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国际经济法海商法专业本科生54学时第一章国际经济法概述一、国际经济法的产生和开展1-萌芽古代的国际经济法律标准1商人法?罗得法?第一部成文的海商惯例2罗马法市民法：罗马公民之间的经济和其他关系万民法：罗马公民和非罗马公民之间的。3中世纪的国际商事法典以私人为主体的，?康索拉多法典?4“汉萨联盟式的商务规约中世纪后期出现以国家为主体2-开展阶段近代的国际经济法律标准1双边国际商务条约总体上调整缔约国之间的经济贸易关系2近现代国际习惯领土和自然资源方面的，如“先占时效3多边国际商务专题公约特定领域内的：如知识产权、金融、海事4多边国际专向商品协定生产限额、销售价格、出口配额、进口限制等5国际商务惯例非官方的民间组织根据国际商务活动中的习惯做法，制定和公布的各种商务规那么，供当事人自由选择适用。6各国商法和经济法三、当代国际经济法二战后1-布雷顿森林体制国际货币基金协定国际复兴开发银行协定关贸总协定2-国际经济新标准1?关于自然资源永久主权的宣言?1962年联合国大会通过东道国对国内一切自然资源和经济活动享有永久主权2联合国贸易和开展会议UNCTAD3?建立国际经济新秩序宣言?和?各国经济权益和义务宪章?1974年联合国大会通过确立了经济主权、公平互利、合作开展等国际经济法的根本原那么3-区域性或专业性国际经济公约的出现4-多边商务专题公约、国际商务管理和各国涉外经济法的开展二、国际经济法的概念1-狭义说：国际经济法只是调整国家政府相互之间、国际组织相互之间以及国家政府和国际组织之间经济关系的法律标准。是国际公法的分支2-广义说国际经济法是调整跨越一国国境的经济交往的法律标准边缘性综合体三、国际经济法的主体法律主体：法律关系中权利享有者和义务承担者1-国家国际经济标准的指定者国际经济关系的参与者国家及主权豁免2-国际经济组织广义：包括政府组织和民间团体狭义：仅指政府间组织3-自然人4-法人1法律国籍确实定2外国法人的成认3跨国公司的特殊问题四、国际经济法的渊源法律标准的表现形式1-国际经济条约国家之间、国际经济组织之间或国家和国际经济组织之间为确定经济权利义务关系而达成的协议双边国际经济条约多边国际经济条约2-国际商务惯例1由非官方的民间组织进行整理、编撰和解释2不具有强制效力，由当事人自由选择适用3-各国涉外经济法及有关冲突法冲突法关于涉外法律关系的法律适用问题4-其他渊源1判例2国际习惯3标准合同范本、指南五、国际经济法的体系1-国际贸易法国际货物贸易法国际效劳贸易法国际技术贸易法2-国际投资法外国投资法制东道国、资本输入国对外投资法制资本输出国双边、区域性和世界性条约3-国际金融法各国涉外货币金融法律制度国际借贷国际证券发行和流通4-国际税法国际税收管辖国际重复征税和国际重叠征税国际避税和逃税5-国际运输法6-国际经济组织法7-国际经济争端处理法CH2国际经济法的根本原那么国际经济法的根本原那么一、经济主权原那么一、经济主权原那么1974年联合国大会年联合国大会?各国经济权利和义务宪章各国经济权利和义务宪章?关于自然资源永久主关于自然资源永久主权宣言权宣言?各国对境内的一切自然资源享有永久主权各国对境内的一切自然资源享有永久主权领域领域:大陆大陆领海领海大陆架上覆水域大陆架上覆水域永久的永久的,完整的主权完整的主权2.各国对本国的一切经济活动享有管理监督权各国对本国的一切经济活动享有管理监督权对境内外国资本和跨国公司的管理监督权对境内外国资本和跨国公司的管理监督权3.各国对境内的外国资产有权收归国有或征用各国对境内的外国资产有权收归国有或征用(1)国有化的合理性国有化的合理性合法性和必要性合法性和必要性(2)补偿标准补偿标准(3)西方国家西方国家:“赫尔标准赫尔标准充分充分,及时及时,有效有效(4)开展中国家开展中国家:适当适当(5)我国立场我国立场:原那么上不实行征收或国有化原那么上不实行征收或国有化(6)给予相应的补偿给予相应的补偿(7)(3)实践结果实践结果:适当补偿适当补偿(8)二二 公平互利原那么公平互利原那么(9)公平互利原那么和平等互利原那么公平互利原那么和平等互利原那么(10)公平互利原那么的含义与实质公平互利原那么的含义与实质(11)树立新的平等观树立新的平等观,让开展中国家单方面享有让开展中国家单方面享有非对等的非对等的,不要求直接互惠回报的特殊优惠待不要求直接互惠回报的特殊优惠待遇遇,以实现真正的以实现真正的实质的平等实质的平等3.公平互利原那么的实践公平互利原那么的实践 非互惠的普遍优惠待遇非互惠的普遍优惠待遇含义含义:兴旺国家在一定的国际经济合作领域内给予开兴旺国家在一定的国际经济合作领域内给予开展中国家普遍优惠的不要求互惠和不加以歧视的展中国家普遍优惠的不要求互惠和不加以歧视的待遇待遇具体操作具体操作:给惠国给惠国;受惠国受惠国;受惠商品受惠商品 原产地证明原产地证明(3)评价评价三三 合作开展原那么合作开展原那么合作开展的经济根底合作开展的经济根底开展中国家是兴旺国家的原料产地开展中国家是兴旺国家的原料产地开展中国家是兴旺国家工业制品的销售市场开展中国家是兴旺国家工业制品的销售市场(3)开展中国家是兴旺国家的投资场所开展中国家是兴旺国家的投资场所2.合作开展原那么的主要内容合作开展原那么的主要内容各国应进行合作各国应进行合作,以促进建立公平互利的国际以促进建立公平互利的国际经济关系经济关系,并进行符合所有国家并进行符合所有国家,特别是开展中特别是开展中国家的需要和利益的国际经济结构改革国家的需要和利益的国际经济结构改革,所有所有国家有责任在经济国家有责任在经济.社会社会.文化文化.科学和技术领科学和技术领域内进行合作域内进行合作,以促进全世界以促进全世界,尤其是开展中国尤其是开展中国家的经济开展和社会进步家的经济开展和社会进步3.