制度经济学课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,1,制度经济学,1,2,框架,第一章 导论,第二章 交易费用理论,第三章 产权理论,第四章 契约理论,第五章 企业理论,第六章 集体行动与制度选择,第七章 国家理论,第八章 制度演化理论,第九章 制度变迁理论,第十章 技术、制度变迁与经济发展,2,3,新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。,斯蒂格利茨,（2001年诺贝尔经济学奖获得者）,3,4,第一章 导论,4,5,第一节 制度的基本理论,5,6,17-18,世纪的时候，英国要把一大批囚犯押送到一座荒岛上去。,负责运送囚犯的船只都是私人的。为了赚到更多的钱，,这些私人老板都尽可能装运更多的犯人，并克扣犯人的伙食等费用。,由于生存条件恶劣，不少犯人都死于运往荒岛的途中，,甚至有老板竟将未死的囚犯推下船，能运到荒岛的只剩下十之一二。,英国政府为此大伤脑筋，想了很多办法都不能起到很好的效果,怎么办呢？。,后来有人想出了一个办法，不是按照上船的人头数付费，,而是按照运送到荒岛的人头数付费。此举果然奏效。,运送犯人的死亡率由原来的,8,、,90%,一下子降低到,1%,。,6,7,制度的功能,甲乙两人分一块蛋糕。由于担心谁来切都会给自己多切一些,因而两人为如何公平地分蛋糕而争执不下。,结论：,怎么办,让一个人切,另一个人先挑,合理的规则才能实现公平。对整个社会来讲,要妥善解决关系不同群体,的错综复杂的利益关系,促进社会公平正义,更要靠合理的规则和制度来保障。,7,8,制度的功效,有七个人组成的小团体，其中每个人都是平凡而且平等的。他们没有凶险祸害之心，但不免自私自利。他们想用非暴力的方式，通过制定制度来解决每天的吃饭问题要分食一锅粥，但并没有称量用具或有刻度的容器。怎样使得每个人分得的粥一样多呢？,指定一个人负责分粥事宜。很快大家发现，这个人为自己分的粥,最多。于是又换了一个人，结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好,大家轮流主持分粥，每人一天,.,这样等于承认了个人为自己分粥的权利，同时给予了每个人为自己多,分粥的机会。虽然看起来平等了，但是每个人在一周中只有一天吃的饱而且有剩余，其余六天都饥饿难挨,大家选举一,个信得过的人主持分粥。开始这位品德尚属上乘的人还能公平分粥，,但不久他开始为自己和溜须拍马的人多分,选,举一个分粥委员会和一个监督委员会,形成监督和制约。,公平基本做到了，可是由于监督委员会常提出各种议案，,分粥委员会又据理力争，等分粥完毕时，粥早就凉了。,每个人轮流值日分粥，但是分粥的那个人要最后一个领粥。,令人惊奇的是，在这个制度下，七只碗里的粥每次都是一样多，,就像用科学仪器量过一样,权力会导致腐败；绝对权力绝对腐败。,这种办法造成了资源浪费。,如果制度效率不高，就要吃凉粥，就要影响当初制定制度时所想达到的那个目的。,好的制度浑然天成，清晰而精妙，既简洁又高效,8,9,制度形成的途径,案例一：“和平之烟”的产生,案例二：悬赏天文种,两个案例的启示,柯武刚和史漫飞论制度形成,注意,9,10,在北美的两个印第安部落之间，,发生了争执。,按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。,但是，这两个部落的首领决定用和谈方式来解决争端。,多年的争斗使他们在会面时局促不安，,同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天,人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，,两位首领在初次见面时,都以保持沉默为策略。,碰巧，其中一位酋长点起烟管，,另一位随后也点燃了自己的烟管,结果他们平静下来，逐渐进入了话题，,并最终自信地达成了和解。,第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，,另一位马上应和。,久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。,最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律,典型的规则：,在抽过烟后就禁止相互攻击。,由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。,10,11,海洋运输中，,航海者需要在大海中确定他们,的位置。,这要了解和确定经度和纬度。,起初，人们靠测量北极星的顶垂线确定纬度。,然而，在南纬度上北极星总是隐没在地平线以下。,为了寻找更佳的替代方法，,葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家。,后者发现，测定在中天的垂线（当它与太阳的斜面重合时），,可以产生所需要的纬度知识。,在纬度测定这个挑战被成功应付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来，,因为要完美地做到这一点，,一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少,的西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏,1000,金克郎。后来荷兰把赏金,提到,10,万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为,1-2,万镑不等。到了,18,世纪，,这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。,从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，,按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，,付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能,人来成功地迎接挑战的人为办法。,的挑战才使用的话，,那么它被制度化或法律化时，便是我们今,天所看到的专利制度。,11,12,以上两个案例说明了制度形成的途径有哪些?,制度的形成存在两条途径，即,自发演进,人为设计,12,13,制度是如何产生的？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验,而形成。