SA8000内审员培训教程课件

Quality & Satisfy,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,二级,三级,四级,五级,2020/6/4,#,SA8000内审员培训教程,Social Accountability,8000,SAI:2001,课程安排,第一部分,SA8000,标准产生之背景,第二部分,SA8000,标准实施之重大意义,第三部分,SA8000,标准解说/个案讨论及审核练习,第四部分 实施内部审核的一般步骤,第一部分,SA8000,标准产生之背景,西方社会的社会责任运动,消费者日益关注跨国公司的劳工问题,投资者要求定期汇报劳工问题以及社会责任风,险。,劳工组织和大众媒体通过舆论压力对跨国公司施加影响，甚至组织游行示威等抗议活动，抵制销售“血汗工厂”产品 。,欧美发达国家通过法律、行政和投资贸易等手段，鼓励跨国公司监督国外工厂遵守劳工标准，制裁违反劳工标准的公司和工厂。,欧美国家的社会责任运动对我国外贸出口造成很大的影响，正在形成一道劳工贸易壁垒 。,迫于消费者日益增大的压力，面对日益激烈的市场竞争，很多欧美跨国公司都制定了各自社会责任守则，同时，很多行业性的、地区性、全国性乃至全球性的行业组织和非政府组织也制定了各不相同的守则。据,ILO,统计，这样的守则已经超过400种。跨国公司一方面要推广本公司的社会责任守则，同时，它还要遵守行业性的、地区性的、全国性的乃至全球性的守则，以应对不同利益相关者团体的需要。,同样，对于一家供应商和制造商，它不得不应对不同客户的可能各不相同的守则，不得不重复接受不同客户的工厂审核。,由于不同的守则内容可能各不相同，定义各不相同，缺少可比较性，也缺少经过专业训练的审核员，零售商、供应商和工厂不得有花费大量的物力、人力和财力用于守则的实施，公众和消费者对跨国公司这种缺乏透明度的内部监督制度也很不满意。公司和消费者都希望制定一个类似,ISO900,标准的、全球通用的社会责任标准，同时建立一套独立的认证认可机制，提高社会责任审核的透明度和公信力，也避免浪费资源重复审核。,1997年初经济优先权委员会成立了经济优先权委员会认可委员会（,Council on Economic Priorities Agency,CEPAA），,由,CEPAA,负责制定该标准,1997年10月公开发布了,SA8000,国际标准。,2001年，经济优先权委员会认可委员会（,CEPAA）,更名为社会责任国际（,Social Accountability International,简称,SAI）,。,2001年12月12日，经过18个月的公开咨询和深入研究，,SAI,发表了,SA8000,标准第一个修订版，即,SA8000：2001。,SA8000,标准是全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面工作条件。,SA8000,标准是根据国际劳工组织（,ILO）,公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定而成的，主要内容包括童工、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等9个要素。,SA8000,标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适用于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，,SA8000,标准还可以代替公司或行业制定睥社会责任守则。,第二部分 实施,SA8000,标准的重大意义,消除国际贸易中的劳工壁垒,提升公司社会责任形象,提高公司声誉,使公司行为合法化,符合地方政府之要求,保障员工权益,缓和劳资关系,树立员工信心,增加,团队的凝聚力,提升工作效率,第三部分,SA8000,标准解说,个案讨论及审核练习,. 目的与范围,本标准规定公司应该遵守的社会责任，以帮助,发展、维持和加强公司的政策和程序，在公司可以控制或影响的范围内，管理有关社会责任的议题；,向利益团体证明公司政策、程序和措施符合本标准的规定。, 本标准之规定具有普遍适用性，不受地域、产业类别和公司规模的限制。,. 纲要与诠释,公司应该遵守国家和其它适用的法律、公司签署的其它规章和本标准。当国家和其它适用的法律、公司签署的规章和本标准所规范的议题相同时，应该采用其中,最严格,的条款。,. 纲要与诠释(续),公司也应该尊重下列国际协议的原则：,国际劳工组织公约第29和105条（强迫性和奴役性劳动）,国际劳工组织公约第87条（组织工会的自由）,国际劳工组织公约第98条规（集体谈判的权利）,际劳工组织公约第100和111条规（男女同工同酬；歧视）,国际劳工组织公约第135条规（工人代表公约）,国际劳工组织公约第138条和建议款第146条规（最低年龄和建议）,. 纲要与诠释(续),国际劳工组织公约第155条和建议条款第164条(职业安全和健康）,国际劳工组织公约第159条（职业训练与雇用伤残人士）,国际劳工组织公约第177条（家庭工作）,国际劳工组织公约第182条（最恶劣儿童）,世界人权宣言,联合国儿童权利公约,联合国消除一切形式歧视妇女行为公约,定义,1. 公司的定义：,任何负责实施本标准中各项规定组织或企业的整体，包括公司所有的员工（即董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员，不论是直接雇用、合约性质或以其它方式代表公司的人）。,2. 供货商/分包商的定义：,提供货物或服务给公司的实体，它所提供的货物或服务构成公司生产的货物或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。,定义(续,),3.,下级供货商的定义：,在供应链中直接或间接向供货商提供货物或服务的实体，它所提供的货物或服务构成供货商或公司生产的货物或服务的一部分，或被利用生产釆生产供货商或公司的货物或服务,4. 