ISM规则理解解读课件

1一、一、国际安全管理规则概述国际安全管理规则概述 20世纪世纪80年代以来，全世界船舶海难事故不断发生。统计表明，船舶安年代以来，全世界船舶海难事故不断发生。统计表明，船舶安全和污染事故的全和污染事故的81是人为因素造成的，且重点在于公司和船员对船舶的管是人为因素造成的，且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。理和操作。1992年年4月，月，IMO的海安会的海安会MSC草拟了草拟了“国际安全管理规则国际安全管理规则”。1993年年11月月4日，日，IMO第第1届大会通过了届大会通过了A741(18)号决议，即号决议，即国际安全管理规则国际安全管理规则(英文全称：英文全称：International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention、缩写为、缩写为“ISM Code；中文译为；中文译为“国际国际船舶安全营运和防止污染管理规则船舶安全营运和防止污染管理规则”、习惯称、习惯称”ISM规则规则”)。1994年年5月，月，IMO的的SOLAS公约缔约国大会又通过了公约缔约国大会又通过了“SOIAS74”第第章章“船舶安全营运管理船舶安全营运管理”，把，把ISM规则纳入到规则纳入到SOLAS公约，从而使公约，从而使ISM规则的规则的各项要求成为强制性实施的要求。各项要求成为强制性实施的要求。“国际安全管理规则国际安全管理规则”的核心是建立和实施的核心是建立和实施SMS。1一、国际安全管理规则概述2 1ISM规则的适用范围和实施日期规则的适用范围和实施日期 1)适用范围适用范围 船船舶舶：ISM规规则则适适用用于于所所有有船船舶舶，但但属属于于政政府府经经营营用用于于非非商商业业目目的的的的船船舶除外。舶除外。公司：公司：ISM规则适用于船舶所有人、船舶经营管理人和光船租赁人。规则适用于船舶所有人、船舶经营管理人和光船租赁人。2)实施日期实施日期 包括高速客船在内的客船：不迟于包括高速客船在内的客船：不迟于1998年年7月月1日；日；500总总吨吨及及以以上上的的油油船船、化化学学品品液液货货船船、气气体体运运输输船船、散散货货船船和和高高速速货货船：不迟于船：不迟于1998年年7月月1日；日；500总吨以上其他货船和海上移动式钻井平台：不迟于总吨以上其他货船和海上移动式钻井平台：不迟于2002年年7月月1日。日。属属于于实实施施对对象象的的船船舶舶，应应取取得得船船舶舶安安全全管管理理证证书书（SMC-Safety Management Certificate）；相相 应应 的的 公公 司司，应应 取取 得得 符符 合合 证证 明明（DOC-Document of Compliance）。船舶只能由持有船舶只能由持有符合证明符合证明的公司来营运。的公司来营运。21ISM规则的适用范围和实施日期3 2ISM规则的特点规则的特点 IMO以以前前的的强强制制性性文文件件都都是是针针对对船船舶舶构构造造、船船舶舶设设备备和和船船员员的的技技术术性性的的要要求求或或标标准准作作出出的的，而而ISM规规则则却却是是要要求求负负责责船船舶舶营营运运的的公公司司和和其其所所营营运运的的船船舶舶建建立立起起一一套套科科学学、系系统统和和程程序序化化的的安安全全管管理理体体系系，并并要要求求船船旗旗国国主主管管机机关对公司和船舶的安全管理体系进行审核和发证。关对公司和船舶的安全管理体系进行审核和发证。从从性性质质上上区区分分，以以前前的的强强制制性性文文件件偏偏重重于于“硬硬件件”管管理理；而而ISM规规则则偏偏重重于于“软软件件”管管理理，主主要要对对公公司司涉涉及及船船舶舶安安全全和和防防止止污污染染管管理理的的船船岸岸人人员员的的责任、权力和各种工作程序提出要求。责任、权力和各种工作程序提出要求。ISM规规则则采采用用了了国国际际通通用用的的过过程程控控制制原原理理，将将船船公公司司安安全全营营运运和和船船舶舶安安全全操操作作的的各各项项活活动动归归纳纳成成一一套套适适合合本本公公司司和和船船舶舶的的安安全全管管理理体体系系，达达到到“工工作作程序化，活动规范化，行为文件化程序化，活动规范化，行为文件化”。34二、二、ISM规则内容规则内容 ISM规则由前言和规则由前言和16（原（原13）条要素组成。这些要素包括：）条要素组成。这些要素包括：A部部分分实实施施总总则则(定定义义、目目标标、适适用用范范围围、安安全全管管理理体体系系的的功功能能要要求求)；安安全全和和环环境境保保护护方方针针；公公司司的的责责任任和和权权力力；指指定定人人员员；船船长长的的责责任任和和权权力力；资资源源和和人人员员；船船上上操操作作方方案案的的制制定定；应应急急准准备备；不不符符合合规规定定的的情情况况、事事故故和和险情的报告和分析；船舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价险情的报告和分析；船舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价；B部分部分发证、审核和监督。发证、审核和监督。发证和定期审核、发证和定期审核、临时证书临时证书、证书格式、证书格式、审核审核 4二、ISM规则内容5 A部分部分 实施实施1 总则总则1.1 定义定义 以下定义适用于本规则的以下定义适用于本规则的A和和B两部分。两部分。1.1.1“国际安全管理（国际安全管理（ISM）规则）规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2“公司公司”系指系指船舶所有人，船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承管理人或光船承租人。租人。1.1.3“主管机关主管机关”系指船旗国政府。