产业经济学04市场结构与绩效(经济学10级)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 市 场,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 市 场,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 市 场,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第四章 市 场,第四章 市场结构与绩效,第一节,市 场 结 构,类型,第二节,市场结构的决定因素,第三节,市 场 绩 效,第四节,市场结构、市场行为与市场绩效,1,第一节 市 场 结 构,一、市场结构的含义和基本类型,（一）市场结构的含义,产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。,主要有以下几种市场关系：,1.卖方(企业)之间的关系；,2.买方(企业或消费者)之间的关系；,3.买卖双方的关系；,4.市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入,该市场的买方、卖方之间的关系。,2,（二）市场结构的基本类型,四种基本类型的市场结构：,罗宾逊夫人在,不完全竞争经济学,中将市场,结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞,争四种基本类型。,1.,完全竞争的市场结构。,完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是：,(1),产业集中度很低。,(2),产品同一性很高。,(3),不存在任何进入与退出的壁垒。,(4),完备信息。,3,2.完全垄断的市场结构。,完全垄断即只有一个买者或卖者的市场 。其市场结构的特点是：(1)产业的绝对集中度为100% 。(2)没有替代产品 。(3)进入壁垒非常高。,3.寡头垄断的市场结构。,寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入和退出壁垒较高。,4,4.垄断竞争的市场结构。,垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：(1)产业集中度较低。 (2)产品有差别。 (3)进入和退出壁垒较低。,5,贝恩的市场结构分类,集中度,市场结构,C,值,1,(%),C,值(%),寡占型,85C,4,寡占型,75C,4,85,或85C,寡占型,50C,4,75,75C,85,寡占型,35C,4,50,45C,75,寡占型,30C,4,35,或40C,45,竞争型,C,4,30,或C,40,6,植草益的分类方法,市场结构,C,值(%),产业规模状况(亿日元),粗分,细分,大规模,小规模,寡占型,极高寡占型,70C,年生产额200,年生产额200,高、中寡占型,40C,70,年生产额200,年生产额200,竞争型,低集中竞争型,20C,40,年生产额200,年生产额200,分散竞争型,C,20,年生产额200,年生产额200,7,第二节决定市场结构的主要因素,市场集中度,产品差别化,进入和退出壁垒,市场需求的价格弹性,市场需求的增长率,短期成本结构。,8,市场集中度,涵义：,市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买,者具有怎样的相对的规模结构的指标。,衡量指标：,(1),行业集中度(Concentration ratio)。,行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度,的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企,业的有关数值,(可以是产值、产量、销售额、销,售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业,的份额。计算公式为：,9,衡量指标：,(2)洛伦兹曲线(Lorenz curve)。,洛伦兹曲线是一种相对,集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大,企业的累计百分比之间的关系。,市场占有率(%),企业累计百分比（从最小到最大排列）,0,100,100,90,90,80,80,70,70,60,60,50,50,40,40,30,30,20,20,10,10,10,衡量指标：,(3)基尼系数(Gini coefficient)。,基尼系数也是,一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的,基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线,之间的面积(图4-1阴影部分的面积)与以均等分布,线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之,比，用公式表示为：,基尼系数=,均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积,均等分布线以下的三角形面积,11,衡量指标：,(4)赫芬达尔赫希曼指数(,Herfindahl-Hirschman,index,)。,简称H指数，它是某特定行业市场上所有,企业的市场份额的平方和，用公式表示为：,式中：,产业市场的总规模；,i,产业中第i位企业的规模；,S,i,产业中第i位企业的市场占有率；,n,产业内的企业数。,12,衡量指标：(5),熵指数(Entropy index),。熵指数借用了,信息理论中熵的概念，其定义公式为：,式中：,i,产业中第i位企业的市场份额；,n,产业内的企业数。,13,垄断势力,MR,TR,（,PQ,）,|,Q,（,dP/dQ,）,Q,P,P - MR,-,（,dP/dQ,）,Q,P-,（,dP/dQ,）,Q/P,P/e,d,MR,P,（,dP/dQ,）,Q/P,1,P,1/e,d,1,P(1,1/e,d,),又：利润最大化时：,MR,MC,。代入即可。,市场势力的衡量：价格成本差,p-MC,14,影响市场集中度的因素,企业规模,企业自身追求规模扩展的动机,技术进步为企业扩大规模提供了条件和可能,政府的政策和法律也会对企业规模产业影响,市场容量,15,产品差别化,涵义：所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的,产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好,的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业,提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使,企业在市场竞争中占据有利地位的目的。,产品差异之所以为企业所青睐，是因为其使企业面临一条向下倾斜的剩余需求曲线，使企业拥有将价格提高到高于边际成本的能力，也就是说，具有市场势力。