补救行动的定义：,给,SA8000,所涵盖权益受侵害的工人或前雇员的补救行动。,5. 纠正行动的定义：,为确保给不符合提供及时、持续补救而实施的系统化改进或解决措施。,定义(续,),6. 利益团体的定义：,关心公司的社会表现或受到公司社会表现所影响的个人或团体。,7. 儿童的定义：,任何十五岁以下的人若当地法律规定最低工作年龄或义务教育年龄高于十五岁，则以较高年龄为准若当地法律规定最低工作年龄是十四岁，符合国际劳工组织公约第138条有关发展中国家的例外规定，则以较低年龄为准。,定义(续,),8.青少年工人的定义：,任何超过上述定义的儿童年龄,但不满十八岁的工人。,9. 童工的定义：,任何属于上述定义的儿童年龄的人所从事的劳动，除非符合国际劳工组织建议条款第146条。,10. 强迫性劳动的定义：,任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务或作为偿债方法的工作或服务,定义(续,),11. 拯救儿童的定义：,为了保障曾经担任童工并遭遣散的儿童的安全、健康、教育和发展，而采取的所有必要的支持和行动。,12. 居家工人的定义：,在直接或间接合同下，不在公司场地内为公司做工的人。不论由谁提供设备、原料或其它物料，只要提供了雇主界定的产品或服务并为报酬而做工的人。,.,社会责任之规定,1. 童工,1.1 公司不可雇用童工或支持雇用童工的行为。,1.2 若发现有童工，公司应该建立、纪录、保留旨在拯救童工的政策和程序，和有效的传达这些政策和程序给员工和其它利益团体，并且应该提供足够的支持来促使童工接受学校教育，直到他们超过儿童年龄为止。,1. 童工 (续),1.3,公司应该建立、纪录、维持国际劳工组织建议条款第146条所涉及的旨在推广儿童教育和青少年工人教育的政策和措施，并将其向员工及利益团体有效传达政策和措施还应包括一些具体措施来保证在上课时间内不雇用童工或青少年工人，而且童工和青少年工人的每日交通（来回工作地点和学校）、上学和工作时间加起来不得超过十小时。,1.4 无论工作地点内外，公司不可置儿童或青少年工人于危险、不安全或不健康的环境中。, 审核要点,公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件？,公司是否保存所有工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期？,公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作？,工人是否了解公司的禁止童工和保护未成工的政策和程序？,若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动部门？, 思考题,如果当地法律允许的话，,SA8000,标准是否允许工厂使用童工？,如果某工人在进厂时只有15岁，但在审核时已经刚刚超过16岁。工厂解释说，该工人身材高大，招工时借用了别人的身份证。该如何处理？,在现场审核时，如果发现工厂50%的衣车工位是空的，而且工作台还有未完成的衣料，该如何跟进？,如果未成年工每天工作11小时，每周工作6天，这样是否可以接受？,如果未成年工从事玩具喷漆工作，但工厂提供个人保护用品，这样是否符合标准要求？,2. 强迫性劳动,2.1 公司不可雇用或支持雇用强制性劳工的行为，也不可要求员工在受雇之时交纳（押金）或存放身分证于公司。, 审核要点,工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？,公司是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交纳押金？,通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？,公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？,公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？,公司保安是否监视，威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？,公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？,思考题 1. 某工厂规定工人每周只有一次机会离开工厂购买东西和会见亲友，其他时间不得离开工厂，这样是否符标准？ 2. 工厂招工时要求工人交纳工具押金及第一个月的伙食费共计200元，工厂经理解释说，这样做是为了避免工人丢失工具，或者进 厂几天后不辞而别，造成工厂损失。这种做法是否符合标准？ 3. 某工厂规定，工人必须工作满3年才可辞工，提前辞工则不被批准， 4. 工人只能选择自动离职而不能得到2个月的工资？这样是否符合标准？ 5. 某工厂每年只在年中和年底发放两次工资，工人中途离开工厂则工资自动扣除，这样是否符合标准？ 6. 某工厂在每层厂房都设有保安作门卫,工人离开车间都由保安搜身,工人没有离岗证不得离开工位上厕所或者喝水，这是否属于强迫劳动？,3. 健康与安全,3.1 公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。,3.2 公司应该指定一个高级管理代表，来负责所有员工的健康与安全，并且负责实施本标准中有关健康与安全的规定。,3. 健康与安全(续),3.3 公司应该保证所有的员工都接受定期和有纪录的健康与安全训练，并为新进的和调职的员工重新进行培训。 3.4 公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康与安全的潜在威胁。,3.5 公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。,3.6 如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、安全，并能满足员工的基本需求。