系指船旗国政府。1.1.4“安全管理体系安全管理体系”系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。和文件化的体系。1.1.5“符合证明符合证明DOCDOC”系指签发给符合本规则要求的系指签发给符合本规则要求的公司公司的文件。的文件。1.1.6“安全管理证书安全管理证书SMCSMC”系指签发给系指签发给船舶船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。安全管理体系运作的文件。5A部分实施1总则1.1定义以下定义61.1.7“客观证据客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8“评述评述”系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。1.1.9“不符合规定情况不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。1.1.10“重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。规则的要求。1.1.11“周年日周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12“公约公约”系指经修正的系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。年国际海上人命安全公约。671.2 目标目标1.2.1 本规则的（总）目标本规则的（总）目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。1.2.2 公司的安全管理目标公司的安全管理目标应当包括：应当包括：1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；2 针对已认定的所有风险制定防范措施；针对已认定的所有风险制定防范措施；3 不断提高不断提高岸上及船上人员岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。准备。1.2.3 安全管理体系（目标）安全管理体系（目标）应当保证：应当保证：1 符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则；2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。指南和标准予以考虑。35期三管考期三管考ISM规则目标包含三层意思，规则目标包含三层意思，ISM规则总目标、公司的安全管理目标、安全管理体系目规则总目标、公司的安全管理目标、安全管理体系目标，试问标，试问安全管理体系目标是：安全管理体系目标是：提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境 对所有已标识的危害建立防范措施对所有已标识的危害建立防范措施 持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急部署持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急部署 符合强制性规定与规则符合强制性规定与规则 对有关机构、组织所建议的适用的规则、指南、及标准予以考虑。对有关机构、组织所建议的适用的规则、指南、及标准予以考虑。A.+B.+C.+D.71.2目标1.2.1本规则的（总）目标是保证海上安全8 1.3 适用范围适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶。本规则的要求可适用于所有船舶。1.4 安全管理体系的功能要求安全管理体系的功能要求 每个公司均应建立、实施并保持每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求包括以下功能要求的的安全管理体系安全管理体系：1 安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；2 确保船舶的安全营运和环保符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；确保船舶的安全营运和环保符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；4 事故和不符合规定情况的报告程序；事故和不符合规定情况的报告程序；5 对紧急情况的准备和反应程序；对紧急情况的准备和反应程序；6 内部审核和管理复查程序。内部审核和管理复查程序。81.3适用范围本规则的要求可适用于所有船舶。92 安全和环境保护方针安全和环境保护方针2.1 公司应当制定安全和环境保护方针。公司应当制定安全和环境保护方针。2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。3 公司的责任和权力公司的责任和权力3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。关报告该实体的全称和详细情况。3.2 对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。3.3 为使为使指定人员指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。支持。92安全和环境保护方针10 4 指定人员指定人员 DPDP（A A）DESIGNATED PERSON ASHOREDESIGNATED PERSON ASHORE 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。