,产品差别化主要是从两个方面,对市场结构产生直接的影响：,影响市场集中度,形成市场进入壁垒,16,产品差异化基本度量方法 ：,(1)需求的交叉弹性,：,式中,：,ij,i产品需求量对j产品价格的交叉弹性；,dq,i,/,q,i,i产品的需求变化率；,dp,j,/,p,j,j产品的价格变化率。,(2)广告密度,：,广告密度,AD,/,SL,式中,：,AD,产品广告费用的绝对金额；,SL,产品销售额,。,17,产品差异化决策,产品主体差异化,品牌差异化,价格差异化,渠道差异化,促销差异化,服务差异化,18,产品差异的传播与沟通广告：,（1）如果消费者能够通过检查在购买之前确定产品质量，说明该产品具有“搜寻性品质”，比如家具和服装，我们称这种产品为“先验品”；如果消费者必须在消费产品后才能确定它的品质，说明该产品具有“经验性品质”，比如食品，我们称这种产品为“后验品”。研究表明，提供后验品的企业应该多做一些广告，而先验品则不必，因为消费者很容易鉴别它的质量。,（2）广告与绝对成本优势。一些经济学家认为，行业中现有企业做广告会给新企业进入市场造成进入壁垒。原有企业通过广告进行的产品差异化沟通，构筑了一种进入障碍，而产品差异化本身确实是可以使原有企业保持并运用市场力量的基础之一。当然，这种绝对成本优势的大小，或者说是进入壁垒的高低程度，主要取决于广告效果的持续时间。尽管产业组织学者对这个问题做了大量经济计量的研究，但结果并不一致。,19,不同产业市场的产品差异程度：,根据产品的差别化程度，可以对产业进行分类，即高度产品差别化产业、中度产品差别化产业、轻度产品差别化产业和产品差别化程度可以忽略的产业。,(1)消费品产业。包括耐用消费品和非耐用消费品两个产业市场。对于耐用消费品而言，除了部分低价产品外，产品差别化程度处于中等水平到高等水平之间。对于非耐用消费品而言，多数产品的差别化程度在中等水平和高水平之间，尤其是价格较高的消费品，其产品差别化程度更高，广告宣传对于非耐用消费品的顾客作用非常显著。,(2)工业品产业。根据植草益的分类方法，可以把工业品产业分为中间品产业和投资品产业两大类。中间品产业的产品差异化程度都较小。投资品产业的产品差别化程度高于中间品产业。但是，从总体上看，工业品产业的产品差异化程度要比消费品产业低很多。,20,信息差异与先发优势：,厂商和消费者之间存在着产品质量信息的不对称,，导致,先行者产品和后发者产品之间形成了信息差异，使先行厂商具有了一定的先发优势,。,这种信息差异主要是由于，对于未知质量的产品，消费者需要支付质量信息的搜寻成本，对其评价必然低于已知质量的产品。这种低评价就给在位者通过定价策略遏制进入提供了可能。,再者，先驱产品树立了质量声誉，而且法律对先驱品牌、商标的保护，也向消费者传递了足够的质量信息，增强了消费者对产品的信任和忠诚,产品差异的运用,21,非信息性广告和垂直信息：,厂商可以借助非信息性广告传递产品高质量的信号进而形成垂直差异。,如果存在一种机制使得高质量产品的生产厂商明白自己的高昂广告费用能获得较高的回报，那么这种非信息性广告其实是在传递产品高质量的信息。,市场上其实存在这种机制，在产品质量外生的条件下，这种机制就是消费者经验的作用和高质量产品被重复购买。,存在一种广告费用水平，在这个水平上，销售优质产品的厂商愿意承担该广告费用,；并且厂商更愿意同时利用价格和非信息性广告传递产品高质量的信号。,产品差异的运用,22,进入和退出壁垒,进入,壁垒的两种定义：一是贝恩提出的，进入壁垒(barriers to entry)是“和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进,入反映出来的”。二是施蒂格勒提出的，他认为进入壁垒是新厂商比老厂商多承担的成本。,进入,壁垒的构成因素：绝对成本优势 、规模经济、产品差异化、政策法律制度 、阻止进入策略行为。,市场,进入,壁垒程度的度量：描述性指标 、阻止进入价格指标,。,23,退出,壁垒(barriers to exit)定义：就是企业在退出某个行业市场时所遇到的阻碍。,退出,壁垒的构成因素：资产专用性和沉没成本、解雇费用、政策法律的限制。,24,从,20,世纪,70,年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。,色罗普,(,Salop),：,如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的,(,strategic),”,进入壁垒,我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而,使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中,度的因素。,25,把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，,原因如下,：,超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。,如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。,26,不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。,色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒。,冯,威泽克按照进入壁垒的成因把它划分为两类：为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。,结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒,.,进入壁垒分类,27,构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。,规模经济壁垒,规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（,MES,）,是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。,在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。（如图,结构性进入壁垒,28,规模经济壁垒,产量,平均成本,A,B,M,C,D,LRAC,图3-1 规模经济与进入壁垒,O,需求D,29,规模经济壁垒的高低主要取决于：,市场容量,OM,的大小；最小有效规模产量,OB,相对于,OM,的大小；产量小于,OB,时平均成本曲线斜率的大小。,一个产业的,MES,越大，且在,OM,中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。,产量小于,OB,时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于,MES,的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。