财政学03公共选择

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,03,公共选择,*,3,1,目标,了解公共选择论的发展。,了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、中间投票人定理。,了解公共选择过程中各经济主体的行为选择。,了解寻租理论。,2,引言,选择：经济学永恒的主题,经济增长,vs,维持物价稳定、改善收入分配、完善社会保障,私人选择,读完本科，今后的路怎么走？,读研、考公务员、去外企、去国企、去私企、创业？,问老师、问学长？心情澎湃后，依然不知道该如何，问苍天。,我的经历，一次,presentation,，那就读研吧,公共选择,扩大养老保险覆盖率，还是造高铁？,消除义务教育不均等，还是建新城？,选谁当住建部部长、央行行长？,3,引言,4,3.1,公共选择论概述,3.1.1,公共选择论的发展,公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。,注,公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究方法独特性而区别于政治学的（经济学的方法）。,公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理论（投票理论）。,注,现在，也有人用,“,政治经济学（,political economy,）,”,来取代,“,公共选择论,”,。例如，,Rosen,（,2008,）就是一例。,5,3.1.1,公共选择论的发展,数学家：,孔多塞（,marquis de Condorcet,，,1743-1794,），启蒙运动代表人物，“孔多塞悖论”（投票悖论）,经济学家：,布坎南（,J,ames M. Buchanan,，,1919,），,1986,年诺贝尔经济学奖得主，公共选择理论之父。,塔洛克（,Tullock,，,1922,），寻租理论之父,6,3.1.2,公共选择论研究的方法论,公共选择论的研究方法三要素,（,1,）方法论上的个人主义,微观视角（中观视角；宏观视角；台湾：总体；个体）,要不要造高铁：不会从一国的利益出发，而是从一个个具体个人的效用出发,机械论：国家和政府视为个体服务的,（,2,）经济人,政府是由政治家和技术官僚构成的，这些人都是经济人，考虑个人的经济利益。,Benevolent social plan,：仁慈的社会计划者，考虑公共利益。,（,3,）交易政治,政治决策被视为交易活动，选票相当于价格。,7,3.2,直接民主制下的公共选择,直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都直接参与投票决策的制度。全民公决。,一致同意规则,多数同意规则,8,3.2.1,一致同意规则（一致性规则）（,UNANIMITY RULE,）,所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。一般说来，,“,同意,”,包括不反对,/,弃权。,9,一致同意规则的特点：,（,1,）帕累托改善的选择,一致同意规则下的公共选择，是帕累托最优方案。不损害任何一方利益而增加某些人利益的事，都被做了。,例子：调课。一开始调到周一晚上；但如调到周六晚上，不损害任何同学利益，反而方便了某些同学，大家会改选周六晚上。,直到没有改进余地，方达成一致。,（,2,）参与者平等的选择,一致同意规则下，任何人都难以将个人的意愿强加给他人。,99,位同学赞同调课至周六，,1,位同学反对，重选。,10,一致同意规则的特点：,（,3,）避免,“,搭便车,”,行为,每个人的每一票都很关键，谁也不想被代表。如果公共选择对你不利，你一定投反对票。,（,4,）交易成本高,选举制度的行政管理成本：,除了上课时，统一表决，其他方式成本高昂。,决策过程的参与成本：,频繁举手。,投票结果的协商成本：,只要有一位同学不方便，就要重选或协调。,11,“,近似一致同意,”,12,3.2.2,多数同意规则（,MAJORITY VOTING RULES,）,所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。,集体行动，多数人同意，可以是,1,2,以上同意，也可以是,2,3,以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。,就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是,2,3,，也可以是,3,4,，,4,5,，,5,6,在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。