,人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如，,向约见的人问好的习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的,人采用，,从而形成了一定数量（临界点）以上的大众，,该规则就会变成一种传统并被长期保持下去，结果它就会通行于整个共同体。,当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时，,规则会被自发地执行并被模仿。,不能满足人类欲望的安排将被抛弃和终止。,因此，在我们日常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一,种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且，,多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。,其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，,并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。,这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。,结论,13,14,中国式制度安排,这是一座天然海滨浴场。海滩上舒服极了。,但,一百七八十米,之,内,的海底是平缓的、安全的，,水深处最多不过一米七八；而在,一百七八十米,之,外,，,海底水温骤然下降十几度，且有鲨鱼出没，十分危险可怕。,据说，每年盛夏时节，这里都要发生多起游人溺亡事故。,海滨浴场为安全考虑，在大约,一百米处,的海面上拉起一道“红线”，,告诫游泳者“到此为止”，不要再向前游了，否则就有生命危险,为什么不把“红线”划在,一百七八十米,处，而定在,一百米,处呢？,这样做是为了留有余地，保险系数大一些，万一有人越过“红线”，还有七八十米的“地带”是安全的，不至于一过“红线”就会发生什么事故。如果出现什么险情，抢救也来得及。,14,15,中国式制度安排,“,红线”标出后，仍,有一些胆大妄为者不听招呼，独闯“红线”，铤而走险。,有人还满不在乎地说：“怕什么，从这红线过去还有几十米才到危险区呢。”,后来又有人提出，干脆把“红线”移至一百七八十米处，,一点“安全余地”都不留过线即是“鬼门关”。如此“警戒”,果然奏效。从此，再也无人敢冒生命危险越过“红线”了,。,15,16,第二节 新制度经济学的分析框架,三大理论的综合,新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合。,制度分析的三个层次,微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家理论）。,制度变迁分析的三大视角,演化论、博弈论和历史分析,16,17,三大理论的综合,新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学的结合,新古典经济学,演化经济学,博弈论,新制度经济学,延伸和发展,经济运行秩序或制度的起源,制度分析的理论基础,17,18,新古典经济学,现代西方经济学的系统性发展源自,亚当斯密,，中经,大卫李嘉图,、,西斯蒙第,、,穆勒,、,萨伊,等，逐渐形成了一个经典的经济学理论体系，这就是古典经济学(ClassicalEconomics)。在20世纪以后，现代西方经济学历经了,“张伯伦革命,”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等所谓三次大的革命，形成了包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学（NeoclassicalEconomics），以区别于先前的古典经济学。新古典经济学集中而充分地反映了现代西方主流经济学过去100年间的研究成果和发展特征，它在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理化、研究领域的非经济化、案例使用的经典化、学科交叉的边缘化。,18,19,张伯伦革命,亚当斯密,以后的一两百多年里是,自由资本主义,发展的鼎盛时期，那时垄断还是个别现象。当资本主义进入垄断阶段之后，,经济学理论,已无法对其进行解释，现实世界中的普遍垄断现象开始引起经济学家的关注。从19世纪初的,西斯蒙第,、,穆勒,、,麦克库洛赫,，到19世纪末和20世纪初的,马歇尔,、,古诺,、,埃奇沃思,、,西奇威克,，尤其是,庇古,和,斯拉法,，他们早已对垄断理论和市场的不完全性作了大量的研究。但问题在于，他们始终沿袭着“斯密传统”，即将自由竞争作为普遍现象而把垄断作为例外来构造他们的理论框架。,一直到20世纪30年代中期,美国哈佛大学,的张伯伦和英国剑桥的,罗宾逊夫人,分别出版了垄断竞争理论和,不完全竞争经济学,才正式宣告“斯密传统”的彻底结束。,“张伯伦革命”的主要贡献,始于张、罗二人的“张伯伦革命”的主要贡献在于：他们摈弃了长期以来以马歇尔为代表的,新古典经济学,关于把“,完全竞争,”作为普遍的而把垄断看作个别例外情况的传统假定，认为完全竞争与,完全垄断,是两种极端情况，提出了一套在经济学教科书中沿用至今的用以说明处在两种极端之间的“,垄断竞争,” 的市场模式，并在其成因比较、均衡条件、福利效应等方面运用边际分析的方法完成了微观经济的革命，将,市场结构,分成了更加符合资本主义进入垄断阶段实际情况的四种类型。,19,20,博弈论,现代博弈论的先驱J.Nash教授,博弈论又被称为对策论（Game Theory)，它是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要组成内容。按照2005年因对博弈论的贡献而获得诺贝尔经济学奖的Robert Aumann教授的说法，博弈论就是研究互动决策的理论。所谓互动决策，即各行动方（即局中人player）的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑也要纳入考虑之中在如此迭代考虑情形进行决策，选择最有利于自己的战略(strategy)。,20,21,演化经济学,演化经济学已成为当今国外经济学界最热门、最前沿的研究领域.现代演化经济学的共同特征有以下两点:1.在分析中关注的是经济的动态过程也就是说不仅要看到均衡,更为重要地是说明均衡是如何达到的;2.承认路径依赖在经济分析中的重要性.现代演化经济学包括变异-选择理论、以非线性系统动力学为基础的演化理论(包括混沌理论等)和演化博奕论,21,22,制度分析微观层次,人类行为与制度的关系,理性与有限理性,行为经济学与制度,合作与互惠制度,相互依赖性,合作与不合作,互惠制度,交易费用及测量问题,交易费用是新制度经济学的基石,交易费用测量的困难与争议,产权理论,用产权规则解决因资源稀缺而发生的利益冲突,界定、变更和安排产权结构，降低或消除市场机制运行中的社会费用,契约理论,经济生活中的契约,委托代理关系,逆向选择,道德风险,企业理论,企业的本质,企业的产权安排,企业治理,22,23,机会主义行为是,指在,信息不对称,的情况下,人们不完全如实地披露,所有的信息及从事其他损人利己的行为。