,规模经济壁垒,30,绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者（如图）,绝对成本优势壁垒,31,在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（,1,）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（,2,）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（,3,）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（,4,）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；（,5,）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。,绝对成本优势壁垒,32,必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。,生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。,新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高,的原因为：金,融市场的不完全性、信息不对称和风险,。,必要资本量壁垒,33,网络效应或网络外部性,(,network externality),：,是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求,。,卡茨和夏皮罗,(,Katz and Shapiro),网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。,“直接的网络效应”：消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。,“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。,网络效应壁垒,34,“正反馈效应”,：,在硬件软件系统中，一种硬件的用户基数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加，软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的软件开发商为这种硬件产品提供配套软件，这就是网络产品的“正反馈效应”。,正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在存在直接网络效应的产品市场上可能很难获得消费者和用户的支持，因此，用户基数的不对称就成为网络市场上的进入壁垒。,网络效应壁垒,35,在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有大量的配套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企业与进入企业在辅助软件产品上的数量差异会迅速扩大。另外，转换成本,、,培训和学习成本这些因素的综合作用使在位企业相对于进入者处于明显的优势，建立在用户基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络效应市场上的主要进入壁垒,。,网络效应壁垒,36,在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：,在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。,在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。,在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。,在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣势，从而限制了新企业的进入。,产品差异化壁垒,37,如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。,由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。,政策法律制度壁垒,38,市场行为,市场行为是指企业在市场上为实践其目标而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。,产业组织理论主要研究的是寡头垄断型市场结构中企业的市场行为。,市场竞争行为,定价行为,广告行为,兼并行为,39,定价行为,一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为,谢林(Schelling,1960 ),古诺模型（Cournot,1838）,伯川德模型 (Bertrand,1883),斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934 )等,40,限制性定价,限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。,静态限制性定价,限制性定价的主要内容 动态限制性定价,不完全信息下的限制性定价,静态限制性价格的决定,限制性定价的决定 动态限制性价格的决定,不完全信息下限制性价格的决定,41,静态限制性定价,贝恩(1949,1956)、索罗斯拉比尼(Sylos-Labini,1962) 和莫迪利安尼(Modigliani,1958),早期,前提索罗斯拉比尼假定(Sylos-Labinistulate)，即潜在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。,结论在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。,42,完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不可置信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。,弗里得曼（Friedman,1979）,43,动态限制性定价,遏制进入价格 长期低利润 保持垄断地位,在位厂商,索取垄断高价 短期高利润 失去垄断地位,利,润,最,大,化,平衡当前利润与未来利润之间 跨时期利润总额最大化定价策略,主导厂商模型,结团进入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976),连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973,),44,案例,主导厂商的市场份额在萎缩,考虑11个未受管制的主要产业，那些产业中的厂商在全国范围或者国际范围内进行竞争。