, 审核要点 1. 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训？ 2. 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行？ 3. 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品，等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定？, 审核要点 4. 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间？ 5. 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？ 6. 公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的保护措施。例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？,7. 公司是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人是否“三会”（会报警，会疏散，会使用灭火器）？, 审核要点,8. 公司是否提供足够的急救设备，每个工作场所是否都有急救箱和受过培训的急救员？,9. 公司是否为工人提供干净的厕所，是否男女分开，厕所数量是否达到公认的标准？,10. 公司是否为工人提供干净卫生的饮用水，工人饮水是否受到任何限制？,11. 公司如果提供饭堂，饭堂是否符合安全卫生标准，食物是否存放在卫生的设备中？,12. 公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合工人休息？,思考题,1. 某公司租用一栋5层厂房的一至四层用作生产车间，但5层被为另外一家公司用作工人宿舍，两家公司共同使用两部电梯，这样是否安全？,2. 公司厂房都装有消防栓，但发现附近没有消防水枪，打开水阀，也没有水，仔细检查后才发现消防水管总闸不知被谁关上，该如何处理？,3. 某五金加工厂使用冲压机，80名冲压工人中有30名工人被冲掉手指，工厂经理解释说，工人没有专心工作，不小心造成事故，他们工作满一年后就不会出事了。这样该如何处理？, 思考题,公司提供个人防护用品给工人，但工人不愿意使用，只在有客人访问时才使用，该如何处理？,工厂在每个车间都设有急救箱，并定期检查更换急救用具。为了方便管理，工厂将急救箱放在办公室，用锁锁住，钥匙由车间主管保管，这样是否合理？,某玩具厂女工直接用手拿塑料配件在天那水中清洗，这样是否合适？,某公司男工住在宿舍一至三楼，女工住在四至七楼。为了方便管理，公司在四楼安装了铁门，男工只能使用一个楼梯，女工只能使用另外一个楼梯，这样合理吗？,工厂将使用过的油漆桶清洗后用来盛饭供工人食用，这是否妥当？,4. 组织工会的自由与集体谈判的权利,4.1 公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会，以及集体谈判的权利。,4.2 当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的权利。,4.3 公司应该保证工会代表不受歧视，并且在工作环境中能够接触工会的会员。, 审核要点,1. 公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会？,2. 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？,3. 公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？,4. 工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录？,5. 公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人？,6. 公司是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制？, 思考题,1. 公司设有一个“工人康乐会”，主要举办周末舞会、卡拉,OK,比赛等文体娱乐活动，该组织由工人自己管理，公司提供场地和设备，工人每人每月交纳一元会费，其他都由公司资助。这是否符合标准要求？,2. 工人反映，工厂半年前曾经发生罢工3天，劳动局来厂处理后才复工，但参加罢工的工人被全部开除，对此工厂经理基本同意。这是否符合标准？,3. 工人不知道当地最低工资标准，也不知道自己的工资计算方法，他们询问主管，主管说不知道，要他们去问工人代表，但工人代表说要问老板才能知道。这是否符合标准？,4. 工厂规定，工人代表不得在上班时间会见工人，也不得在工厂范围会见工人，这是否符合标准？,5. 歧视,5.1 公司在雇用、 薪酬、 训练机会、 升迁、 解雇或退休等事务上,不可从事或支持任何基于种族、社会阶级、 国籍、 宗教、 残疾、 性别、 性别取向、工会会员资格或政治关系的歧视行为。,5.2 公司不可干涉员工遵奉信仰和风俗的权利，和满足涉及种族、 社会阶级、 国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会的信条、政治需要的权利。,5.3 公司不可允许带有强迫性、 威胁性、 凌辱性或剥削性的性行为，包括姿势、语言和身体的接触。, 审核要点,1. 公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？,2. 公司日常运作活动是否歧视行为？,3. 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制？,4. 公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等？,5. 