供足够的资源和岸基支持。5 船长的责任和权力船长的责任和权力5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：1 执行公司的安全和环境保护方针；执行公司的安全和环境保护方针；2 激励船员遵守该方针；激励船员遵守该方针；3 以简明方式发布相应的命令和指令；以简明方式发布相应的命令和指令；4 核查具体要求的遵守情况；并且核查具体要求的遵守情况；并且 5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明包含一个强调船长权力的明确声明。确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。104指定人员DP（A）DESIGNATEDPER116 资源和人员资源和人员6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长：1 具有适当的指挥资格；具有适当的指挥资格；2 完全熟悉公司的安全管理体系；完全熟悉公司的安全管理体系；3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2 公司应根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。公司应根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。6.3 公司应建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当公司应建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。熟悉其职责。6.4 公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。和指南。6.5 公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。训，并保证向所有相关人员提供这种培训。6.6 公司应当建立有关程序，以使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其公司应当建立有关程序，以使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其它语言获得有关安全管理体系的信息它语言获得有关安全管理体系的信息。6.7 公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。116资源和人员6.1公司应当保证船长：1127 船上操作方案的制定船上操作方案的制定 对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。案和须知包括必要的检查清单的程序。8 应急准备应急准备8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序。对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序。8.2 公司应当制定应急训练和演习的计划。公司应当制定应急训练和演习的计划。8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急情况做出反应。面临的危险、事故和紧急情况做出反应。9 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析不符合规定情况、事故和险情的报告和分析9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。9.2 公司应当建立实施纠正措施的程公司应当建立实施纠正措施的程序。序。127船上操作方案的制定对涉及船舶安全和防止污染13 10 船舶和设备的维护船舶和设备的维护10.1 公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。能制定的任何附加要求进行维护。10.2 为满足这些要求，公司应当保证：为满足这些要求，公司应当保证：1 按照适当的间隔期进行检查；按照适当的间隔期进行检查；2 任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；3 采取适当的纠正措施；以及采取适当的纠正措施；以及 4 保存这些活动的记录。保存这些活动的记录。10.3 公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。续使用的技术系统的定期测试。10.4 10.2所述的检查和所述的检查和10.3所提及的措施所提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护。应纳入船舶的日常操作性维护。1310船舶和设备的维护10.1公司应当建立有关程1411 文件文件11.1 公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。件和资料。11.2 公司应当保证：公司应当保证：1 各有关部门均能够获得有效的文件；各有关部门均能够获得有效的文件；2 文件的更改应由经授权的人审查批准；文件的更改应由经授权的人审查批准；3 被废止的文件应及时清除。被废止的文件应及时清除。11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册安全管理手册”。文件应。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船舶均应配备与之相关的全部文当以公司认为最有效的方式予以保存。每艘船舶均应配备与之相关的全部文件。