,13,3.2.2,多数同意规则（,MAJORITY VOTING RULES,）,一个例子：多方案,踢球,vs,看电影：,1,（小张）比,2,（小王和小李）,看电影,vs,参加联谊：,2,（小张和小李）比,1,（小王）,踢球,vs,参加联谊：,1,（小张）比,2,（小王和小李）,最终方案：看电影,投票人,选择,小张,小王,小李,第一选择,踢球,参加联谊,看电影,第二选择,看电影,看电影,参加联谊,第三选择,参加联谊,踢球,踢球,14,多数同意规则的特点：,（,1,）部分人利益受损,不是帕累托最优。,（,2,）,“,多数人专政,”,现象,多数人的暴政。“小众”，羊群行为,（,3,）少数人不热心参与,分子分母论。今天当分母了吗？,（,4,）相对容易作出决策,决策成本与协商成本低。,（,5,）可能出现多种选择结果,投票悖论或孔多塞悖论。,15,多数同意规则的特点：,（,6,）可能存在投票交易（互投赞成票）,博士生的,3,座大山：,3,高，毕业论文，个人问题,投票代表,项目,女生,男生,其他,净收益,建琴房,200,-50,-55,95,建球场,-40,150,-30,80,建公园,-120,-60,400,220,16,3.2.3,投票悖论,三个人,1,、,2,和,3,，就,A,、,B,和,C,三种方案进行两两投票。,1,：,A C B,2,：,B C A,3,：,C A B,17,3.2.3,投票悖论,投票悖论的出现：,1,：,A B C,2,：,B C A,3,：,C A B,18,3.2.4,投票悖论的解释,-,单峰定理,什么时侯不会出现投票悖论？,所有选民的偏好都是单峰的，不会出现。,公共品,效用,A,B,C,小张,小李,小王,Single-peaked preferences,Double-peaked preferences,19,3.2.5,阿罗不可能定理,阿罗（,1921-,，,Stanford Univ,；,1972,年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合以下标准：,阿罗不可能定理,：没有一个投票规则能同时满足上述要求,It can produce a decision whatever the configuration of voters preferences,（有结果）,It must be able to rank all possible outcomes,（无约束域）,It must be responsive to individuals preferences,（帕累托最优）,It must be consistent,（理性：完备、可传递）,Independence of irrelevant alternatives,（无关备选方案的独立性）,Dictatorship ruled out,（非独裁）,20,3.2.5,阿罗不可能定理：背后的故事,本科时，阿罗痴迷数学（,mathematic logics,），,最爱听的课是,Tarski,教授的关系计算（,Relation Calculus,）。,读研究生时，选,Hotelling,做导师（,Hotelling Theorem),。,1949,年，,阿罗已经是一个小有名气的经济学研究人员。一个叫,RAND,的机构（把,Nash,搞疯的机构），邀请阿罗参加,Game Theory,的研发。他去,RAND,后，一个叫,Helmer,的同事向他寻求帮助，以解决一个问题（如何把一个一个社会成员的偏好加总成一个总的社会偏好；读研究生学,MWG,时，,Chp 4,，总需求）。在帮,Helmer,回答这个问题时，阿罗形成了不可能定理的思想。,21,3.2.6,中间投票人定理,如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。,Number of Voters,Liberal,Conservative,median(not mean),22,3.2.6,中间投票人定理,USA president election,1916 Woodrow Wilson: “He kept us out of war”,1920 Warren G. Harding : “ Return to normalcy”,1924 Calvin Coolidge : “ Keep cool with Coolidge”,1928 Herbert Hoover : “ A chicken in every pot and a car in every garage”,1932 Franklin D. Roosevelt : “ I propose (to the American people) a New Deal”,23,3.2.6,中间投票人定理,1948 Harry S. Truman: “Give Em Hell, Harry!”,1956 Dwight Eisenhower : “Peace and Prosperity”,1960 John F. Kennedy,: “A time for greatness”,1964 