公路工程监理质量管理课件

目 录v一、我省质量的现状v二、质量保证体系v三、试验检测管理v四、质量管理v五、质量保证资料v六、信用建设v七、常见的质量通病目 录一、我省质量的现状1一、我省质量的现状一、我省质量的现状2v1）总体平稳，略有下降；v2）质量缺陷呈上升趋势；v3）质量举报逐年上升；v4）质量态势不容乐观公路工程监理质量管理课件3二、质量保证体系二、质量保证体系41、质量保证体系的建立v目标具体v体系健全v制度完善v责任明确v落实到位1、质量保证体系的建立目标具体52、质量保证体系的保证v制度保证v人员保证v措施保证2、质量保证体系的保证制度保证63、质量保证体系的运行v领导重视v部门负责v工作到位，各司其职3、质量保证体系的运行74、质量、安全管理要求v三铁三铁”v铁面孔：铁面孔：在质量安全检查中，对查出的问题不考虑“面子”，坚持对事不对人，当面指出问题，提出整改措施和整改期限；并及时跟进，监督改进；v铁手腕，铁手腕，对违章、肇事者，按章办事，不手软、不徇私情，做到公正、公开、透明；v铁心肠，铁心肠，按照事故处理“四不放过”的原则，面对事故隐患、违章作业、违章指挥等事项要硬起心肠，坚决予以处理。v4、质量、安全管理要求三铁”8v“五勤五勤”即：v脑勤，脑勤，管理人员要勤于学习。学习相关的法律、法规等知识，做到遇险不乱，处变不惊，应付自如。v心勤：心勤：管理人员要勤于思考。对出现的问题，不断用心去思考，分析原因，制定出有针对性的对策。v腿勤：腿勤：管理人员要勤于检查。要勤走动、勤检查，及时发现和整改事故隐患，迅速制止和纠正各种违章现象。v口勤：口勤：管理人员要勤于要求和提醒。管理人员要有一张婆婆嘴，做到多提醒、勤要求，及时纠正违章违规行为。v手勤：手勤：管理人员要勤于营造环境。通过制作黑板报、标语牌，张贴宣传画等方式，营造出一个良好的安全文化氛围。“五勤”即：9三、试验检测管理三、试验检测管理 三、试验检测管理 10（一）工地试验室建立v1、工地试验室的建立：仪器设备安装、试验环境等v2、试验检测能力（一）工地试验室建立1、工地试验室的建立：仪器设备安装、试验11（二）试验检测工作应注意的一些问题v1.试验检测内容、频率、要求。v2.试验检测工作及时性、规范性和准确性问题。v3.混凝土试件养生温度要符合标准。v4.样品存放要规范，取样单填写要标准。v5.试验记录、报告、台帐要规范，与材料进、销、存帐相符，试验室要与材料管理部门多沟通。v6.试验设备要配套。（二）试验检测工作应注意的一些问题1.试验检测内容、频率、12四、质量管理四、质量管理13（一）施工准备阶段质量管理（一）施工准备阶段质量管理（一）施工准备阶段质量管理141、准备工作、准备工作 1、准备工作 151 1）监理人员的进场、执业登记和培训v监理机构进场人员应满足监理合同的规定，并按要求及时到质量监督部门办理岗位登记。监理人员的变更应严格按照有关规定和监理合同要求办理手续，须得建设单位同意，并报质量监督部门备案。人员变更后，应及时到质量监督部门补办岗位登记。v建设单位应组织对监理人员的岗前培训，熟悉相关要求和管理规定。1）监理人员的进场、执业登记和培训监理机构进场人员应满足监162）配备试验室设备v总监办中心试验室应按监理合同要求配备常规的试验检测设备；驻地办试验室应按监理合同要求配备现场抽查常用的试验检测设备。v总监办中心试验室配备常规的试验检测设备和驻地办试验室配备现场抽查常用的试验检测设备详见“附录二”。2）配备试验室设备173）熟悉合同文件v监理机构应组织监理人员熟悉本实施办法第1.0.3条规定的法律、法规、文件。如发现合同文件中（如设计图纸）有误或各部分文件之间有不一致之处，应及时书面建设单位提出，由建设单位与有关单位协调处理。v 熟悉和复核工程设计文件、图纸的主要内容包括：v1、设计图纸是否符合相关规定的要求；v2、图纸有无遗漏、差错或相互矛盾之处；v3、地质和水文等基础资料是否充分可靠；v4、设计文件所提供的材料来源是否满足要求；v5、所提出的施工方案是否合理。3）熟悉合同文件监理机构应组织监理人员熟悉本实施办法第1.184）调查施工环境条件v驻地办应监督施工单位对施工合同约定的施工条件进行调查，掌握有关情况。如施工单位报告存在发生影响按时开工的情况，驻地办应及时进行调查核实，并将核实属实的情况向总监办报告，总监办应对驻地办核实属实的情况进一步核实，并将核实属实的情况及时向建设单位反映，尽快解决。4）调查施工环境条件195）编制监理计划v总监理工程师应在合同规定的期限内主持编制监理计划，按合同规定报批后执行。监理计划应明确监理目标、依据、范围、内容，监理机构各部门的组成及岗位职责，监理人员和配备及进退场计划，监理方案，监理制度，监理程序及表格，监理设施等。监理计划的编制要有很强的针对性和可行性。v总监理工程师主持编制整个工程项目的监理计划，所属各监理合同段的驻地监理工程师应根据总监的要求和需要，组织编制监理合同段的监理计划。v项目监理计划的编制时间应满足合同规定的期限要求，如合同中未明确规定，一般应在监理合同签订之日起一个月内及第一次工地会议和合同工程开工令下达之前。v在监理计划的实施过程中，根据实际情况变化需要进行补充、修改和完善时，须经总监理工程师审查批准并报建设单位备案。5）编制监理计划总监理工程师应在合同规定的期限内主持编制监理206）编制监理细则v驻地监理工程师应根据已经批准的监理计划在相应工程开工前主持编写监理细则，明确监理的重点、难点、具体措施及方法步骤，并与监理批准的施工组织设计相呼应。监理细则经总监理工程师批准后实施。