项目采购管理教材课件

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,项目采购管理,8/28/2024,1,项目采购管理9/3/20231,参考书目,项目采购管理，吴守荣主编，机械工业出版社， 2007.5,项目采购管理，胡文发编著，同济大学出版社， 2007.6,工程项目采购与合同管理，中国建筑工业出版社，李启明主编，2009.1,项目采购管理，焦媛媛编著，南开大学出版社，2006.8,项目采购与合同管理，乌云娜编著，电子工业出版社出版，2006.7,中国项目管理知识体系（C-PMBOK2006），电子工业出版社，中国（双法）项目管理研究委员会著，2006,8/28/2024,2,参考书目项目采购管理，吴守荣主编，机械工业出版社， 2007,课程的主要内容,1 项目,采购管理概述,2 采购的理论基础,3 工程项目采购,4 项目货物采购,5 项目咨询服务采购,6 常见采购合同条件,7 采购合同管理,8 基于互联网的项目采购,8/28/2024,3,课程的主要内容1 项目采购管理概述 9/3/20233,课程的考核要求,考核环节,课堂学习和讨论、课程报告、课程考试,考核比重,课堂学习和讨论：10%，缺席1/3以上者不能获得本课程学分,课程报告：40%，完成2个课程报告，每个报告占20%,课程考试：50%，开卷考试,8/28/2024,4,课程的考核要求考核环节9/3/20234,1 项目采购管理概述,1.1 采购的概念,1.2 采购的组织方式,1.3 项目采购的概念,1.4 项目采购法律基础及有关规定,8/28/2024,5,1 项目采购管理概述1.1 采购的概念9/3/20235,1.1 采购的概念,（1）采购(Procurement)的定义,“采”和“购”字面的含义：,“采”-摘取、挖取、选取、收集；,“购”-货币转化为商品的交易过程。选择是采购的本质属性,从组织外部或者个人获取所需要的有形物品或服务的行为,（2）采购的基本特征,获取资源的过程,信息流和物流相结合的过程,是一种经济活动,（3）采购的分类,按支付对价的方式分：购买、租赁、委托、雇佣、交换、征收等,按选择交易主体的方式分：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等,按采购主体分：公共采购、企业采购和个人采购,按采购标的物来源分：国内采购、国际采购,按标的物属性分：工程采购、货物采购、服务采购等,（4）采购的原则,适当的供货商,适当的采购质量,适当的采购价格,及时地供应时间,明确的供货地点,明确的供应量,8/28/2024,6,1.1 采购的概念（1）采购(Procurement)的定义,1.2 采购的组织方式,（1）集中采购,（2）分散采购,（3）细分化采购,（4）联盟采购,（5）混合采购,8/28/2024,7,1.2 采购的组织方式（1）集中采购9/3/20237,1.2 采购的组织方式集中采购,集中采购示意图,集中采购部门,采购1,采购2,采购3,采购4,采购5,集中采购的优缺点,优势,规模经济效应（交付过程会减弱大规模采购的经济效应）,标准化（可进一步减少运营成本，降低整体价格）,财务控制和审计,监督制度 （避免单独采购）,缺陷,分支机构对分权的需要,对分支机构的远程监管困难,导致公司机构臃肿,市场响应速度慢,8/28/2024,8,1.2 采购的组织方式集中采购集中采购示意图集中采购部门,1.2 采购的组织方式分散采购,分散采购示意图,总部,采购,分支机构1,分支机构2,分支机构3,分支机构3,采购,采购,采购,采购,分散采购的优缺点,优势,采购自主权（决策及资金使用效率高）,交叉交易（合作政策消除部门之间障碍）,缺陷,采购价格和服务质量混乱,重复采购,财务监管困难,8/28/2024,9,1.2 采购的组织方式分散采购分散采购示意图总部采购分支,1.2 采购的组织方式细分化采购,细分化采购示意图,总部负责人,采购实施,预算部门1,预算部门2,分支机构1,采购实施,采购实施,总部采购中心,采购战略和指南,细分化采购的优缺点,优势,部门间的权利和责任明确,快速反应,预算较准确,专家采购,缺陷,随意性（预算人员有一些采购特权和决策权）,供应商分散与混乱,过多的雇员,8/28/2024,10,1.2 采购的组织方式细分化采购细分化采购示意图总部负责,1.2 采购的组织方式联盟采购,联盟采购示意图,总部负责人,采购实施,预算部门1,预算部门2,分支机构1,采购实施,采购实施,总部采购中心,采购战略和指南,联盟采购的优缺点,优势,总部成为协调机构,信息共享，沟通较畅快,企业每个人都有双重责任（关注整体利益，为所在分支机构获利）,缺陷,总部中心易形成官僚主义,分工不明确可能导致不稳定风险,8/28/2024,11,1.2 采购的组织方式联盟采购联盟采购示意图总部负责人采,联盟和伙伴关系案例：,宜家公司和马士基公司的合作伙伴关系,全球著名的家居产品供应商宜家公司是马士基公司极其看重的一个全球供应协议伙伴。,马士基公司承揽宜家公司在全球29个国家、2000多家供应商、164家专卖店、10000多种家具材料的物流任务。,两家公司长期的合作以及彼此在生意模式、价值观、商业目的等方面有许多相似之处，使其关系越来越紧密，并且相互感染。双方可以开放地谈判，一起协调成本，制定战略。谁都不愿意把这种亲密的关系带到另外的战场上。,1995年宜家在中国设立办事机构，那时只从中国采购少量的原料，并不在中国生产和销售。即使是非常少量的物流业务也让宜家非常头疼。因为宜家公司一直对物流服务商要求非常苛刻：对方必须在透明度、成本、物流能力、效率、质量控制等方面满足其条件；甚至还必须有环保意识。,1998年，宜家公司感觉中国市场大有可为，其亚太战略重心开始向中国转移。同年它在上海开了中国第一家家居商场，1999年在北京开了第二家。随后宜家家居开始风行中国，两年内在中国的销售额增了43%，全球采购量也有10%转移到了中国。,随着宜家公司的发展，马士基公司的办事处显然不能满足宜家的物流需求。经过努力，马士基将“,有利集运,”注册成了独资子公司。该独资子公司又在上海等设立分公司和办事处，迅速扩张网络。