件。1411文件1512 公司审核、复查和评价公司审核、复查和评价12.1 公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。体系的要求。12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。还应当对安全管理体系进行复查。12.3 审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。12.4 除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门。被审核的部门。12.5 审核及复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。审核及复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。12.6 负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。1512公司审核、复查和评价16B部分部分 审核发证审核发证13 发证和定期审核发证和定期审核13.1 船舶应由持有与该船相关的船舶应由持有与该船相关的“符合证明符合证明”或或 “临时符合证明临时符合证明”的公司营运。的公司营运。13.2“符合证明符合证明”应由主管机关，主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一应由主管机关，主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府签发给符合本规则要求的公司。缔约国政府签发给符合本规则要求的公司。“符合证明符合证明”的有效期由主管机关确定，的有效期由主管机关确定，但不超过但不超过5年。年。13.3“符合证明符合证明”只对其载明的船舶种类有效。所载明的船舶种类以初次审核所认定只对其载明的船舶种类有效。所载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为依据。的船舶种类为依据。13.4“符合证明符合证明”的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实施的年度审核。管机关的请求由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实施的年度审核。13.5 如果没有申请如果没有申请13.4所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应当收回时，主管机关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应当收回“符合证明符合证明”。13.5.1如果收回如果收回“符合证明符合证明”，所有相关的，所有相关的“安全管理证书安全管理证书”、“临时安全管理证书临时安全管理证书”也应当收回。也应当收回。16B部分审核发证13发证和定期审核1713.6 船上应当保存一份船上应当保存一份“符合证明符合证明”的副本，以便船长被要求时出示给主管的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验。机关或主管机关认可的机构查验。13.7 在审核该公司及其船上的管理确已按照经认可的安全管理体系运作后，在审核该公司及其船上的管理确已按照经认可的安全管理体系运作后，主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关请求的另一缔约国政府，主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关请求的另一缔约国政府，应当向船舶签发有效期不超过应当向船舶签发有效期不超过5年的年的“安全管理证书安全管理证书”。13.8“安全管理证书安全管理证书”的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者是应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中间审核。构，或者是应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且如果只进行一次中间审核，且“安全管理证书安全管理证书”的有效期为的有效期为5年，中间审核年，中间审核应当在证书的第二和第三个周年日之间进行。应当在证书的第二和第三个周年日之间进行。13.9 除了除了13.5.1的要求之外，如果没有申请的要求之外，如果没有申请13.8要求的中间审核，或者有证要求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关请求签发该证书据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关请求签发该证书的缔约国政府应当收回的缔约国政府应当收回“安全管理证书安全管理证书”。1713.6船上应当保存一份“符合证明”的副本，以便船长被18 13.10 尽管有尽管有13.2和和13.7的规定，当换证审核在所持的规定，当换证审核在所持“符合证明符合证明”或或“安全管安全管理证书理证书”有效期届满之前三个月内完成时，新签发的有效期届满之前三个月内完成时，新签发的“符合证明符合证明”或或“安安全管理证书全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过满之日起不超过5年。年。13.11 当换证审核在所持当换证审核在所持“符合证明符合证明”或或“安全管理证书安全管理证书”有效期届满之日有效期届满之日三个月前完成时，新签发的三个月前完成时，新签发的“符合证明符合证明”或或“安全管理证书安全管理证书”应当自完成换应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。