11家主导厂商的市场份额趋势如下：,主导厂商 行业 市场份额% 百分比变化,1962年 1982年,西尔斯 大众市场零售 5 5 0,国际收割机 农业拖拉机 24 18 -25,美国钢铁 钢铁成品 26 19 -27,固特异 OEM轮胎 29 27 -7,通用电气 电气设备 40 53 +33,RCA 彩电 49 20 -59,波音 商业宽体喷气客机 51 60 +18,通用汽车 客车 52 46 -12,IBM 电脑主机 60 68 +13,哈里戴维逊 摩托车 100 36 -64,施乐 普通复印机 100 42 -58,45,静态限制性定价的决定,市场初始规模,进入者的平均成本,非价格进入壁垒,动态限制性定价的决定,折现率,风险偏好,非价格进入壁垒,时滞长短,市场需求增长,成本结构,46,掠夺性定价,掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失,(Schmalensee,1979; Rosenbaum,1987; Romano and Berg,1985),47,案例,在美国，美洲航空公司曾被指控采用掠夺性定价来驱逐企图进入达拉斯/福斯沃斯航线的其他航空公司。美洲航空公司在先锋卫兵航空公司进入市场时，从达拉斯到堪萨斯城的机票从108美元降到了80美元，而当先锋卫兵公司被驱逐出市场后，美洲航空公司逐渐提高票价，1996年提至147美元。,48,广告行为,广告对集中度的影响,广告竞争提高了集中度的还是降低了集中度,市场份额较大的厂商凭借广告宣传本身的规模经济优势和其他有利条件而使行业市场需求向他们转移,集中度对广告的影响,集中度与广告强度之间存在着,倒U型的关系,市场集中度,0,1,49,产品差异对广告的影响,主要是通过影响产品的需求价格弹性和需求的广告弹性来实现的,当产品的差异化较小时，广告的公共物品的性质越大,产品差异与广告强度正相关，当产品差异化增加时，广告强度增加，,信息性广告与产品差异,产品存在差异，消费者很难挑选合适产品时，信息性广告就非常必要,市场上就存在过度的信息性的广告。,过度的信息性广告，不等于告知消费者关于产品的所有信息,劝说性广告与产品差异,劝说性广告则一般造成或者加剧产品差异,50,广告与产品差异化壁垒,主观差异、客观的差异,稳定、忠诚的品牌偏好,新进入厂商创建自己的品牌需要花费大量的广告费用,没有忠诚市场需求份额，新进入厂商的有效规模生产就无法形成,广告形成的产品差异化，和品牌忠诚度是一个重要的进入壁垒,51,广告竞争对价格竞争的替代效应,在产品竞争的初期，价格竞争成为了竞争的主要手段,随着生产的发展 ，厂商开始大规模使用广告策略来增加产品的销售量,现代企业并购活动的加快，寡占型市场的特征越来越明显 ，广告竞争开始取代价格竞争成为竞争的主要手段,52,广告与市场绩效,广告,市场结构,市场绩效,集中度,产品差别化,进入壁垒,广告的,外部性,需求的增加,广告,激励,兼并和退出,超额利润,图96 广告、市场结构、市场绩效关系图,53,市场协调行为,是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。,价格协调：企业间关于价格调整的协定和共同行为。,卡特尔和价格领导制,54,第三节市 场 绩 效,一、市场绩效的定义,市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。,二、绩效指标,(一)利润率(收益率)指标,：,R,=(,-,T,)/,E,式中：,R,税后资本收益率；,税前利润；,T,税收总额；,E,自有资本。,55,(二)勒纳指数(,Lerner index,)和贝恩指数(,Bain index,),勒纳指数：,L,=(,P,-,MC,)/,P,式中：,L,勒纳指数；,P,价格；,MC,边际成本,贝恩指数 会计利润 ：,a,=(R-C-D),式中：,a,会计利润；,R,总收益；,C,当期总成本；,D,折旧。,贝恩指数 经济利润：,e,=,a,-,iV,式中：,e,经济利润；,i,正常投资收益率；,V,投资总额。,56,三、市场绩效的综合评价,(一)产业的资源配置效率,1.衡量资源配置效率的直接指标 ：利润率,。,2.产业的市场结构和资源配置效率。,3.,X非效率,。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。,大企业内部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企业内不同集团的利益目标的不一致。(2)企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。(3)垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低效率的选择和行为。,57,(二)产业的规模结构效率,1.企业规模经济和行业规模经济。,企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。行业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。,2,.,产业规模结构效率的衡量。,(1)用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；(2)用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；(3)通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。,58,3.产业规模结构效率的三种状态。,(1)低效率状态。 (2)过度集中状态。 (3)理想状态。,有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：(1)产品差别化。 (2)廉价劳动力。,4.影响产业规模结构效率的主要因素。,(1)产业内的企业规模结构。 (2)市场结构。,59,(三)产业技术进步,技术进步的三个阶段发明、创新和技术转移。,企业规模与技术进步 ：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的,作用最大；谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技,术进步方面的作用更大。,市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力,。,新技术在产业市场上的扩散有三个阶段：初期、中期、晚期。,专利与技术进步：专利是政府依法授予企业或个人的在一定时限内生产,或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排他性的权利。,60,第四节 市场结构、市场行为与市场绩效,市场结构市场行为市场绩效的分析框架(SCP框架)。这一理论模式的形成大致经历了两个阶段：,第一阶段,是贝恩于1959年出版的产业组织一书中提出从市场结构推断竞争效果的“结构绩效”模式。,第二阶段,是谢勒在1970年出版的产业市场结构和市场绩效中，提出了完整的“市场结构市场行为市场绩效”的模式。,61,SCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。但是到目前为止，产业组织学者并不简单地认为结构决定行为、行为决定绩效，他们发现这三者之间的相互关系是非常复杂的。,在,短期,内，市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是，市场结构从根本上制约市场行为，市场行为又直接决定了市场绩效。,在一个,较长,的时期内，市场结构、市场行为和市场绩效之间是双向的因果关系。,62,