v对采用新技术、新材料、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程，应针对施工单位编制的专项技术方案，编制相应的监理细则，经总监理工程师批准后实施。v二级以下公路、技术不太复杂的分项和分部工程可不编写监理细则。6）编制监理细则驻地监理工程师应根据已经批准的监理计划在相212 2、监理工作内容、监理工作内容 2、监理工作内容 221）参加设计交底v监理工程师应参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全、环保工作的要求等；澄清有关问题，收集资料并记录。在参加设计交底前，总监理工程师应要求各专业监理工程师认真熟悉合同图纸和设计文件，对发现的设计问题，应书面向建设单位提出意见和建议。v设计交底会一般由施工单位编写会议纪要，监理机构参加交底会的负责人应与其他与会单位代表一起对会议纪要签认。1）参加设计交底监理工程师应参加设计交底，掌握本工程的设计232）审批施工组织设计 施工组织设计的主要内容应包括：详细的施工组织、现场布置、施工方案、施工详图、工程进度计划、资源(劳动力、机械设备、原材料)供应计划、资金流量计划、质检体系与质量保证措施、安全体系与安全保证措施、环保体系与环保保证措施等。总监理工程师应在合同规定的期限内及时审批施工单位提交的施工组织设计。各合同段的施工组织设计首先应由驻地监理工程师审核并提出审核意见，然后由总监理工程师审批。审查的重点包括：v1、施工组织设计的审批手续是否齐全有效；v2、施工质量、安全、环保、进度、费用目标是否与合同一致；v3、质量、安全和环保保证体系是否健全有效；v4、安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求；v5、施工总体布署与施工方案和安全、环保等应急预案是否合理可行。技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，应要求施工单位编制专项施工方案，并由驻地监理工程师审核，总监理工程师批准后实施。2）审批施工组织设计243）检查保证体系v驻地办监理工程师应检查施工单位质量、安全和环保等保证体系是否落实，重点检查项目经理、技术负责人、工地试验室负责人的资格及质量、安全、环保人员的履约情况。要求保证体系中的人员到位、设施到位、资金到位、规章制度到位和职责分工到位。v总监办应抽查施工单位质量、安全和环保等保证体系，以检验驻地办工作质量。3）检查保证体系驻地办监理工程师应检查施工单位质量、安全和254）审核工地试验室 驻地办监理工程师应审核施工单位工地试验室的人员、设备和试验检测能力是否满足合同要求，管理制度是否齐全。主要审查以下内容：v1、施工单位配备的工地试验室的建筑面积、试验环境、试验设备及人员应能满足本工程各项试验的需要；所有试验人员必须持有经过业务培训或考核的上岗证书；v2、工地试验室的所有试验仪器应符合施工合同的要求并依法检定合格，其母体试验室应有专业管理机构颁发的合法资质；v3、工地试验室应按施工合同的规定制定管理制度、岗位职责、抽样检测频率、时间和方法以及各项试验操作规程。4）审核工地试验室 驻地办监理工程师应审核施工单265）审批复测结果 驻地办监理工程师应对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行审核和平行复测。当双方复测结果一致并满足规范要求时，应在合同规定的期限内对施工单位的复测结果进行确认，并报总监办审批。其主要工作如下：v1、对施工图纸提供的原始资料进行复核或校正，重大问题报告总监办，由总监办要求设计单位澄清，确保数据无误；v2、发现基准点损坏或丢失，当丢失控制点连续两个或两个以上，应通过总监办要求原设计单位补定，一个点失控时，由施工单位补定，高监办复核认定；v3.当双方复测结果不一致或不能满足有关规范要求时，应指令施工单位重新复测。当发现勘测设计单位测量有误时，应通过总监办要求原勘测设计单位复测；v4.对为加密控制点、定线和施工放样为目的的测量工作，进行现场复核认定。v5.审批施工单位对所有测量控制点进行保护的方案，并检查是否对其进行了有效的保护，直至交工验收结束。5）审批复测结果 驻地办监理工程师应对施工单位提276）验收地面线 驻地办监理工程师应监督施工单位在原始地面线未扰动前测定地面线，并对测定结果进行抽测。抽测频率应能判定施工单位测定结果是否真实可靠，且不低于施工单位测点的30%。驻地办应对施工单位提交的土石方工程量计算资料进行审核，签署意见后报总监办审批。总监办应对影响工程数量（土石方、桥涵基础等）的地面线进行符合性抽查，抽测频率应能判定施工单位、驻地办测定结果是否真实可靠，并依据抽查结果进行审批。v1、检查施工单位所使用的仪器精度及操作方法是否符合有关勘测标准的要求与规定。v2、对施工单位旨在影响土石方工程数量的任何纵向加桩及横向测点的不合理性加以纠正，使纵向的中桩连线和横向的测点连线与实际地面线相符合。v3、应要求施工单位根据施工合同文件中标准横断面图、纵断面图及实际测定的地面线资料，提交用于施工放样的横断面施工图和用于确定实际土石方工程数量的土石方计算表以供审核。v4、对于建设单位已经移交了工程场地占用权，但施工单位尚不施工或尚未测定的施工段落，应要求施工单位对工程场地的地面线进行有效的保护，不得随意开挖或倾倒垃圾，由此而增加的工程数量或工程费用不予认可。6）验收地面线 驻地办监理工程师应监督施工单位287）审批工程划分v总监理工程师应于总体工程开工前对施工单位提交的分项、分部、单位工程划分予以批复并报建设单位备案。