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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,兰州商学院 法学院,*,第 十二 章 证券法,1,兰州商学院 法学院,教学目的与要求,通过对证券法的学习，使学生掌握证券法的基本理论知识，能够独立判断和分析证券案例 。,2,兰州商学院 法学院,第一节证券市场及证券法概述,一、证券的概念、特征和种类,指一种具有一定票面金额， 以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。,我国证券法规定的证券包括：股票、公司债券和国务院认定的其他证券。,3,兰州商学院 法学院,证券的特征：,是一种投资凭证。,是一种权益凭证。,是一种可转让的权利凭证。,4,兰州商学院 法学院,种类：,股票,债券,认股权证,基金券,5,兰州商学院 法学院,二、证券市场,证券市场的功能,筹集资本和融资,优化资源配置,促进企业经营管理现代化,化解风险,“晴雨表”功能,增加国家的宏观调控能力,6,兰州商学院 法学院,证券市场的构成,证券发行市场（一级市场）,证券交易市场（二级市场）,7,兰州商学院 法学院,各国证券市场监管模式,国家集中统一监管模式,自律管理模式,我国证券市场监管体制,国务院证券监督管理委员会集中统一监管，证券业协会和证券交易所自律管理。,证券市场的管理体制,8,兰州商学院 法学院,三、证券法概述,调整证券发行、交易过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。,1998年12月通过的中华人民共和国证券法,9,兰州商学院 法学院,适用范围：,适用在中国境内的股票、公司债券和国务院一发认定的其他证券的发行和交易。,10,兰州商学院 法学院,证券法的基本原则：,公开、公平、公正原则,自由有偿、诚实信用原则,合法原则,分业原则,保护投资者权益原则,国家统一监管与行业自律相结合原则,11,兰州商学院 法学院,第二节证券发行制度,一、证券发行审核制度,直接发行和间接发行,西方国家证券发行的体制：,注册制,核准制,12,兰州商学院 法学院,我国的证券发行审核,实行核准制，符合公司法证券法规定的实质条件,由国务院证券监管机构核准或审批.,13,兰州商学院 法学院,我国证券发行制度的特点:,实行审批制,股票发行和上市连续体制,强调证券专业机构的作用,证券监督机构的决定,14,兰州商学院 法学院,二、,证券发行,证券发行的实质性条件,股票发行的条件,募集设立发行股票的条件,改组设立发行股票的条件,增资发行薪股的条件,15,兰州商学院 法学院,债券发行的条件,16,兰州商学院 法学院,三、,证券发行程序,股票发行程序,发行审批,签署承销协议,公告招股说明书,股票认购,向证券会报告,17,兰州商学院 法学院,债券发行程序,作出发行债券的决议,制作募集办法,提出申请,批准、公告,签署协议、认购,18,兰州商学院 法学院,第三节证券交易和收购监管制度,一、证券上市制度,二、强制信息披露制度,三、,证券交易的限制和禁止,四、公司收购制度,五、证券上市的暂停、终止,19,兰州商学院 法学院,第四节证券交易所及证券中介机构,一、,证券交易所,证券交易所,地位及职能,证券交易所的机构设置及人员管理,证券交易所的竟价交易规则,20,兰州商学院 法学院,二、,证券公司,证券公司,设立监管,机构设置及人员管理,证券公司的业务范围及规则,21,兰州商学院 法学院,三、,证券登记结算机构,设立应具备的条件,职能,职责,22,兰州商学院 法学院,四、专业中介机构及其专业人员的证券交易服务监管,提供证券投资咨询、资信平谷、审计报告和法律意见书等。,并对出具的报告的真实性、准确性和完整性承担连带责任。,禁止性行为：,23,兰州商学院 法学院,第五节证券违法责任及证券法律责任,一、证券违法责任,虚假陈述,内幕交易,操纵市场,欺诈客户,24,兰州商学院 法学院,信息误导和虚假传播,擅自发行和承销,违反监管的行为,证券管理机构和其工作人员的违法行为,其他证券法违法行为,25,兰州商学院 法学院,二、证券法律责任,包括民事责任、行政责任和刑事责任,严格责任、强化监管、个人责任,26,兰州商学院 法学院,思考题,1、证券立法通过哪些制度来保证证券市场功能的实现？,2、证券的发行、交易、上市、收购四者之间是什么关系？,27,兰州商学院 法学院,
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