,有文章评论：马士基公司的物流业务几乎随着宜家公司的扩张而扩张的。只要宜家公司在新的地区找到了市场，马士基就立即扩张到那里。,当然，马士基物流的跨国发展链条上，不只连接宜家公司一个。因为物流是靠规模来经营的,马士基的全球合作伙伴，还有耐克、米其林轮胎、阿蒂达斯等公司。,马士基公司就是靠不断满足其合作伙伴的市场扩张需求而取得自身的发展的。,8/28/2024,12,联盟和伙伴关系案例：宜家公司和马士基公司的合作伙伴关系9/3,1.3 项目采购的概念,（1）项目采购的定义,从项目组织外部获取所需要的货物、工程和咨询服务的过程,包括货物采购、工程采购、咨询服务采购,（2）项目采购的基本原则,明确的质量标准,经济性效率性,竞争性、透明度,（公共项目）,反欺诈及腐败,职业道德,避嫌（,项目咨询顾问不可仪从事任何在性质上可能与咨询顾问的凌夷乡任务有冲突的咨询工作）,（3）项目采购的作用,项目采购是项目执行的关键环节,项目采购是项目管理的主要内容,项目采购工作具有高度的敏感性,项目采购可以促进市场供品竞争,（4）项目采购的过程,采购计划编制：决定何时采购何物,询价计划编制：形成产品需求文档，确定可能供方,询价：获得报价单、投标、出价、建议书,供方选择：从可能的卖主中进行选择,合同管理：管理与卖方的关系,合同收尾：合同执行和清算,（5）项目采购的方式,招标采购,国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标,非招标采购,国际或国内询价采购、直接签订合同、自营工程,8/28/2024,13,1.3 项目采购的概念（1）项目采购的定义（2）项目采购的基,项目采购的过程,采购计划编制,询价计划编制,询价,供方选择,合同管理,合同收尾,8/28/2024,14,项目采购的过程采购计划编制询价计划编制询价供方选择合同管理合,制定项目采购计划所需的信息,1项目的范围信息,2项目产出物的信息,3项目资源需求信息,4市场条件,5其他的项目管理计划,6约束条件与假设前提,项目采购计划的编制,1“制造或购买”的决策分析,2各种信息的加工处理,3采购方式与合同类型的选择,4项目采购计划文件的编制,（1）项目采购计划的制定,8/28/2024,15,制定项目采购计划所需的信息（1）项目采购计划的制定9/3,自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析）,分析举例：,某项目实施需要甲产品，若自制，单位产品变动成本12元，并需另外增加一台专用设备价值为4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元/件；购买量小于3000件时，购买价为14元/件。试问，该项目组织如何根据用量做出甲产品取得方式的决策？,8/28/2024,16,自制或外购（利用平衡分析法进行决策分析）9/3/202316,项目采购管理的要素法,确定资源通过采购获得以后，项目采购管理必须分析和确定下面的六大因素：,1采购什么？（具体资源及其特性）,2何时采购？（订货和到货的时间）,3如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务）,4采购多少？（资源的需求数量和批量）,5向谁采购？（供应商的选择）,6以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）,8/28/2024,17,项目采购管理的要素法9/3/202317,1项目采购计划, 项目采购工作的总体安排, 采购所用的合同类型, 外取资源的估价办法, 项目采购工作责任的确定, 项目采购计划文件的标准化, 如何管理资源供应商, 如何协调采购工作与其他工作,2项目采购作业计划,指根据采购计划与各种资源需求信息，通过采用专家判断法和经济期量标准、经济定货点模型等方法和工具，制定出具体作业计划。,3采购要求说明文件,充分详细地描述采购要求的细节，以便让供应商确认自己是否能够提供这些产品或劳务。,4采购工作文件,如：招标书、询价书，谈判邀请书、初步意向书等,5采购评价标准,使用这些评价标准来给供应商和他们的报价书、发盘或投标书评定等级或打分。,项目采购计划编制的成果,8/28/2024,18,项目采购计划编制的成果9/3/202318,初步洽谈阶段,这又分为前期准备和初步接洽两个具体阶段。在前期准备中，要求谈判双方做好市场调查、签约资格审查、信用审查等工作。在初步接洽中，双方当事人一般为了达到预期效果，都会就各自关心的事项向对方提出要求或说明，并澄清一些相关的问题。,实质性谈判阶段,实质性谈判是双方在取得一定相互了解的基础上所开展的正式谈判。在实质性谈判中需要对资源或产品采购合同需要涵盖的所有主题进行全面的谈判，具体问题如下。,合同的标的,质量和数量,价格和支付办法,合同履行的时间、地点和方式,资源验收,违约责任,其他事项,签约阶段,项目组织与供应商或分包商在就合同所涉及的条款达成一致意见之后，就进入签约阶段。,（2）项目采购合同的谈判、订立及履行,8/28/2024,19,（2）项目采购合同的谈判、订立及履行9/3/202319,合同的订立（从要约到承诺的过程）,要约邀请的含义,要约的法律约束力（要约的撤销和撤回）,要约无效的情况,要约,是希望和他人订立合同的意思表示,承诺,受要约人完全同意要约的意思表示,承诺的期限,承诺的法律约束力（承诺的撤销和撤回）,新要约情况,合同的履行,履行的原则,合同变更、转让、解除和终止,合同的索赔,合同纠纷的处理,8/28/2024,20,合同的订立（从要约到承诺的过程）要约邀请的含义要约是,采购合同管理的内容,1采购合同的实施,2报告供应的实施情况,3采购质量控制,4合同变更的控制,5纠纷的解决,6项目组织内部对变更的认可,7支付系统管理,合同终结管理,1整理合同文件,2采购合同全面审计,3. 