合作开展的实践合作开展的实践南北合作南北合作“洛美协定洛美协定(2)南南合作南南合作新型的经济互助新型的经济互助,互利互惠互利互惠,共同开展的国际经共同开展的国际经济关系济关系四四 有约必守原那么有约必守原那么条约必须遵守条约必须遵守合约必须遵守合约必须遵守Ch3 国际效劳贸易国际效劳贸易一、国际效劳贸易一、国际效劳贸易1.效劳效劳:一种特殊形式的劳动产品一种特殊形式的劳动产品2.国际效劳贸易国际效劳贸易 3.种类种类跨境效劳跨境效劳:from the territory of one member to another自一成员境内向另一成员境内提供效劳自一成员境内向另一成员境内提供效劳效劳提供者效劳提供者效劳消费者效劳消费者效劳效劳(2)境外消费境外消费in the territory of one member to service the consumer of any other member在一成员国境内向另一成员国的消费者提供效劳在一成员国境内向另一成员国的消费者提供效劳(3)商业存在商业存在by a service supplier of one member through the commercial presence on the territory of any other member任何类型的商业或专业机构，包括为提供效劳在任何类型的商业或专业机构，包括为提供效劳在一成员境内组建、取得或维持一个法人或创立或一成员境内组建、取得或维持一个法人或创立或维持一个分支机构或代表处。维持一个分支机构或代表处。(4)自然人存在自然人存在 by a service supplier of one member through the presence of nature persons on the territory of any other member4.特征特征无形性无形性贸易主体的国际性贸易主体的国际性政策性强政策性强法律调整的国内化法律调整的国内化二二 GATS(General Agreement on Trade in Service)背景背景宗旨宗旨在透明度和逐步自由化的前提下，建立一个有在透明度和逐步自由化的前提下，建立一个有关效劳贸易原那么和规定的多边框架关效劳贸易原那么和规定的多边框架一般义务和原那么一般义务和原那么适用于适用于GATS成员的所有效劳部门成员的所有效劳部门(1)最惠国待遇最惠国待遇(2)*WTO最根本的原那么最根本的原那么(3)*例外例外(4)豁免清单例外豁免清单例外(5)领国优惠例外领国优惠例外(6)*经济一体化安排和最惠国待遇？经济一体化安排和最惠国待遇？(7)(2)透明度透明度(8)*根本含义根本含义(9)*咨询点咨询点(10)(3)资格的认可资格的认可(11)*成员国对另一国家取得的学历、资历、执照和成员国对另一国家取得的学历、资历、执照和证明的成认证明的成认(12)*可以通过自动成认或双边、多边安排可以通过自动成认或双边、多边安排(13)*不得构成对效劳贸易的歧视性待遇或隐蔽限制不得构成对效劳贸易的歧视性待遇或隐蔽限制4经济一体化安排经济一体化安排*WTO对经济一体化的总体态度对经济一体化的总体态度*GATS对经济一体化的特别规定对经济一体化的特别规定协议有实际的效劳部门，较大的效劳贸易量协议有实际的效劳部门，较大的效劳贸易量和多种效劳贸易方式；和多种效劳贸易方式；对协议外的任何成员方，不应提高在组建一对协议外的任何成员方，不应提高在组建一体化之前已实施的效劳贸易壁垒水平；体化之前已实施的效劳贸易壁垒水平；(5)国内规章国内规章*在已作出承诺的部门，每个成员应确保所有在已作出承诺的部门，每个成员应确保所有的国内规章以合理、客观和公正的方式予以实的国内规章以合理、客观和公正的方式予以实施；施；*在不违背本国的宪法或法律的前提下，应尽在不违背本国的宪法或法律的前提下，应尽快建立司法、仲裁或行政法庭或程序快建立司法、仲裁或行政法庭或程序*如特定效劳部门中有政府审批要求，其主管如特定效劳部门中有政府审批要求，其主管当局应在合理期限内作出决定；当局应在合理期限内作出决定；6公平竞争公平竞争*垄断及专营效劳经营者垄断及专营效劳经营者 在提供垄断效劳时，不得违背最惠国待遇在提供垄断效劳时，不得违背最惠国待遇 在提供垄断效劳以外的效劳时，不得滥用垄在提供垄断效劳以外的效劳时，不得滥用垄断优势断优势*商业惯例商业惯例 含义？含义？如果某些商业惯例的存在会抑制、影响效劳贸如果某些商业惯例的存在会抑制、影响效劳贸易，应其他成员的要求，应就取消该商业惯例易，应其他成员的要求，应就取消该商业惯例进行磋商进行磋商(7)开展中国家的待遇开展中国家的待遇*各成员方在开放效劳贸易部门时，应优先考虑各成员方在开放效劳贸易部门时，应优先考虑开展中国家有优势的部门；开展中国家有优势的部门；*兴旺国家应在两年内建立兴旺国家应在两年内建立“联系点；联系点；*对最不兴旺国家予以特殊优惠对最不兴旺国家予以特殊优惠4.规那么例外规那么例外1一般例外和平安例外一般例外和平安例外2收支平衡例外收支平衡例外5.具体的自由化承诺具体的自由化承诺仅适用于经过双边谈判或多边谈判后承诺开放仅适用于经过双边谈判或多边谈判后承诺开放的效劳部门的效劳部门市场准入市场准入国民待遇国民待遇6 附件附件豁免附件豁免附件自然人移动提供效劳的附件自然人移动提供效劳的附件不适用于有关公民长期居留或就业的措施，不不适用于有关公民长期居留或就业的措施，不适用于边境控制措施适用于边境控制措施(3)航空运输效劳的附件航空运输效劳的附件航空器的维修效劳；航空器的维修效劳；航空运输的出售和营销效劳航空运输的出售和营销效劳计算机订票系统效劳计算机订票系统效劳(4)金融效劳的附件金融效劳的附件附件一：金融效劳的定义附件一：金融效劳的定义附件二：审慎例外的规定附件二：审慎例外的规定5海运效劳谈判的附件海运效劳谈判的附件6根底电信谈判的附件根底电信谈判的附件7电信效劳的附件电信效劳的附件公共电信网络的准入和使用公共电信网络的准入和使用CH3国际技术转让法国际技术转让法1概述一国际技术转让技术:制造某种产品,实施某种工艺或提供某种效劳的系统知识特征种类专利权人在法定期限对其创造成果享有的独占权或专有权专利技术专利技术未向社会公开的技术未向社会公开的技术,知识和经验知识和经验,往往表现为往往表现为可供实施的关于产品设计可供实施的关于产品设计,工艺程序工艺程序,操作方法操作方法以及生产管理与商业经营方面的秘诀以及生产管理与商业经营方面的秘诀2.