公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？,6. 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉？, 思考题,1. 工厂经理和工人都不懂什么是歧视行为，工厂也没有歧视或禁止歧视的政策，这样是否符合标准要求？,2. 某工厂规定不招某政党党员，不招残疾人，不招退伍军人，不招18岁以下和30岁以上的工人，不招不会讲广东话的工人，这样是否属于歧视行为？,3. 工厂规定男工月薪起点600元，女工月薪起点500元，本地工人月薪起点500元，外籍工人月薪起点5000元，这样是否属于歧视行为？,4. 某台资企业老板强迫工人每天拜祭其祖宗牌位，烧香叩头，否则开除出厂。这样是否违反标准？,5. 某外籍总经理要求员工信仰某一宗教，并在工厂设有专用祷告室，禁止其他宗教信徒在工厂举行宗教活动。这样是否违反标准？,6. 惩戒性措施,6.1 公司不可从事或支持肉体上的惩罚、精神或肉体胁迫以及言语凌辱。,审核要点,1. 公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施？,2. 公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人？,3. 公司是否制订明确的奖罚制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度？工人如不服处罚决定，该如何投诉和申诉？,4. 公司工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存？,5. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？, 思考题,1. 工厂保安室放有皮鞭、电警棍和铁棒，该如何跟进？,2.在现场审核时，发现两名男工脸上有明显的打架留下的伤痕，该如何跟进？,3. 工人反映，如果工人违反厂规，老板就要责骂；如果顶嘴，就要被罚下跪至少一个小时。该如何跟进？,4. 工厂记录显示，某工人因为插队吃饭与保安发生纠纷，被四名保安殴打，后又被挂牌示众，三天后被开除出厂，这样合理吗？,5. 厂规规定，工人迟到五分钟，应被罚打扫厕所三天，这样是否违反标准？,6. 工厂记录显示并经厂长确认，某工人因打架被罚停职检查一个月，没有工资发放。这样是否违反标准？,7. 工作时间,7.1 公司应该遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定;在任何情况下,不可经常要求员工一个星期的工作时间超过48小时,并且员工在每个七天之内至少有一天的休息时间。所有超时工作应付额外报酬。在任何情况下每个员工每周加班不得超过12个小时。,7.2 除非符合7.3条（见下款），所有加班必须是自愿性质。,7.3 若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合7.1条有关规定（见上面规定）。, 审核要点,1. 公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？,2. 公司采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？,3. 工人是否每周至少休息一天？工人是否有合理的工间休息时间？,4. 工人工作时间是否符合法规和标准的规定？,5. 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？, 审核要点,6. 工人是否需要在一个以上的岗位工作而分别记录工作时间？,7. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？,8. 工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间？,9.公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？,10. 公司是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议？, 思考题,1. 工厂得到当地劳动管理所的书面许可，可以每天上班12小时，每周上班75小时。这样是否符合标准？,2. 某台资工厂规定，工人必须每天早上7点集合做早操30分钟，7点半正式上班，工作时间从7点半开始计算。这样是否符合标准？,3. 工厂规定了工人每天8小时的生产定额，如果工人不能完成定额则必须加班完成，而加班工作时间没有加班工资。这样是否符合标准？,4. 工厂实行小时工资制，工人在春节法定假期期间加班2天，工厂支付正常工资3倍的工资。这样是否符合标准？, 思考题,5. 工厂规定工人必须听从工厂的安排和管理，不得拒绝加班，否则罚款。这样是否符合标准？,6. 某玩具厂申请全年实行综合计算工时制度，并得到当地劳动局批准，工厂在上半年旺季期间安排工人完成了全年工作时间，下半年是淡季，工厂于是提前一个月通知辞退500名工人，并结算工资。这样是否符合标准？,7. 工人考勤及工资记录显示工人每周上班6天，每天工作8小时，这与工人反映的情况基本相符。但是审核员发现，工厂每天都有生产记录、质量检查记录和机器维修记录。作为审核员该如何跟进？,8. 薪酬,8.1 公司应该保证它所给付的标准工作周的工资至少能够达到法律或行业规定的最低工资标准,而且满足员工的基本需求,和提供一些可随意支配的收入。,8.2 公司应该保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,并且保证定期向员工清楚的列明工资、福利的构成;公司还应该保证工资、福利完全合乎所有适用的法律,而且薪酬给付的形式,无论是现金或支票,都必须合乎方便工人的原则。,8.3 公司不可采用纯劳务性质的合约安排或虚假的见习期（学徒工制度）办法,来逃避劳动法和社会安全法规中明定的公司对员工应尽的义务。