年。1819 14 核发临时证书核发临时证书14.1 对于下列公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安对于下列公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则全管理体系满足本规则1.2.3的目标要求后，可向其签发一份的目标要求后，可向其签发一份“临时符合证明临时符合证明”，但前提是该公司已做出在，但前提是该公司已做出在“临时符合证明临时符合证明”有效期内运行满足本规则全有效期内运行满足本规则全部规定的安全管理体系的计划：部规定的安全管理体系的计划：1 公司新成立，或公司新成立，或 2 现有现有“符合证明符合证明”新增船舶种类。新增船舶种类。该该“临时符合证明临时符合证明”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，有效期不超过关的请求由另一缔约国政府签发，有效期不超过12个月。船上应当保存一份个月。船上应当保存一份“临时符合证明临时符合证明”的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验，该副本不必是签发的原件。可的机构查验，该副本不必是签发的原件。14.2 下述情况下可向船舶签发下述情况下可向船舶签发“临时安全管理证书临时安全管理证书”：1 新造船交付使用；新造船交付使用；2 公司新承担一艘船舶的营运责任；公司新承担一艘船舶的营运责任；3 船舶换旗。船舶换旗。该该“临时安全管理证书临时安全管理证书”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，有效期不超过管机关的请求由另一缔约国政府签发，有效期不超过6个月。个月。1914核发临时证书14.1对于下列公司，为便利其初20 14.3 特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对“临时安全管理证书临时安全管理证书”做自其届满之日起不超过做自其届满之日起不超过6个月的展期。个月的展期。14.4“临时安全管理证书临时安全管理证书”应在审核下述情况后签发给船舶：应在审核下述情况后签发给船舶：1“符合证明符合证明”或或“临时符合证明临时符合证明”覆盖了该船种；覆盖了该船种；2 公司在该船实施的安全管理体系涵盖了本规则的关键要素并在为签发公司在该船实施的安全管理体系涵盖了本规则的关键要素并在为签发“符合证明符合证明”的审核中已做评估或在为签发的审核中已做评估或在为签发“临时符合证明临时符合证明”的审核中已表明；的审核中已表明；3 公司已做好三个月内审核该船的计划；公司已做好三个月内审核该船的计划；4 船长和高级船员熟悉安全管理体系以及其实施的计划安排；船长和高级船员熟悉安全管理体系以及其实施的计划安排；5 已标明的重要指令在开航前已下达；已标明的重要指令在开航前已下达；6 已用工作语言或船上人员懂得的其它语言提供了有关安全管理体系的信已用工作语言或船上人员懂得的其它语言提供了有关安全管理体系的信息。息。2021 15 审核审核15.1 本规则要求的所有审核，应当按照主管机关充分考虑国际海事组织制定本规则要求的所有审核，应当按照主管机关充分考虑国际海事组织制定的指南后认可的程序进行。的指南后认可的程序进行。16 证书格式证书格式16.1“符合证明符合证明”、“安全管理证书安全管理证书”、“临时符合证明临时符合证明”和和“临时安全管临时安全管理证书理证书”应当按照本规则附录所示格式制作。如果所用语言既非英文又非法应当按照本规则附录所示格式制作。如果所用语言既非英文又非法文，证书文字应当包括其中一种。文，证书文字应当包括其中一种。16.2 除了本规则除了本规则13.3的要求，的要求，“符合证明符合证明”和和“临时符合证明临时符合证明”中所载明的中所载明的船舶种类可加以签注以反映安全管理体系所规定的对船舶营运的限制船舶种类可加以签注以反映安全管理体系所规定的对船舶营运的限制。2122 三、安全管理体系三、安全管理体系（SMS-Safety Management System）1SMS的基本概念的基本概念 所所谓谓“SMS”系系指指能能使使公公司司人人员员和和船船上上人人员员有有效效地地实实施施公公司司和和船船舶舶的的安安全全与与防防污污染染方方针针的的一一种种结结构构化化和和文文件件化化的的管管理理体体系系。该该体体系系由由组组织织机机构构、人人员员责责任任、工工作作程程序序、活动过程和人力财力资源等五大要素构成。活动过程和人力财力资源等五大要素构成。根据根据ISM规则要求，每个公司建立的规则要求，每个公司建立的SMS应遵循的基本原则是：应遵循的基本原则是：(1)安全和环境保护方针及其实施策略安全和环境保护方针及其实施策略 安安全全与与环环境境保保护护方方针针是是公公司司安安全全管管理理的的行行动动纲纲领领是是SMS体体系系的的最最高高层层。方方针针的的内内容容包包含含ISM规规则则的的目目标标、公公司司的的目目标标和和SMS目目标标，以以及及方方针针口口号号和和原原则则性性措措施施。方方针针以以总总经经理理声声明明的的形形式式签签发发生生效效。方方针针口口号号：简简单单的的有有“健健康康一一安安全全一一环环保保”；又如又如“提高素质、保护环境、安全优质、高效创业提高素质、保护环境、安全优质、高效创业”。(2)明明确确规规定定岸岸上上和和船船上上各各部部门门和和岗岗位位人人员员的的责责任任、权权力力以以及及相相互互间间的的关关系系，不不能能存在责任、权力的交叉或空白和关系含糊不清的现象。存在责任、权力的交叉或空白和关系含糊不清的现象。(3)达达到到和和保保持持安安全全和和防防污污染染的的高高标标准准。