工程的划分应根据公路工程质量检验评定标准（JTG F80/1-2004）的规定和结合工程特点进行。经总监理工程师批准的工程划分应作为参建各方在分项、分部工程开工的申请和批准、分项工程的质量控制、验收、评定和中间交工以及分部、单位工程的质量评定和工程的计量支付等施工全过程管理的依据。7）审批工程划分总监理工程师应于总体工程开工前对施工单位提298）确认场地占用计划v驻地办应对施工单位提交的场地占用计划及临时增减的用地计划予以审查，交总监办复核，并及时提交建设单位审批。8）确认场地占用计划309）核算工程量清单v监理工程师应对工程量清单复核结果进行核算。审核工程量清单时，应依据合同条件、合同图纸和技术规范，按照合同规定的计量原则进行工程数量核算。驻地办审查无误后，及时对施工单位提交的工程量清单符合结果予以签认，报总监办审核后，由建设单位批准。9）核算工程量清单3110）签发开工预付款支付证书v驻地监理工程师应在施工单位提交了开工预付款担保后，按合同规定的金额签署审查意见后，由总监理工程师签发开工预付款支付证书，报建设单位审批。10）签发开工预付款支付证书3211）召开监理交底会v总监理工程师应在合同工程开工前主持召开由施工单位项目经理、技术负责人及相关人员参加的监理交底会，介绍监理计划的相关内容。v监理交底会可以在开工前单独举行，也可以与第一次工地会议一起举行。11）召开监理交底会3312）召开第一次工地会议v总监理工程师应主持召开第一次工地会议。会议的组织和要求应符合本实施意见相关规定。12）召开第一次工地会议3413）签发合同工程开工令v驻地监理工程师在收到施工单位提交的合同工程开工申请后，应对合同工程的开工条件进行核查，驻地办核查通过后，上报总监办。总监办专业监理工程师审查后，具备开工条件的，由总监理工程师签发合同工程开工令，并报建设单位备案。v核查开工条件，原则上包括上述12项内容。对某项条件因客观原因未完成，且其对开工后的工程正常进行无明显影响时，经建设单位同意后，总监理工程师可签发合同工程开工令。13）签发合同工程开工令35（二）施工阶段质量监理（二）施工阶段质量监理（二）施工阶段质量监理 361 1）工程分包审查）工程分包审查 分项工程开工前，监理工程师应按本实施办法第5.6.7条及以下规定对工程分包进行审查：v监理工程师应当加强对施工单位工程分包的管理，按合同规定对工程分包计划和协议进行审查，报建设单位批准。施工单位的分包申请由驻地监理工程师审查，总监理工程师审核，建设单位批准；v监理工程师发现有非法分包、转包时，应指令施工单位纠正并报告建设单位。监理工程师对工程分包审查的主要内容为：v1、审查分包人的资格情况及证明，包括企业概况、财务资本情况、参加分包工程人员的资历、施工机械状况等；v2、审查分包工程项目及内容；v3、审查分包工程数量及金额；v4、审查分包工程项目所使用的技术规范与验收标准；v5、审查分包工程的工期；v6、审查施工单位与分包人的合同责任；v7、审查分包协议。1）工程分包审查 分项工程开工前，监理工程师应按372 2）审批施工测量放线）审批施工测量放线v测量的监理检查审批工作由驻地办测量监理工程师专门负责，驻地办工程测量监理工程师应按以下内容审批施工测量放线：v1、检查施工单位使用的测量仪器是否按规定进行了检定或自校；v2、对从施工单位从基准点引出的工程控制桩进行复测，对施工放线的重点桩位100%复测，其它桩位不低于30%抽测。施工放线的重点桩位是指道路工程的路线平面控制点（直线转角点、圆曲线、缓和曲线起讫点、中点）和各种结构物定位的轴线控制桩位等以及各高程控制电点；v3、审查施工单位提交的施工测量放线数据、图表及放线成果，并予以批复。2）审批施工测量放线383 3）审批工程原材料与混合料）审批工程原材料与混合料v试验检测监理工程师应审查施工单位申报的原材料、混合料试验资料，并遵循以下原则：v1、一般工程原材料和混合料配合比由驻地办试验检测监理工程师对原材料应独立取样进行平行试验；对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证，必要时做标准试验，在合同规定的期限内予以审批，并报总监办试验监理工程师备案；v2、重要工程材料及混合料配合比由总监办试验监理工程师对原材料应独立取样进行平行试验，对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证，必要时做标准试验，在合同规定的期限内予以批复，并将批复结果抄送驻地办试验监理工程师。v3、驻地办和总监办试验监理工程师应按上述第1、2条规定的权限对施工单位申请使用的商品砼或商品混合料配合比进行审查，一般只对具有出厂合格证的商品混凝土或商品混合料进行复核性试验，不再对其原材料进行检查和试验，如对一些直接影响混合料质量的主要原材料有疑问时，可对该原材料进行抽查检验。3）审批工程原材料与混合料试验检测监理工程师应审查施工单位申39v必要时做标准试验是指监理工程师对施工单位申请使用的配合比和标准试验结果进行复核性试验后，证明施工单位所做的配合比设计不能满足合同要求时，一般应要求施工单位重新进行配合比设计和试验，并指派试验检测监理工程师旁站施工单位的设计和试验过程。如结果仍无改进时，可由监理试验室做平行的标准试验。v工程主要原材料与混合料试验检测项目和频率、重要及一般工程原材料和混合料配合比详见“附录三、四”。必要时做标准试验是指监理工程师对施工单位申请使用的配合比和标404 4）审查施工组织及人员配备）审查施工组织及人员配备v分项工程开工前，驻地办专业监理工程师应审查该分项工程的施工组织，包括项目负责人、技术负责人及质量、安全、环保等施工管理、自检人员及主要操作人员的配备是否符合合同要求并满足施工需要。