,一般是用虚假的或空洞的，,非真实威胁或承诺谋取,个人利益的行为。,虚假广告,专利剽窃,偷税漏税,违约现象,23,24,逆向选择,旧,车市场上汽车质量的信息是,不对称的。,卖者知道所售汽车的真实质量；但一般情况下，潜,在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的，,所以我们说，旧车市场上的买者,在购买汽车之前，,并不知道哪辆汽车是高质量的，,哪辆汽车是低质量的，,他只知道旧车市场上汽车的平均质量。,在这种情况下，典型的买者只愿意根据平均质量支付价格，,但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场，,市场上只留下质量低的卖者。结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低,买者愿意支付的,价格进一步下降,更多的较高质量的汽车退出市场,在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。 在旧车市场上，高质量汽车被低质量汽车排挤到市场之外，,市场上留下的只有低质量汽车。,也就是说，高质量,的汽车在竞争中失败，,市场选择了低质量的汽车。,这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。,叫做逆向选择,劣币驱逐良币,24,25,道德风险,美国一所大学学生自行,车被盗比率约为,10%,，,有几个有经营,头脑的学生发起了一个对自行车的保险，,保费为保险标的,15%,。但该保险运作一段时间后，,这几个学生发现自行车被盗,比率迅速提高到,15%,以上。,何以如此？,投保后学生们对,自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，,投保的学生由于不完全承担自行车被,盗的风险后果，因而采取了对自,行车安全防范的不作为行为。,而这种不作为的行为，就是道德风险。,25,26,制度分析中观层次,集体行动与制度选择问题,集体行动问题,在严格坚持经济学关于人及其行为的假定条件下，“经济人”或理性人都不会为集团的共同利益采取行动,个人的理性导致集体的无理性（即个人如何精明地追逐个人利益，社会的理性结果不会自动实现）,需要借助“引导之手”或适当的制度安排，才能得到有效的社会理性,奥尔森,集体行动的逻辑,、,国家兴衰的探源,、,权利与繁荣,26,27,制度分析宏观层次,制度与国家理论,理论上的调解契约冲突的“第三方”,国家的职能,最大的制度供给者,产权界定和保护者,第三方实施者,不同利益集团利益关系协调者,27,28,制度效率的含义,效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。,新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。,制度成本,包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；,制度收益,则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。,思考：根据上述定义，如何选择有效率的制度？,一种是，,假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，,则选择费用较低的制度是更有效的制度；,另一种是，,假定制度选择的费用为给定，,那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。,28,29,第二章,交易费用理论,29,30,思考,张震将军任军委副主席时,要求保证士兵一天吃一个鸡蛋,并规定必须是煮鸡蛋,炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板,将军答曰:“一煮鸡蛋营养价值高;二可防止干部偷工减料,克扣士兵的鸡蛋。” ，这个故事中包含了制度经济学中的什么问题？,交易成本,30,31,1.在分配时,相对于煮鸡蛋(是按个衡量),炒蒸煎却很难精确的度量,尤其在技术水平和个人经验差异的条件下,无法做到绝对的平均分配,这实际上造成每个士兵每天吃一个鸡蛋的权利受到侵害(当然这是由于技术的原因所致)。倘若厨师为提高分配水平而花时间精力财力去学习和,培训,的话,这必然会增加了学习成本。一句话,炒蒸煎使契约或承诺(即保证每个士兵每天吃一个鸡蛋)执行过程花费的时间费用增加,执行的结果是分配的或多或少,不均衡。,2.“委托代理”与机会主义行为。张震将军(委托人)干部(代理人),干部士兵之间,存在上下等级之分,也存在利益的冲突。发生在多人,世界,中,由于人们利益冲突而存在的成本是交易成本或代理成本。在损人利己的行为中, “机会主义”行为是利用他人“轻信”的机会,掩盖真实信息或提供虚假信息谋取个人利益的行为。信息不对称下的委托代理关系,常常会发生“机会主义”行为。同样,若将炒蒸煎的完整性度量的困难看作模糊产权的话,这就给代理人(干部或厨师)实施机会行为提供条件,即对“整体完整性难以度量”的炒蒸煎鸡蛋(作为模糊的公共领域)拥有更大处理权利的空间。在,社会,道德水准不太高的情况下,代理人(干部或厨师)本身就是一个利益实体,就有可能因为个人偏好某个士兵或与某些士兵存在亲缘关系而出现不公正的分配,再者更有可能偷工减料,克扣士兵的鸡蛋,达到中饱私囊的目的。若要防止此种行为发生,而实行监督,那么必然会带来监督成本。一般情况下,监督成本会很高,倘若监督人与代理人(干部或厨师)达成共谋,那就会事与愿违。,31,32,3.信息成本的存在。比如张震要搜寻代理人(干部或厨师)的个人资料情况,如信誉、能力、人际关系等,以确定优秀的代理人。,4.产权维护的费用。假如士兵发现干部或厨师的勾当或侵权行为,有可能向张震将军申诉,坚决要求维护自己的每天吃一个鸡蛋的权利,并要求惩罚侵权人,这就构成交易费用中的产权维护的费用,5.交易参与人数的增加,交易本身的复杂化会使交易费用增加。在煎蒸炒蛋中,若干部厨师同时参与到分配中,必然会增加人与人之间打交道的费用(即交易费用);相对来说,煮鸡蛋时,鸡蛋同质,士兵甚至可以自由的选择自己想要的鸡蛋,即使交易本身变得容易,这样交易费用得以降低。