技术转让技术转让:技术持有者通过不同的方式将其所有的生产技术持有者通过不同的方式将其所有的生产,管管理或销售技术以及有关的权利让与技术需求者理或销售技术以及有关的权利让与技术需求者的过程的过程 无偿无偿:政府间的技术援助或学术界的技术需求政府间的技术援助或学术界的技术需求 有偿有偿:技术贸易技术贸易专有技术专有技术计算机软件计算机软件3.国际技术转让国际技术转让联合国技术转让行动守那么草案联合国技术转让行动守那么草案我国技术进出口条例我国技术进出口条例二、国际技术转让的方式二、国际技术转让的方式1 出口商品输出技术出口商品输出技术2 设立子公司设立子公司3 设立合营企业设立合营企业4 出售许可证出售许可证2国际技术许可协议国际技术许可协议一、特征一、特征1 确切的时间性确切的时间性2 特定的地域性特定的地域性3 内容复杂内容复杂4 有偿性有偿性5 主体的国际性主体的国际性二、种类二、种类1 普通许可合同：许可方允许被许可方在规定的地普通许可合同：许可方允许被许可方在规定的地区内使用某项技术，同时许可方仍有权在同一地区内使用某项技术，同时许可方仍有权在同一地区向第三人发放许可或自己在这一地区使用该项区向第三人发放许可或自己在这一地区使用该项技术技术2 独占许可合同独占许可合同在协议规定的时间和地域范围内，被许可方对受在协议规定的时间和地域范围内，被许可方对受让的技术享有独占的使用权，许可方不得将该技让的技术享有独占的使用权，许可方不得将该技术另行转让给第三方，同时许可方也不得在该时术另行转让给第三方，同时许可方也不得在该时间和地域范围内使用该技术间和地域范围内使用该技术3 独家许可合同排他许可合同独家许可合同排他许可合同在协议规定的时间和地域范围内，被许可方对受在协议规定的时间和地域范围内，被许可方对受让的技术拥有使用权，许可方不得将该技术另行让的技术拥有使用权，许可方不得将该技术另行转让给第三方，但许可方自己保存在该时间和地转让给第三方，但许可方自己保存在该时间和地域范围内的使用权域范围内的使用权4 交叉许可协议交叉许可协议 技术许可方和被许可方在协议中约定，将其各技术许可方和被许可方在协议中约定，将其各自的技术使用权相互交换，供对方使用自的技术使用权相互交换，供对方使用可以是普通、独占或排他可以是普通、独占或排他可以是有偿的，或无偿的可以是有偿的，或无偿的5 分许可协议附属许可合同，可转让许可合同分许可协议附属许可合同，可转让许可合同协议中的被许可方在被许可的地区范围内可以协议中的被许可方在被许可的地区范围内可以以自己的名义将其受让的技术使用权再行转让以自己的名义将其受让的技术使用权再行转让给第三方给第三方三、主要内容三、主要内容商务性条款商务性条款:前言前言 定义定义合同的价格合同的价格支付的方式支付的方式包装包装.鉴于条款鉴于条款(Whereas)技术性条款技术性条款合同的标的合同的标的 技术资料的交付技术资料的交付技术效劳和人技术效劳和人员培训员培训权利保证权利保证法律性条款法律性条款侵权和保密侵权和保密税费税费不可抗力不可抗力争议解决争议解决合同合同生效生效四、主要条款四、主要条款1.1.定义条款定义条款:防止当事人因处在不同国家而可能对相同法律或防止当事人因处在不同国家而可能对相同法律或技术用语有不同的理解技术用语有不同的理解根本技术根本技术授权产品授权产品净销售价格净销售价格 案例案例:净销售额净销售额=销售总额销售总额-销售退回销售退回-销售折让销售折让-包装费包装费 -运输费运输费-保险费保险费-销售费用销售费用 净销售额净销售额=总额总额-销售退回销售退回-销售折让销售折让2.2.授权范围条款授权范围条款(1)(1)地域范围地域范围(2)(2)权利范围权利范围3.3.保证和索赔条款保证和索赔条款保证保证:技术保证技术保证:保证技术资料完整保证技术资料完整,准确准确,有效有效 保证合同产品性能保证合同产品性能 保证提供技术效劳和技术培训保证提供技术效劳和技术培训 权利保证权利保证:保证所转让的技术合法有效保证所转让的技术合法有效4.4.保密条款保密条款(1)(1)专有技术转让的保密条款专有技术转让的保密条款保密对象或保密范围保密对象或保密范围:保密措施保密措施:保密期限保密期限:(2)(2)一般保密义务一般保密义务:生产经营情况等生产经营情况等5.5.合同的价格合同的价格(1)(1)决定价格的因素决定价格的因素(2)(2)支付方式支付方式:A.A.统包价格统包价格:一次性付清的固定价格一次性付清的固定价格B.B.提成价格提成价格:产量产量 销售额销售额C.C.入门费入门费+提成提成(3)(3)支付时间或币种支付时间或币种6.6.技术改进和开展条款技术改进和开展条款在协议期间许可方向被许可方提供全部技术改在协议期间许可方向被许可方提供全部技术改进进,被许可方向许可方反响全部技术改进被许可方向许可方反响全部技术改进实质性改进实质性改进(开展技术开展技术)平等互利原那么平等互利原那么7.7.税费条款税费条款在中国发生的一切税收和费用由技术引进方承在中国发生的一切税收和费用由技术引进方承担担.在中国境外发生的一切税收和费用由技术许在中国境外发生的一切税收和费用由技术许可方承担可方承担8.8.合同的生效合同的生效.期限期限.终止和延期条款终止和延期条款生效生效:审批审批9.9.违约和救济条款违约和救济条款10.10.