采购合同的终结归档,8/28/2024,21,采购合同管理的内容9/3/202321,1.4 项目采购法律基础及有关规定,联合国贸易法委员会“关于货物、工程和服务采购示范法”,世界贸易组织的“政府采购协议”,世界银行的采购指南,我国的政府采购法,我国的招投标法,8/28/2024,22,1.4 项目采购法律基础及有关规定联合国贸易法委员会“关于货,2 采购的理论基础,2.1 拍卖理论概述,2.2 拍卖价值模型及相关定理,2.3 影响拍卖结构的几个重要因素,2.4 招标与拍卖,8/28/2024,23,2 采购的理论基础2.1 拍卖理论概述9/3/20232,2.1,拍卖理论概述,拍卖（auction）,建立在竞争基础上，分配稀缺物品的一种方法。,不同于其他交易方式，价格由竞争的方式来决定的，既不是卖方说了算，也不是由买卖双方调价还价来确定。竞争性价格的优越性来源于非对称信息。,从理论上看，拍卖是一种简单又具备定义的信息不对称经济环境。,8/28/2024,24,2.1 拍卖理论概述拍卖（auction）9/3/20232,2.1,拍卖理论概述,4种基本拍卖类型,交易买卖制度,标价制度,议价制度,拍卖制度,单边拍卖,双边拍卖,公开拍卖,密封拍卖,英国式,拍卖,荷兰式,拍卖,第一价格,密封拍卖,第二价格,密封拍卖,报价制,标单制,混合制,集合,拍卖,复式,拍卖,混合式,拍卖,买卖双方可以重复地出现竞价，可随标单的到达马上计算成交价格。如纽约股票交易所NYSE,8/28/2024,25,2.1 拍卖理论概述4种基本拍卖类型交易买卖制度标价制度议价,2.1,拍卖理论概述,4种基本拍卖方式的比较,拍卖方式,英式拍卖,荷式拍卖,第一价格密封拍卖,第二价格密封拍卖,竞标内容,竞标者公开出价,拍卖者公开拍卖,秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞标者价格,秘密竞标，事先不知道竞标人数及竞标者价格,出价方式,出价由低而高,出价由高而低,密封方式投标,密封方式投标,得标方式,出价最高者得标,竞标者愿意出价接受的价格,出价最高者得标,出价最高者得标，但仅支付第二稿标价格,拍卖场合,艺术品古董,鲜花、鱼市、烟草,房屋、土地矿权,邮票、相片,8/28/2024,26,2.1 拍卖理论概述4种基本拍卖方式的比较拍卖方式英式拍卖荷,2.2,拍卖价值模型及相关定理,私人价值模型,假设：对买方来说，知道自己对物品的评价值，卖方和其他买方都不知道，买方对物品的估价为私人价值，不受其他买方估价的影响独立性假设,共同价值模型,假设：对每个人来说，拍卖物品有一个共同的价值，但他们都不知道这个价值的大小，每个人都有自己的估价，且估价只有其自己知道（如石油开采权）,关联价值模型,介于私人价值模型和共同价值模型之间，即第i个买方对拍卖品的真实价值可能取决于所有买方的私人信息以及某些共同的不确定性因素,8/28/2024,27,2.2 拍卖价值模型及相关定理私人价值模型9/3/20232,2.2,拍卖价值模型及相关定理,私人价值模型中的收益等价定理,英国式拍卖和第二价格拍卖,每个买方的最优策略,英国式拍卖：必要时一直出价，直到现价等于他的真实私人价值为止,第二价格拍卖：出价等于他的真实私人价值,结果：对物品评价最高的买方赢得物品帕累托最优分配,荷兰式拍卖和第一价格拍卖,竞买方必须在获得的可能性大小和获利大小之间进行权衡博弈论的贝叶斯博弈的纳什均衡,结果：赢者的均衡出价为第二高私人价值的期望值,收益等价,四种拍卖方式下卖方的收益等价,若卖方采用他对物品的真实评价（保留价），则四种拍卖方式能最有效地配置物品，即配置物品的结果是最大化所有买主和卖主之间的总剩余,8/28/2024,28,2.2 拍卖价值模型及相关定理私人价值模型中的收益等价定理9,2.2,拍卖价值模型及相关定理,最优拍卖机制,最优保留价：最优保留价高于卖方的真实价值；独立于竞标者的人数，但取决于竞标者私人价值的分布,最优拍卖机制,配置规则：要求每个竞买者报告自己的估价，卖主计算相应的边际收益，然后将拍卖品授予边际收益最高者，除非最高边际收益低于卖主自己的估价（边际成本）。若所有边际收益低于卖主的估价，卖主将保留拍卖品。,支付规则：赢家支付的金额既非他的边际收益也非他的报告价值，而是使其边际收益等于或高于所有竞争对手的边际收益以及卖主边际成本的最低估价,帕累托最优,8/28/2024,29,2.2 拍卖价值模型及相关定理最优拍卖机制9/3/20232,2.3影响拍卖结果的几个重要因素,竞标人数,卖方的最大平均利润随竞标人数的增加而上升，但上升的速率随竞标人数的增加而递减吸引更多竞标者参加拍卖,竞标者之间的非对称性：垄断价格歧视,世行为鼓励借款国的企业参与竞标，允许本国承包商的特惠条件存在,竞标者的风险厌恶程度,不让买方知道竞标者数量，隐蔽保留价策略,串通出价行为,专家与非专家的竞标策略,8/28/2024,30,2.3影响拍卖结果的几个重要因素竞标人数9/3/202330,2.4,招标与拍卖的关系,招标与拍卖的区别,出低价者赢得合同,不确定性突出,合同类型影响承包公司是否愿意继续降低成本提高质量,合同类型更为复杂,存在大量的非信息对称引起的逆向选择问题,8/28/2024,31,2.4 招标与拍卖的关系招标与拍卖的区别9/3/202331,3 工程项目采购管理,3.1 工程项目采购合同分类,3.2 工程项目采购管理模式,3.3 国内施工招投标,3.4 国内勘察设计招投标,3.5 国内监理招投标,8/28/2024,32,3 工程项目采购管理3.1 工程项目采购合同分类9/3/20,3.1 项目采购合同分类,（1）按签约各方的关系分类,工程总承包合同,工程分包合同,联合体承包合同,货物购销合同,劳务合同,劳务分包合同,（2）按合同计价方式分类,总价合同,单价合同,成本加酬金合同,（3）按承包范围分类,交钥匙合同,设计采购施工合同,设计采购合同,设计合同,施工合同,管理合同,8/28/2024,33,3.1 项目采购合同分类（1）按签约各方的关系分类（2）按合,工程合同类型选择,合同类型,设计阶段,设计包括的主要内容,设计深度要求满足,总价合同,施工详图,设计阶段,详细设计清单,详细材料清单,施工详图,施工图预算,施工组织设计,设备、材料的安排,非标准设备的制造,施工图预算的编制,施工组织设计的编制,其他施工要求,单价合同,技术设计,阶段,较详细的设备清单,较详细的设备材料清单,工程必需的设计内容,修正总概算,设计方案中重大技术问题的要求,有关试验方面的要求,有关设备制造方面的要求,成本加酬金合同,初步设计,阶段,总概算,设计依据、指导思想,建设规模、产品方案,主要设备选型和配置,主要材料需要概数,主要建筑物、构筑物,公用辅助设施,主要技术经济指标,主要材料设备订货,项目总造价控制,技术设计的编制,施工组织设计的编制,8/28/2024,34,工程合同类型选择合同类型设计阶段设计包括的主要内容设计深度要,3.2工程项目采购管理模式,1. 