,32,33,什么是交易费用,科斯,市场上的交易费用,搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）,交易准备阶段的费用,谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）交易过程中的费用,其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用）,企业组织过程中的费用,在1960年社会成本问题中，提出“市场交易成本”的概念，使交易费用概念一般化。,交易费用的基本概念,33,34,什么是交易费用,威廉姆森,从契约的角度分析交易费用,事前的交易费用,起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；,事后的交易费用签约之后的成本；,退约,因合同有误而更改合同的成本,仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）,为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用,交易费用的基本概念,34,35,交易费用的界定,契约视角的交易费用研究,达尔曼分析的交易过程中的交易费用,为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源,如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用,如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用,相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；,交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等,交易费用的基本概念,寻求信,息费用,讨价,还价,决策,费用,监督执,行费用,35,36,交易费用的界定,契约视角的交易费用研究,马修斯,交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同的费用,考特,狭义的交易费用,是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与这时，这种成本会很高,广义的交易费用是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。,交易费用的基本概念,共识：,交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。,36,37,交易费用的界定,制度视角的交易费用研究（,广义,）,康芒斯的思路,交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约,阿罗,交易费用是经济制度的运行费用,交易费用包括：,制度的确立或制订成本,制度的运转或实施成本,制度的监督或维护成本（违反必究）,交易费用的基本概念,37,38,交易费用的界定,制度视角的交易费用研究（,广义,）,张五常,交易成本是一系列制度成本，包括,信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本,除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用,交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本,巴泽尔,交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本,交易费用的基本概念,38,39,交易费用的界定,制度视角的交易费用研究（,广义,）,菲吕伯顿和瑞切特,交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用,当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用,交易成本的例子,市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）,管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）,政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织的费用、政治组织的运行费用）,交易费用的基本概念,共识：,交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化,39,40,撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件,获得与自己专业有关的各种工作信息的费用,参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用,与用人单位的谈判协调费用,签订工作意向书的押金,正式签订工作合同的费用,工作合同的执行与监督费用,一旦发生纠纷的解决费用,工作合同的履行费用,交易费用的基本概念,找工作的交易费用,什么是交易费用？,40,41,交易费用与生产费用的比较,交易成本不能和生产成本混淆,交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。,例如：贿赂政府官员,生产费用主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。,例如：工资、租金、利息、企业家分红、运输费用等,对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要,交易费用的基本概念,41,42,交易费用的具体形式,由于合同、契约引起的各种费用。,各种仲裁诉讼费用。,交易过程中发生的各种费用。,形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、,关税制度、出口退税制度等等。,批零差价中有一部分是交易费用。,为促成交易的各种中介费用。,广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。,政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。,交易费用的基本概念,42,43,交易费用的类型,市场型交易费用,合约的准备费用（搜寻和信息费用）,决定签约的费用（谈判和决策费用）,监督费用和合约义务旅行费用,管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）,信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用,与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用,政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的费用）,建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；,整体运行的费用,交易费用的基本概念,43,44,交易费用存在的原因,信息不对称、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。