争端解决和法律适用条款争端解决和法律适用条款 五、限制性条款五、限制性条款(限制性惯例限制性惯例)在国际技术转让合同中在国际技术转让合同中,由出让方对受由出让方对受让让方施加的法律所禁止的方施加的法律所禁止的,造成不合理限造成不合理限制制的合同条款或做法的合同条款或做法搭售条款搭售条款不得反控条款不得反控条款:受让方不得对转让的专利或其他工业产权的有受让方不得对转让的专利或其他工业产权的有效性提出异议效性提出异议对技术人员的限制对技术人员的限制限定价格限定价格出口限制出口限制6.6.单方面回授条款单方面回授条款 7.7.对工业产权保护期满后的付款义对工业产权保护期满后的付款义务务我国法律规定我国法律规定:“技术进出口条例第技术进出口条例第2929条条“合同法第合同法第329329条条,第第343343条条33知识产权的国际保护知识产权的国际保护一、概述一、概述产生背景：知识产权的地域性产生背景：知识产权的地域性二、二、?世界知识产权组织公约世界知识产权组织公约?1-1-成立成立2-“2-“知识产权的定义知识产权的定义3-3-成立世界知识产权组织成立世界知识产权组织4-4-宗旨宗旨三、三、?保护工业产权的巴黎公约保护工业产权的巴黎公约?1-1-工业产权的范围工业产权的范围2-2-国民待遇原那么国民待遇原那么1 1任何成员国国民，在保护工业产权方面，应任何成员国国民，在保护工业产权方面，应在其他成员国内享有该国法律现在或将来给予在其他成员国内享有该国法律现在或将来给予该国国民的各种利益该国国民的各种利益2 2例外：在司法和行政程序、管辖权或指定送例外：在司法和行政程序、管辖权或指定送达地址或代理人等方面达地址或代理人等方面3-3-优先权原那么优先权原那么1 1适用范围：适用范围：创造、实用新型、外观设计或商标创造、实用新型、外观设计或商标2 2条件：条件：已在一个成员国内正式提出申请创造专利、已在一个成员国内正式提出申请创造专利、实用新型、外观设计或商标注册的人或其权利实用新型、外观设计或商标注册的人或其权利 合法继承人在规定期限内享有在其他成合法继承人在规定期限内享有在其他成 员国内提出申请的优先权员国内提出申请的优先权3 3期限：期限：创造和实用新型：创造和实用新型：1212个月个月外观设计和商标：外观设计和商标：6 6个月个月4-4-专利权和商标权独立性原那么专利权和商标权独立性原那么同一创造在不同国家所获得的专利权相互独立同一创造在不同国家所获得的专利权相互独立同一商标在不同国家所受的保护相互独立同一商标在不同国家所受的保护相互独立5-5-对专利权的特别规定对专利权的特别规定1 1专利产品的输出入专利产品的输出入2 2强制许可强制许可6-6-对商标权的特殊保护对商标权的特殊保护1 1著名商标著名商标2 2效劳标记效劳标记7 7临时性保护临时性保护四、四、?与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议?TRIPS?TRIPS1 1、提出背景、提出背景2 2、总那么和根本原那么、总那么和根本原那么1 1义务的性质和范围：义务的性质和范围：吸收了吸收了?巴黎公约巴黎公约?的核心内容。不影响成员国就的核心内容。不影响成员国就?巴黎公约巴黎公约?、?伯尔尼公约伯尔尼公约?罗马公约罗马公约?和和?集成集成电路公约电路公约?下的义务下的义务2 2国民待遇国民待遇3 3最惠国待遇最惠国待遇3 3、关于知识产权的效力、范围和使用标准、关于知识产权的效力、范围和使用标准1 1版权及相关权利：版权及相关权利：计算机程序及数据汇编计算机程序及数据汇编计算机程序和电影作品的出租权计算机程序和电影作品的出租权2 2商标：商标：第一次给商标下了一个完整的定义第一次给商标下了一个完整的定义扩大了扩大了?巴黎公约巴黎公约?的适用范围的适用范围3 3地理标志地理标志对葡萄酒和烈酒地理标志的额外保护对葡萄酒和烈酒地理标志的额外保护4 4工业品外观设计工业品外观设计强调对纺织品外观设计的保护强调对纺织品外观设计的保护5 5专利：专利：专利授予的普遍性和非歧视性专利授予的普遍性和非歧视性专利的保护期限不得少于专利的保护期限不得少于2020年年6 6集成电路图集成电路图7 7对未泄露信息的保护对未泄露信息的保护8 8许可协议中的反竞争行为限制性条款许可协议中的反竞争行为限制性条款4 4、知识产权的实施、知识产权的实施CH4国际投资法国际投资法1 绪论绪论一、国际投资：资本的跨国流动一、国际投资：资本的跨国流动1.国际投资的分类国际投资的分类东道国：外国投资东道国：外国投资Foreign Investment)资本输出国：海外投资资本输出国：海外投资Overseas Investment)投资主体：私人投资与官方投资投资主体：私人投资与官方投资投资方式：直接投资和间接投资投资方式：直接投资和间接投资2.2.国际投资的开展国际投资的开展(1)20(1)20世纪世纪7070年代之前年代之前,兴旺国家之间的投资兴旺国家之间的投资(2)70-80(2)70-80年代年代,投资主体的多样化投资主体的多样化(3)90(3)90年代至今，投资规模日益增加，新投资方式年代至今，投资规模日益增加，新投资方式出现出现二、国际投资法：二、国际投资法：1 1。定义。定义调整国际私人直接投资关系的国际法标准和国调整国际私人直接投资关系的国际法标准和国内法标准的总称内法标准的总称2.渊源渊源1国际法渊源国际法渊源*双边国际条约：双边国际条约：友好通商航海条约、投资保证协定、投资保护协定友好通商航海条约、投资保证协定、投资保护协定*区域性国际投资条约区域性国际投资条约*世界性国际投资条约世界性国际投资条约WTO的的TRIMS协议；协议；MIGA；ICSID*有关国际组织的决议、守那么和指南有关国际组织的决议、守那么和指南1联合国大会的决议联合国大会的决议2?跨国公司行动守那么跨国公司行动守那么?草案草案3?外国直接投资待遇指南外国直接投资待遇指南?(2)(2)国内法渊源国内法渊源东道国的外资立法东道国的外资立法资本输出国的海外投资立法资本输出国的海外投资立法三、国际投资法的热点问题三、国际投资法的热点问题1。