传统的（通用的）管理模式,（Traditional (general) Management Approach）(DBB),2. 建筑工程管理模式,(Construction Management Approach, CM),3. 设计建造模式 （Design-Build, DB）,4. 设计采购施工交钥匙模式 （ EPC/Turnkey）,5. 设计管理模式（Design-Management, DM）,6. 项目管理模式（Project Management, PM）,7. 更替型合同模式 （ Novation Contract, NC）,8. BOT模式（Build-Operate-Transfer, BOT）,8/28/2024,35,3.2工程项目采购管理模式1. 传统的（通用的）管理模式9,传统的（通用的）管理模式(DBB),8/28/2024,36,传统的（通用的）管理模式(DBB)9/3/202336,建筑工程管理模式(CM),8/28/2024,37,建筑工程管理模式(CM)9/3/202337,建筑工程管理模式(CM),8/28/2024,38,建筑工程管理模式(CM)9/3/202338,设计建造模式 （DB）,8/28/2024,39,设计建造模式 （DB）9/3/202339,设计采购施工交钥匙模式(EPC),8/28/2024,40,设计采购施工交钥匙模式(EPC)9/3/202340,设计管理模式(DM),8/28/2024,41,设计管理模式(DM)9/3/202341,项目管理模式(PM),管理,8/28/2024,42,项目管理模式(PM)管理9/3/202342,更替型合同模式(NC),8/28/2024,43,更替型合同模式(NC)9/3/202343,BOT模式,8/28/2024,44,BOT模式9/3/202344,8/28/2024,45,9/3/202345,8/28/2024,46,9/3/202346,3.3 国内工程施工招投标,必须招标的范围,大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目,国家投资、融资的项目,使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,必须招标的标准（条件之一）,施工单项合同估算价200万元人民币以上,设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上,勘察设计监理服务采购单项合同估算价50万元人民币以上,项目总投资在3000万元人民币以上,8/28/2024,47,3.3 国内工程施工招投标必须招标的范围9/3/202347,3.3 国内工程施工招投标,可以不进行招标的范围,国家安全、国家秘密的工程，不宜招标的,抢险救灾工程,利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工,建筑造型有特殊要求的设计,采用特定专利技术、专有技术,停建或缓建后恢复建设的单位工程，且承包商没有发生变更,施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求,在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，且承包商未发生变更的,其它情况,8/28/2024,48,3.3 国内工程施工招投标可以不进行招标的范围9/3/202,3.3 国内工程施工招投标,必须进行公开招标施工项目,国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目；,省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目；,全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目,经批准可以进行邀请招标的施工项目,项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；,受自然地域环境限制的；,涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；,拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；,法律、法规规定不宜公开招标的。,8/28/2024,49,3.3 国内工程施工招投标必须进行公开招标施工项目9/3/2,编制招标文件,编制标底（如果有）,招标管理部门审批,对潜在投标人进行资格审查,发出招标公告,开标、评标和决标,组织标前会议和投标人现场踏勘,向投标人发售招标文件,发出中标通知书,与中标单位签订施工承包合同,组织招标机构或委托招标代理机构,提出招标申请,接收投标文件,发出投标邀请书,公开招标,邀请招标,招标准备阶段,招标阶段,决标成交阶段,8/28/2024,50,编制招标文件编制标底（如果有）招标管理部门审批对潜在投标人进,(一)施工招标前期准备工作,施工招标的准备工作内容,施工招标必须具备的条件,施工招标的组织机构,施工招标的相关审批手续,施工招标方式的确定,施工招标标段的划分,招标公告和投标邀请书的编制与发布,招标公告和投标邀请书的内容,招标公告及投标邀请书的发布,8/28/2024,51,(一)施工招标前期准备工作施工招标的准备工作内容9/3/,(一)施工招标前期准备工作,1.