4）审查施工组织及人员配备415 5）审查施工机械设备）审查施工机械设备v驻地办专业监理工程师应审查施工单位进场的施工机械设备是否满足合同要求，重点审查机械设备是否满足施工质量、安全、环保、进度等要求。v施工单位如使用合同约定外的施工机械设备，驻地办专业监理工程师应要求施工单位另行提出使用申请。5）审查施工机械设备426 6）审查施工方案及主要工艺）审查施工方案及主要工艺v监理工程师应审查施工单位提交的分项、分部工程的施工方案及主要工艺，对技术复杂或采用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程，应根据试验工程结果进行审批。v施工方案应包括：分项、分部工程的概况，施工组织（包括人员分工和职责）和资源安排，材料供应、机械进场等情况，质量控制指标及试验检测项目、频率和方法，水电供应，临时工程的修建，详细的施工方法和工作程序，进度计划（按横道图绘制），测量放线成果，施工工艺图(含施工详图)及相关的质量、环保、安全保障措施等以及其他需说明的事项。v审批施工工艺图(含根据合同图纸进行定线测量和实地放样后重新绘制的施工详图）：在各项工程开工前合同规定或合理的时间内，驻地办应对施工单位依据合同规定完成并提交的各种施工工艺图(含施工详图)进行审核批准，并将批准后的施工工艺图报备总监办。主要工作内容：6）审查施工方案及主要工艺监理工程师应审查施工单位提交的分项43v(1）要求施工单位根据合同图纸进行定线测量和编绘施工工艺图(含施工详图)，以适应工程管理需要，并将施工工艺图(含施工详图)的一般要求，作为合同图纸的补充部分；v(2）所有施工工艺图(含施工详图)都应与规范的规定、建设单位提供的图纸所标明的路线、纵坡、断面、尺寸和材料要求保持一致；v(3）永久性工程的施工工艺图应包括：由于施工需由施工单位提供的补充设计，如细部布置图、装配详图、安装图、设备表和规范中专门规定必须在某一工程项目施工前经驻地办审查的其他资料；v(4）施工单位应提供模板设计并为水泥混凝土和各种结构的特殊要求而使用的木笼、围堰、脚手架、临时支承系统、拱架模板以及施工用的临建工程的施工工艺图。除非合同中另有规定，木笼、围堰、脚手架、施工装配图、便桥结构施工工艺图，应由专业工程师设计，并有其签字和盖章；v(5）要求施工单位应在相关工程开工前合同规定的时间内，将此工程的施工工艺图(含施工详图)报驻地办审批，以保证按时施工；v(6）施工工艺图(含施工详图)图幅应符合规定，竣工图应与其一致。每张图和计算表都应标有项目编号、名称及其他注解。v一般施工方案和主要工艺由驻地办审批，技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，由驻地监理工程师审核，总监理工程师批准。(1）要求施工单位根据合同图纸进行定线测量和编绘施工工艺图(447 7）审批分部工程、分项工程的开工申请）审批分部工程、分项工程的开工申请v驻地办专业监理工程师应要求施工单位提交分项、分部工程开工申请，在合同规定的时间内重点按办实施意见上述6条规定审查其是否具备开工条件，以确定是否批复其开工申请。审查通过后，由驻地监理工程师进行审批，报备总监办。v分项、分部工程开工申请应包括分项工程的概况，施工方案及主要工艺，质量保证、安全技术和环境保护措施，进度计划，质量控制指标及试验检测项目、频率和方法，施工组织、管理人员及施工人员的配备，人员、材料、机械设备等进场情况，测量放线成果等。v近期计划开工、开工条件相同的的几个分项工程可一并申请开工申请。7）审批分部工程、分项工程的开工申请458 8）验收构、配件或设备）验收构、配件或设备v对施工单位外购或订做用于永久工程的构、配件或设备，监理工程师应要求施工单位提交产品合格证和自检报告。可采用常规仪器设备进行检测的，监理工程师应按不低于施工单位自检频率的20进行抽检，合格后方准予使用。8）验收构、配件或设备469 9）巡视）巡视v监理机构应督促施工单位及时提交“日施工安排报告单”，并根据施工单位提交“日施工安排报告单”编制“日巡视、旁站、抽捡安排表”（附录八表1），并报备总监办。施工单位提交“日施工安排报告单”应在前一日下午5点前提交。v监理人员应根据施工单位“日施工安排报告单”内容进行巡视，每天对每道工序的巡检次数不少于一次，并按要求将巡视的主要内容、现场施工情况、发现的问题、处理的意见和处理结果如实、详细记录在巡视记录上（附录八表2）。当天问题未处理的，应在处理完成之日及时补记。监理人员应重点巡视：v 1、正在施工的分项工程是否已批准开工；质量检测、安全管理人员是否按规定在岗，特种作业人员是否持证上岗；v 2、现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备及采用的施工方法与工艺是否与批准的一致；质量、安全及环保措施是否实施到位；v 3、试验检测仪器、设备是否按规定进行了校准；v 4、是否按规定进行了施工自检和工序交接。v 监理人员现场质量巡视主要内容详见“附录五”。9）巡视监理机构应督促施工单位及时提交“日施工安排报告单”，471010）旁站）旁站v 监理人员应对试验工程、重要隐蔽工程和完工后无法检测其质量或返工会造成较大损失的工程进行旁站，宜旁站的工序及部位详见“附录六”。监理机构应在编制监理计划时确定本合同旁站的项目，制定旁站计划并认真实施。