外资待遇标准。外资待遇标准2。国有化。国有化/征收的补偿问题征收的补偿问题3。特许协议的法律性质。特许协议的法律性质4。投资争议的解决。投资争议的解决2 国国际投投资的待遇原那么的待遇原那么一、国民待遇原那么：一、国民待遇原那么：东道国道国对外国投外国投资者者实行的待遇不低于其他已行的待遇不低于其他已给予或将予或将给予本国投予本国投资者的待遇者的待遇1，产生和提出：生和提出：美国通美国通过与其他国家与其他国家签订的双的双边条条约使其广使其广泛泛传播播2，主，主权原那么和国民待遇原那么原那么和国民待遇原那么 主主权国家有国家有权允允许或禁止外国或禁止外国资本本进入或附加入或附加任何条件任何条件 国民待遇原那么国民待遇原那么应以国以国际条条约和和协定定为根底根底3，国民待遇原那么的合理例外：，国民待遇原那么的合理例外：1外外资准入市准入市场准入准入2国民待遇应受东道国法律的制约；国民待遇应受东道国法律的制约；3某些国民待遇将国有企业排除在国民待遇的比照对象之某些国民待遇将国有企业排除在国民待遇的比照对象之外外4，国际最低待遇标准，国际最低待遇标准兴旺国家与开展中国家的分歧兴旺国家与开展中国家的分歧5，地方政府的问题：，地方政府的问题：在联邦制国家存在双重立法的问题，国民待遇的比照对象在联邦制国家存在双重立法的问题，国民待遇的比照对象如何确定？如何确定？北美自由贸易区北美自由贸易区二、最惠国待遇原那么二、最惠国待遇原那么东道国对外国投资者实行的待遇不低于其已给予或将给予东道国对外国投资者实行的待遇不低于其已给予或将给予第三国投资者的待遇第三国投资者的待遇1，例外：，例外：1公共秩序保存；公共秩序保存；2关联国家的特殊优惠：关联国家的特殊优惠：关税同盟，经济同盟，共同市场，自由贸易区关税同盟，经济同盟，共同市场，自由贸易区3防止双重征税协定以及其他税收协定而给予第三防止双重征税协定以及其他税收协定而给予第三国的特殊优惠；国的特殊优惠；4限制在限制在“相同情形下的投资相同情形下的投资5“祖父条款的例外祖父条款的例外6特定的投资部门、特定投资优惠的例外特定的投资部门、特定投资优惠的例外三、公正与公平待遇原那么三、公正与公平待遇原那么综合性国际投资待遇原那么综合性国际投资待遇原那么关键：如何解释？关键：如何解释？兴旺国家：国际法兴旺国家：国际法 开展中国家：坚持按东道国国内法标准来解释开展中国家：坚持按东道国国内法标准来解释我国的立场：我国的立场：1应根据投资保护协定的规定加以解释应根据投资保护协定的规定加以解释1988年中国与新西兰的双边投资协定年中国与新西兰的双边投资协定2对于投资保护协定未涉及的领域，应按东道国国内对于投资保护协定未涉及的领域，应按东道国国内法来解释法来解释3 国国际投投资的根本形式的根本形式一、投一、投资策略策略1.国国际投投资的主要目的的主要目的1扩大海外市大海外市场2保保证国外原材料和零部件的供国外原材料和零部件的供给3利用国外廉价利用国外廉价劳动力力4保持在国保持在国际市市场上的上的竞争力争力2.2.投资形式的选择投资形式的选择1 1合营方式合营方式 扩大海外市场扩大海外市场 保证原材料供给保证原材料供给 2 2独资经营方式独资经营方式 产品质量是竞争关键产品质量是竞争关键 海外企业生产的产品主要针对海外市场海外企业生产的产品主要针对海外市场 转移定价的需要转移定价的需要 保守技术秘密的需要保守技术秘密的需要二、中外合资经营企业二、中外合资经营企业1.法律地位：法律地位：依照中国法律在中国境内建立的企业依照中国法律在中国境内建立的企业中国法人中国法人2.组织形式组织形式根本形式：有限责任公司根本形式：有限责任公司特殊形式：股份特殊形式：股份3.法律特征：股权式合营企业法律特征：股权式合营企业共同出资、共同经营、共担风险、共负盈亏共同出资、共同经营、共担风险、共负盈亏合营各方按其出资比例分享权利、承担义务合营各方按其出资比例分享权利、承担义务三、中外合作经营企业三、中外合作经营企业1.法律地位：中国企业法律地位：中国企业2.组织形式：组织形式：具有法人资格的具有法人资格的-有限责任公司有限责任公司不具备法人资格不具备法人资格-合伙企业合伙企业3.法律特征：契约式合营企业法律特征：契约式合营企业以合同规定双方权利和义务关系以合同规定双方权利和义务关系双方的投资或合作条件、收益或产品的双方的投资或合作条件、收益或产品的分配、风险和亏损的分担、经营管理的方式和分配、风险和亏损的分担、经营管理的方式和合作企业终止时财产的归属等事项，均由合同合作企业终止时财产的归属等事项，均由合同约定约定四、外资企业四、外资企业1.法律地位：法律地位：与外国企业的区别与外国企业的区别外国企业：在国外按照外国法律成立的，外国企业：在国外按照外国法律成立的，经东道国法律许可在东道国境内从事经营活动经东道国法律许可在东道国境内从事经营活动的企业的企业与外国企业在华分支机构的区别与外国企业在华分支机构的区别分支机构在经济上和法律上都没有独立性分支机构在经济上和法律上都没有独立性2.组织形式：组织形式：根本形式为有限责任公司根本形式为有限责任公司个别形式为合伙或个人独资个别形式为合伙或个人独资五、五、BOT投资方式投资方式Build-Operate-Transfer)1.概念：利用私人资本投资于公益性根底设施或概念：利用私人资本投资于公益性根底设施或工业工程的一种融资方式工业工程的一种融资方式政府依法将建设根底设施产业的特权授予私人政府依法将建设根底设施产业的特权授予私人资本公司，由该私人资本公司成立工程开展公资本公司，由该私人资本公司成立工程开展公司，在特许期间由工程开展公司负责工程建设司，在特许期间由工程开展公司负责工程建设所需的资金，并由其建设和经营，在特许期间所需的资金，并由其建设和经营，在特许期间届满时，工程开展公司负责将该工程无偿移交届满时，工程开展公司负责将该工程无偿移交给政府。给政府。2.