, 审核要点,1. 公司是否提供完整而真实的工资资料？是计件工资制还是计时工资制？,2. 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的基本需要？,3. 公司 是否支付每年10天的法定假期的工资？,4. 公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放？,5. 公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？,6. 公司是否为女工提供至少90天的有薪产假？,7. 公司是否为工人办理社会保险，包括工伤保险、养老保险、医疗保险、失业保险和生育保险？, 审核要点,8.公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？,9. 工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，能否检查并核算本人工资？,10.辞工和被解雇的工人工资如何发放？,11.公司是否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？,12. 如果工人违反厂规，工厂是否采用扣减工资作为惩罚？,13.工厂是否及时与工人签订劳动合同，而且工人可以保留一份劳动合同？, 思考题,1. 什么是最低工资标准？它是否包括伙食补贴、住宿补贴、奖金和津贴等？,2. 中国法规对工人试用期有哪些规定，试用期工资是否可以低于最低工资？,3. 某地劳动局公布当地最低工资为每月450元，某工厂工人每月工资总额（含加班费）均达到或超过450元，这样是否符合标准？,4. 劳动法规定用人单位每月必须发放一次工资，那么何时发放才算符合法规要求？, 思考题,5. 工厂经理说，每次押后两个月发放工资可以帮助工人存钱，而且只是第一个月和第二个月没有工资，以后每个月都发一次工资，这样并不违法。这种说法对吗？,6. 工厂每月从工人工资中扣除200元后存在一个集体帐户上，该存款只能由工厂指定的会计存取，工厂在工人离职时一次性支付，这样是否合法？,7. 某工厂工人每月计件工资总额一般在290元至380元之间，而当地最低工资标准为每月419元，工厂提供伙食补贴每人每月200元，同时在工资中扣除伙食费每月200元，工厂经理说工人工资已经达到当地最低工资。这样说法对吗？,9. 管理系统,政 策,9.1 高层应该制定有关社会责任和劳动条件的公司政策,以保证这个政策：,a),包含对符合本标准内所有规定的承诺；,b),包含对遵守国家和其它适用的法律、公司签署的其它规章以及尊重国际协议和其解释(如第,II,部分所列)的承诺；,c),包含对不断改善的承诺；,d),有效的纪录、实施、维持和传达这个政策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；,e),对公众公开,。, 审核要点,1. 公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户期望相 适应？,2. 社会责任政策是否由公司最高管理者参与制订、批准、签署并公开发布？,3. 社会责任政策是否包括了3个承诺、2个公开和1个文件化？,4. 社会责任政策的承诺是否符合公司的实际情况，是否反映了公司社会责任的基本原则？,5. 公司员工是否知道并理解社会责任政策？工人能否取得有关的政策文件？, 思考题,1. 社会责任政策的作用有哪些？,2. 制订社会责任政策时应考虑哪些基本问题？,3. 社会责任政策如何修订、何时修订、由谁修订？,4.标准是否要求公司制定目标和指标？在实施标准时如何制定目标和指标？,5. 是否要求社会责任政策的书写格式与标准条款一致，是否必须列出标准规定的5项要求？为什么？,9. 管理系统 (续),管理审核,9.2 高层管理人员应依据本标准和公司签署的其它规章要求定期审查公司的政策、措施及其执行结果,决定其是否充分、适用和持续有效.在必要的时候,应该做系统的修正和改进., 审核要点,1. 公司最高管理者是否定期进行管理评审，有无书面的评审结果？,2. 管理评审是否有记录，是否体现持续改进？,3. 每次管理评审的内容和范围是如何确定的？是否回避了主要问题？,4. 管理评审是否流于形式？是否有效地发现问题，并提出解决方案？,5. 管理评审提出的计划和方案是否得到高层经理的批准并由相关部门的实施？, 思考题,1. 管理评审的定义、作用是什么？在什么条件下应进行管理评审？,2. 管理评审和内部审核在目的、依据、结果和执行者方面有什么区别和联系？,3. 体系的持续改进在管理评审方面如何体现？,4. 如何理解标准所述的“充分”、“合适”和“持续有效”？,5. 申请,SA8000,认证是否必须完成一次管理评审？为什么？,6. 如果管理高层是一个集体，如董事会，是否所有成员都要出席管理评审会议？是否可由管理者代表代替？如何才能符合标准的要求,9. 管理系统 (续),公司代表,9.3 公司应该指定一个高层管理代表,不论他在公司是否担负其它职务,来负责保证公司达到本标准中的规定。,9.4 公司应该协助非管理人员选出自己的代表,以便跟高层管理层就本标准规定的事项进行沟通。, 审核要点,1.公司是否任命一名高层经理作为管理者代表，并授权他建立并实施社会责任管理体系？,2. 公司管理者代表是否明确并理解其职责和权限？,3.工人是否选出他们的代表，工人代表是否有权代表工人与高层管理层沟通？,4.公司管理者代表和工人代表是否都接受必要的培训，他们是否了解标准和法规的要求？,5. 公司员工是否知道谁是管理者代表，谁是工人代表？是否了解他们的角色和职责？, 思考题,1. 管理者代表的具体职责是什么？请制订一张模拟的组织架构图。,2. 标准中管理者包括那些人？是最高管理者、中层管理者，还是各个层次的管理者？,3. 公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？人事部经理担任管理者代表是否合适？,4. 非管理层代表应如何选出？