v 旁站监理人员应重点对旁站项目的工艺过程进行监督，并对本实施意见巡视规定的内容进行检查，对发现的问题应责令立即改正；当可能危机工程质量、安全或环境时，应予制止并及时向驻地监理工程师或总监理工程师报告。v 旁站人员应按附录八表3格式如实、准确、详细地做好旁站记录。v 旁站项目完成后，监理工程师应组织检查验收，验收合格后方可进行下道工序施工。10）旁站481111）抽检）抽检v监理工程师应按规定重点对施工过程中使用的水泥、钢材石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等主要原材料及各种混合料进行抽检，抽检频率应不低于施工单位自检频率的20，其余材料应不低于10；驻地办对已完工程实体质量的抽检频率应不低于施工单位自检频率的20。v监理工程师对材料或工程的质量有怀疑时应进行进一步的判定。v“抽检频率”是指监理抽检次数相对于施工单位根据合同、相关施工技术规范和评定标准的规定进行施工自检的次数的比例。该“抽检频率”仅适用于每个检测项目的检测、测量和取样试验的次数，而对各种原材料、混合料和每个单位、分部、分项工程及所有规定的检测项目要全部抽捡 11）抽检49原材料与混合料的抽捡频率原材料与混合料的抽捡频率v 1、原材料的抽捡频率v 一般情况下在确定料源进行标准试验阶段抽捡频率为100，施工过程中对原材料的抽捡频率按合同约定的频率执行，但各种原材料所要求的检测项目要全部抽捡。v 具体可参照湖北省公路工程施工监理实施意见附录三“工程主要原材料和混合料试验检测项目、频率要求。v 2、混合料的抽捡频率v 般情况下对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行验证试验，必要时做标准试验，施工过程中对混合料的抽捡频率按合同约定的频率执行，但各种原材料所要求的检测项目要全部抽捡。v 具体可参照湖北省公路工程施工监理实施意见附录三“工程主要原材料和混合料试验检测项目、频率要求。原材料与混合料的抽捡频率50 工程测量的抽捡频率工程测量的抽捡频率 v对施工单位提交的原始基准点、基准线、基准高程的复测结果和增加基准点、基准线、基准高程进行平行复测。v其他工程测量（含分项工程中轴线、高程及高程偏差等）的抽捡频率按合同约定的频率执行。构、配件或设备的验收抽捡频率构、配件或设备的验收抽捡频率v对施工单位外购或订做用于永久工程的构、配件或设备，可采用常规仪器设备进行检测的，监理工程师应按不低于施工单位自检频率的20进行抽检，合格后方准予使用。工程测量的抽捡频率511212）关键工序签认）关键工序签认v完工后无法检验的关键工序，须经监理工程师签认，并留存相应的图像资料，未经签认不得进入下道工序施工。v完工后无法检验的关键工序详见附录七。12）关键工序签认521313）质量事故处理）质量事故处理v当发生可由监理机构处理的质量缺陷、质量隐患时，监理工程师应立即向施工单位发出工程暂时停工指令，并要求其立即书面报告质量缺陷、质量隐患的发生时间、部位、原因及已采取的措施和进一步处理方案。由总监办发出的暂时停工令，需抄送驻地办，向建设单位报备；由驻地办发出的暂时停工令，需向总监办、建设单位报备。v驻地监理工程师应对施工单位提出的补救措施或处理方案进行审查后，由总监办进行审核，报建设单位批准。v处理完毕后，由发出工程暂时停工令单位组织进行验收，验收合格向施工单位发出书面复工指令。同时由总监办发出的复工指令，需抄送驻地办，向建设单位报备；由驻地办发出的复工指令，需向总监办、建设单位报备。v当发生不属于监理机构处理的质量事故时，监理工程师应要求施工单位按规定速报有关部门。监理机构应和施工等单位一起，严格保护事故现场，积极抢救人员和财产，防止事故扩大，积极配合调查。对加固、返工或重建的工程，除特殊规定外，应视同正常施工工程进行监理。v总监办应建立专门台帐，记录质量事故发生、处理和返工验收的过程和结果。13）质量事故处理531414）中间交工验收）中间交工验收v监理工程师收到分项工程中间交工申请后，应检查各道工序的施工自检记录、交接单及监理工程师签认的关键工序的交验单；检查分项工程的质量自检和质量等级评定资料；检查质量保证资料的完整性。v驻地办应按合同规定对交工的分项工程进行质量等级评定并签发中间交工证书。14）中间交工验收541515）质量评定）质量评定v监理工程师应按有关规定及时对已完工程进行质量评定。15）质量评定55（三）规范化、标准化施工（三）规范化、标准化施工 56规范化、标准化施工的目标规范化、标准化施工的目标v通过提高规范化、标准化施工水平，进一步提高各参建单位质量意识，进一步营造强化质量管理的氛围，切实加强工程质量管理，使质量通病得到有效控制，全面提高高速公路的耐久性、安全性和可靠性、保证其在使用年限内的有效。规范化、标准化施工的目标57规范化、标准化施工的要求规范化、标准化施工的要求v建设、施工单位能够根据项目特点，根据交通运输部关于平安工地建设要求和省厅制定的高速公路建设标准化工地标准，结合项目自身特点制定具体的创建标准，加强标准化工地和平安工地建设，研究提出本项目标准化工艺、标准化工地、标准化管理的目标，基本做到了集中拌和，相对集中预制，相对集中制作，材料堆放标准化，标牌标识标准化，砼养生规范化等规范化、标准化施工。规范化、标准化施工的要求建设、施工单位能够根据项目特点，根据58全面实行全面实行“首件工程合格制首件工程合格制v为提高砼工程的内在和外观质量，建设、施工单位应编制首件验收相关制度，对各标段每一分项工程必须经业主、监理、施工单位代表进行首件验收认可：进行综合评价，编制施工总结，总结工艺工法。经首件验收认可通过后，方能组织大规模生产，同时后续对同类型工程质量低于首件工程标准的，按有关规定进行返工或处罚。