根本程序根本程序 特许协议特许协议Transfer实例：英吉利海峡隧道实例：英吉利海峡隧道 东道国政府东道国政府私人资本公司私人资本公司工程开展公司工程开展公司筹资筹资建设建设经营经营3.合同体系合同体系1 特许协议：特许协议：一个国家同外国私人投资者约定，在一定时期一个国家同外国私人投资者约定，在一定时期和特定地区内允许其享有专属于国家的某种权和特定地区内允许其享有专属于国家的某种权利，投资从事于根底设施建设或自然资源开发利，投资从事于根底设施建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序予以特别许可等特殊经济活动，基于一定程序予以特别许可的法律协议。的法律协议。特许协议的法律性质？特许协议的法律性质？2股东协议：股东协议：成立工程开展公司成立工程开展公司3工程贷款协议：合同主体？工程贷款协议：合同主体？4工程承包合同工程承包合同5经营管理合同经营管理合同6产品或效劳购置协议排水协议产品或效劳购置协议排水协议六、外资并购六、外资并购1.并购的法律涵义并购的法律涵义1兼并兼并Merger)：一个经济实体被另一个经济实体吸收，后一个经济实体被另一个经济实体吸收，后者保存自身的名称、实体资格，取得前者的资者保存自身的名称、实体资格，取得前者的资产、责任、特许权和权利，同时被吸收实体丧产、责任、特许权和权利，同时被吸收实体丧失独立的商业资格失独立的商业资格2收购收购Acquisition)：成为某项资产所有人或任何取得财产所有成为某项资产所有人或任何取得财产所有权的行为权的行为3相同之处相同之处4区别区别2.外资并购方式外资并购方式1根本形式：根本形式：兼并目标企业兼并目标企业收购目标企业收购目标企业收购目标企业的股票收购目标企业的股票2并购非上市公司并购非上市公司 整体收购整体收购-整体买断国有企业的全部资产整体买断国有企业的全部资产 合资控股合资控股-外商控股外商控股50%以上以上 增资控股增资控股-外方增加注册资本，调整股权比外方增加注册资本，调整股权比例例3 并购上市公司并购上市公司A.间接收购：买断上市公司的母公司或控股公司间接收购：买断上市公司的母公司或控股公司“福耀模式福耀模式福建耀化玻璃集团福建耀化玻璃集团香港三益开展公司香港三益开展公司香港鸿桥开展公司香港鸿桥开展公司法国圣戈班集团法国圣戈班集团B.直接收购：直接收购：a.协议收购：通过协议方式受让上市公司的法人协议收购：通过协议方式受让上市公司的法人股或减持国家股股或减持国家股“北京旅行社北京旅行社 b.要约收购：发出公开要约的形式，分别收购国要约收购：发出公开要约的形式，分别收购国家股、法人股和流通股，到达一定的股权比例家股、法人股和流通股，到达一定的股权比例上市公司的股权结构：上市公司的股权结构：上市公司上市公司国家股国家股法人股法人股流通股流通股A股股B股股C.增资控股型收购：增资控股型收购：对同时发行对同时发行A股和股和B股的上市公司，通过向股的上市公司，通过向外商定向增发的方式，使外商大量持有外商定向增发的方式，使外商大量持有B股，最终到达控股或参股的目的。股，最终到达控股或参股的目的。“赣江铃模式赣江铃模式3.中国目前的法律状况中国目前的法律状况(1)2006年年1月月31日日外商投资者对上市公司战略投资管理方法外商投资者对上市公司战略投资管理方法协议转让协议转让/定向发行定向发行/其他形式其他形式投资者的严格要求投资者的严格要求取得的取得的A股股份三年内不得转让股股份三年内不得转让2006年年9月月8日日“关于外国投资者并购境内企业的规定关于外国投资者并购境内企业的规定 并购方式并购方式:股权并购和资产并购股权并购和资产并购 反垄断审查反垄断审查娃哈哈娃哈哈v.达能并购纠纷达能并购纠纷1.1996年娃哈哈合资企业成立背景年娃哈哈合资企业成立背景娃哈哈控股娃哈哈控股49%,金加公司控股金加公司控股(51%)金加公司为百富勒集团和达能集团的合资企业金加公司为百富勒集团和达能集团的合资企业98年年,百富勒集团将金加公司股份全部转让给百富勒集团将金加公司股份全部转让给达能达能,因此因此,达能控股达能控股51%2.商标转让纠纷商标转让纠纷在签订合资企业合同时在签订合资企业合同时,娃哈哈同意将商标转娃哈哈同意将商标转让给合资企业使用让给合资企业使用,但国家商标局出于保护民但国家商标局出于保护民族商标出发未予批准族商标出发未予批准3.双方变相签署了商标使用许可协议双方变相签署了商标使用许可协议,约定由合约定由合资企业使用商标资企业使用商标,娃哈哈如要使用需经合资企娃哈哈如要使用需经合资企业董事会同意业董事会同意4.娃哈哈在合资之初由娃哈哈在合资之初由10家公司家公司,合资了合资了5家家,后后来合资公司开展到来合资公司开展到39家家,非合资公司也开展到非合资公司也开展到30多家多家5.2007年年4月月,达能提出以达能提出以40亿的低价并购娃哈哈亿的低价并购娃哈哈所有非合资企业所有非合资企业,否那么禁止其使用娃哈哈商否那么禁止其使用娃哈哈商标标6.5月月,达能在斯德哥尔摩提起仲裁达能在斯德哥尔摩提起仲裁 *违反违反“非竞争性条款非竞争性条款*商标侵权商标侵权7.6月月,在美国对达能子公司起诉在美国对达能子公司起诉8.12月月,杭州仲裁称商标归属娃哈哈杭州仲裁称商标归属娃哈哈,此后在国此后在国内的诉讼和仲裁娃哈哈陆续获胜内的诉讼和仲裁娃哈哈陆续获胜9.2007年年12月月,商务部组织双方谈判商务部组织双方谈判4 中国外资立法中国外资立法一、外资根本待遇：一、外资根本待遇：一定范围内，国民待遇、优惠待遇和差异一定范围内，国民待遇、优惠待遇和差异待遇并存待遇并存1.国民待遇：国民待遇：司法行政救济司法行政救济 投资者财产和合法权益保护投资者财产和合法权益保护平安生产、劳动保护、环境保护、质量标准、平安生产、劳动保护、环境保护、质量标准、商品检验、卫生检疫制度等商品检验、卫生检疫制度等2.优惠待遇超国民待遇优惠待遇超国民待遇所得税优惠、资本转移、外汇汇兑所得税优惠、资本转移、外汇汇兑3.