Lyndon B. Johnson : “All the way with LBJ”,1968 Richard Nixon : “Nixons the One”,1976 Jimmy Carter : “A Leader, For a Change”,1980 Ronald Reagan : “Are you better off than you were four years ago?”,1988 George Bush,: “,Kinder, Gentler Nation,”,24,3.2.6,中间投票人定理,1992 Bill Clinton: “Dont stop thinking about tomorrow”; “Its Time to Change America”; “Its The Economy, Stupid!”,2004 George W. Bush: “Yes, America Can!”,2008 Barack Hussein Obama: “We can change”,25,3.3,间接民主制（代议制）下的公共选择,投票人（选民）,政治家,技术官僚,利益集团,寻租,26,3.3.1,投票人,27,3.3.2,政治家,政治家（在这里，指的是一种职业）,布雷顿（,Breton,，,1974,）提出了一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的历史形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。布雷顿模型是,其中， 是被选出的政治家的效用， 是当选和再次当选的主观概率， 而是布雷顿提到的其他变量。,28,3.3.2,政治家,邓子基、林致远（,2008,年）,Stevens,（,1999,，,集体选择经济学,）提出了有关政治家的几类模型：,仙女模型（,good fairy model,）,政治家关注如何解决市场失灵问题，为社会成员提供公共服务，其结果是帕累托改善（智利前总统，巴切莱特）；,半仙女模型（,semigood fairy model,）,政治家仍关注如何解决市场失灵，但做不到帕累托改善，只能做到卡尔多改善；,女巫模型（,wicked witch model,）,政治家一心追求政治权力最大化。,29,3.3.3,官僚（技术官僚；公共雇员；公务员）,与政治家的区别,班长,宣传委员,组织委员,政治家：对选民负责,官僚：对政治家负责,30,3.3.3,官僚,吏的故事,“县官不如现管”,“,百官者虚名，而柄国者吏胥也” 顾炎武,明代洪武年间，苏州常熟县小吏沈尚、衢州开化县小吏徐文亮等人，公然殴打本县县令，朱元璋震怒,“各处有司惟务奸贪，不问民瘼，政声丑陋，愚民所耻，所以苏州常熟吏人沈尚等，衢州开化吏人徐文亮等渺视二县官长邓源、汤寿轻等，于厅殴打。罪虽吏当，官何人也？”,八项规定,西安之行；不许吃桌餐，不许挂横幅，老爷车返聘,p.s.,：西部地区金融机构很缺人,31,3.3.3,官僚,现代公务员制度,部长,副部长,部长助理,司长，巡视员,副司长，助理巡视员,处长，调研员,副处长，助理调研员,主任科员,科员，办事员,待遇：,3581,32,3.3.3,官僚,税务所所长的给力生活,国家税务总局（,SAT,）,稽查局、督察内审司,省、直辖市、自治区国税局、地税局,稽查局,地级市国税局、地税局,稽查局,县、县级市、地级市市辖区国税局、地税局,稽查局,乡、镇、街道国税税务分局、地税税务所,税务所所长的生活：,背税法？记住每种税的税制要素？,都不是。最重要的是两件事：谈判；找帮手。,33,3.3.3,官僚,税务所所长的给力生活,第一件事,谈判,地方独享税除了营业税，基本上都是小税种，其特点是纳税人规模小、财务不健全，征收难度大。,例如，一个街道的中心区，主要的服务业都集中在这里，经营者以私营企业和个体工商户为主。这些经营者规模很小，有些人的月营业收入甚至未达到营业税的起征点（,5000,元）；没有规范的财务记录，甚至连实际营业额有多少都难以确认。,与此同时，每个税务所的所长都有很重的压力,在上一任或自己去年的征税额基础上，完成一个增量。,怎么办？谈判。,34,3.3.3,官僚,税务所所长的给力生活,第二件事,找帮手,由于长期居住在同一地区，不少纳税人之间相互熟悉。也有一些纳税人恃“面子”、关系或其他因素（家里男丁多），进行抗税、拖税或赖税。有正式编制的税务人员有时会因此而征不到税。,怎么办？找帮手。,35,3.3.3,官僚,税务所所长的给力生活,顶住诱惑,一个书包,小孩上学第一天，坐上出租车的一瞬间，有人往车里丢了一个新书包，说：所长，小孩上学，送个书包，您打开看看，不满意我们包换。,当然知道这不是一只普通书包，打开一看，现金,6,万元。怎么办？送完小孩，回去把钱还到那人手里。,怎样的人才能当税务所所长？深谙社会实情，有谋略、有手段、有觉悟。技术官僚不容易当。,36,3.3.3,官僚,尼斯坎南模型（,Niskanens Model,）,追求部门预算的最大化。