全面实行“首件工程合格制为提高砼工程的内在和外观质量，建设、59（三）强化质量管理一些措施（三）强化质量管理一些措施60v一是成立创优组织机构，制定创优实施方案；v二是实行首件工程认可制和样板工程评审奖励制，建立工序质量责任制；v三是实行监理佩戴明白卡制度，强化监理人员对质量控制要点和监理工作重点的掌握，提升监理工作质量；v四是建立工序质量责任制，将质量管理责任层层分解，做到责任道人，并奖优罚劣；一是成立创优组织机构，制定创优实施方案；61v五是强化重要材料及模板、外加剂的准入制度，从源头控制工程质量；v六是加强隐蔽工程质量控制，对隐蔽工程关键部位、关键工序实拍影响资料，显示部位的几何尺寸、施工过程、完成效果等；v七是加大查处质量问题的力度，提升精品意识和工程质量。五是强化重要材料及模板、外加剂的准入制度，从源头控制工程质量62五、质量保证资料五、质量保证资料631、质量保证资料的要求v及时v真实v规范v完整v准确1、质量保证资料的要求及时64（1）、及时 是指竣工资料的时效性，在每个施工工序和管理过程中所发生的资料都应该及时收集和整理，按要求报送审核和归档，为动态管理提供最快的信息和资讯，严禁采用“回忆录式”编写资料。（1）、及时65（2）、真实v 是指坚持实事求是和求真务实的科学态度，严禁伪造，闭门造车等捏造数据来满足试验和检测频率要求，以保证数据真实、可靠。（2）、真实66（3）、准确v 是指必须坚持一丝不苟的科学态度和认真负责的工作精神，严格按程序，以保证资料的准确无误，如控制的技术指标符合规范要求，数据的记录、计算、审核，采用的检测方法准确等。（3）、准确67（4）、完整v 是指图纸、资料齐全、规范，如停工令整改报告复工令等资料的闭合，试验和检测频率符合规范要求等。（4）、完整68（5）、规范v 是指文件分类、科目编排、表格填写科学、合理，符合规范要求。（5）、规范692、资料内容v包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、交工验收工程质量评定资料等。2、资料内容包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、703、竣工文件收集整理归档的原则v公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法 第十条公路工程竣工文件材料归档前，均需按要求由文件材料形成单位分别进行整理组卷。组卷应遵循公路工程文件材料的自然形成规律和成套性的原则，分类科学，便于查找利用。v综上所述，竣工文件编制应遵循以下原则：v工程文件材料的自然形成规律；v成套性（亦即系统性）原则，不要人为割裂其系统性，应分类科学，便于查找利用。v与项目建设同步性原则；v统一管理，分级负责。3、竣工文件收集整理归档的原则公路工程竣工文件材料立卷归档71v自然形成规律和成套性原则：v组卷要遵循档案材料的自然形成规律和成套性的特点,组卷要按科学分类，编排有序，便于保管和利用的原则，如招、投标和合同管理文件按照招投标工作程序及合同内容，分别整理组卷；变更文件按变更令的顺序排列，计量支付文件按时间进行排列；施工资料按各单位、分部和分项工程的划分和工序，由小桩号至大桩号排序进行整理，每卷可由多个分项工程的资料组成和不跨分部工程组卷为原则，便于查找利用。自然形成规律和成套性原则：72v同步性原则：v项目档案工作应与项目建设同步。签订勘测、设计、施工、监理等协议（合同）时，应对项目档案的编制、整理和移交工作提出明确要求；各实施阶段均应进行文件材料的收集、积累和整理工作；检查工程进度与施工质量时，应同时检查项目档案的收集、整理情况；进行单位、分部、分项工程质量等级评定和工程验收时，应同时验收应归档文件材料的完整程度与整理质量。同步性原则：73v统一管理，分级负责原则：v项目建设单位负责组织、协调和指导参建单位编制项目竣工文件和整理项目文件。v设计、监理、施工单位按谁形成谁负责，分块和分层编制，分级审查，分级负责的原则，配备专职档案人员，落实本单位职能范围内的竣工文件编制、归档工作，并建立预立卷制度；要保持档案人员相对稳定，档案人员如果有调整，应及时向业主单位报告。统一管理，分级负责原则：744、竣工文件编制存在的主要问题v（一）、档案收集整理同步性差，导致竣工文件系统性、准确性和完整性差。v合同缺失档案管理相关内容；v参建单位档案管理制度不够健全；v档案管理责任未得到有效落实。v 导致竣工资料收集整理不及时。4、竣工文件编制存在的主要问题（一）、档案收集整理同步性差，75（二）系统性、成套性差v部分项目参建单位竣工档案编制未遵循竣工文件材料的自然形成规律和成套性的原则，分类组卷不科学。如部分参建单位没有全面准确理解和把握关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知（交公路发2004446号）附件2公路工程竣工档案目录的内涵（仅为竣工文件的归档范围而非目录），人为割裂了工程资料的系统性，难以查找使用（如有的项目档案查找一座涵洞资料要查阅几十卷档案）。v部分质保资料不完整、规范。v监表、检表、试表中的工程编号与表编号未系统编号；v部分检表、试表栏目填写不完整或未填写；v部分检测栏目填写不规范，未写具体测值或进行具体描述，而只是“合格”，不能反映施工的具体情况；v部分资料表格数据涂改v有的工序检测频率不满足规范要求等。（二）系统性、成套性差部分项目参建单位竣工档案编制未遵循竣工76v部分资料不真实，不系统。