差异待遇低于国民待遇差异待遇低于国民待遇投资领域、严格的审批制度、投资领域、严格的审批制度、二、对外国投资的管制二、对外国投资的管制一外国投资的审批制度：一外国投资的审批制度：1.逐一审批制逐一审批制审批部门：外经贸部或国务院授权的地方政府审批部门：外经贸部或国务院授权的地方政府和部门；和部门；审批期限：中外合资企业：审批期限：中外合资企业：3个月个月 中外合作企业：中外合作企业：45天天 外资企业：外资企业：90天天2.投资领域投资领域2002年年4月月1日日?指导外商投资产业目录指导外商投资产业目录?鼓励鼓励允许允许限制限制禁止禁止3.法律文件法律文件:中外合资经营企业协议、中外合资经营企业协议、中外合资经营企业合同、中外合资经营企业合同、中外合资经营企业章程中外合资经营企业章程生效条件？生效条件？二、外国资本的要求二、外国资本的要求1.出资比例出资比例 1规定上限：特殊部门规定上限：特殊部门2规定下限：规定下限：25%2.出资方式出资方式1货币货币2实物机器设备、原材料实物机器设备、原材料 条件：条件：A.是合营企业生产必需的；是合营企业生产必需的；B.作价不得高于国际市场价格；作价不得高于国际市场价格；C.中国不能生产或虽能生产但在时中国不能生产或虽能生产但在时间或技术上不能保证的。间或技术上不能保证的。3 工业产权和技术：工业产权和技术：条件：条件：A.货币资本不得低于货币资本不得低于30%?公司法公司法?B.能显著改进现有产品的性能、质量、提高生能显著改进现有产品的性能、质量、提高生产效率的；产效率的；C.能显著节约原材料、燃料、动力的；能显著节约原材料、燃料、动力的；D.能生产中国急需的新产品或出口适销能生产中国急需的新产品或出口适销 产品产品3.投资总额和注册资本的比例投资总额和注册资本的比例:企业在登记管理机构登记的资本总企业在登记管理机构登记的资本总额额,为企业各投资方实际缴纳的资本总和为企业各投资方实际缴纳的资本总和 :按照企业的生产规模需要投入的根按照企业的生产规模需要投入的根本建设资金和生产流动资金的总和本建设资金和生产流动资金的总和.投资总额投资总额-注册资本注册资本=?注册资本投资总额 =$300万万 70%$300-1000万万 50%Min:$210万万$1000-3000万万 40%Min:$500万万$3000万万 33%Min:$1200万万 4.出资期限出资期限:(1)认缴资本制和实缴资本制认缴资本制和实缴资本制 (2)出资期限出资期限:一次缴清一次缴清自营业执照颁发起自营业执照颁发起6个月个月 分期缴付分期缴付 第一次出资不得少于认缴份额的不得少于认缴份额的15%自营业执照颁发起自营业执照颁发起3个月个月 最后一期自营业执照颁发起一年内缴清自营业执照颁发起一年内缴清投资总额投资总额注册资本注册资本三、外商投资企业的经营期限和解散：三、外商投资企业的经营期限和解散：1。经营期限：。经营期限：合资企业：合资企业：?中外合资经营企业经营期限暂行规中外合资经营企业经营期限暂行规定定?合作企业：合作企业：外资企业：必须在申请书中拟订外资企业：必须在申请书中拟订2。解散和清算。解散和清算3。中外合作经营企业外国投资者提前收回的特殊规。中外合作经营企业外国投资者提前收回的特殊规定定中外合作者约定在合作企业经营期限届满时，合作中外合作者约定在合作企业经营期限届满时，合作企业的全部固定资产归中方合作者所有的，可以由企业的全部固定资产归中方合作者所有的，可以由外国投资者在合作期限内先行收回投资外国投资者在合作期限内先行收回投资中国中国A A公司公司韩国韩国B B公司公司合作企业合作企业C C1.1.合作期限为合作期限为2020年年2.2.合作期限届满后资产归中国合作期限届满后资产归中国A A公司所有公司所有3.3.合作期限前合作期限前1010年，利润全部用于归还韩国年，利润全部用于归还韩国B B公公司的投资；司的投资；4.4.合作企业从第合作企业从第1111年起，利润按年起，利润按6 6：4 4分配，如前分配，如前1010年未还清投资，那么归还期限顺延年未还清投资，那么归还期限顺延Disputes:Disputes:第第5 5年，合作企业出现亏损，韩国年，合作企业出现亏损，韩国B B公司公司仍要求按上年度利润额收回投资，是否可以？仍要求按上年度利润额收回投资，是否可以？三、对外国资本的鼓励和保护三、对外国资本的鼓励和保护一征收和国有化一征收和国有化国家基于公共利益的需要将外国投资者的财国家基于公共利益的需要将外国投资者的财产收归国有产收归国有适当补偿适当补偿二财政优惠二财政优惠1.所得税优惠：所得税优惠：二免三减半二免三减半2.再投资优惠：再投资优惠：外商投资企业将所得利润用于再投资、增加注册外商投资企业将所得利润用于再投资、增加注册资本或另开办外资企业的期限不少于资本或另开办外资企业的期限不少于5年的，可年的，可退还退还40%所得税所得税3.关税优惠：进口设备、原材料可减免关税关税优惠：进口设备、原材料可减免关税三其他优惠三其他优惠1.减免土地使用费减免土地使用费2.优先提供水、电和运输条件优先提供水、电和运输条件3.信贷优惠信贷优惠5.海外投资保险制度海外投资保险制度一、概念和特点：一、概念和特点：1.概念：资本输出国为促进和保护海外私人概念：资本输出国为促进和保护海外私人直接投资而设立的一种特殊的保险制度。直接投资而设立的一种特殊的保险制度。2.特点：特点：1具有明显的公法性质具有明显的公法性质2保险对象仅限于海外私人直接投资保险对象仅限于海外私人直接投资3仅承保政治风险仅承保政治风险4注重预防风险注重预防风险二、承保险二、承保险 别别1.征收险：征收险：由于东道国政府实行征收或国有化，致使投资由于东道国政府实行征收或国有化，致使投资者的投资财产受到损失的风险。者的投资财产受到损失的风险。直接征收：剥夺财产所有权直接征收：剥夺财产所有权间接征收：对财产所有人使用、占有和处置财间接征收：对财产所有人使用、占有和处置财产进行无理干预，致使财产所有人不能合理使用产进行无理干预，致使财产所有人不能合理使用占有和处置财产。