他们的职责是什么？对他们有什么资格和能力要求？,5. 标准中非管理层包括哪些人？生产工人、司机、清洁工、文员、秘书还是保安？,6. 公司哪一层次的人员担任管理者代表比较合适？总经理秘书作为非管理层代表合适吗？,9. 管理系统 (续),计划与实施,9.5 公司应保证公司上下皆能了解和实施本标准的规定; 包括但不限于下列各项：,a),明确的定义角色、责任和职权；,b),在雇用之际，训练新进的和临时的员工；,c),为既有员工提供定期训练和宣传；,d),持续监督相关的活动和成效，来证明系统是否有效的达到公司政策和本标准的规定。, 审核要点,1. 公司员工是否了解标准和有关法规的要求，管理层是否了解他们各自的责任和权限？,2.公司是否安排定期的培训，确保所有员工都理解社会责任体系的内容和要求？,3.公司是否制定定期的内部审核计划，并有效实施？,4. 公司是否制定检查表，并做好详细的审核记录？,5. 不符合项是否都已通知责任单位和人员并采取了纠正措施，是否进行跟踪审核？,6. 内部审核是否有效地发现了管理体系和公司运作过程存在的问题？,7.内部审核报告是否用于管理评审？, 思考题,1. 公司各个部门和各个层次管理者的角色，职责和权限应如何划分才合理？,2. 公司应为员工（包括新工人和临时工）提供那些培训？应达到什么要求？,3. 公司哪些员工适合担任内部审核员？能否由工人代表担任内部审核员？,4. 公司内部审核应由谁来统一领导、规划并实施？,5. 如果内部审核过程中发现重大不符合项，内部审核员应如何处理？,9. 管理系统 (续),对供货商的控制,9.6 公司应该建立和维持适当的程序,在评估和挑选供货商/分包商（若情况允许，下级供货商）时应考虑其满足本标准要求的能力.,9.7 公司应该保留适当的纪录记载供货商/分包商（若情况允许，下级供货商）对社会责任的承诺,包括但不限于下列书面的承诺:,a),符合本标准的所有规定(包括本条规定);,b),在公司的要求之下参与公司的监督活动;,c),及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;,d),及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货商。,9.8 公司应该维持合理的证据,证明供货商和分包商能够达到本标准中和各项规定。,9. 管理系统 (续),对供货商的控制,9.9 除上述9.6及9.7款规定外，如果公司接收、处理或经营任何出自居家工人的供货商和分包商及下级供货商的产品和/或服务，公司应采取特别措施保证这些居家工人享有以本标准规定向直接雇员提供的相似程度的保护。,这些特别措施包括但不限于：,a),订立具法律效力的书面购买合同载明最低要求（应与本标准相符）;,b),确保居家工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同要求；,c),保留详细记载有关居家工人身份、所提供的产品/服务以及工作时数的全面资料；,d),频繁进行事先通知或未通知的审查活动以确保该书面购买合同得以贯彻实施。, 审核要点,1.公司是否建立评估和挑选供应商/分包商的合理程序？,2.公司是否要求供应商/分包商签署社会责任承诺书？,3.公司是否安排代表访问或审核供应商/分包商，并保存有关的证据？,4.公司是否对供应商/分包商的社会责任表现进行评估，并据此选择供应商/分包商？,5.公司是否保存所有供应商/分包商的档案，包括名称、地址、承诺书及定期监督记录等？,6.公司对严重违反标准的供应商/分包商如何处理？如何协助供应商/分包商采取纠正措施？,7. 公司是否使用家庭工人作为供应商或分包商？如果有，公司采取了那些特别步骤？, 思考题,1. 标准如何界定供应商、分包商和分供商？,2. 如果供应商/分包商以商业秘密为由，拒绝向公司提供任何资料或接受现场审核，公司可否因此不提供供应商/分包商的社会责任表现的资料？,3. 某公司是一家大型玩具工厂，所有物料及设备采购活动均由其海外母公司进行，公司并不直接联络供应商，该公司该如何达到标准要求？,4. 某公司有两家同类原料的供应商，其中一家社会责任表现好而价格高，另一家社会责任表现不好但价格低，公司该选择哪一家供应商？,9. 管理系统 (续),处理疑虑和采取纠正行动,9.10 当员工和其它利益团体质疑公司是否符合或不符合公司政策或本标准规定的事项时 , 公司应该调查、处理并做出反应 ; 员工如果提供关于公司是否遵守本标准的资料 , 公司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。,9.11 如果发现任何违反公司政策和/或本标准规定事项 , 公司应该根据其性质和严重性 , 调配相应的资源予以适当的补救和纠正行动 。, 审核要点,1. 公司是否制定并有效实施一套保密的投诉程序，如设立意见箱？,2. 公司主管和工人是否了解公司的投诉政策和程序？投诉人是否会遭到惩罚？,3. 公司是否收到任何来自员工或其他利益相关者的质疑和投诉，并保存记录？,4. 公司是否及时调查收到的质疑和投诉，并向投诉人通报调查结果？,5.是否有证据表明，公司采取了适当的纠正和预防措施，并向投诉人传达？,6. 核实投诉人是否了解投诉处理过程，他们对投诉处理结果是否满意？,7. 如果工人加班没有加班费，公司也没有收到这方面的投诉或质疑，该如何跟进？, 思考题,1. 公司是否应该对所有来自公司外部的质疑和投诉都作出回应？,2. 如何理解公司对向外部提供资料的员工不惩罚和不歧视的要求?,3. 如何测试公司是否有效地实施投诉程序?,4. 如果公司没有提供任何投诉资料，工人也说对公司非常满意，该如何跟进？,5. 公司调查投诉和质疑时，如何保护当事人不会因此受到报复？,9. 管理系统 (续),对外沟通,9.12 公司应该建立和维持适当的程序 , 就公司在执行本标准各项要求上的表现 ,向所有利益团体定期提供相关的数据和资料 , 所提供的资料应该包括但不限于管理审核和监督活动的结果。, 审核要点,1. 公司是否建立对外沟通的政策和程序，并指定专人负责对外沟通？