申请招标（1）,招标人的资质能力条件,具有项目法人资格(或者法人资格)。,有相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量。,有从事同类工程建设项目招标的经验；,有组织编制招标文件的能力。,设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；,有审查投标单位资质的能力。,熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章，有组织开标、评标、定标的能力,8/28/2024,52,(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（1）9/3/20,(一)施工招标前期准备工作,1.申请招标（2）,招标代理机构应当具备下列条件：,有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；,有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；,有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。,8/28/2024,53,(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（2）9/3/20,(一)施工招标前期准备工作,1.申请招标（2）,委托代理招标,获得资质许可,任何单位和个人不得强制委托,工程总承包再招标的情况,委托招标的须签订招标代理合同,代理招标范围和内容,代理权限和期限,代理费用的约定和支付,提供的招标条件、资料和十佳农要求,招标工作安排,违约责任,8/28/2024,54,(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（2）9/3/20,(一)施工招标前期准备工作,1.申请招标（3）,申请施工招标的前提条件：,建设工程已批准立项,向建设行政主管部门履行了报建手续，并获得批准,建设资金能满足建设工程的要求，符合规定的资金到位率,建设用地已依法取得，并领取了建设工程规划许可证,技术资料能满足招标投标的要求,法律法规规章规定的其他条件,8/28/2024,55,(一)施工招标前期准备工作1.申请招标（3）9/3/20,(一)施工招标前期准备工作,2.施工招标的相关审批手续（1）,工程报建（立项批准文件或年度投资计划下达后）,报建范围,房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、装饰装修等,报建内容,项目名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、结构类型、发包方式、计划开竣工日期、工程筹建情况,办理报建时需要交验的文件资料,立项批准文件或年度投资计划,固定资产投资许可证,建设工程规划许可证,资金证明,8/28/2024,56,(一)施工招标前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（1,(一)施工招标前期准备工作,2.施工招标的相关审批手续（2）,招标备案,时间,自行招标的，招标人在发布招标公告或投标邀请书5日前备案,应提交的资料,建设项目的,年度投资计划,和工程项目,报建备案登记表,建设工程招标,备案登记表,项目法人单位的法人,资格证明书,和授权委托书,招标公告,或投标邀请书,招标机构有关专业,技术人员名单,、职称,证书,或执业资格证书以及其工作,经历的证明,材料,（,工程技术、概预算、财务以及工程管理等）,8/28/2024,57,(一)施工招标前期准备工作2.施工招标的相关审批手续（2,(一)施工招标前期准备工作,3.招标方式的选择及标段划分（1）,招标方式选择考虑因素,工程特点,对工程造价的影响,发挥承包商的专长,工地管理,其它因素,标段划分考虑因素,招标项目的专业要求,招标项目的管理要求,对工程投资的影响,工程各项工作的衔接,8/28/2024,58,(一)施工招标前期准备工作3.招标方式的选择及标段划分（,(一)施工招标前期准备工作,3.招标方式的选择（2）,必须公开招标的项目,国家重点建设项目,各省自治区直辖市人民政府确定的地方重点建设项目,全部使用国有资金投资或国有资金占控股地位或主导地位,必须公开招标项目批准后可邀请招标的,技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择,受自然地域环境限制的,涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但宜公开招标的,拟公开招标费用与项目的价值相比不值得,法律法规规定不宜公开招标的,8/28/2024,59,(一)施工招标前期准备工作3.招标方式的选择（2）9/3,(一)施工招标前期准备工作,4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（1）,招标公告（资格预审通告）内容,招标人的名称和地址,招标项目的内容、规模、资金来源,招标项目的实施地点和工期,获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间,对招标文件或者资格预审文件收取的费用,对投标人的资质等级的要求,8/28/2024,60,(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编,(一)施工招标前期准备工作,4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（2）,公开招标项目招标公告的发布,国家发展计划委员会指定报纸、信息网络等媒介，并监督,任何单位或个人不得非法限制招标公告的发布地点和范围,至少应在一家指定媒介上发布招标公告，国内项目不收费,拟发布的招标公告文本需改正、补充和调整的情形,字迹潦草、模糊，无法辨认的,载明的事项不符合规定的,没有招标人或