v资料收集、整理工作滞后，错、漏、假等情况较普遍，有的资料前后检表不相对应，有的检测数据不真实；资料编制与现场施工脱节，不能真实地反映施工实际工况。v质量检验评定工作滞后，有的甚至编造分项工程评定数据。v有的单位分项工程质量评定数据无法追溯到来源，有的数据与工序检表数据不一致，外观质量描述和扣分与实体质量不一致，使分项评定成为“空中楼阁”。v部分单位竣工图与工程实际不相符，未按有关规定绘制竣工图。部分资料不真实，不系统。77（三）缺乏既懂工程档案管理又懂工程技术的人员v工程专业技术人员档案管理知识经验不丰富，不熟悉档案管理的有关规定,是造成施工过程中产生的工程原始文件不规范、质量不高的重要原因。（三）缺乏既懂工程档案管理又懂工程技术的人员78六、信用建设六、信用建设79v信用建设目的、意义信用建设目的、意义v加强建设市场管理，维护统一开放、竞争有序的市场秩序，促进建设又好又快发展；v促使从业单位加强自我约束，逐步由“要我诚信”发展到“我要诚信”；v引导企业和从业人员树立责任意识、诚信意识、品牌意识。信用建设目的、意义80v一）建立工程建设市场信用体系是保障我国一）建立工程建设市场信用体系是保障我国建设市场健康持续发展的重要举措建设市场健康持续发展的重要举措v“十五”期间以来，工程建设成绩斐然，基本满足了行业发展的需求。但是，就市场而言也存在一些问题，特别是在市场诚信方面存在不良行为，在招投标管理、资质管理和履行合同等方面都有所表现，造成了一定的负面影响，亟需加强管理。一）建立工程建设市场信用体系是保障我国建设市场健康持续发展的81v建立工程建设市场信用体系是加强市场监管和解决市场存在问题的重要手段，也是贯彻党和政府关于建立和完善市场信用体系的部署，落实李盛霖部长对市场信用体系建设工作的指示精神，进一步整顿和规范市场，保障良好的工程建设市场秩序和健康持续发展的重要举措。建立工程建设市场信用体系是加强市场监管和解决市场存在问题的重82v二）二）“曝光不良、规范市场曝光不良、规范市场”是建立健全工是建立健全工程建设市场信用体系的突破口程建设市场信用体系的突破口v公路水运工程监理信用评价办法确定的以“曝光不良、规范市场”为建立工程建设系统市场信用体系的突破口，法律法规依据明确，条件具备，可操作性强。二）“曝光不良、规范市场”是建立健全工程建设市场信用体系的83行为不规范程度的不均匀性行为不规范程度的不均匀性防微杜渐防微杜渐 管理管理 对象对象 方面方面为什么使用信用评价来管理“祸患常积于忽微祸患常积于忽微”、“积行成习、积习成性积行成习、积习成性”俗话说“人无完人、金无足赤”，每个企业和个人都会有自己的弱点和不足，工作中或多或少总会出现一些问题，当然问题有大有小。也就是说，不是所有的行为都达到了需要进行行政处罚，需要吊销、撤消资质资格的程度，甚至承担刑事责任的程度。对这些并不十分严重的行为似乎没有什么更好的太有效的管理措施，一般发文批评。而采用信用评价的方式，公布一些市场信息，促使企业和人员加强自律，正好可以弥补法律法规力所不能及。行为不规范程度的不均匀性防微杜渐 管理为什么使用信用评84信用评价原则信用评价原则:用失信扣分方式，表征企业用失信扣分方式，表征企业和监理工程师的信用状况并予以和监理工程师的信用状况并予以公布。公布。信用评价原则:85具体评价对象具体评价对象部颁发甲、乙级及专项监理资质证书的企业部颁发甲、乙级及专项监理资质证书的企业部核准的监理工程师或专业监理工程师资格人员部核准的监理工程师或专业监理工程师资格人员公路工程监理质量管理课件86从业承诺履行从业承诺履行投标投标活动活动业绩业绩填报填报劳动劳动合同合同岗位岗位登记登记监理监理过程过程企业企业资质资质监监理工程理工程师师监监理企理企业业公路工程监理质量管理课件87贪污贪污职务侵占职务侵占索贿、行贿索贿、行贿受受贿贿玩忽职守玩忽职守重大质量事故重大质量事故举举 报报附件附件1 1中第中第1 1至至8 8项行为项行为较大及以上等级安全事故较大及以上等级安全事故其他应纳入评价范畴的情形 评价范围贪污职务侵占索贿、行贿受贿玩忽职守重大质量事故举 88评价程序省级质监机构汇总省级质监机构汇总审核审核省站结合其他资料省站结合其他资料,综合评分综合评分省质监机构提出评价结果省质监机构提出评价结果,报报厅厅省级交通主管部门审定省级交通主管部门审定,报部报部总站综合省数据总站综合省数据,结合其他资料结合其他资料,综合评价综合评价业主业主按评价标准按评价标准进行初评进行初评评价程序省级质监机构汇总审核省站结合其他资料,综合评分省质899090多分多分 9595分评分分评分100100分分8,908,90分分 8585分评分分评分9595分分7,807,80分分 7070分评分分评分8585分分6,706,70分分 6060分分评分评分7070分分6060分以下（不及格）分以下（不及格）评分评分6060分分企业评价等级设定AAAA级：信用好级：信用好A A级：信用较好级：信用较好B B级：信用一般级：信用一般C C级：信用较差级：信用较差D D级：信用很差级：信用很差90多分 95分评分100分企业评价等级设定AA级90监理工程师不设定等级（实际隐含等级）0-120-12分分 不做任何标识不做任何标识12-2412-24分分 标识标识“信用较差信用较差”2424分以上分以上 标识标识“信用很差信用很差”均需均需公布公布累计累计扣分扣分情况情况监理工程师不设定等级0-12分 不做任何标识均需公91v按照监理企业失信行为的恶劣程度及对工程质量、安全的影响程度，总体分为3个层次：v 1必须严惩的行为。必须严惩的行为。属于质量管理条例等法规规定的违法行为，对质量和安全构成严重影响，一票否决，直接确定为D级。