占有和处置财产。除外责任：投资者本身的过错或不当行为除外责任：投资者本身的过错或不当行为正当的管理，非有意实行国有化的措施正当的管理，非有意实行国有化的措施2.外汇险外汇险 由于东道国实施外汇管制，或由于其他突发事由于东道国实施外汇管制，或由于其他突发事件，致使投资者的投资及其收益不能兑换成投件，致使投资者的投资及其收益不能兑换成投资者所需要的货币，或不能自由转移出境的风资者所需要的货币，或不能自由转移出境的风险。险。1禁兑险；禁兑险；2外汇险外汇险货币贬值的风险？货币贬值的风险？条件：投保时，投资者必须从东道国获得关于原条件：投保时，投资者必须从东道国获得关于原本和利润可以自由汇回的保证本和利润可以自由汇回的保证3.战争与内乱险战争与内乱险由于东道国发生战争、革命、暴动或内乱，致使由于东道国发生战争、革命、暴动或内乱，致使投资者在东道国的投保财产受到损害的风险。投资者在东道国的投保财产受到损害的风险。以政治为目的以政治为目的“政治暴行政治暴行Risk of Political Voilence4.政府违约险政府违约险东道国政府不履行或违反与投资者签定的合同，东道国政府不履行或违反与投资者签定的合同，并且使投资者无法求助于司法救济，或未能在并且使投资者无法求助于司法救济，或未能在合理的时间内作出裁决，或虽有裁决但无法执合理的时间内作出裁决，或虽有裁决但无法执行的风险。行的风险。MIGA首创，目前日本可单独承保首创，目前日本可单独承保三、保险机构三、保险机构1.政府公司：政府公司：美国美国OPIC(Overseas Private Investment Company)政府直接控制、领导的公司政府直接控制、领导的公司2.政府机构：政府机构：3.政府和国营公司共同实施保险业务政府和国营公司共同实施保险业务政府负责海外保险制度的承保、审核、理赔政府负责海外保险制度的承保、审核、理赔国营公司负责海外保险制度的实际操作国营公司负责海外保险制度的实际操作四、承保的合格性四、承保的合格性1.合格合格 的投资的投资1符合资本输出国的利益符合资本输出国的利益2符合东道国的利益符合东道国的利益3一项新的投资一项新的投资2.合格合格 的投资者的投资者要求投资者与海外投资保险机构的所在国有密切关系要求投资者与海外投资保险机构的所在国有密切关系美国：资本美国：资本51%以上为美国人控制的美国公司，或以上为美国人控制的美国公司，或 资本资本95%以上为美国人控制的外国公司以上为美国人控制的外国公司德国：根据德国法律成立的，在德国有住所的公司德国：根据德国法律成立的，在德国有住所的公司日本：在日本成立的公司日本：在日本成立的公司Q：德国人在美国设立的全资子公司可以获得哪个国家海：德国人在美国设立的全资子公司可以获得哪个国家海外保险机构的承保？外保险机构的承保？3.合格的东道国合格的东道国美国：美国：1友好的开展中国家友好的开展中国家 2与美国签定双边投资保证协定的国家与美国签定双边投资保证协定的国家德国：鼓励投资者向与德国缔结双边投资保护协定德国：鼓励投资者向与德国缔结双边投资保护协定的国家投资的国家投资日本：没有明确要求日本：没有明确要求五、保险额和保险期限五、保险额和保险期限保险额：保险额：Max:90%保险期限：最长保险期限：最长15-20年年六、赔偿和救济六、赔偿和救济代位求偿权的行使：代位求偿权的行使：1美国模式：双边投资保证协定美国模式：双边投资保证协定2日本模式：遇到障碍后，行使外交保护权日本模式：遇到障碍后，行使外交保护权6 多多边国国际投投资公公约一、一、TRIMS协议：(Trade-related Investment Measures)1.协议的目的和适用范的目的和适用范围规制制东道国道国对外国投外国投资所采取的各所采取的各类具有扭曲具有扭曲贸易性易性质的政策措施，包括鼓励措施和限制的政策措施，包括鼓励措施和限制2.国民待遇和取消数量限制原那么：国民待遇和取消数量限制原那么：1不得不得违反国民待遇原那么的措施：反国民待遇原那么的措施：要求企要求企业购置或适用国内置或适用国内产品品要求企要求企业购置或适用的置或适用的进口口产品数量以其出品数量以其出口口产品的数量或价品的数量或价值为限限2 2不得违反取消数量限制原那么的措施不得违反取消数量限制原那么的措施限制企业进口产品，或将进口量限于企业出口产品的数限制企业进口产品，或将进口量限于企业出口产品的数量或价值；贸易平衡要求量或价值；贸易平衡要求通过对企业使用外汇的限制，限制企业进口产品通过对企业使用外汇的限制，限制企业进口产品进口用汇限制；进口用汇限制；限制企业出口产品国内销售要求限制企业出口产品国内销售要求3.3.通知与过渡性安排通知与过渡性安排通知：通知：9090天天过渡期：兴旺国家过渡期：兴旺国家2 2年年 开展中国家开展中国家5 5年年 最不兴旺国家最不兴旺国家7 7年年4.4.透明度要求透明度要求2?汉城公约汉城公约?与与MIGA一一.产生背景产生背景二二.MIGA的法律地位：的法律地位：世界银行集团成员之一，具有完全的法人世界银行集团成员之一，具有完全的法人地位地位三三.MIGA股权及投票权的分配股权及投票权的分配根本投票权根本投票权177+加权投票权加权投票权四四.海外投资担保业务：海外投资担保业务：1 承保险别：略承保险别：略2 承保条件：承保条件：1 合格的投资者：合格的投资者：东道国以外会员国国籍的自然人东道国以外会员国国籍的自然人东道国以外会员国注册并有主营业地东道国以外会员国注册并有主营业地的法人的法人多数股本为东道国以外会员国国民所多数股本为东道国以外会员国国民所有的法人有的法人2 2合格的投资合格的投资形式：没有明确要求形式：没有明确要求实质：必须具备经济合理性实质：必须具备经济合理性 能够给东道国带
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