其委托的招标代理机构主要负责人签名并加盖公章的,在两家以上媒介发布的同一招标公告的内容不一致的,使用国际组织贷款援助的项目从其规定,8/28/2024,61,(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编,(一)施工招标前期准备工作,4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（3）,我国招标信息发布媒介主要目录,国家发改委指定媒介：,中国日报,中国经济导报,中国建设报,中国采购与招标网（,),北京市指定媒介：,人民日报,中国日报,中国采购与招标网（,),北京投资平台（,),各部委网站,8/28/2024,62,(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编,(一)施工招标前期准备工作,4. 招标公告和投标邀请书的编制与发布（3）,我国招标信息发布媒介主要目录,其他媒介：,中国工程建设和建筑业信息网,中国机电设备招标信息网,中国建设招标信息网,中国建设招标信息网,政府采购招标信息网,中国政府采购招标信息网,华夏工程信息网,8/28/2024,63,(一)施工招标前期准备工作4. 招标公告和投标邀请书的编,(二)施工招标资格预审,资格审查概述,资格审查的目的,资格审查的分类,资格预审程序,施工招标资格预审,资格预审文件的内容,资格预审文件的评审,资格预审文件范例,8/28/2024,64,(二)施工招标资格预审资格审查概述9/3/202364,(二)施工招标资格预审,1.资格预审的目的,审查潜在投标人或投标人是否符合以下条件：,具有独立订立合同的权利,具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；,没有处于被责令停业，投标资格被取消，资产被接管、冻结，破产状态；,在最近3年内没有骗取中标或严重违约及重大工程质量问题；,法律法规规定的其他资格条件,8/28/2024,65,(二)施工招标资格预审1.资格预审的目的9/3/2023,(二)施工招标资格预审,2.资格预审的分类,资格预审（投标前）,资格后审（投标后，评标前）,8/28/2024,66,(二)施工招标资格预审2.资格预审的分类9/3/2023,(二)施工招标资格预审,3.资格预审的程序,编制资格预审文件,发布资格预审通告,发出资格预审文件,对资格预审文件的答疑,资格预审文件的递交,资格预审文件的评审,发出资格预设合格通知书,8/28/2024,67,(二)施工招标资格预审3.资格预审的程序9/3/2023,(二)施工招标资格预审,4.资格预审文件内容(1),资格预审通告,工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源,对申请资格预审单位的要求,（如类似经验、设备、人员、资金、技术等方面要求）,招标人和招标代理人名称、承包方式、招标范围、计划开竣工时间,资格预审申请书要求,获取进一步信息和资格预审文件办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格,资格预审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名、,向所有参加资格预审投标人发出资格预审通知书的时间,8/28/2024,68,(二)施工招标资格预审4.资格预审文件内容(1)9/3/,(二)施工招标资格预审,4.资格预审文件内容(2),资格预审须知,总则（比招标公告要细）,招标人名称、项目名称、资金来源、项目概述等,申请人应提供的资料和有关证明文件,资格预审的强制性条件,联合体的资格预审要求,对通过资格预审投标人所建议的分包人的要求,（对通过资格预审的国内投标人的优惠）,其他规定,工程概述、主要工程一览表、强制性标准一览表、资格预审时间表,8/28/2024,69,(二)施工招标资格预审4.资格预审文件内容(2)9/3/,(二)施工招标资格预审,申请人应提供的资料和有关证明文件,申请人身份及组织机构,申请人在近3年内完成的与本工程相似的工程情况和正在履行合同的项目情况,管理和执行本合同所配备的主要人员资历和经验,提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人的情况,提供近两年经审计的财务报表，今后两年的财务预测，申请人出具的允许招标人在开户银行进行查询的授权书,申请人近两年介入诉讼的情况等）,8/28/2024,70,(二)施工招标资格预审申请人应提供的资料和有关证明文件9,(二)施工招标资格预审,联合体的投标要求,每个成员必须各自提交申请资格的全套文件,对于通过资格预审后参加投标的投标文件以后签订的合同，对联合体各方都产生约束力，承担连带责任,联合体协议应随同投标文件一起提交,联合体各方对项目承担的共同和各自的义务,联合体各方提出的参加并承担项目的责任和份额,其相应工程的足够能力和经验,联合体必须制定联合体牵头人,资格预审结束后，联合体任何变化都应征得招标人书面同意,8/28/2024,71,(二)施工招标资格预审联合体的投标要求9/3/20237,(二)施工招标资格预审,资格预审申请书的表格,申请人表,申请合同标,组织机构表,组织机构框图,财务状况表,公司人员表,施工机械设备表,分包商标,业绩表,在建项目表,介入诉讼事件表,8/28/2024,72,(二)施工招标资格预审资格预审申请书的表格9/3/202,(二)施工招标资格预审,资格预审文件的评审,评审方法,强制性条件评审法,综合评分法,评审程序,符合性检查,强制性资格条件或综合评分,澄清与核实,资格评审报告,工程项目概述,资格审查工作简介,未通过资格审查的主要理由及相关附件证明,资格评审表等附件,8/28/2024,73,(二)施工招标资格预审资格预审文件的评审9/3/2023,(二)施工招标资格预审,符合性检查,资格预审申请文件组成完整,资格预审申请文件正本由潜在投标人的法定代表人或其授权代理人逐页签字,潜在投标人（包括联合体成员）的营业执照、法人证书或法人授