SMS必必须须符符合合ISM规规则则、SOLAS74、MARFOL7378、LL66、STCW7895等国际强制性规定和国内有关等国际强制性规定和国内有关强制性规定。强制性规定。22三、安全管理体系23 2SMS的文件体系的文件体系 SMS文文件件体体系系是是描描述述SMS的的一一整整套套文文件件，是是公公司司开开展展安安全全管管理理活活动动和和环环境境保保护护活活动动的的法法定定工工作作依依据据是是达达到到安安全全管管理理目目标标的的最最好好、最最切切实实际际的的方方法法和和途径，也是防止、消除和减少事故的工具和保证。途径，也是防止、消除和减少事故的工具和保证。SMS文文件件体体系系的的构构成成可可分分为为两两个个方方面面3个个层层次次。二二个个方方面面指指公公司司和和船船舶舶；3个层次指体系文件、程序文件和运行记录。个层次指体系文件、程序文件和运行记录。232SMS的文件体系24 1)SMS文件体系的结构文件体系的结构 (1)公司文件体系的构成公司文件体系的构成 第第一一部部分分：公公司司的的方方针针目目标标，即即公公司司在在安安全全管管理理方方面面想想要要做做什什么么，要要达达到到什什么么样的目标。样的目标。第二部分：体系、即公司对安全和防污染管理的组织控制。第二部分：体系、即公司对安全和防污染管理的组织控制。第第三三部部分分：程程序序，即即说说明明安安全全和和防防污污染染管管理理工工作作由由谁谁做做，何何时时做做，何何处处做做，做做什么。什么。第第四四部部分分：须须知知和和相相关关记记录录，即即在在安安全全和和防防污污染染管管理理上上怎怎么么做做的的文文件件以以及及做做了了以后留下的记录。以后留下的记录。(2)船舶文件体系的构成船舶文件体系的构成 船船舶舶文文件件体体系系结结构构与与公公司司文文件件相相同同，但但应应是是体体现现船船舶舶安安全全和和防防污污染染管管理理特特点点及及对公司体系文件补充的操作性文件。对公司体系文件补充的操作性文件。船舶文件体系和公司文件体系的原则相重叠，合理接口，形成统一。船舶文件体系和公司文件体系的原则相重叠，合理接口，形成统一。241)SMS文件体系的结构25 2)SMS文件体系的层次文件体系的层次 第一层次：安全管理第一层次：安全管理手册手册 安安全全管管理理手手册册中中包包括括最最高高领领导导层层的的政政策策声声明明、方方针针政政策策及及落落实实ISM规规则则的的各各项项具具体体要要求求等等，其其具具体体内内容容有有：目目标标与与方方针针；组组织织结结构构；职职责责分分工工；安安全全与与防防污污染染的的管管理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应急部署等项。理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应急部署等项。第二层次：程序文件第二层次：程序文件(或称专业手册安全管理程序手册或称专业手册安全管理程序手册)程程序序文文件件是是基基于于安安全全管管理理手手册册，是是后后者者的的支支持持性性文文件件。即即把把安安全全管管理理手手册册所所规规定定的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。第三层次：须知文件第三层次：须知文件(或称操作手册或称操作手册)包包括括操操作作须须知知，设设备备使使用用说说明明，保保养养维维修修规规定定等等指指导导文文件件，是是具具体体说说明明如如何何进进行行每每一项工作的文件。一项工作的文件。SMS文文件件体体系系的的三三个个层层次次，既既独独立立又又有有联联系系。其其中中“安安全全管管理理手手册册”等等通通用用性性文文件，公司和船舶都须配置。件，公司和船舶都须配置。252)SMS文件体系的层次26 3SMS若干要点若干要点 1)ISM规规则则第第七七条条“船船上上操操作作方方案案的的制制定定”中中规规定定：对对涉涉及及船船舶舶安安全全和和防防污污染染的的关关键性的船上操作，公司应建立制定有关方案和须知的程序。键性的船上操作，公司应建立制定有关方案和须知的程序。根据对船舶安全和防污染的影响程度，关键性操作可分为关键操作和特殊操作。根据对船舶安全和防污染的影响程度，关键性操作可分为关键操作和特殊操作。(1)关关键键操操作作（又又称称临临界界操操作作）系系指指其其任任何何过过失失都都可可能能立立即即造造成成船船舶舶碰碰撞撞、船船体体损损伤伤、水水域域污污染染或或人人员员伤伤亡亡等等严严重重事事故故或或产产生生直直接接威威胁胁人人命命安安全全、船船舶舶安安全全或或环环境境保保护护的的危险局面的所有操作。危险局面的所有操作。关键操作至少包括：关键操作至少包括：在限制水域或交通密集区域进行；在限制水域或交通密集区域进行；在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；在视线不良条件下的航行；在视线不良条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；海上加油和驳油；液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作：液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作：关键性机器设备的操作。关键性机器设备的操作。263SMS若干要点27(2)特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看出的操作。出的操作。特特殊殊操操作作具具有有过过失失显显露露的的滞滞后后性性，往往往往在在发发生生事事故故或或出出现现险险情情时时，才才显显示示出操作中的不当或错误行为。因此，船上特殊操作应强调预防和检查。出操作中的不当或错误行为。因此，船上特殊操作应强调预防和检查。