v 2必须严管的行为。必须严管的行为。对质量和安全影响较严重，应当严格监管的，我们按照“事不过三”的原则确定扣分分值，一般310分。v 3可自行规范、提高管理水平的行为，可自行规范、提高管理水平的行为，一般扣分分值为13分。按照监理企业失信行为的恶劣程度及对工程质量、安全的影响程度，92v按照监理工程师失信行为的恶劣程度及对工程质量、安全的影响程度，总体也分为3个层次：v 1属于违背职业道德、对质量和安全构成严重属于违背职业道德、对质量和安全构成严重影响，监理工程师不应该有的行为，影响，监理工程师不应该有的行为，进行一票否决（直接扣24分）或采用高扣分分值，扣分分值为1224分。v 2属于自我约束，但一般情况下不应经常有的属于自我约束，但一般情况下不应经常有的行为，行为，按照“事不过三”的原则确定扣分分值，扣分分值为610分。v 3属于轻微的不规范行为，属于轻微的不规范行为，一般扣分分值为13分。按照监理工程师失信行为的恶劣程度及对工程质量、安全的影响程度93v为通过信用手段严惩违法违规监理企业、违背职业道德的监理工程师，制定了一票否决制度，主要包括：v 1监理企业有恶劣行为的（附件1中第1至8项），当年的信用等级直接定为D级。v 监理企业在工程项目上，任一年信用评价等级有D级的，其在该工程项目上的总体信用评价等级亦定为D级。v 监理工程师有吃拿卡要等行为的、使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的，直接扣24分，数据库自动标识“信用很差”。v 2黑名单。主管部门可以将D D 级企业、累计扣分大于级企业、累计扣分大于等于等于2424分分的监理工程师列入“黑名单”，加强管理，如何管理由省自定。（黑名单的属性、法律地位、约束程度不确定，因此比较原则规定）为通过信用手段严惩违法违规监理企业、违背职业道德的监理工程师94公路水运工程监理工程师信用评价标准 序号序号失信行为代码失信行为代码失信行为失信行为扣分标准扣分标准1JJX102001监理工作中，有吃拿卡要等行为的监理工作中，有吃拿卡要等行为的24分分次次2JJX102002使用假监理工程师或专业监理工程师使用假监理工程师或专业监理工程师资格证书的资格证书的24分分次次3JJX102003将不合格的单位、分部、分项工程按将不合格的单位、分部、分项工程按合格签字的合格签字的20分分/次次4JJX102004将不合格的工序、建筑材料、建筑配将不合格的工序、建筑材料、建筑配件和设备按照合格签字的件和设备按照合格签字的16分分次次5JJX102005监理工程师存在造假行为（包括编造、监理工程师存在造假行为（包括编造、伪造试验资料或监理资料）的伪造试验资料或监理资料）的13分分次次6JJX102006在重大质量事故或较大及以上等级安在重大质量事故或较大及以上等级安全事故中负有责任的全事故中负有责任的16分分/次（负全部责任）次（负全部责任）14分分/次（负主要责任）次（负主要责任）10分分/次（负相应责任）次（负相应责任）7JJX102007在一般质量事故或安全事故中负有责在一般质量事故或安全事故中负有责任的任的10分分/次（负全部责任）次（负全部责任）8分分/次（负主要责任）次（负主要责任）6分分/次次（负相应责任）（负相应责任）公路水运工程监理工程师信用评价标准 序号失信行为代码失信行为95公路水运工程监理工程师信用评价标准 序号序号失信行为代码失信行为代码失信行为失信行为扣分标准扣分标准8JJX102008在环保事件中负有责任的在环保事件中负有责任的612分分次次（视责任程度扣）（视责任程度扣）9JJX102009被地（市）级及以上交通主管部门、被地（市）级及以上交通主管部门、质量监督机构或相关部门通报批评的质量监督机构或相关部门通报批评的8分分次次10JJX102010在企业资质许可、定期检验、复查及在企业资质许可、定期检验、复查及变更等过程中提交虚假个人业绩的变更等过程中提交虚假个人业绩的8分分/次次11JJX102011出借资格证书的出借资格证书的6分分次次12JJX102012无正当理由，不履行劳动合同的无正当理由，不履行劳动合同的6分分次次13JJX102013违规代签监理资料的违规代签监理资料的3分分/次次14JJX102014现场监理工程师无正当理由不到岗、现场监理工程师无正当理由不到岗、不出勤的不出勤的2分分/次次15JJX102015从事监理工作未进行岗位登记的从事监理工作未进行岗位登记的1分分次次公路水运工程监理工程师信用评价标准 序号失信行为代码失信行为96七、常见的质量管理通病七、常见的质量管理通病97（1）、管理通病v1、文明施工不高。v2、做好应知应会教育和逐层技术交底不够。v3、粗放管理、精细化管理不够。v4、质量保证体系运行不正常或不运行，甚至以包代管。（1）、管理通病98（1）、工艺管理通病v（一）路基v1.填方不挖台阶。v2.石方路堤边坡码砌不规范，宽度不足2m；未先码后填，填料粒径超大，冲沟处下路堤填筑不分层、不碾压。v3、临时排水未设置或设置不合理造成路基严重冲刷或冲毁农田。v4、填料不符合要求或含水量不符合要求。v5.支挡工程砂浆不饱满，只重视外观质量，不重视内在质量。v6.挡土墙基础宽度、地基承载力不足，清基不彻底。（1）、工艺管理通病（一）路基99v（三）桥梁v1.砼外观及接缝处理。v2.梁板顶面浇筑应平整、无浮浆。v3、梁板存放。v4、预拱度。v5.支架、模板强度与刚度要保证，拉杆不对拉，导致混凝土错台、鼓肚。v6、砼养生。v7、预应力筋的切割与封锚。（三）桥梁100