,信息不对称产生原因：一是客观造成的，一是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。,人的有限理性，人不可能拥有完全的理性、拥有完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们只能追求适当的信息以达到,“,满意程度,”,的答案，而不可能、也永远达不到,“,最优、最理想程度,”,经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）,交易费用存在的原因,44,45,交易费用存在的原因,败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生；,市场越大，机会主义的可能性越高；,参予交易的人越多，机会主义的可能性越大；,交易的环节越多，机会主义的可能性越大。,权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。,技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。,垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。,交易费用存在的原因,45,46,交易费用理论的应用,市场交易费用的存在是企业产生的原因之一,市场交易中的信息不完全性、不确定性（因资产专用性、机会主义行为等原因引起）,企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用,46,47,交易费用理论的应用,市场交易费用是企业实行并购、分拆重组行为的原因之一,当市场交易费用过大时，即市场交易费用大于企业内部的管理交易费用是，企业会考虑并购行为,当企业内部的管理交易费用过大时，企业会考虑分拆、转让或出售资产等行为,47,48,交易费用理论的应用,企业内交易费用是决定企业规模的原因之一,企业内的交易费用包括：组织与管理人员的协调成本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激励成本等,企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。（例如：计划经济的实质是全国的企业都是车间，导致国家作为一个公司的管理交易费用过大）,当企业内交易费用大于市场交易费用是，表明企业的规模已经过大，应该缩减规模，反之扩大规模,此理论也可应用到政府等组织的规模分析上,48,49,交易费用理论的应用,制度与交易费用的关系之一,没有零交易费用的制度，只有交易费用大小不同的制度。,制度功能或作用之一就是为了降低交易费用，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易费用。,制度降低交易费用可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。,WTO,的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统一的贸易规则、术语，统一各国的外贸政策等。,49,50,交易费用理论的应用,制度与交易费用的关系之二,统一的制度实施空间越大，即制度越是在更大的空间实施，越是有更多的人遵守统一的制度，其交易费用越小，越有利于经济与社会的发展；从市场的角度来说，越有利于市场半径的扩大，而市场越统一、范围越大越有利于分工、效率的提高与经济的增长。,以货币为媒介的交易制度优于物物直接交易，它降低了交易费用。信用与交易费用。,法律的作用之一是降低交易费用。比如合同法。,不同的制度安排有不同的交易费用，交易费用的高低与制度的收益成反比。比如交通规则、清晰的产权安排。,50,51,交易费用理论的应用,制度与交易费用的关系之三,对一个制度安排来说，其制度的成本是交易费用，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易费用降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。,制度本身的,激励功能,是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易费用的途径、机会，并能从降低交易费用的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。,如果各种制度安排都没有交易费用，或交易费用都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的。,如果交易费用不为零，即交易费用为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易费用，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。,科斯定理,Coase,Theorem I,科斯定理,Coase,Theorem II,51,52,新经济与交易费用,网络从技术上降低了人们的交易费用，促进了全球化,网络降低了组织内部的管理费用,电子商务与交易费用,电子商务扩大了交易范围、增多了交易次数和交易方式但相对地降低,了交易费用,减少了中间商代理费用与广告费用,电子商务节省了店铺租金和商品库存等费用,电子商务有助于消除供求的信息不对称性,电子商务为消费者节省了大量的购物时间和购物交通费等交易费用， 提高购买效率,“,搜索引擎,”,与交易费用,52,53,交易费用与政府行为,互联网与政府行为：一个案例（孙志刚之死与一部法律的修改）,从,城市流浪乞讨人员收容遣送办法（1982年）到城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法（2003,年）,提高效率，降低行政费用,增加行政程序的透明度以降低交易费用,互联网是一种最有效的媒体监督形式,53,54,交易费用的测量,交易费用测量是交易费用理论研究进展中的关键和难点,交易费用由两部分组成,经由市场的可以衡量的成本,难以衡量的成本（获取信息、排队等候的时间、贿赂等,),54,新制度经济学,产权理论,55,56,产权的内涵,什么是产权,产权的结构,产权的分类,产权的功能,产权的,起源,56,57,公地的悲剧,“公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。