运行有效性的结论性意见；,审核报告分发清单。,60,审核报告,范例,内部QC080000审核报告,编号：,受控状态： 发放编号：,拟制人：xxx 日期：2001年4月20日,批准人：xxx 日期：2001年4月20日,XXXX有限公司,61,审核报告,范例,审核报告,审核日期：2001年4月15日2001年4月16日,受审核部门： ,内审组成员：,组 长：XXX 日期：,审核员：XXX 日期：, ,审核员：XXX 日期：,页码：,1/5,62,审核报告,范例,审核目的：,本公司QC080000手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的QC080000管理体系是否运行正常，是否已具备申请QC080000认证的条件，特安排本次内部QC080000审核，以期达到促进QC080000管理体系文件的有效执行，改进和完善QC080000管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。,审核范围：,QC080000管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。,审核依据：,1.QC080000；,2.公司QC080000手册、相关法律法规；,3.公司程序文件；,4.其他相关的技术文件等。,内部审核主要参加人员：,总经理；管理者代表；,各部门主管；各相关部门陪同人员。,页码：,2/5,63,审核报告,范例,内部审核综述,本次审核是公司按照QC080000国标标准要求建立QC080000管理体系后的第一次内部QC080000审核，也是在公司的QC080000手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。,本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制（4.2.3）要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。行政部由于涉及到QC080000管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司QC080000管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。,综上所述，本公司的QC080000管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请QC080000的正式认证。,页码：,3/5,64,不合格报告,范例,页码：,4/5,65,审核报告,范例,页码,:5/5,66,纠正措施的跟踪,纠正措施的跟踪,纠正措施要求的提出,纠正措施的实施,纠正措施的验证,67,纠正措施要求的提出,审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。,如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。,内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。,责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。,68,纠正措施的实施,责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。,纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知品管部门修改措施计划。,如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。,纠正措施实施情况应保存有关记录。,69,纠正措施的验证,审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括,：,计划是否按规定的日期完成；,计划中的各项措施是否都已完成；,完成后的效果如何？是否还有类似不合格项发生？,实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存,。,70,如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？,如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。,审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。,纠正措施的验证,71,-END-,谢谢大家!,72,