权书及公证书有效,潜在投标人（包括联合体成员）的施工资质满足资格预审文件的要求,潜在投标人没有正在受到责令停产、停业的行政处罚或财务被冻结、接管、破产状态,潜在投标人没有正在受到取消投标资格的行政处罚,潜在投标人没有涉及正在诉讼的案件,以联合体形式申请资格预审的，符合联合体的规定和要求,有分包工程的，提交了分包人的有关资料，分包人的资质满足资格预审文件的要求,潜在投标人没有提供虚假材料,8/28/2024,74,(二)施工招标资格预审符合性检查9/3/202374,(三)招标招标文件的编制与发放,招标文件的编制,施工招标文件范本,相关法规中关于招标文件内容的规定,工程量清单,招标文件的发售与修改,招标文件的发售与修改,招标文件修改通知补遗案例,招标工程标底的编制,编制标底的依据,标底价格的计价方法和需要考虑的因素,工程量清单计价模式下招标标底的编制程序,8/28/2024,75,(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的编制9/3/20,(三)招标招标文件的编制与发放,招标文件的编制,招标文件内容,投标须知,合同条件,工程量清单,技术规范,图纸,投标文件格式,评标标准和方法,投标辅助材料,8/28/2024,76,(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的编制9/3/20,(三)招标招标文件的编制与发放,投标须知,项目简介,项目资金来源,对投标人资格要求,承包方式的形式（合同类型）,现场踏勘、标前会议、招标文件答疑、澄清、补遗等的的规定及要求,填写投标书的注意事项报价的组成、投标文件的填写要求、投标书的语言、替代方案的规定、对招标文件的解释、,投标保证金的规定、,投标文件的送达时间、地点、密封、印记、签署、修改及撤消的规定,投标有效期的规定,开标和评标,招标人拒绝所有投标书的权利,授予合同的规定,8/28/2024,77,(三)招标招标文件的编制与发放投标须知 9/3/2023,(三)招标招标文件的编制与发放,编制招标文件应遵循的规定,说明评标原则和评标办法,应标明价格的调整方法及调整范围,明确投标报价的计算依据,明确是否有补偿费用（质量补偿、工期补偿、提前竣工奖等）,投标准备时间（20天）,投标保证金数额及方式,履约保证金数额及方式,材料设备采购、运输、保管的责任,工程量清单应符合标准,应标明合同条款,8/28/2024,78,(三)招标招标文件的编制与发放编制招标文件应遵循的规定9,(三)招标招标文件的编制与发放,招标文件的发售与修改,对投标人书面质疑的解答,标前会议的解答,补充文件的法律效力,补充文件的发送对投标截止日期的影响,8/28/2024,79,(三)招标招标文件的编制与发放招标文件的发售与修改9/3,(三)招标招标文件的编制与发放,标底的编制,编制依据,招标文件的商务条款,工程施工图纸、工程量计算规则,施工现场地质、水文、地上情况的有关资料,施工方案及施工组织设计,现行工程预算定额、工期定额、计价方式、取费标准等,计价方法,工料单价法,综合单价法,考虑因素,适应工期要求,适应质量要求,适应采购渠道和市场价格的变化，考虑材料价差因素,考虑本工程自然地理条件和招标工程范围,8/28/2024,80,(三)招标招标文件的编制与发放标底的编制9/3/2023,（四）国内工程施工投标,1.项目的选择及投标前准备,2.参加资格审查,3.标书的编制及递交,8/28/2024,81,（四）国内工程施工投标 1.项目的选择及投标前准备9/,投标程序,8/28/2024,82,投标程序9/3/202382,1. 投标项目的选择与资格预审,获得项目信息,目标市场选择,项目的选择,公司的经营目标和经营策略,公司自身的经营能力和技术特长,工程项目本身的情况,竞争的激烈程度等,项目的跟踪,投标决策,SWOT分析,内部因素:公司自身的能力、公司的财务状况、同类项目的工程经验,外部因素:政治、法律、经济、社会、文化、环境、技术、竞争等因素。,常用方法,专家评分法、决策树法,1. 广泛收集工程项目信息,中国日报,中国经济导报,中国建设报,中国采购与招标网等,进行广泛调查,工程项目所在地的政治环境调查,经济状况的调查,法律方面调查,工程所在地基础设施与生产要素市场调查,工程项目业主的调查,施工现场自然条件,8/28/2024,83,1. 投标项目的选择与资格预审获得项目信息1. 广泛收集工程,1. 投标项目的选择与资格预审,投标项目选择考虑的因素,工程所在地的政治经济状况,项目资金来源、资金额度,工程水文和地质条件,勘查设计水平,工程控制性工期和总工期的紧迫程度,选择何种合同文本,业主的支付能力和履约信誉情况,监理工程师的权力、独立处理争议的能力、公正程度,仲裁机构的组成及能力,竞争对手的实力和优势状况，其在建项目的状况,本企业的自身技术和经济实力以及施工管理水平,8/28/2024,84,1. 投标项目的选择与资格预审投标项目选择考虑的因素9/3/,1. 投标项目的选择与资格预审,应放弃投标的项目,本施工企业主营和兼营能力之外的项目,工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目,本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目,本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目,8/28/2024,85,1. 投标项目的选择与资格预审应放弃投标的项目9/3/202,专家评分法（投标决策）,投标考虑的指标,权数（W）,等级（C）,WC,好1.0,较好0.8,一般0.6,较差0.4,差0.2,1。管理条件,0.15,0.12,2。工人条件,0.10,0.10,3。设计人员条件,0.05,0.05,4。机械设备条件,0.10,0.06,5。工程项目条件,0.15,0.09,6。同类工程经验,0.05,0.05,7。业主资金条件,0.15,0.12,8。合同条件,0.10,0.06,9。竞争对手条件,0.10,0.04,10。