,场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。,某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。,牧民将如何取舍？,如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。,个人的理性导致集体的无理性,凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物,产权的内涵,57,58,什么是产权？,Property rights,产权的客体（财产）,“指人与人之间对物的法律关系的综合”,产权应当包含哪些内容？,产权涉及到产权的享有者，即,产权的主体,，产权的客体，非产权主体。,产权的实质,是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。,产权主体享有产权，,非产权主体,就有尊重、不予侵犯的义务。,产权的内涵,58,59,什么是产权？（续1）,产权的经典定义,产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（,新帕尔格雷夫经济学大辞典,，,V3,，经济科学出版社，,1992,，,P.1101.,。）,个人使用资源的权利叫做产权。（,恩格拉,恩格特森,）,个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（,巴泽尔,）,产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（,德姆塞茨,）,产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用的权利。（,阿尔钦,）,产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。（,菲吕博藤和平乔维奇,）,产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（,利贝卡普,）,产权的内涵,59,60,什么是产权？（续2）,如何理解产权？,作为行为规则的产权,产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产生的各种经济权利的统称。,简言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系，间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关系。,产权利用的有限性。,即产权受法律、社会公德、各种非正式制度，即各种正式制度与非正式制度的限制。,产权的排他性,排斥他人拥有和使用产权客体的性质,产权的内涵,60,61,什么是产权？（续3）,如何理解产权？（续）,把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系；即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系,强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；,把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济价值大小的决定性因素；,把产权看作是一些社会制度等等。,产权的定义,产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。,产权的内涵,61,62,产权的结构,产权（property rights,）的范围（构成）,所有权,所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。,它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。,所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。,利用所有者权能收取一定的经济利益。,使用权,使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：,使用而不改变其原有形态和性质。,部分改变其形态，而根本性质不变。,完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。,产权的内涵,利用机器生产,把布做成服装,消费食物,62,63,产权的结构（续1）,产权（property rights,）的范围（构成）,用益权,财产的用益权是指获得资产收益的权利。,“用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。,在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。,让渡权,让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。,让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。,产权的内涵,63,64,产权的结构（续2）,产权的分割,物品的产权是一束权利,如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成.,例如:股份公司(公司法界定相关主体的权利与责任),产权的分割保证了社会分工及合作性生产组织的形成,从而有利于专业化比较优势及规模经济的产生,这是经济发展和社会进步的源泉,这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的所有者之间发生的侵权行为,产权的内涵,64,65,产权的结构（续3）,产权是受限制的,个人的任何一项权利的强度都要依赖于,:,个人为保护该项权利所作的努力,他人企图分享这项权利的努力,任何“第三方”所作的保护这项权利的努力,“努力”是有成本的,产权不可能不受限制,权利常常相互依赖和制约,在产权交叉和重叠的地方,对某些权力的限制就成为其他权利正常行驶的前提,否则便会陷入混乱(,养牛户与农民,),某些对个人权利的限制,看似“削弱”了他的权利,其实加强了他的权利,产权不恰当的限制会造成产权的残缺与弱化(,农村土地制度,),产权的内涵,65,66,产权的分类,私有产权,“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”,（,阿尔钦,）,私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。