特殊操作至少包括：特殊操作至少包括：保证水密完整性；保证水密完整性；航行安全，包括海图和有关出版物的改正；航行安全，包括海图和有关出版物的改正；影响航行安全设备影响航行安全设备(如舵机等如舵机等)的可靠性的试验操作、维护保养操作；的可靠性的试验操作、维护保养操作；港内加油操作及驳油作业；（港口加油不对）港内加油操作及驳油作业；（港口加油不对）保持稳性、防止超载和应力集中；保持稳性、防止超载和应力集中；集装箱、货物及其他物品的绑固；集装箱、货物及其他物品的绑固；船舶保安、防暴力和海盗行为。船舶保安、防暴力和海盗行为。27(2)特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其28 2)ISM规则第八条规则第八条“应急准备应急准备”中规定：对船上可能出现的中规定：对船上可能出现的紧急情况紧急情况，应建立标应建立标明、阐述和反应的程序。明、阐述和反应的程序。SMS文件体系应制定应急文件。它包括船岸应急程序（组织、职责、通信联络和报文件体系应制定应急文件。它包括船岸应急程序（组织、职责、通信联络和报告、请求援助、应对媒体）和反应计划（应急部署）。告、请求援助、应对媒体）和反应计划（应急部署）。船上紧急情况可分为四类：船上紧急情况可分为四类：火灾与海损类：火灾火灾与海损类：火灾/爆炸；船舶碰撞；搁浅爆炸；船舶碰撞；搁浅/触礁；船舶破损、进水；天气损害；触礁；船舶破损、进水；天气损害；弃船等。弃船等。机损与污染类：主机故障；舵机失灵；电源故障；机舱故障；油污染等。机损与污染类：主机故障；舵机失灵；电源故障；机舱故障；油污染等。(3)货物损害类：货物移动；海难自救抛货；危险货物事故等。货物损害类：货物移动；海难自救抛货；危险货物事故等。(4)治安与人员伤亡类：严重伤病；进入封闭场所；人员落水；搜寻和救助；海盗治安与人员伤亡类：严重伤病；进入封闭场所；人员落水；搜寻和救助；海盗和暴力行为；战区遇险；直升飞机操作等。和暴力行为；战区遇险；直升飞机操作等。SMS应对可能出现的船上紧急情况制定相应的处理程序，以便船上一旦发生紧急应对可能出现的船上紧急情况制定相应的处理程序，以便船上一旦发生紧急情况，岸上和船上人员能及时有效地处理。情况，岸上和船上人员能及时有效地处理。应急部署程序至少应包括：消防和救应急部署程序至少应包括：消防和救生演习；应急设备的使用；应急发电机操作；舵机失灵时操作；机舱进水；应急救生演习；应急设备的使用；应急发电机操作；舵机失灵时操作；机舱进水；应急救援和疏散；限制区域的救助；危险物质的清除；意外事故；消防设备、救生设备和援和疏散；限制区域的救助；危险物质的清除；意外事故；消防设备、救生设备和人员防护设备的维护管理等。人员防护设备的维护管理等。282)ISM规则第八条“应急准备”中规定：对船上可能出现293)SMS规则第九条规则第九条“不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析”：不不符符合合规规定定的的情情况况，系系指指不不能能满满足足某某种种具具体体要要求求的的客客观观情情况况，例例如如，未未执执行行相相应应的体系文件要求等；的体系文件要求等；事事故故，系系指指造造成成人人员员伤伤亡亡、环环境境污污染染、船船舶舶和和货货物物损损害害的的事事件件，例例如如，工工伤伤、溢溢油、碰撞、失火等；油、碰撞、失火等；险情，系指危及人身、损害船货事故的前兆。险情，系指危及人身、损害船货事故的前兆。SMS应应建建立立并并执执行行不不符符合合规规定定情情况况、事事故故和和险险情情的的报报告告分分析析制制度度，以以便便公公司司相相应应管管理理部部门门及及时时进进行行审审议议、评评估估并并采采取取纠纠正正措措施施；同同时时，船船舶舶应应制制定定并并实实施施预预防防措措施施和和纠纠正正措措施施。预预防防措措施施和和纠纠正正措措施施应应采采用用恰恰当当的的信信息息来来源源，如如港港口口国国监监督督检检查查、船船旗旗国国安安全全检检查查所所发发现现的的缺缺陷陷，船船舶舶法法定定检检验验和和船船级级检检验验时时所所发发现现的的缺缺陷陷，体体系系内内审审时发现的缺陷以及本船各类事故和不符合等；时发现的缺陷以及本船各类事故和不符合等；293)SMS规则第九条“不符合规定的情况、事故和险情的报30四、发证、审核和监督四、发证、审核和监督 根根据据SOLAS公公约约第第章章规规定定，由由缔缔约约国国主主管管机机关关负负责责审审核核公公司司与与ISM规规则则要要求求的的符符合合性性，并并向向符符合合要要求求的的公公司司颁颁发发“符符合合证证明明”(DOC)以以及及向向船船舶舶颁发颁发“安全管理证书安全管理证书”(SMC)。我我国国政政府府规规定定，中中国国船船级级社社为为实实施施(国国际际安安全全管管理理规规则则的的所所有有船船舶舶的的发发证证机机构构，海海事事局局作作为为主主管管机机关关对对发发证证工工作作负负责责监监督督；船船公公司司的的符符合合证证明明由由交交通部签发。通部签发。船船公公司司为为获获得得DOC的的签签发发和和保保持持DOC的的有有效效性性应应进进行行初初次次审审核核、年年度度审审核、换证审核和附加审核；核、换证审核和附加审核；船船舶舶为为获获得得SMC的的签签发发和和保保持持SMC的的有有效效性性应应进进行行初初次次审审核核、中中间间审审核核、换证审核和附加审核。换证审核和附加审核。30四、发证、审核和监督311公司的各种审核和公司的各种审核和DOC的签发的签发 1)初次审核初次审核 在在公公司司向向主主管管机机关关提提出出外外部部审审核核的的申申请请后后，主主管管机机关关将将根根据据评评估估标标准准审审核核公公司司实实施施ISM规则的情况：规则的情况：(1)公司的公司的SMS是否符合是否符合ISM规则的要求；规则的要求；(2)所所建建立立的的SMS是是否否符符合合强强制制性性规规定定，以以及及对对IMO、主主管管机机关关、船船级级社社和和海海运运行行业组织所建议的适用规则、指南、标准予以考虑。