今后机会,0.05,0.01,总分,WC=0.70,8/28/2024,86,专家评分法（投标决策）权数（W）等级（C）好1.0较好0.8,决策树法（投标决策）,8/28/2024,87,决策树法（投标决策）9/3/202387,1. 投标项目的选择与资格预审,投标前的经营准备,选择合作伙伴,组建投标班子,寻找有信誉的银行进行信贷担保,准备资审材料,选择合作伙伴,分包商的选择,1）投标前选择分包商, 事先确定分包商, 事先选择分包商并询定分包价格，但并不确定总包分包关系,2）中标后选择分包商,3）指定分包商,联营体合作伙伴的选择,1) 分担施工型,2) 联合施工型,组建投标班子,决策人员,熟悉工程招投标人员,熟悉建筑法、招投标法等法律法规人员,技术、管理、报价方面人员,采购人员,准备资格审查材料,公司一般性资料,财务状况,工程经验记录,施工机械和设备,管理人员和技术人员的能力,工程分包计划,8/28/2024,88,1. 投标项目的选择与资格预审投标前的经营准备选择合作伙伴组,2. 投标书的编制与递交,招标文件审核,现场考察及调研,合同分析,编制施工规划,编制投标报价,准备备忘录,递送标书,8/28/2024,89,2. 投标书的编制与递交招标文件审核9/3/202389,招标文件审核及分析,招标文件审核,招标文件分析,投标人须知分析,合同条件分析,“投标须知”、“投标书附录”、“合同专用条件”中列明。,技术规范分析,报价要求分析,矛盾、歧义和模糊信息的分析：,提出澄清要求或不提出澄清要求等原则。,承包商风险分析,投标人须知分析,注意时间规定,投标包含规定,替代方案报价要求,合同条件分析,工期,误期损害赔偿费,缺陷通知期,各类保函（履约保函、预付款保函、保留金保函等）,保险,付款条件,调价公式,税收,支付货币,战争和自然灾害等不可抗力的损失补偿,有无提前竣工奖励,争议解决办法等,技术规范分析,行业标准和规范；,有无特殊施工要求和有无特殊材料设备技术要求；,有关选择代用材料和设备的规定；,需要为业主提供的服务内容等。,报价要求分析,总价合同：仔细根据图纸校核工程量，并对每一分项工程的单价作出详尽的分析和综合,单价合同：需仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法，同时还要研究永久性工程之外的项目有何报价要求,EPC总价合同：对描述相对比较模糊的工作内容进行仔细分析,承包商风险分析,政治风险,经济风险,技术风险,合同风险等,8/28/2024,90,招标文件审核及分析招标文件审核投标人须知分析合同条件分析技术,编制投标书,技术部分,主要施工方案及其说明,施工进度计划及其说明,主要施工设备表,关键人员表,承包商的现场组织机构图,分包商一览表,供应商一览表,根据招标文件要求提交的替代方案建议书等内容。,8/28/2024,91,编制投标书技术部分9/3/202391,编制投标书,商务部分,投标书格式；,投标书附录；,工程量清单或价格分解表；,价格调整公式及价格指数表；,迟到付款利率表等,8/28/2024,92,编制投标书商务部分9/3/202392,编制投标书,其他相关文文件,投标保函；,投标人代表的授权委托书；,投标人的资信文件（包括财务状况证明文件、银行信贷证明、招标文件可能要求提交的其他信誉状况证明文件）；,联合体协议；,招标文件要求提交的其他文件。,8/28/2024,93,编制投标书其他相关文文件9/3/202393,编制投标书,编制投标书时应注意,投标书的组成文件必须齐全，不能缺少任何文件,投标书中的各个文件应按规定填写，不能漏项,承包商提交的各种文件应清晰，不能有任何修改或增加字段（或有签字说明）,提交的文件应按招标文件要求的格式，每页签字,所有投标书的装帧硬美观大方，严格按照招标文件要求的格式和顺序进行装订,对发现投标书中的问题时，应单独写成一分备忘录提要，留待谈判时使用,除了按规定填报投标书，还应写一份更为简洁的致函，对自己的投标报价进行必要说明。,8/28/2024,94,编制投标书编制投标书时应注意9/3/202394,投标报价（1）,投标报价的计算,基本原则,严格遵守招标文件中规定的报价格式,按招标文件中对双方经济责任的划分情况报价,仔细分析各分项工作的内容，确定分摊费用,报价计算与询价有机结合,报价的基础,根据合同类型初步判断风险程度,复核工程量,现场考察,自然地理条件、施工材料、施工机具、交通运输、商务问题、规划设计和施工现场、业主和竞争对手情况、工程所在地的政治经济情况及有关法律、条例和市场开拓前景等。,8/28/2024,95,投标报价（1）投标报价的计算9/3/202395,投标报价（2）,投标报价的计算,建筑安装工程费,直接费,间接费,利润,税金,直接费,直接工程费,人工费、材料费,施工机械使用费,措施费,环境保护,文明施工,安全施工,临时设施,夜间施工,二次搬运,大型机械设备进出场及按拆,混凝土、钢筋混凝土模板及支架,脚手架,已完工程及设备保护,施工排水、降水,间接费,规费,工程排污费,工程定额测定费,社会保障费（养老、失业、医疗保险）,住房公积金,危险作业意外伤害险,企业管理费,管理人员工资,办公费,差旅交通费,固定资产使用费,工具用具使用费,劳动保险费,工会经费,职工教育费,财产保险费,财务费,税金,其他,直接费,直接工程费,人工费、材料费,施工机械使用费,措施费,环境保护,文明施工,安全施工,临时设施,夜间施工,二次搬运,大型机械设备进出场及按拆,混凝土、钢筋混凝土模板及支架,脚手架,已完工程及设备保护,施工排水、降水,8/28/2024,96,投标报价（2）投标报价的计算直接费间接费直接费9/3/202,3. 投标策略与报价技巧,削价策略,对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程，可适当减计大型临时设施费；,对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预见费；,对无冬雨季施工的工程，可以免计夜间施工增加费；,技术装备水平较高的建筑企业，可减免技术装备费；,大量使用当地民工的，可适当减计远征