,私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。,产权的内涵,66,67,产权的分类（续1）,共有产权,共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。,最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。,共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。,产权的内涵,67,68,产权的分类（续2）,国有产权,国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。,从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。,产权的内涵,68,69,产权的分类（续3）,绝对产权和相对产权,绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施于其他所有人身上的权利。,绝对产权界定了有关非所有者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。,相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”,。,合约性产权，,如信用债务关系或销售关系，以及法律上的强制义务。,产权的内涵,69,70,产权的功能,产权的功能源于资源的稀缺性,功能之一：激励和约束功能,“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”,产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。,有恒产才有恒心。（,孟子,）,产权关系既是一种利益关系，又是,种责任关系。,“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”,70,71,产权的功能（续1）,功能之二：外部性内在化,产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。,很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。,“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。” （,德姆塞茨,）,案例：污染物排放份额交易,71,72,产权的功能（续2）,功能之三：资源配置功能,产权与经济选择之间存在着系统关系。,“新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和资源使用”,在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。,案例：农村联产承包责任制改革,72,73,产权的起源,如何理解“产权的起源”,指人类历史上最初的产权的建立或起源,人类历史上任何一个时期因新的财产出现而需要建立的新产权，它与已经建立的不管什么形式的产权没有直接的关系，因而具有起源的意义,对原有产权关系的否定或改变，建立一种新的产权关系，亦即一种新的产权关系的起源,所谓,产权的起源,，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会,从无产权到有产权,的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。,产权的起源，是指,私有产权的起源,。,产权的起源和保护,73,74,产权的起源,稀缺性是产权产生的基本前提,思考：稀缺的社会如果没有产权会怎样？,鲁宾逊世界不需要产权,在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存在。,在一个资源稀缺的社会，自由使用（,open access）将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散”,在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁,离开稀缺性，难以说明产权的起源与产权制度的演变,产权的起源和保护,74,75,产权的起源,潜在利益是产权产生的基本动力,潜在利益或预期收益,产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）,经济学意义上的产权，只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权。,产权的起源和保护,75,76,科斯定理,科斯,在现实世界中，权利的界定是市场交易的前提,马克思,任何交易都是具体产权安排之下的交易，没有权利的初始界定，就不存在权力转让与重新组合的交易；而产权的具体安排又会通过交易发生变化，从而表现为交易的结果,诺斯,产权界定清晰是一个经济社会走向富裕的必备前提条件,产权界定是对资源使用进行选择的排他性权利的分配，而不是对资源可能的使用所施加的人为或强制的限制,76,新制度经济学,契约理论,77,78,什么是契约？,Contract,（合同、契约、协约）,经济学意义上的契约,契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。,契约是一种产权界定方式,它是市场交易的前提,法学意义上的契约,契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（,美国,）,契约是由双方意愿一致而产生相互间法律关系的一种约定（,罗马法,）,78,79,什么是契约？,中国古代的契约,在中国古代典籍中，,“,契约,”,一词出现较少，而,“,契,”,之概念则多次出现。,“,契,”,既指一种协议过程，又指一种协议的结果。,说文解字,说：,“,契，大约也。,”,所谓,“,大约,”,，是指邦国之间的一种盟约、要约。为着保证这种协约的效力，还要辅之以,“,书契,”,。,“,书契，符书也。,”,是指用来证明出卖、租赁、借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案卷、总账、具结等。,“,契,”,还表示一种券证。,地契,契约概述,79,80,法学意义上的契约,契约是一种合意，依此,合意,，一人或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务,（法国民法典）,合意是指双方当事人意见一致的状态。