,2. 公司是否保存一份当地利益相关者的名单及联络办法？,3. 公司是否制订并实施对外沟通的计划，是否保存对外沟通的记录？,4. 公司向利益相关者提供那些资料？是否提供管理评审和监督活动的结果？,5. 公司是否将,SA8000,认证的年度报告和,SA8000,证书对外公开？, 思考题,1. 公司的利益相关者有哪些？公司是否需要与每一个利益相关者沟通？,2. 公司应如何确定与当地利益相关者沟通原则、方式和态度？,3. 公司可以采用哪些办法和途径与利益相关者沟通？,4. 公司应向利益相关者提供哪些资料？,5. 公司与利益相关者沟通的频率如何确定？,9. 管理系统 (续),核实渠道,9.13 如果合同有此要求 , 公司应该给有关方面提供合理的信息和取得信息的渠道 , 以供其核实公司是否符合本标准规定; 如果合同中有进一步的要求 , 公司应该透过采购合同的条文 , 要求供货商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。, 审核要点,1. 公司与哪些利益相关者签订有关社会责任的合约？,2. 公司与哪些客户或零售商签定社会责任承诺书？,3. 这些客户是否现场检查公司社会责任表现和工作条件？,4. 哪些客户的社会责任承诺书要求监督供应商和分包商的工作条件？,5.公司如何通过采购合同监督供应商和分包商的社会责任表现？,6.公司是否根据合约要求向利益相关者提供有关资料及获取资料的途径？, 思考题,1. 利益相关者为什么关注公司及其供应商的社会责任表现？,2. 如果供应商和分包商拒绝提供公司与哪些客户签署了社会责任守则，该怎么办？,3. 公司向利益相关者提供资料时应注意哪些问题？,4. 公司应向利益相关者提供那些资料？,9. 管理系统 (续),纪 录,9.13 公司应该保留适当的纪录，来证明公司符合本标准中的各项规定。, 审核要点,1. 公司保存的记录是否足够、完整？,2. 公司记录是否妥善保存，没有丢失？,3. 公司记录是否真实？,4. 公司记录是否及时更新？, 思考题,1. 公司记录应保存多长时间？,2. 如何鉴别虚假记录？,3. 如果发现公司存在两套记录，该如何跟进？,1.社会责任审核的定义,社会责任审核，就是客观地获取审核证据并予以评价，以判断公司的社会责任表现是否符合指定标准的一个系统化的、独立的验证过程，为利益相关者提供值得信任的依据。,第四部分,SA8000,社会责任系统,内部审核,2.社会责任体系审核的种类,按审核方和被审核方的关系划分，社会责任审核分为三种，即第一方审核，第二方审核和第三方审核。第一方审核是公司对自身的审核，也称内部审核。第二方审核是在合同条件下，由公司的顾客或者顾客委托的代表进行的审核。第三方审核是由具备资格的认证机构进行的独立审核。,3. 社会责任内部审核的目的:,a.,确定被审核方建立的体系是否符合社会责任管理体系标准。,b.,判断社会责任管理体系是否有效地实施和维持。,c.,确定管理体系的充分性、适用性和有效性。,d.,识别被审核方社会责任管理体系中需要改进的项目。,e.,对商业合作伙伴的社会责任管理体系进行评价，如供应商认证,审核的核心原则,客观性,独立性,系统性,5. 审核阶段,准备,执行,报告,效果跟进,准备审核,失败的准备,就是准备失败,fail to prepare is prepare to fail,6. 确定审核准则,SA8000,社会责任国际标准或其他标准。,客户（买家）提供的供应商社会责任守则。,公司社会责任管理手册，程序文件及其他社会责任管理体系文件。,适用于被审核方的劳动保护及安全卫生法律法规和其他要求。,7. 选择审核员,曾受完整的审核训练,审核经验,对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识,独立性,审核员个人特质,8. 审核员的特性,思想开放,良好沟通的能力,成熟,有敏锐的观察能力,正直诚实,良好聆听的能力,要有好奇心,有分析能力,感情稳定，冷静,合作的能力,有礼貌,组织能力, 通情达理,练达及有外交技巧,9.审核员的行为,公正地评价客观证据,不会因害怕或倾向而偏离审核的目的,不断地评估审核结论和人员相互作用的影响,执行审核时,不为其它事物分心,集中所有精力进行审核,不能因外在压力而改变结论,9. 审核员的行为,避免以审讯者的语气提问,以开放的态度听取他人的意见,保持客观的态度,不超越权限,如实报告缺陷,专业性和建设性,10.检查表,Checklist,检查表是一连串的问题,作为,审核的途,径,以确保覆盖有应该审核的范围,检查表,内容,SA8000,标准的要求和要素,内部文件(作业程序, 工作指引)的要求,需要审查的相关记录,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性,作为,审核员之引导及备忘錄(,aide-memoir),审核的客观证据,减,少笔记时间,帮助准备审核,结,束会议,帮助撰写审核报告,忠实的记录,11. 确定审核方案,审核的安排和频率的,决定因素,与产品/制程有关项目的关键性,客户的要求,管理,技术,措施或体系上的显著变动,12. 确定审核方案,审核时间表/行程表,年计划,覆盖全部,要素及部门,以部门 / 功能 作审核单位,时间分配需考虑,- 审核的项目,-审核单位的操作员数目,-审核单位的工作内容,-位置及面积,13.审核员小组会议,审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议,确认准备工作均已完成,各审核员亦明,了,其,将,扮演之角色,讨论可能出现的,问,题及需,要,注意事项,交流经验及审核技巧,14.审核通知 / 开始会议,发出审核时间表,说明审核目的，内容，方法和时间安排,与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排,-确保审核方案的有效性,15.