,37,3.3.4,利益集团,具有共同利益的人，组成特殊集团。,不同收入来源：以资本为收入来源的人所形成的资本家集团（资产阶级），而以劳动为主要收入来源的人则形成无产阶级；,收入规模：穷人集团、中产阶级集团和富人集团；,就业部门：纺织业集团、汽车业集团、飞机制造业集团等；,地区划分：东部集团、中部集团和西部集团；,人口和个人特点：老年人集团、中年人集团、年轻人集团。,一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松散型的，不一定就要有严密的组织。,38,奥尔森的利益集团理论,奥尔森从集团与集体利益入手，提出这样的问题：具有相同利益的个人所形成的集团，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？,他的回答是：不一定。个人对集团状况改善所付出的成本，与他所获得的那份集团收益份额可能极不相称。集团收益的公共性，导致集团中的每一个人都能同样地受益，而不论他是否付出了代价。也就是说，在这里,“,搭便车,”,问题也出现了。集团越大，分享收益的人越多，为实现集体利益而进行活动的个人分享的份额就越少。因此，作为理性的个人，都不会为集团的共同利益采取行动或较多的行动。,在他看来，集体利益可以分为两种：一是相容性的（,inclusive,），另一是排他性的（,exclusive,）。利益主体在为追求前者时是相互包容的，而在追逐后者时则是相互排斥的。相应地，集团分为相容性集团和排他性集团，前者比后者更有可能实现集体的共同利益。,39,奥尔森的利益集团理论,相容性集团在集体行动中仍会有,“,搭便车,”,问题，这就需要通过,“,选择性激励（,selective incentives,）,”,来解决，即对集团成员区别对待，按照对集团利益的贡献，实行奖惩分明的制度。能够充分实施,“,选择性激励,”,的集团，行动效率较高。由此，我们可以发现，集团规模的大小不是集团力量大小的充分条件。一个实行了有效的,“,选择性激励,”,的小集团，可能比无法推行选择性激励，,“,搭便车,”,问题严重的大集团更有力量。发达国家农民人数较少，发展中国家农民人数较多，而前者却比后者更容易地从政府那里获得了补贴。经济学家常常以此作为小集团力量可能更为强大的例证。,在西方社会中，有,“,铁三角,”,的说法。所谓,“,铁三角,”,，是指议员批准一既定项目，官僚实施这一项目，利益集团则从中获利。,40,中国的利益集团,大型国企：代表行业；,45,家大企业,地方财团：代表地区；浙江、山西、内蒙古,社会阶层：公务员；事业单位职工；企业高管（校友会的分会）,2010,年，,MOF,内部就房产税改革报了,11,个不同的方案，无一通过。为什么？,各地保障房开工率低。为什么？,41,权贵,中层,底层,42,3.3.5,其他人员,新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择行为造成影响。新闻记者的报道，可以给投票人更多的相关信息，从而影响公共选择行为。,对公共选择行为造成影响的已经不只是传统的报刊、广播电视，新媒体特别是网络的影响与日俱增。,专家的意见更是可能对公共选择行为产生巨大的影响。有许多公共事务决策，需要有较为专业的知识。专家所发表的意见，会影响普通公众的选择。,如果专家之间的意见不一致，这个时候，新闻记者的报道就可能发挥更大的作用了。不同的媒体可能有不同的报道取向，中国经济类媒体的表现特别明显。,在美国历史上，法官也可能影响公共选择行为，例如，美国历史上联邦最高法院曾经判决联邦个人所得税违宪。当然，法官的判决在不同法系国家的影响是不一样的。英美法系的法官的影响较大陆法系大。,(,T. Marshall),43,3.3.6,寻租,“,租（金）,”,，又称,“,经济租（金）,”,，在经济学中，其原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为,“,创租（,rent creation,）,”,或称之为,“,寻利（,profit-seeking,）,”,。,“,寻利,”,是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会福利。,44,3.3.6,寻租,寻租的特点主要有：,间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。,一是直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。,二是导致其他层次的寻租活动或,“,避租,”,活动。,其三，政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。,寻租活动有合法与非法之分：,企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。,行贿和走私就属于非法的寻租活动。,45,