,契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约双方必须同时受到契约的约束。,契约自由,缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人自主决定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干涉的情况下决定是否缔约，并且法律保护缔约内容和缔约方式。,契约是正义的。包括机会均等、,签约内容的公正合理性,。,契约是指两人或多人之间为在相互间设定,合法义务,而达成的具有,法律强制力,的协议（,牛津法律大词典,）,契约概述,80,81,经济学与法学意义上的契约的比较,经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛，它包括：,法律效力的契约,默认契约（市场中的即时交易）,现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基础。,威廉姆森对契约特征的归纳：,价格（激励）,资产专用性（契约长久性、完备性等）,安全措施（契约实施）,契约概述,81,82,契约的产生及其重要性,起源,契约是随着人类社会中交易行为的产生而出现的。,契约（作为一种产权界定方式）的产生推动了经济的发展,研究契约的重要性,经济学逐渐成为一门“契约科学”（替代选择科学）,契约成为经济学中重要的研究对象,对于企业来说，契约关系是重要的战略问题，关系企业的经营成败（,企业本身就是契约的联结,）,深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法（例如：串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、以及排他性交易、产品搭售、捆绑销售等）,法学与经济学的结合,在美国法学院，没有任何一个法律领域能够避开经济分析，而且今天也没有任何一位法学教授在没有受到经济学训练的情况下就能够胜任教学工作,82,83,契约的原则,社会性原则,（契约以平等、自由、理性的当事人为前提的，否则契约关系不成立）,平等性原则,（契约当事人的交易活动地位对等）,自由原则,（契约是由当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果）,理性原则,（契约是指当事人能够根据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案）,互利性原则,（契约是指进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的）,达成契约是一种帕雷托改进,过程性原则,（契约动态发展。订约、履约是个复杂的过程，并且各契约之间,契约关系网络,在动态中互相关联）,83,84,契约的功能,契约的基本功能,维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益,契约增加信任、推动经济发展、社会和谐,契约条款的功能,界定双方的利益，补偿双方的成本,对双方当事人在执行合同时进行激励（如承包合同、购货合同等）,契约体现着社会的进步,19,世纪英国法学家,亨利,梅因,：人类的进步史乃是一部从基于身份的义务获得解放，而代之以基于契约或自由协议的义务的历史。,在市场经济中，各种利益关系均可以通过契约设计来实现。,84,85,契约的分类,契约的多样性,各种各样的契约,行业与部门契约、国内与国际契约、组织内部与外部契约等,影响契约特点的因素,契约持续时间不同,（持续时间长，风险相对大）,契约涉及的变量不同,（价格、质量、数量、惩罚措施等）,契约提供的激励机制不同,（小时工资、与业绩挂钩的年终分红、股权激励等）,契约所依赖的实施程序不同,（自动实施,/私人、第三方干预程序/公共）,85,新制度经济学,企业理论,86,87,西方企业理论的社会背景,传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的,基本观念基础,上。其中主要的有：,人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利,（人权）,私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础,（产权）,以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带,（法律）,87,88,科斯的企业理论,1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文企业的性质,。,科斯的问题,既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？,为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？,如果企业是“一种将投入品转化为产出品的组织”，那么什么因素决定企业购买什么投入品和生产什么产出品？,企业与市场的边界究竟在哪里？,88,89,科斯的企业理论,在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。,但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。,经济学中的企业理论,89,90,科斯企业理论的发展,“议价费用”和“影响费用”观点,企业作为一个中央集权组织的费用。他们把企业定义为（1）具有中央机构，中央机构具有任意权力，（2,）它独立于任何其它具有任意权力的组织。,这种中央机构会带来至少三方面的费用：,当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那些不应干涉的事情；,下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；,腐败造成的费用。,经济学中的企业理论,90,91,科斯企业理论的发展,“声誉”观点,强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过程。在重复交易条件下，声誉有减少交易费用的作用。,克雷普斯（KREPS）进一步发展了这一思想。他认为，声誉的建立并不需要双方保持长久的交易关系。只要一方是长久的，而其他人又可观察到他的商业行为，就足以使声誉发挥作用。有声誉的企业便可节省交易费用。,如哈佛大学。克雷普斯（KREPS）把声誉称作公司文化。,经济学中的企业理论,91,新制度经济学,国家理论,92,93,劳动的发展阶段,个人阶段,集体阶段,93,94,国家的产生,第一次社会大分工-畜牧部落的分离,第二次社会大分工-