审核执行,沟通,观察 / 收集证据,评审,沟通 (,Communication),单向沟通 (,One Way Communication),双向沟通 (,Two Way Communication),沟通技巧,提问的技巧,信息的理解(聆听技巧),问题的种类,封闭式的问题,开放式的问题,跟进式的问题,引导式的问题,没有声音的问题,封闭式的问题(,Closed Question),简单答案,是/否，有/没有,可获得指定的资讯,可用以总结结论,由审核者控制问与答,带来压力 / 减轻压力 ？,开放式的问题(,Open Question),5,W 1H,怎么样？,HOW,什么？,WHAT,何时？,WHEN,谁？,WHO,哪里？,WHERE,为什么？,WHY,给我看. . .,(证据),SHOW ME . . . (the evidence),开放式的问题(,Open Question),鼓励被审核者自由发言,可获取最大量的资讯,跟进式的问题(,Follow Up Question),由获得的资讯再提出跟进问题,对问题进一步探讨,引导式的问题(,Leading Question),可减轻被审核者压力,避免使用,没有声音的问题(,Silent),以身体语言提出问题,沉默,-,非常,强,而有力的工具!,应避免的问题,欺诈式问题,含糊不清的问题,多重式问题,多重式的问题(,Multi-Question),有没有 .? 怎样 .? 如何 .？,做成混乱,回答者选择式回答,绝对避免使用,倾 听,认真专注的倾听,是对别人最大的尊敬,有效的听,专注,查对,澄清,反应 / 反馈,记录,需要时作出摘要，与讲话一方确认,影响倾听的因素,不专注集中,选择性的听,个人偏见,情绪与喜恶,草率的结论,除了听，还要看,沟通时，需注意对方的身体语言,身体动作,面部表情,眼神,身体语言 - 信心篇,踌躇满志,(来吧！),侃侃而谈,高唱入云,身体语言 - 疑惑篇,怎样回答？,他问的是.,.,身体语言 - 惊惶篇,回答不了，要下岗了.,饶了我吧.,不要逼我吧.,身体语言 - 防卫篇,少说少错,不说就不会错,不认可，对查到的问题千方百计的辩解,不欢迎任何批评，轻视审核员的意见,身体语言 - 愤怒篇,火山爆发,怒火中烧,有所动作,储势待发,身体动作 + 面部表情,感兴趣，认同,不感兴趣，不同意,身体动作 + 面部表情,有疑问，不同意,有疑问，思考中,身体语言,有庥烦,很苦恼,观察/收集证据,通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据,观察/收集证据,留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索,验证通过面谈,、,感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析),检查方法,检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检,决定抽样的数量时应考虑,- 被审查部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量,- 过去的表现,检查方法,抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开,抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系,评审观察点,记录下所有的观察点,评审观察点以确定不符合事项,对所有不符合事项须有证据作为依据,16.准备不符合事项报告,分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告,- 不符合事项的类别,- 不符合事项的模式,不符合事项的分类,严重(主要)不符合项,缺少所要求的社会责任体系(,SA8000),要素,多个次要不符合项发生在一个要素上,不符合事项的分类,轻微(次要)不符合项,在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失,文件化体系有部分缺失,不符合事项报告,不符合事项的说明,发现的问题 (观察所得的事实),客观证据,结论 ( 违反标准或文件的章节 ),类型 ( 严重，轻微 ),17.不符合事项报告,案例 ：,在,某,鞋厂成型车间审核时,，审核员发现,工,号1462的员工刘小勤,正从事刷胶工作,查该员人事资料,发现其真实年龄为17周岁,。,结论 : 违反,SA8000,标准化的要求,客观证据,发现的问题,18.审核报告,报告目的,将所作的结论通知管理阶层,对审核发现的结果作出适当的总结,让管理层作出回应,讨论必要的纠正措施和跟进日期,对必要的措施达成协议,提供合适的审核结论,审核,报告的内容,审核的范围和目的,审核的资料,-计划,审核组成员,接触的人员和,日期,所审核的文件,审核,报告的内容,审核的结果,- 不符合事项,- 观察事项,审核小组对体系与有关文件和品质标准的符合程度所作的判断,19.纠正及预防措施,纠正措施,为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施,- 让问题不再发生 -,纠正及预防措施,预防措施,为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施,- 让问题不发生 -,纠正及预防措施,必须针对不符合事项的起因 (,Root Cause),文件不当,设计失误 - 方法，工具,没有按规定要求执行工作,-训练不足,-管理不善,纠正及预防措施的跟进,需跟进相关的纠正/预防措施，确认,执行情况,有没有在规定期限内实施,有效性(,effectiveness),实施之後，不符合事项有没有改正问题有没有解决,需记录确认结果,20.审核结束,在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是,正式结束,谢谢大家!,9,、,春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜,。,9月-24,9月-24,Monday, Septem