业组织所建议的适用规则、指南、标准予以考虑。(3)签发签发DOC的条件：的条件：在在主主管管机机关关对对公公司司SMS的的初初始始审审核核并并有有客客观观证证据据证证明明该该体体系系得得以以有有效效实实施施之之后后；即即有有客客观观证证据据证证明明公公司司的的SMS至至少少已已实实施施了了3个个月月，且且SMS在在该该公公司司营营运运的的每每种种类类型型的船中至少有一艘已实施了的船中至少有一艘已实施了3个月。个月。完完全全纠纠正正所所有有的的严严重重不不合合格格。严严重重不不合合格格系系指指对对人人身身或或船船舶舶安安全全构构成成严严重重威威胁胁或或对对环环境境构构成成严严重重危危险险，要要求求立立即即采采取取纠纠正正措措施施的的不不合合格格；严严重重不不合合格格还还包包括括对对ISM规则的要求缺乏有效和系统的实施。规则的要求缺乏有效和系统的实施。对对其其他他不不合合格格所所采采取取的的纠纠正正措措施施规规定定时时间间，即即必必须须有有公公司司和和审审核核员员均均同同意意的的在在三三个月内完成纠正措施的计划。个月内完成纠正措施的计划。(4)在在DOC上应标明公司所管理的、实际投入营运的船舶类型。上应标明公司所管理的、实际投入营运的船舶类型。311公司的各种审核和DOC的签发32 2)年度审核年度审核 年度审核应在年度审核应在DOC签发之日的每周年日前或后三个月内进行。签发之日的每周年日前或后三个月内进行。(1)年年度度审审核核应应对对在在DOC上上标标识识的的每每种种船船型型中中至至少少对对一一艘艘船船验验证证其其法法定定和和船级证书的有效性。船级证书的有效性。(2)年度审核特别应验证：年度审核特别应验证：SMS的有效运行；的有效运行；为符合为符合ISM规则要求，规则要求，SMS的可能修改；的可能修改；已经实施的纠正措施；已经实施的纠正措施；法定证书和船级证书是有效的，且没有一项检验项目过期。法定证书和船级证书是有效的，且没有一项检验项目过期。主管机关根据主管机关根据SMS的保持情况，确定适当的审核项目、范围和区域。的保持情况，确定适当的审核项目、范围和区域。在在年年度度审审核核期期间间，如如有有要要求求对对不不合合格格采采取取纠纠正正措措施施时时，公公司司应应及及时时采采取取纠正措施，并由审核员验证其实施情况。纠正措施，并由审核员验证其实施情况。如如果果未未按按期期申申请请年年度度审审核核或或发发现现具具有有对对ISM规规则则严严重重不不合合格格的的证证据据，发发证的主管机关将证的主管机关将撤销撤销DOC，而与，而与DOC相关的相关的SMC也无效，予以撤销。也无效，予以撤销。322)年度审核333)换证审核换证审核 DOC的的有有效效期期为为五五年年。DOC到到期期之之日日前前6个个月月内内，公公司司应应经经受受换证审核并应在换证审核并应在DOC到期之日前完成审核。到期之日前完成审核。当换证审核的结果证明公司的当换证审核的结果证明公司的SMS仍有效地保持并符合规定时，仍有效地保持并符合规定时，换发新的换发新的DOC，新，新DOC起算日即为原起算日即为原DOC到期日。到期日。在所有严在所有严重不合格消除前，不得签发新的重不合格消除前，不得签发新的DOC。在其他的不合格消除前，。在其他的不合格消除前，可签发可签发DOCDOC，但必须有公司和审核员均同意的在，但必须有公司和审核员均同意的在3个月内完成纠个月内完成纠正措施的计划。正措施的计划。333)换证审核344)附加审核附加审核 (1)在初次、年度或换证审核过程中，如发现严重不合格，在在初次、年度或换证审核过程中，如发现严重不合格，在签发或确认签发或确认DOC有效性之前，应进行附加审核和对有效性之前，应进行附加审核和对DOC签证。签证。证实其符合要求，并确认证实其符合要求，并确认DOC的有效性。的有效性。(2)公司的公司的SMS有重要变更时，应立即通知发证机关，并经受附有重要变更时，应立即通知发证机关，并经受附加审核，和对加审核，和对DOC的签证。的签证。(3)附加审核期间，发证机关对公司附加审核期间，发证机关对公司SMS的修改或不合格的性质的修改或不合格的性质进行必要的附加审核，以证实符合要求，并确认进行必要的附加审核，以证实符合要求，并确认DOC的有效性。的有效性。(4)附加审核的项目、范围和区域根据公司附加审核的项目、范围和区域根据公司SMS的修改或不合格的修改或不合格的内容确定的内容确定 344)附加审核35 5)DOC的签发的签发 (1)在满意地完成初次审核或换证审核后，应向公司签发在满意地完成初次审核或换证审核后，应向公司签发DOC。公司应将公司应将DOC副本送至每一有关的岸基地及公司船队的每一艘副本送至每一有关的岸基地及公司船队的每一艘船上。船上。(2)DOC应指明公司应指明公司SMS所管理的船舶类型。所管理的船舶类型。(3)在所有严重不合格消除前在所有严重不合格消除前(即末完成纠正并由审核员验证即末完成纠正并由审核员验证)，不得签发，不得签发DOC。(4)在其他的不合格消除前，可签发在其他的不合格消除前，可签发DOC，但必须有公司和审，但必须有公司和审核员均同意在核员均同意在3个月内完成纠正措施的计划。个月内完成纠正措施的计划。355)DOC的签发36 6)临时临时DOC的签发的签发(1)在在更更换换船船旗旗国国或或公公司司时时，应应根根据据规规定定作作出出专专门门的的过过渡性安排。渡性安排。(2)对对新新建建公公司司或或持持有有DOC但但需需新新增增船船型型的的公公司司，为为便于便于ISM规则的初始实施，可签发临时规则的初始实施，可签发临时DOC；(3)在在证证明明公公司司具具有有满满足足ISM规规则则的的目目标标后后，可可签签发发有有效效期期不不超超过过12个个月月的的临临时时DOC。公公司司应应提提供供在在临临时时DOC的的有有效效期期内内实实施施满满足足ISM规规则则全全部部要要求求的的SMS的的计划。计划。36372船舶的各种审